REGULAMENT nr. 1.763 din 11 octombrie 2004

(1)Tribunalul Penal International pentru fosta Iugoslavie (TPI) a fost instituit conform Rezolutiilor Consiliului de Securitate al Natiunilor Unite 808 şi 827

(1993), care sunt fundamentate pe Capitolul VII din Carta Natiunilor Unite. TPI are puterea de a judeca persoanele răspunzătoare pentru incalcarile grave ale legislaţiei umanitare internationale, savarsite pe teritoriul fostei Iugoslavii începând cu anul 1991. Consiliul de Securitate a argumentat ca incalcarile flagrante şi pe scara larga ale legislaţiei umanitare internationale savarsite pe teritoriul fostei Iugoslavii au reprezentat o amenintare la pacea şi securitatea internationala şi ca instituirea, ca măsura ad-hoc, a unui tribunal international, precum şi judecarea persoanelor răspunzătoare pentru incalcarile grave ale legislaţiei umanitare internationale vor contribui la restaurarea şi menţinerea pacii. ...

(2)În data de 28 august 2003, prin Rezolutia Consiliului de Securitate al Natiunilor Unite 1503

(2003)TPI a fost solicitat să-şi indeplineasca toate activităţile până în anul 2010, iar tuturor statelor li s-a cerut să-şi intensifice cooperarea cu aceasta institutie, precum şi sa acorde toata asistenţa necesară, în special pentru a aduce în faţa TPI, toţi inculpatii pusi sub urmărire. ...

(3)Pozitia Comuna 2004/694/PESC prevede blocarea anumitor fonduri şi resurse economice în vederea sustinerii implementarii efective a mandatului TPI. Aceste măsuri restrictive suplimentare trebuie utilizate în vederea controlarii tuturor tranzactiilor cu fonduri şi resurse economice deţinute de către persoanele indicate de TPI, care sunt inca în libertate şi pentru a împiedica orice ajutor pe care l-ar putea primi din cadrul Comunităţii. ...

(4)Aceste măsuri sunt incluse în domeniul de actiune al acestui Tratat şi, prin urmare, pentru a evita orice distorsiune de competenţa, legislatia comunitara trebuie să implementeze aceste măsuri, în ceea ce priveste Comunitatea. În scopul prezentului Regulament, se considera ca teritoriile Statelor Membre, la care Tratatul este aplicabil, sunt incluse în teritoriul Comunităţii, conform condiţiilor prevăzute în Tratat. ...

(5)Pentru o mai mare eficacitate, Comisia va fi imputernicita sa modifice Anexele acestui Regulament. ...

(6)Pentru a se asigura eficienta masurilor prevăzute de acest Regulament, Regulamentul va intra în vigoare la data publicarii sale. ...

(7)Tratatul, conform Articolelor 60 şi 301, imputerniceste Consiliul, în anumite condiţii, sa ia măsuri în scopul intreruperii sau reducerii plăţilor sau a miscarii de capital şi/sau a relatiilor economice, în ceea ce priveste statele terte. Masurile prevăzute de acest Regulament, indreptate către persoane individuale şi fără o legătură directa cu guvernul unui stat tert, sunt necesare pentru indeplinirea acestui obiectiv al Comunităţii, iar conform Articolului 308 din Tratat, Consiliul este imputernicit sa ia astfel de măsuri, dacă nu sunt conferite alte puteri specifice conform Tratatului, ... ADOPTA PREZENTUL REGULAMENT: Articolul 1 În scopul prezentului Regulament, se vor aplica urmatoarele definitii: 1. "fonduri" reprezinta mijloace financiare sau beneficii de orice fel, inclusiv dar fără a se limita la: (

