REGULAMENT nr. 7 din 9 august 1999

REGULAMENT nr. 7 din 9 august 1999 privind alocarea de către registrele independente a codurilor pentru conturile de valori mobiliare ale investitorilor, persoane fizice şi juridice Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 534 din 2 noiembrie 1999 Articolul 1 Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la alocarea şi distribuirea de către registrele independente de coduri confidenţiale pentru conturile de valori mobiliare deţinute de investitori. Articolul 2 Alocarea codurilor se face de către fiecare registru independent, pe baza unor proceduri ale Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), aprobate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). Fiecărui cont de valori mobiliare al fiecărui investitor i se aloca câte un cod confidenţial. În cazul schimbării codului la cererea titularului, costurile vor fi suportate de către investitor. Articolul 3 Codul este strict confidenţial şi se face cunoscut numai titularului de cont. Articolul 4 Operaţiunea de alocare şi de distribuire a codurilor, efectuată de către registrele independente şi de S.N.C.D.D., se face cu respectarea stricta a confidenţialităţii, fiind supusă regimului informaţiilor confidenţiale. Articolul 5 În termen de 5 zile lucrătoare de la data aprobării de principiu de către C.N.V.M. a modalitatii de distribuire a codurilor registrele independente vor informa investitorii despre modalitatea de distribuire a acestora, prin intermediul a cel puţin 3 ziare de circulaţie naţionala. Articolul 6 Termenul de îndeplinire a obligaţiilor prevăzute în prezentul regulament este de 60 de zile de la data intrării în vigoare a acestuia. Articolul 7 Încălcarea prevederilor prezentului regulament şi a regimului informaţiilor confidenţiale constituie contravenţie, dacă fapta săvârşită nu constituie infracţiune. În funcţie de gravitatea faptei, C.N.V.M. va sanctiona persoanele juridice responsabile astfel: a) cu amendă de la 100 milioane lei la 1 miliard lei; ... b) cu suspendarea autorizaţiei de funcţionare a societăţii; ... c) cu retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţii; ... d) cu anularea autorizaţiei de funcţionare a societăţii. ... Pentru persoanele fizice responsabile sancţiunea aplicată de C.N.V.M. poate fi: e) amenda de la 10 milioane lei la 100 milioane lei; ... f) suspendarea autorizaţiei acordate de C.N.V.M.; ... g) retragerea autorizaţiei acordate de C.N.V.M.; ... h) interzicerea temporară sau definitivă a desfăşurării oricăror activităţi pe piaţa de capital. ... Articolul 8 Prezentul regulament intră în vigoare la data de 16 august 1999. ---------