NORME METODOLOGICE din 13 februarie 2018

(6)din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare, și reglementează modul de aplicare a restricțiilor privind anumite transferuri de fonduri pentru care Regulamentul (UE) 2017/1.509 al Consiliului din 30 august 2017 privind măsuri restrictive împotriva Republicii Populare Democrate Coreene și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 329/2007, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul nr. 1.509/2017, stabilește obligația autorizării, în condițiile pe care autoritatea competentă le consideră adecvate. Articolul 2 Prezentele norme metodologice se aplică în cazul autorizării transferurilor de fonduri, în conformitate cu prevederile art. 22 din Regulamentul nr. 1.509/

1. Articolul 3 În sensul prezentelor norme metodologice, următorii termeni sunt definiți după cum urmează:
2. restricții privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare - conform dispozițiilor art. 2 lit. g^1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare; ...
3. transfer de fonduri - conform dispozițiilor art. 2 pct. 23 din Regulamentul nr. 1.509/2017; ...
4. fonduri - conform dispozițiilor art. 2 pct. 12 din Regulamentul nr. 1.509/2017; ...
5. operațiunile care par să aibă legătură între ele - conform dispozițiilor art. 22 alin.

(2)teza II-a din Regulamentul nr. 1.509/2017; ... 5. beneficiar înseamnă o persoană fizică care deține cetățenia Republicii Populare Democrate Coreene (RPDC) sau o persoană juridică, o entitate sau un organism înregistrat ori constituit în temeiul legislației RPDC, conform Regulamentului nr. 1.509/2017, precum și instituții de credit și financiare, sucursale și filiale ale acestora care intră sub incidența art. 21 alin.

(2)din Regulamentul nr. 1.509/2017, care este destinatarul vizat al transferului de fonduri; ... 6. plătitor înseamnă o persoană fizică care deține cetățenia RPDC sau o persoană juridică, o entitate sau un organism înregistrat ori constituit în temeiul legislației RPDC, conform Regulamentului nr. 1.509/2017, precum și instituții de credit și financiare, sucursale și filiale ale acestora care intră sub incidența art. 21 alin.

(2)din Regulamentul nr. 1.509/2017, care este titularul unui cont de plăți și care autorizează un transfer de fonduri din acel cont de plăți sau, în cazul în care nu există un cont de plăți, care dă un ordin de transfer de fonduri; ...

1. prestator de servicii de plată - conform dispozițiilor art. 2 pct. 17 din Regulamentul nr. 1.509/2017; ...
2. instituție financiară - conform dispozițiilor art. 2 pct. 9 din Regulamentul nr. 1.509/2017; ...
3. sucursală - conform dispozițiilor art. 2 pct. 1 din Regulamentul nr. 1.509/2017; ...
4. teritoriul Uniunii - conform dispozițiilor art. 2 pct. 22 din Regulamentul nr. 1.509/2017; ...
5. cerere de autorizare - documentul prin care se solicită Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, autorizarea privind efectuarea unui transfer de fonduri prevăzut la art. 2 ...
6. autorizație - documentul prin care Oficiul prezintă acordul prealabil cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri prevăzute la art. 2 ... Capitolul II Restricții privind transferurile de fonduri și servicii financiare, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare Articolul 4 Autoritatea competentă să primească și să soluționeze cereri de autorizare privind transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 Articolul 5

(1)Cererea de autorizare se întocmește conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 1

(2)Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare pentru efectuarea unor transferuri de fonduri prevăzute la art. 2

(3)Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2 Articolul 6

(1)Cererea de autorizare privind transferurile de fonduri prevăzute la art. 2

(2)Cererea de autorizare privind transferurile de fonduri prevăzute la art. 2

(3)În funcție de tipul și scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, are obligația de a analiza și verifica veridicitatea informațiilor și de a depune la registratura Oficiului, în vederea susținerii cererii de autorizare, următoarele documente, în copie certificată „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant, referitoare la beneficiar sau la plătitor, după caz:

1. a)documente de înființare și funcționare, acte adiționale la acestea, acte de constituire a plătitorului sau a beneficiarului, după caz, precum și certificatul de înregistrare a societății sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice; ...
2. b)certificatul constatator sau alt document echivalent, în funcție de tipul entității, eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului sau de alte autorități competente, în funcție de tipul entității, care să nu fie mai vechi de 3 luni; ...
3. c)factura furnizorului, declarație pe propria răspundere sau alt document care evidențiază obligația realizării transferului de fonduri; ...
4. d)contractul sau orice alt document din care să rezulte obligația de efectuare a transferurilor prevăzute la art. 2 ...
5. e)declarația vamală, licențe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizații necesare, după caz, în funcție de specificul tranzacției; ...
6. f)date de identificare privind transportatorul și asigurătorul bunurilor importate sau exportate, după caz, în funcție de specificul tranzacției; ...
7. g)cerere de consultanță, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX, după caz, în funcție de specificul tranzacției; ...
8. h)documente avizate de Ministerul pentru Mediul de Afaceri, Comerț și Antreprenoriat și/sau Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele prevăzute de Regulamentul nr. 1.509/2017, conform legislației. ...

