NORMĂ nr. 11 din 6 mai 2009 (*actualizată*)

(2)şi a art. 17 alin.

(6)din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă. Capitolul I Dispoziţii generale Articolul 1 Prezenta normă reglementează modul de supraveghere a punerii în aplicare de către entităţile autorizate de către Comisie a sancţiunilor internaţionale instituite prin actele prevăzute la art. 1 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale. Articolul 2 Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, semnificaţiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 204/2006, precum şi la art. 2 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 411/2004. Capitolul II Activitatea de supraveghere a punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale Articolul 3 Comisia asigură publicitatea prevederilor actelor care instituie sancţiuni internaţionale obligatorii în România, prin afişarea pe pagina de internet proprie. Articolul 4

(1)Ulterior adoptării unui act prin care sunt instituite sancţiuni internaţionale, orice entitate autorizată de Comisie, care are date şi informaţii despre persoane ori entităţi desemnate, care deţine sau are sub control bunuri ori care are date şi informaţii despre acestea, despre tranzacţii legate de bunuri sau în care sunt implicate persoane ori entităţi desemnate, are obligaţia de a înştiinţa Comisia din momentul în care ia cunoştinţă despre existenţa situaţiei care impune înştiinţarea. ...

(2)Comisia va lua în considerare numai acele înştiinţări care cuprind cel puţin datele personale şi datele de contact minime care să permită identificarea autorului acesteia. ...

(3)În situaţia în care constată că înştiinţarea primită nu face obiectul domeniului său de competenţă, Comisia transmite în termen de 24 de ore înştiinţarea către autoritatea competentă. În situaţia în care autoritatea competentă nu poate fi identificată, înştiinţarea se transmite Ministerului Afacerilor Externe, în calitatea sa de coordonator al Comitetului interinstituţional. ... Articolul 5 În activitatea sa de supraveghere, Comisia verifică respectarea de către entităţile prevăzute la art. 1 a măsurilor dispuse prin actele ce instituie sancţiuni internaţionale. Articolul 6

(1)Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să întocmească, să stabilească şi să aplice proceduri şi mecanisme interne adecvate, potrivit legislaţiei în vigoare referitoare la spălarea banilor şi/sau finanţări ale actelor de terorism. ...

(2)Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să transmită Comisiei copii ale procedurilor interne prevăzute la alin.

(1), în termen de 90 zile calendaristice de la data intrării în vigoare a prezentei norme. ...

(3)Orice modificare a procedurilor interne se notifică Comisiei în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificării. ... Articolul 7

(1)Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să raporteze tranzacţiile prezumate ca fiind tranzacţii suspecte, potrivit legislaţiei în vigoare referitoare la spălarea banilor şi/sau finanţări ale actelor de terorism şi să transmită raportările efectuate Ministerului Finanţelor Publice, prin Agenţia Naţională de Administrare Fiscală, precum şi Comisiei. ...

(2)Raportările trebuie să includă toate datele relevante privind persoanele, contractele şi conturile implicate, precum şi valoarea totală a bunurilor. ...

(3)Entităţile prevăzute la art. 1 au obligaţia să raporteze Comisiei, atât în format letric, cât şi electronic, date relevante privind persoanele, entităţile desemnate şi operaţiunile care implică bunuri, prin completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 ... privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 , conform anexei care face parte integrantă din prezenta normă. ------------- Alin.

(3)al art. 7 a fost introdus de pct. 1 al articolului unic din NORMA nr. 4 din 25 martie 2010 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 5 din 25 martie 2010, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 217 din 7 aprilie 2010. Articolul 8 Comisia organizează o evidenţă proprie cu privire la punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale în sistemul pensiilor private şi transmite aceste informaţii, la cerere, Ministerului Finanţelor Publice. Capitolul III Dispoziţii finale Articolul 9 Termenele prevăzute de prezenta normă, care expiră într-o zi de sărbătoare legală sau într-o zi lucrătoare, se vor prelungi până la sfârşitul următoarei zile lucrătoare. Articolul 10 Nerespectarea dispoziţiilor cuprinse în prezenta normă se sancţionează în conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare, respectiv art. 16, art. 81 alin.