1. a)bani în numerar, cecuri, despăgubiri în bani, plati prin cambie, ordine de plată, precum şi alte instrumente de plată; (
2. b)depozite la institutii financiare sau la alte entităţi, bilanturi, creante şi alte obligaţii de debit; (
3. c)valori mobiliare tranzactionate public şi privat şi instrumente de titluri de creanta, incluzând acţiuni, certificate reprezentand titluri de valoare, obligaţiuni, bancnote, garantii, titluri de creanta şi contracte derivative; (
4. d)dobanzi, dividende sau alte venituri rezultate sau generate în urma detinerii de bunuri; (
5. e)credite, drepturi de compensare, garantii, garantii de performanţă sau alte angajamente financiare; (
6. f)scrisori de credit, conosamente, contracte de vanzare; (
7. g)documente care fac dovada obtinerii unor dobanzi aferente fondurilor sau a resurselor financiare; (
8. h)orice alt document privind finantarea externa; 2. "blocarea fondurilor" reprezinta impiedicarea oricarei miscari, transfer, modificare, utilizare, acces la sau tranzactii cu fonduri în orice maniera care ar avea drept rezultat orice modificare a volumului, sumei, locatiei, proprietăţii, posesiunii, caracterului, scopului acestora sau alta modificare care ar permite ca fondurile să fie utilizate, inclusiv managementul portofoliului. 3. "resurse economice" reprezinta bunuri de orice natura, materiale sau nemateriale, mobile sau imobile, care nu sunt fonduri dar care pot fi folosite pentru a obtine fonduri, bunuri sau servicii; 4. "blocarea resurselor economice" reprezinta impiedicarea utilizarii acestora pentru a obtine fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar fără a se limita la, vanzarea, angajarea sau ipotecarea acestora. Articolul 2 1. Toate fondurile şi resursele economice care apartin sau sunt în proprietatea sau sunt deţinute de persoane fizice puse sub acuzatie de către TPI şi enumerate în Anexa 1 vor fi blocate. 2. Nici un fel de fonduri sau resurse economice nu vor fi puse, direct sau indirect, la dispoziţia sau în beneficiul persoanelor fizice enumerate în Anexa I. 3. Participarea, cu buna stiinta şi intentionat, în activităţi al caror obiect sau efect este, în mod direct sau indirect, sustragerea de la masurile menţionate în paragrafele 1 şi 2, va fi interzisa. Articolul 3 Prin derogare de la Articolul 2, autorităţile competente ale Statelor Membre enumerate în Anexa II pot autoriza eliberarea unor fonduri sau resurse economice blocate sau punerea la dispoziţie a unor fonduri sau resurse economice blocate, în condiţii pe care le considera potrivite, după ce au stabilit ca fondurile sau resursele economice sunt: (
9. a)necesare cheltuielilor de baza, inclusiv plata produselor alimentare, chirie sau ipoteca, medicamente şi tratament medical, impozite, prime de asigurare şi cheltuieli pentru utilitatile publice; (
10. b)menite exclusiv pentru plata unor tarife rezonabile pentru servicii şi pentru rambursarea cheltuielilor aparute în raport cu furnizarea de servicii juridice; (
11. c)intentionate exclusiv pentru plata tarifelor sau comisioanelor aferente detinerii sau mentinerii fondurilor sau resurselor economice blocate; (
12. d)necesare pentru cheltuieli excepţionale, cu condiţia ca autoritatea competentă relevanta sa fi notificat tuturor celorlalte autorităţi competente şi Comisiei, cu cel puţin două saptamani înainte de autorizare, motivele pentru care considera ca o autorizatie specifică trebuie acordată. Autoritatea competenţa relevanta va informa autorităţile competente din celelalte State Membre şi Comisia cu privire la orice autorizatie acordată în baza prezentului Articol. Articolul 4 Prin derogare de la Articolul 2, autorităţile competente ale Statelor Membre enumerate în Anexa II pot autoriza eliberarea unor fonduri sau resurse economice blocate dacă sunt indeplinite urmatoarele condiţii: (
13. a)Fondurile sau resursele economice fac obiectul unui drept de retentie juridic, administrativ sau de arbitraj constituit înainte de 14 octombrie 2004 sau a unei decizii juridice, administrative sau de arbitraj emise înainte de această dată; (
14. b)Fondurile sau resursele economice vor fi utilizate exclusiv pentru satisfacerea pretentiilor garantate prin respectivul drept de retentie sau recunoscute ca fiind valabile prin respectiva decizie, în limitele stabilite de legile şi regulamentele aplicabile care guverneaza drepturile persoanelor care au astfel de pretentii; (
15. c)Dreptul de retentie sau decizia nu este în beneficiul unei persoane, entităţi sau organism enumerat în Anexa I; (
16. d)Recunoasterea dreptului de retentie sau a deciziei nu este contrara politicii publice din Statul Membru respectiv. Autoritatea competenţa relevanta va informa autorităţile competente din celelalte State Membre şi Comisia cu privire la orice autorizatie acordată în baza prezentului Articol. Articolul 5 Paragraful 2

