INSTRUCŢIUNI nr. 2 din 19 februarie 1999

INSTRUCŢIUNI nr. 2 din 19 februarie 1999 privind regulile de acceptare spre executare a unui ordin de vânzare de valori mobiliare Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 175 din 26 aprilie 1999 În înţelesul prezentelor instrucţiuni, termenii de mai jos au următoarele semnificatii: - tranzacţiile cu valori mobiliare reprezintă executarea de către S.V.M., în numele şi pe contul sau sau în numele şi pe contul clientului, a ordinelor de vânzare-cumpărare transmise de acesta, urmată de efectuarea transferului de proprietate, respectiv a înregistrării acestuia; - ordinul de vânzare este oferta de a vinde o anumită valoare mobiliară, redactată în forma scrisă; - publicitatea reprezintă difuzarea oricărei informaţii sau propuneri privind vânzarea-cumpărarea de valori mobiliare prin mijloace de comunicare în masa, cum ar fi: ziarele, revistele, radioul, televiziunea, telecomunicatiile sau alte mijloace de promovare destinate clienţilor sau publicului; - S.V.M. - societate de valori mobiliare. Articolul 1 I se interzice agentului de valori mobiliare autorizat sa preia spre executare un ordin de vânzare altfel decât direct şi personal de la proprietarul de valori mobiliare. Articolul 2 Agentul de valori mobiliare este obligat sa preia numai ordine de vânzare la care proprietarul de valori mobiliare anexează certificatul de acţionar sau extrasul de cont ca dovada a deţinerii în proprietate a respectivelor valori mobiliare, precum şi o copie de pe buletinul/cartea de identitate care atesta propria semnatura. S.V.M., prin agenţii săi autorizaţi, nu va primi ordine de vânzare decât după verificarea dovezilor privind deţinerea în proprietate a valorilor mobiliare. Articolul 3 Înainte de a prelua spre executare un ordin de vânzare agentul de valori mobiliare este obligat sa verifice şi sa înscrie în ordin datele de identitate ale proprietarului: numele/denumirea, domiciliul/sediul social, codul numeric personal, buletinul/cartea de identitate, numărul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului etc. Articolul 4 Ordinele de vânzare prin procura autentică nu vor fi acceptate spre executare decât în cazuri excepţionale de către societăţile înregistrate ca formatori de piaţa şi numai cu acordul expres al preşedintelui sau, după caz, al directorului general al societăţii. Cazurile excepţionale se referă la imposibilitatea dovedită a proprietarului de valori mobiliare de a se prezenta personal pentru depunerea ordinului de vânzare (de exemplu: în caz de boala, absenta din ţara etc.). Articolul 5 Sunt interzise activităţile de promovare a vânzării-cumpărării de valori mobiliare prin alte mijloace decât cele prevăzute de reglementările specifice. Persoana neautorizata care desfăşoară activităţi de promovare a vânzării-cumpărării de valori mobiliare prin publicitate săvârşeşte infracţiunea prevăzută la art. 114 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori. Articolul 6 Ordinele de vânzare acceptate spre executare în orice alte condiţii decât cele prevăzute în prezentele instrucţiuni sunt nule de drept, atragand sancţiunile prevăzute de lege. Articolul 7 Nerespectarea prevederilor prezentelor instrucţiuni de către S.V.M. şi/sau de agenţii de valori mobiliare se sancţionează, potrivit legii, cu amendă cuprinsă între 20 milioane lei-30 milioane lei, cu suspendarea, retragerea autorizaţiei şi/sau interzicerea de a exercita activităţi care intra sub incidenţa Legii nr. 52/1994. Articolul 8 Prezentele reguli de acceptare spre executare se aplică ordinelor pentru vânzarea acţiunilor dobândite ca urmare a Programului de privatizare în masa şi pentru care vânzătorul nu a deschis un cont la S.V.M. ---------