(1)lit. c), art. 140 alin.

(1), art. 141 alin.

(1)lit. g), alin.

(2),

(3),

(4),

(6),

(7),

(9),

(10)din Legea nr. 411/2004 şi art. 38 lit. c), art. 120 alin.

(1), art. 121 alin.

(1)lit. k) şi alin.

(2),

(3),

(4),

(6),

(7),

(9)şi

(10)din Legea nr. 204/2006, precum şi în conformitate cu prevederile art. 26 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/

1. Articolul 11 Prezenta normă se completează de drept cu celelalte prevederi legale incidente. Anexa la normă FORMULAR *1) pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 ------------ *1) Completarea rubricilor se face după caz. Capitolul I Informaţii generale de identificare a entităţii raportoare I.
2. Informaţii generale ┌──────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐ │Data întocmirii ..................│Numărul de înregistrare la emitent ........│ ├──────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┤ │Tipul entităţii raportoare ...................................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea ............................│ │..............................................................................│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ I.
3. Entitatea raportoare Date de identificare ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Denumirea ....................................................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Forma juridică de organizare .................................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numărul de ordine în registrul comerţului ....................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Codul unic de înregistrare (CUI) .............................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Codul de identificare fiscală (CIF) ..........................................│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Sediul social ┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┐ │Judeţul ............................│Localitatea .............................│ ├────────────────────────────────────┴──┬────────┬─────────────────────────────┤ │Strada ............................... │Nr. ... │Sectorul ....................│ └───────────────────────────────────────┴────────┴─────────────────────────────┘ Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Denumirea ....................................................................│ ├───────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤ │Judeţul ...............................│ Localitatea .........................│ └───────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────┘ Capitolul II Date de identificare ale persoanelor desemnate II.A. Persoana juridică Date de identificare ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Denumirea .............................................. .................... │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Forma juridică de organizare ................................................ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional │ │al asociaţiilor şi fundaţiilor .............................................. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Codul unic de înregistrare (CUI) ............................................ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Codul de identificare fiscală (CIF) ......................................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine ┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┐ │Ţara ...............................│Localitatea .............................│ └────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┘ Sediul social ┌────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────────────────┐ │Ţara............│Judeţul.................│Localitatea ....................... │ ├────────────────┴───────────────────┬────┴──┬─────────────────────────────────┤ │Strada .............................│Nr. ...│Sectorul ....................... │ └────────────────────────────────────┴───────┴─────────────────────────────────┘ Date de identificare ale reprezentantului legal ┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┐ │Numele .............................│Prenumele ...............................│ ├────────────────────────────────────┴───┬─────────────┬───────────────────────┤ │Tipul documentului de identitate .......│Seria .......│Nr. ...................│ ├─────────────────────────────┬──────────┴─────────────┴───────────────────────┤ │Emis la data de .... ........│Autoritatea emitentă ...........................│ ├─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────┤ │Codul numeric personal .......................................................│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ II.B. Persoana fizică Date de identificare ┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┐ │Numele .............................│Prenumele ...............................│ ├──────────────────────────────┬─────┴─────────────────────────────────────────┤ │Data naşterii ............... │Locul naşterii ................................│ ├──────────────────────────────┴───┬───────────────────────────────────────────┤ │Cetăţenia ....................... │Rezident/Nerezident .......................│ ├──────────────────────────────────┴─────┬────────────┬────────────────────────┤ │Tipul documentului de identitate .......│Seria ......│Nr. ................... │ ├─────────────────────────────────────┬──┴────────────┴────────────────────────┤ │Emis la data de .....................│Autoritatea emitentă .................. │ ├─────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┤ │Codul numeric personal ...................................................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Domiciliul sau reşedinţa ┌─────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────────────────┐ │Ţara ............... │Judeţul ................ │Localitatea ................. │ ├─────────────────────┴────────────────┬────────┴──┬───────────────────────────┤ │Strada ............................. │Nr. ...... │Sectorul ................. │ └──────────────────────────────────────┴───────────┴───────────────────────────┘ Capitolul III Informaţii despre contracte/tranzacţii care fac obiectul raportării ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Tipul contractului/tranzacţiei ...............................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numărul de înregistrare şi data încheierii contractului/tranzacţiei ..........