(2)nu se va aplica suplimentar blocarii conturilor care creeaza: (i) dobanzi sau alte castiguri aferente acestor costuri; sau (îi) plati rezultate în urma înţelegerilor contractuale, acordurilor sau obligaţiilor care au fost incheiate sau au aparut înainte de data la care acele conturi au devenit subiectul prezentului Regulament, cu condiţia ca orice astfel de dobânda, alte castiguri şi plati sa faca în continuare subiectul Articolului 2

(1). Articolul 6 Articolul 2

(2)nu va împiedica creditarea conturilor blocate de către institutii financiare care primesc fonduri transferate de terti în contul persoanei sau entitatii enumerate, cu condiţia ca aceste sume care se adauga acestor conturi vor fi de asemenea blocate. Institutia financiară va informa autorităţile competente cu privire la astfel de tranzactii imediat. Articolul 7 1. Fără a aduce prejudicii normelor aplicabile cu privire la raportare, confidentialitate şi secretul profesional şi prevederilor Articolului 284 al Tratatului, persoanele fizice şi juridice, entitatile şi organismele: (

1. a)vor furniza imediat orice informatie care ar facilita respectarea prezentului Regulament, precum conturi şi sume blocate în conformitate cu Articolul 2, autorităţilor competente din Statele Membre enumerate în Anexa II în care acestia sunt rezidenti sau în care se afla, şi vor transmite aceste informaţii Comisiei în mod direct sau prin aceste autorităţi competente; (
2. b)vor coopera cu autorităţile competente enumerate în Anexa II în orice verificare a acestor informaţii. 2. Orice informaţii suplimentare primite în mod direct de către Comisie vor fi puse la dispoziţia autorităţilor competente din Statul Membru respectiv. 3. Orice informaţii furnizate sau primite în conformitate cu prezentul Articol vor fi folosite exclusiv în scopul pentru care acestea au fost furnizate sau primite. Articolul 8 Blocarea fondurilor şi a resurselor economice sau refuzul de a pune la dispoziţie fonduri sau resurse economice, desfăşurat cu buna credinta în baza faptului ca aceasta actiune este în conformitate cu prezentul Regulament, nu va da nastere la nici o raspundere de nici un fel din partea persoanei fizice sau juridice sau entitatii care o implementeaza, sau a directorilor sau angajatilor acesteia, cu excepţia cazului în care se dovedeste ca fondurile şi resursele economice au fost blocate ca urmare a neglijentei. Articolul 9 Comisia şi Statele Membre se vor informa imediat reciproc cu privire la masurile luate în baza prezentului Regulament şi îşi vor pune la dispoziţie orice alte informaţii relevante care se afla la dispoziţia lor în legătură cu prezentul Regulament, în particular informaţii cu privire la incalcarea şi problemele legate de aplicarea sa şi decizii emise de instante naţionale. Articolul 10 Comisia va avea autoritate de a: (
3. a)modifica Anexa I, luand în considerare Deciziile Consiliului de implementare a Pozitiei Comune 2004/694/CFSP, şi (
4. b)modifica Anexa II pe baza informaţiilor furnizate de Statele Membre. Articolul 11 Statele Membre vor stipula regulile cu privire la sanctiunile aplicabile incalcarilor prevederilor prezentului Regulament şi vor lua toate masurile necesare pentru a se asigura ca acestea sunt implementate. Sanctiunile prevăzute trebuie să fie efective, proportionale şi disuasive. Statele Membre vor notifica aceste reguli Comisiei imediat după intrarea în vigoare a prezentului Regulament şi vor notifica Comisia cu privire la orice modificare ulterioară. Articolul 12 Prezentul Regulament se va aplica: (
