REGULAMENT nr. 5 din 2013 pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009 Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 667 din 31 octombrie 2013 Articolul I Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. La articolul 5 alineatul
(1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins: "6. Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii:
- a)Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA); ...
- c)Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA); ...
- d)Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN)." ... 2. La articolul 5 alineatul
(1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins: "7. Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii:
- a)Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA); ...
- c)Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM); ...
- d)Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN)." ... 3. La articolul 5 alineatul
(1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins: "7^1. Secţiunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre:
- a)Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)." ... 4. La articolul 5 alineatul
(1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins: "8. Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative:
- a)Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN); ...
- c)Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM); ...
- d)Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN)." ... 5. La articolul 5 alineatul
(1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins: "9. Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis:
- a)Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN); ...
- c)Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM); ...
- d)Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN)." ... 6. La articolul 5 alineatul
(1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13^1, cu următorul cuprins: "13^
- Secţiunea 13^1 - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO)."
- La articolul 5 alineatul
(1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins: "16. Secţiunea 16 - Evaluatori:
- a)Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ); ...
- c)Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF); ...
- d)Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ)." ... 8. La articolul 5 alineatul
(1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins: "23. Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association):
- a)Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR); ...
- b)Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS)." ... 9. La articolul 6, alineatul
(1)se modifică şi va avea următorul cuprins: "
(1)În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi." 10. La articolul 7 alineatul
(1)punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u^1), cu următorul cuprins: "u^1) administratori de fonduri de investiţii alternative;" 11. La articolul 7 alineatul
(1)punctul 1, litera
- z)se modifică şi va avea următorul cuprins: "
- z)A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate;" 12. La articolul 7 alineatul
(1)punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins: "3. Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz:" Articolul II Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Dan Radu Ruşanu ________