NORMĂ nr. 5 din 14 martie 2007

(1), ale art. 60, 61, ale art. 62 alin.

(4), ale art. 68, ale art. 72 lit.

1. d)şi ale art. 82 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, cu modificările şi completările ulterioare, în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, ale art. 23 lit.
2. f)şi ale art. 24 lit.
3. a)şi
4. g)din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă. Capitolul I Dispoziţii generale Articolul 1 Prezenta normă conţine prevederi referitoare la provenienţa capitalului social subscris şi vărsat de către membrii fondatori ai societăţii de pensii, precum şi la modificarea capitalului social al administratorului fondului de pensii administrat privat, autorizat în conformitate cu prevederile Legii nr. 411/2004, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 2

(1)Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 411/2004, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Lege. ...

(2)De asemenea, prin situaţii financiare se înţelege bilanţul, contul de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile, note explicative şi raportul de gestiune. ... Capitolul II Constituirea capitalului social Secţiunea 1 Condiţii privind capitalul social Articolul 3 În analiza provenienţei capitalului social al societăţii de pensii vor fi avute în vedere următoarele:

1. a)provenienţa fondurilor care vor fi utilizate ca participaţie la capitalul social al societăţii de pensii; ...
2. b)natura activităţii desfăşurate de membrii fondatori; ...
3. c)informaţii referitoare la activitatea membrilor fondatori care pot conduce la concluzia că există posibilitatea ca viitorul administrator să nu îşi desfăşoare activitatea în conformitate cu prevederile Legii, conform anexei la prezenta normă. ... Articolul 4 Sumele destinate constituirii capitalului social al societăţii de pensii trebuie să provină numai din surse proprii şi să nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziţie, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice sau de alte entităţi fără personalitate juridică. Articolul 5 Se interzice constituirea capitalului social al societăţii de pensii cu fonduri care provin:
4. a)de la persoane juridice ori alte entităţi înregistrate în state cu care România nu întreţine relaţii diplomatice; ...
5. b)din jurisdicţii care nu instituie obligativitatea organizării şi ţinerii contabilităţii şi/sau publicării situaţiilor financiare, ţinerii registrelor comerciale şi/sau care permit păstrarea anonimatului în ceea ce priveşte identitatea acţionarilor/ asociaţilor şi administratorilor; ...
6. c)din activităţi care încalcă prevederile Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare; ...
7. d)de la persoanele care justifică sursa fondurilor prin venituri obţinute din activităţi desfăşurate conform lit. a),
8. b)şi c). ... Secţiunea a 2-a Documente privind capitalul social Articolul 6 Pentru fiecare dintre participanţii la capitalul social, persoane fizice şi juridice, se vor prezenta, după caz:
9. a)extrasul de cont, ca dovadă a vărsării integrale şi în formă bănească a aportului la capitalul social; ...
10. b)chestionarul şi declaraţia pentru participanţii la capitalul social al societăţii de pensii prevăzute în anexa la prezenta normă, completat şi semnat de fiecare dintre aceştia. ... Capitolul III Modificarea capitalului social al administratorului Secţiunea 1 Condiţii privind modificarea capitalului Articolul 7

(1)Modificarea capitalului social al administratorului se va face numai cu aprobarea în prealabil de către Comisie. ...

(2)Capitalul social al administratorului poate fi modificat doar cu respectarea dispoziţiilor prevăzute în Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a legilor speciale în vigoare. ... Articolul 8 Sumele destinate participaţiei la majorarea de capital a administratorului fondului de pensii administrat privat trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în Lege şi în prezenta normă. Secţiunea a 2-a Documente privind modificarea capitalului social Articolul 9 Pentru fiecare dintre participanţii la capitalul social, persoane fizice şi juridice, se vor prezenta, după caz:

1. a)copia convocării Adunării generale a acţionarilor, care va avea pe ordinea de zi reducerea şi/sau majorarea capitalului social al administratorului; ...
2. b)hotărârea Adunării generale a acţionarilor, prin care s-a decis reducerea şi/sau majorarea de capital social; ...
3. c)extrasul de cont, ca dovadă a vărsării integrale şi în formă bănească a capitalului social; ...
4. d)chestionarul şi declaraţia pentru participanţii la capitalul social al societăţii de pensii, prevăzute în anexa la prezenta normă, completat şi semnat de fiecare dintre aceştia. ... Capitolul IV Procedura de acordare sau respingere a aprobării în prealabil a modificării capitalului social Secţiunea 1 Acordarea aprobării în prealabil a modificării capitalului social Articolul 10

(1)Comisia hotărăşte cu privire la eliberarea unei decizii de aprobare în prealabil a modificării capitalului social al administratorului în termen de 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului. ...

(2)Decizia de aprobare a cererii de autorizare a modificării capitalului social se comunică solicitantului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia de către Comisie. ... Articolul 11

(1)Orice solicitare a Comisiei de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 10 alin.

(1), un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări. ...

(2)În situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum şi lipsa unor documente, acestea sunt returnate solicitantului spre completare sau înlocuire, după caz. ... Secţiunea a 2-a Respingerea aprobării modificării capitalului social Articolul 12 Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în Lege şi în prezenta normă duce la respingerea cererii pentru autorizarea de modificare a capitalului social al administratorului. Articolul 13 Decizia de respingere, scrisă şi motivată, se comunică administratorului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia. Articolul 14 Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislaţia în vigoare privind contenciosul administrativ. Articolul 15 O nouă cerere de aprobare a modificării capitalului social poate fi adresată Comisiei numai dacă au fost remediate deficienţele care au constituit motivele de respingere a cererii iniţiale. Capitolul V Dispoziţii finale Articolul 16 Administratorul înregistrează modificarea capitalului social la oficiul registrului comerţului în raza căruia se află sediul social, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea deciziei de aprobare a majorării capitalului social. Articolul 17 În termen de 5 zile lucrătoare de la obţinerea certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, administratorul va depune la Comisie o copie a certificatului. Articolul 18 Toate documentele depuse la Comisie vor fi numerotate şi semnate, pentru conformitate, de către reprezentanţii legali ai solicitantului şi vor fi însoţite de un opis în care acestea vor fi menţionate. Articolul 19 Anexa face parte integrantă din prezenta normă. Anexa ----- la normă -------- DECLARAŢIE privind provenienţa capitalului social Această declaraţie va fi completată de către fiecare dintre fondatorii societăţii de pensii (persoane fizice şi persoane juridice), cu deţineri de cel puţin 1%, care solicită să administreze sau care administrează un fond de pensii private. Chestionarul se întocmeşte potrivit acestui model, în formă tehnoredactată. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare. ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Subsemnatul ......./(numele şi prenumele)............., în calitate de │ │fondator/acţionar la .....(denumirea societăţii de pensii/administrator │ │de fond de pensii private)............., declar pe propria răspundere că │ │suma de ............... folosită ca aport la capitalul social al societăţii │ │de pensii/administratorului provine din: │ │ │ │┌──────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────────────┐ │ ││ Suma │ Sursa │ Procent din total sumă │ │ ││ │ │ folosită ca aport (%) │ │ │├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ ││ │ │ │ │ │├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ ││ │ │ │ │ │├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ ││ │ │ │ │ │├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ ││ │ │ │ │ │├──────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────────────┤ │ ││ TOTAL: │ │ 100% │ │ │└──────────────────────┴────────────────────┴─────────────────────────────┘ │ │ │ │ │ │ Data ............. Semnătura .............. │ │ │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ CHESTIONAR pentru participanţii la capitalul social Acest chestionar va fi completat de către fiecare dintre fondatorii societăţii de pensii (persoane fizice şi persoane juridice), cu deţineri de cel puţin 1%, care solicită să administreze sau care administrează un fond de pensii private. Chestionarul se întocmeşte potrivit acestui model. Este obligatoriu a se răspunde la toate întrebările. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare. Comisia va păstra confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepţia cazurilor prevăzute de lege. -------