5. a)pe teritoriul Comunităţii, inclusiv spatiul aerian al acesteia; (
6. b)la bordul oricărui avion sau vas aflat sub jurisdictia unui Stat Membru; (
7. c)oricarei persoane din sau din afara teritoriului Comunităţii care este cetatean al unui Stat Membru; (
8. d)oricarei persoane juridice, grup sau entitate care este înregistrată sau infiintata în conformitate cu legea unui Stat Membru; (
9. e)oricarei persoane juridice, grup sau entitate care îşi desfăşoară activitatea în Comunitate. Articolul 13 Acest Regulament va intra în vigoare în data publicarii lui în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Acest Regulament este obligatoriu în totalitatea lui şi va fi aplicat direct în toate Statele Membre. Adoptat la Bruxelles, 11 octombrie 2004. Pentru Consiliu Presedinte B.R. BOT Anexa I Lista persoanelor la care se face referire în Articolul 2 1. Ante GOTOVINA. Data nasterii: 12 octombrie 1955. Locul nasterii: insula Pasman, Zadar, Republica Croatia. 2. Radovan KARADZIC. Data nasterii: 19 iunie 1945. Locul nasterii: Savnik, Serbia şi Muntenegru. 3. Ratko MLADIC. Data nasterii: 12 martie 1942. Locul nasterii: Kalinovik, Bosnia şi Hertegovina. Anexa II Lista autorităţilor competente la care se face referire în Articolele 3 şi 4 BELGIA Service public federal des affaires etrangeres, commerce exterieur et cooperation au developpement/Federale Overheidsdienst Buitenlandse Zaken, Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking Egmont 1 Rue des Petits Carmes/Karmelietenstraat 19 B-1000 Bruxelles/Brussel Service public federal des finances/Federale Overheidsdienst Financien Administration de la tresorerie/Administratie van de Thesaurie Avenue des Arts/Kunstlaan 30 B-1040 Bruxelles/Brussel Telecopieur/fax: (32-2) 233 74 65 Courriel/e-mail: Quesfinvragen.tf@minfin.fed.be CEHIA Ministerstvo financi Financni analyticky utvar P. O. Box 675 Jindrisska 14 111 21 Praha 1 Tel: +420 25704 4501 Fax: +420 25704 4502 DANEMARCA Agentia Naţionala pentru Antrepriza şi Construcţie/Erhvervs- og Byggestyrelsen Dahlerups Pakhus Langelinie Alle 17 DK-2100 Kobenhavn O Tlf.

(45)35 46 60 00 Fax

(45)35 46 60 01 E-mail: ebst@ebst.dk GERMANIA Cu privire la blocarea fondurilor/Einfrieren von Guthaben: Deutsche Bundesbank Servicezentrum Finanzsanktionen Postfach D-80281 Munchen Tel. (49-89) 2889 3800 Fax: (49-89) 350163 3800 Cu privire la bunuri/Waren: Bundesamt fur Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) Frankfurter Strasse 29-35 D-65760 Eschborn Tel. (49-6196) 9 08-0 Fax: (49-6196) 9 08-800 ESTONIA Finantsinspektsioon Sakala 4 15030 Tallinn Tel.: (372-6) 680 500 Faks: (372-6) 680 501 GRECIA A. Blocarea fondurilor Ministerul Economiei şi Finanţelor Directoratul General pentru Politica Economica Adresa: Str. Nikis nr. 5 GR-101 80 Atena Tel.: (30-210) 33 32 786 Fax: (30-210) 33 32 810 IMAGINE B. Restrictii privind Importuri-Exporturi Ministerul Economiei şi Finanţelor Directoratul General pentru Planificare Politica şi Management Adresa: Str. Kornaroy nr. 1 GR-105 63 Atena Tel. (30-210) 32 86 401-3 Fax (30-210) 32 86 404 IMAGINE SPANIA Direccion General del Tesoro y Politica Financiera Subdireccion General de Inspeccion y Control de Movimientos y Capitales Ministerio de Economia Paseo del Prado, 6 E-28014 Madrid Tel.

