CIRCULARA Nr. 39 din 26 septembrie 1994

CIRCULARA Nr. 39 din 26 septembrie 1994 Publicat în MONITORUL OFICIAL NR. 287 din 10 octombrie 1994 În conformitate cu dispoziţiile art. 32 şi art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, pentru buna desfăşurare a activităţii pe piaţa valutară interbancara, în vederea autorizării în calitate de dealer sau broker, societăţile bancare vor prezenta Băncii Naţionale a României - Oficiul control devize - o cerere însoţită de o documentaţie din care să rezulte îndeplinirea următoarelor condiţii minimale: 1. Structura organizatorică distinctă şi spaţiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar. 2. Norme proprii prin care să reglementeze cel puţin următoarele:

1. a)procedurile de lucru cu clienţii; ...
2. b)relaţia cu alţi intermediari (modul de comunicare, de confirmare şi de decontare a tranzacţiilor); ...
3. c)penalizările convenite în relaţia cu clienţii, precum şi cu alţi intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacţiilor; ...
4. d)modalităţi şi proceduri de înregistrare a operaţiunilor în evidentele proprii, sintetice şi analitice; ...
5. e)sistemul de evidenţa contabilă. ... 3. Personalul implicat în activitatea de arbitraj, respectiv:
6. a)lista nominală a arbitrajistilor, vechimea în banca, din care vechimea în arbitraj valutar, vârsta, precum şi nominalizarea de către societatea bancară a arbitrajistului şef; ...
7. b)confirmarea atestării profesionale a arbitrajistilor de către Forex Club România; ...
8. c)norme interne ale societăţii bancare prin care sunt stabilite competentele şi limitele valorice de angajare a fiecărui arbitrajist, precum şi răspunderea acestora. ... 4. Conturi de corespondent deschise în străinătate pentru cel puţin şase valute (USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL). 5. Sistem operational specific:
9. a)linii telefonice directe interne şi internaţionale; ...
10. b)sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice; ...
11. c)echipament de suport informaţional (Reuters sau Telerate, Telex, Swit etc.). ... 6. Cererile însoţite de documentaţia aferentă vor fi depuse la Banca Naţionala a României - Oficiul control devize - cel mai tirziu până la data de 17 octombrie 1994 inclusiv. Totodată, prevederile Circularei Băncii Naţionale a României nr. 32 din 1 august 1994 îşi prelungesc valabilitatea până la data de 31 octombrie 1994. Viceguvernatorul Băncii Naţionale a României, Vladimir Soare ----------------------