ORDIN nr. 4 din 6 ianuarie 2011 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 33 din 13 ianuarie 2011 În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7 alin.
(3),
(5)şi
(15)din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţa din data de 5 noiembrie 2011, emiterea următorului ordin: Articolul 1 Se aprobă Instrucţiunea nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 2 Instrucţiunea menţionată la art. 1 intră în vigoare la data publicării prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicată în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Gabriela Anghelache Bucureşti, 6 ianuarie 2011. Nr. 4. Anexa INSTRUCŢIUNEA Nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Articolul 1
(1)Intermediarii autorizaţi de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau Banca Naţională a României, înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în această calitate, au obligaţia de a transmite procedurile interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în format pdf, cu semnătură electronică, la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin Sistemul de Supraveghere Electronică prin Raportări (SSER). ...
(2)Până la data de 30 iunie 2011, procedurile prevăzute la alin.
(1)vor fi transmise în paralel şi pe suport hârtie. ... Articolul 2 Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a aloca procedurilor interne numere unice formate din 4 cifre, în ordine crescătoare. Articolul 3 Pentru aplicarea art. 1, standardul de denumire a fişierului este următorul: CodRaportare-CodEntitateRaportoare-CodProcedura-DataDeReferintaAContinutului.extensieContinut.extensieMecanismSemnare Câmpurile din numele fişierului (separate prin liniuţă sau punct) se vor completa după cum urmează: Articolul 4
(1)Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a trimite lista procedurilor interne în format Excel la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin SSER, cu următorul conţinut: ... unde:
- a)#RCPROCOPIS este codul C.N.V.M. al tabelului; ...
- b)Cod procedură este un număr din 4 cifre (0001, 0002, 0003, ...), alocat conform art. 2 în numele fişierului pdf; ...
- c)Cod intern procedură este codul alocat de intermediar procedurii transmise în conformitate cu sistemul propriu de numerotare internă. ...
(2)Fişierul Excel pentru lista procedurilor interne se descarcă de pe pagina de internet a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi se transmite cu respectarea următorului standard de denumire: ... RCPROCOPIS-CodBIC-AA-LL-ZZ-10.xls.p7s unde:
(3)Lista prevăzută la alin.
(1)se actualizează la fiecare transmitere a unei proceduri interne în conformitate cu art. 1. ... Articolul 5 În situaţia în care intermediarii prevăzuţi la art. 1 nu primesc confirmarea de încărcare corectă a procedurilor interne şi a listei acestora, prevăzute la art. 1 şi 7, respectiv la art. 4, în două zile lucrătoare, aceştia au obligaţia de a verifica corectitudinea transmiterii şi, după caz, de a retransmite fişierele. Articolul 6 Semnatarii documentelor electronice trebuie să fie introduşi în sistemul informatic al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare prin intermediul raportării RTSE, publicată pe pagina de internet a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. Articolul 7 Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a transmite, în termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei instrucţiuni, toate procedurile relevante elaborate anterior intrării în vigoare a instrucţiunii. Articolul 8 În cazul în care procedurile transmise în conformitate cu prevederile prezentei instrucţiuni se modifică, intermediarii au obligaţia de a le retransmite în formă consolidată. Articolul 9 Prezenta instrucţiune intră în vigoare la data publicării acesteia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicată în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (www.cnvmr.ro). -------