(34)912 09 95 11 Subdireccion General de Inversiones Exteriores Ministerio de Economia Paseo de la Castellana, 162 E-28046 Madrid Tel.:

(34)913 49 39 83 FRANTA Ministere de l'economie, des finances et de l'industrie Direction generale des douanes et des droits indirects Celule embargo - Bureau E2 Telephone (33-1) 44 74 48 93 Telecopieur (33-1) 44 74 48 97 Ministere de l'economie, des finances et de l'industrie Direction du Tresor Service des affaires europeennes et internationales Sous-direction E 139, rue de Bercy F-75572 Paris Cedex 12 Telephone (33-1) 44 87 72 85 Telecopieur (33-1) 53 18 96 37 Ministere des affaires etrangeres - Direction de la cooperation europeenne Sous-direction des relations exterieures de la Communaute Telephone (33-1) 43 17 44 52 Telecopieur (33-1) 43 17 56 95 - Direction generale des affaires politiques et de securite Service de la politique etrangere et de securite commune Telephone (33-1) 43 17 45 16 Telecopieur (33-1) 43 17 45 84 IRLANDA Banca Centrala şi Autoritatea pentru Servicii Financiare din Irlanda Departamentul Pietelor Financiare Dame Street Dublin 2 Irlanda Tel.: 00353 1 6716666 Fax: 00353 1 6798882 Departamentul de Afaceri Externe Divizia Natiunile Unite 79-80 St. Stephens Green Dublin 2 Irlanda Tel.: 00353 1 4780822 Fax: 00353 1 4082165 ITALIA Ministero degli Affari esteri Direzione generale per i paesi dell'Europa Ufficio III Piazzale della Farnesina, 1 1-00194 Roma Tel.

(39)06 36 91 22 78 Fax

(39)06 323 58 33 Ministere dell'Economia e delle finanze Dipartimento del Tesoro Comitato di Sicurezza finanziaria Via XX Settembre, 97 1-00187 Roma Tel.

(39)06 47 61 39 42 Fax

(39)06 47 61 30 32 CIPRU OFICIUL PROCURORULUI GENERAL DIN REPUBLICA CIPRU Tel. 357 22 889 115 Fax 357 22 667 498 Adresa: Strada Apelli nr. 1 1403 Nicosia, Cipru LETONIA Latvijas Republikas Arlietu ministrija Brivibas iela 36 Riga LV-1395 Tel.

(371)7016 201 Fakss

(371)7828 121 LITUANIA Lietuvos Respublikos uzsienio reikalu ministerija J. Tumo-Vaizganto 2 LT-01511 Vilnius, Lietuva Tel. (+370) 5 2362444; 2362516; 2362593 Faks. (+370) 5 2313090 El. pastas: urm@urm.lt Finansiniu nusikaltimu tyrimo tarnyba prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalu ministerijos Sermuksniu st. 3 LT-01106 Vilnius, Lietuva Tel. (+370) 5 271 74 47 Pasitikejimo tel. (+370) 5 261 62 05 Faks. (+370) 5 262 18 26 El. pastas: info@fntt.lt LUXEMBURG Ministere des affaires etrangeres Direction des relations internationales 6, rue de la Congregation L-1352 Luxembourg Telephone

(352)478 23 46 Telecopieur

(352)22 20 48 Ministere des finances 3, rue de la Congregation L-1352 Luxembourg Telephone

(352)478 27 12 Telecopieur

(352)47 52 41 UNGARIA Ministerul de Interne Jozsef Attila utca 2/4. H-1051 Budapesta Ungaria Tel. +36

(1)441-1000 Fax +36

(1)441-1437 Belugyminiszterium Jozsef Attila utca 2/4. H-1051 Budapest Magyarorszag Tel. +36