│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Părţile contractului/tranzacţiei .............................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Valoarea totală a contractului/tranzacţiei (în cifre şi litere) ..............│ │..............................................................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Valabilitatea contractului ...................................................│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Capitolul IV Informaţii despre conturile şi subconturile care fac obiectul raportării ┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐ │Tipul conturilor ..................│Nr. total conturi ........................│ │...................................│ │ │...................................│ │ │...................................│ │ └───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┘ Detalii despre conturi şi subconturi ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Conturi ..................................................................... │ │............................................................................. │ │............................................................................. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Subconturi .................................................................. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Valute ...................................................................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Capitolul V Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II V.
4. Persoană juridică Date de identificare ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Denumirea .............................................. .................... │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Forma juridică de organizare ................................................ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional │ │al asociaţiilor şi fundaţiilor .............................................. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Codul unic de înregistrare (CUI) ............................................ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Codul de identificare fiscală (CIF) ......................................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Sediul ┌─────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────────────────┐ │Ţara ............... │Judeţul ................ │Localitatea ................. │ ├─────────────────────┴────────────────┬────────┴──┬───────────────────────────┤ │Strada ............................. │Nr. ...... │Sectorul ................. │ └──────────────────────────────────────┴───────────┴───────────────────────────┘ V.
5. Persoaneă fizică Date de identificare ┌────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────┐ │Numele .............................│Prenumele ...............................│ ├────────────────────────────────────┴───┬────────────┬────────────────────────┤ │Tipul documentului de identitate .......│Seria ......│Nr. doc................ │ ├─────────────────────────────────────┬──┴────────────┴────────────────────────┤ │Emis la data de .....................│Autoritatea emitentă .................. │ ├─────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────────┤ │Codul numeric personal ...................................................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Domiciliul ┌─────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────────────────┐ │Ţara ............... │Judeţul ................ │Localitatea ................. │ ├─────────────────────┴────────────────┬────────┴──┬───────────────────────────┤ │Strada ............................. │Nr. ...... │Sectorul ................. │ └──────────────────────────────────────┴───────────┴───────────────────────────┘ Capitolul VI Informaţii privind bunurile care fac obiectul raportării ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Tipul de legătură ............................................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Valoarea totală a bunurilor...................................................│ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Valuta .......................................................................│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Capitolul VII Descrierea circumstanţelor relevante ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Descrierea oricăror circumstanţe relevante ...................................│ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Capitolul VIII Semnături ┌────────────────────────────────────────────────┐ │ Semnătură autorizată │ │ .............................. │ │ (numele, prenumele şi funcţia) │ │ │ │ Ştampila │ │ ................ │ ├────────────────────────────────────────────────┤ │ Întocmit │ │ .......................... │ │ (numele, prenumele şi telefonul) │ └────────────────────────────────────────────────┘ NOTĂ privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009
6. Completarea de către entităţile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 se face după caz.
7. La cap. II, sintagma persoane desemnate este folosită în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 , aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 , reprezentând guvernele statelor, entităţile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.
8. La cap. VI: a) prin bun se înţelege: orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este deţinut ori aflat sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate ori care este interzis la import sau export din şi către o anumită destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, aşa cum noţiunea este definită prin dispoziţiile art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 ... , aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009 ; b) la rubrica "tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia, folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul raportării. ...
9. La cap. VIII, prin sintagma semnătură autorizată se înţelege semnătura persoanei/persoanelor învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii. ------------- Anexa la Normă a fost introdusă de pct. 2 al articolului unic din NORMA nr. 4 din 25 martie 2010 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 5 din 25 martie 2010, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 217 din 7 aprilie
10. -------------