(1)441-1000 Fax +36

(1)441-1437 MALTA Bord ta' Sorveljanza dwar is-Sanzjonijiet Direttorat ta' l-Affarijiet Multilaterali Ministeru ta' l-Affarijiet Barranin Palazzo Parisio Triq îl-Merkanti Valletta CMR 02 Tel.: +356 21 245705 Fax: +356 21 251520 TARILE DE JOS Ministerie van Financien Direcţie Financiele Markten, afdeling Integriteit Postbus 20201 2500 EE Den Haag Tel. 0031 703428997 Fax 0031 703427984 AUSTRIA Oesterreichische Naţionalbank Otto-Wagner-Platz 3 A-1090 Wien Tel. (+43-1) 404 20-00 Fax (+43-1) 40420-73 99 POLONIA Organ koordynujacy: Ministerstwo Spraw Zagranicznych Departament Prawno-Traktatowy Al. J. Ch. Szucha 23 00-580 Warszawa Polska Tel. (+48 22) 523 9427 Iub 9348 Fax (+48 22) 523 8329 Zamrazanie aktywow: Ministerstwo Finansow Generalny Inspektor Informacji Finansowej ul. Swietokrzyska 12 00-916 Warszawa Polska Tel. (+48 22) 694 59 70 Iub 694 34 12 Iub 826 01 87 Fax (+48 22) 694 54 50 Pomoc prawna: Ministerstwo Sprawiedliwosci Biuro Postepowania Przygotowawczego - Wydzial Obrotu Prawnego z Zagranica Al. Ujazdowskie 11 00-950 Warszawa Polska Tel. (+48 22) 521 24 61 Iub 521 24 661 Fax (+48 22) 621 70 06 Przeplyw osob: Ministerstwo Spraw Wewnetrznych Straz Graniczna 02-514 Warszawa Tel. (+48 22) 845 40 71 Fax (+48 22) 844 62 87 PORTUGALIA Ministerio dos Negocios Estrangeiros Direccao-Geral dos Assuntos Multilaterais Largo do Rilvas P-1350-179 Lisboa Tel.:

(351)21 394 60 72 Fax:

(351)21 394 60 73 Ministerio das Financas Direccao-Geral dos Assuntos Europeus e Relacoes Internacionais Avenida Infante D. Henrique, n.o 1, C 2.o P-1100 Lisboa Tel.:

(351)21 882 32 40/47 Fax:

(351)21 882 32 49 SLOVENIA Ministrstvo za pravosodje (Ministerul Justiţiei) Zupanciceva 3 1000 Ljubljana Slovenia Tel. + 386 1 369 52 00 Telefax + 386 1 369 57 83 E-posta: gp.mp@gov.şi Ministrstvo za zunanje zadeve (Ministerul Afacerilor Externe) Presernova 25 1000 Ljubljana Slovenia Tel.: + 386 1 478 20 00 Telefax : + 386 1 478 23 40 în 478 23 41 E-posta: info.mzz@gov.şi SLOVACIA Ministerstvo financii Slovenskej Republiky Stefanovicova 5 P. O. Box 82 817 02 Bratislava Slovenska republika Tel: (421-2) 59 58 1111 Fax: (421-2) 52 49 80 42 FINLANDA Ulkoasiainministerio/Utrikesministeriet PL/PB 176 FI-00161 Helsinki/Helsingfors P. (358-9) 16 00 5 F. (358-9) 16 05 57 07 SUEDIA Riksforsakringsverket (RFV) S-103 51 Stockholm Tfn: (46-8) 786 90 00 Fax: (46-8) 411 27 89 REGATUL UNIT AL MARII BRITANII Trezoreria MS Sisteme Financiare şi Standarde Internationale 1, Horse Guards Road Londra SW1A 2HQ Regatul Unit al Marii Britanii Tel.: (44 20) 7270 5977/5323 Fax: (44 20) 7270 5430 E-Mail: financialsanctions@hm-treasury.gov.uk COMUNITATEA EUROPEANA Comisia Comunitatilor Europene Directoratul General pentru Relatii Externe Directoratul PESC Unitatea A.2: Probleme juridice şi instituţionale pentru relatii externe - Sancţiuni CHAR 12/163 B-1049 Bruxelles/Brussel Tel. (32-2) 296 25 56 Fax (32-2) 296 75 63 E-Mail: relex-sanctions@cec.eu.int ----