(4)În situația în care documentele prevăzute la alin.

(3)Articolul 7

(1)Oficiul poate solicita, în scris, emitentului cererii de autorizare, la momentul depunerii dosarului de autorizare și/sau în timpul procedurii de autorizare, în funcție de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise și/sau documente pe care le consideră necesare.

(2)Documentele sau clarificările prevăzute la alin.

(1)art. 6

(3)Documentele solicitate pentru susținerea cererii de autorizare se depun la registratura Oficiului în copie certificată „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant.

(4)Pentru aplicarea prevederilor alin.

(1)Articolul 8

(1)Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare și a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obținerii autorizației, specificând și numărul de file conținut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu.

(2)Oficiul primește cererile de autorizare prin registratură, în cadrul programului de lucru afișat pe site-ul instituției. Articolul 9

(1)Autorizația referitoare la transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 anexa nr. 3A

(2)Condițiile de nulitate a autorizației, obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizația și exonerările sunt stipulate în anexa nr. 3B alin.

(1)Articolul 10

(1)Oficiul informează solicitantul cererii de autorizare cu privire la emiterea autorizației referitoare la transferul de fonduri prevăzut la art. 2

(2)Autorizația este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original, în baza unei împuterniciri, în funcție de caz.

(3)Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane, în numele lor, să ridice autorizația, în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului.

(4)Formularul de împuternicire a altei persoane pentru ridicarea autorizației, în original, de la registratura Oficiului, în numele prestatorului de servicii de plată, este prevăzut în anexa nr. 5 Articolul 11

(1)Oficiul nu acordă autorizația referitoare la transferul de fonduri prevăzut la art. 2

1. a)cererea de autorizare și/sau documentele care susțin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant sau semnatarul nu poate fi identificat, după îndeplinirea procedurii stabilite la art. 5 6 ...
2. b)cererea de autorizare nu este redactată în limba română și/sau, după caz, documentele care susțin cererea nu sunt însoțite de traducerea autorizată în limba română, după îndeplinirea procedurii stabilite la art. 5 6 ...
3. c)solicitantul autorizației nu depune, în termen de o zi, documentele suplimentare solicitate de Oficiu pentru susținerea cererii de autorizare; ...
4. d)cererea de autorizare a făcut obiectul unei autorizări anterioare; ...
5. e)în alte cazuri justificate, în condițiile legii. ...

(2)În situația respingerii unei cereri de autorizare, Oficiul formulează obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înștiințare prevăzut în anexa nr. 4. Articolul 12

(1)Oficiul transmite obiecțiile scrise referitoare la transferurile de fonduri prevăzute la art. 2

(2)În situația în care obiecțiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecțiilor scrise și prestatorului de servicii de plată sau plătitorului ori beneficiarului, după caz, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare.

(3)Autorizația acordată de Oficiu în condițiile art. 9

(4)În situația unei solicitări pentru autorizarea unei tranzacții de natura celei prevăzute de art. 22 alin.

(4)din Regulamentul nr. 1.509/2017, Oficiul va înștiința Ministerul Afacerilor Externe, prin Oficiul pentru Implementarea Sancțiunilor Internaționale, cu 11 zile înainte de expirarea termenului stabilit la art. 9 alin.

(5)Oficiul va înștiința Ministerul Afacerilor Externe, prin Oficiul pentru Implementarea Sancțiunilor Internaționale, și în situația respingerii unei cereri de autorizare pentru transferurile prevăzute la art. 2 Capitolul III Dispoziții finale Articolul 13 În cazul transferurilor de fonduri prevăzute la art. 2 Articolul 14 Oficiul poate transmite date și informații referitoare la transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 Articolul 15 Cursul valutar luat în considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri prevăzut la art. 2 Articolul 16 Ministerul Afacerilor Externe comunică Oficiului autorizațiile referitoare la transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 Articolul 17 Formularele prevăzute în anexele nr. 1 2 3A 3B 4 5 Articolul 18 , Anexele nr. 1 2 3A 3B 4 5 Anexa nr. 1 la normele metodologice privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) 2017/1.509 CERERE DE AUTORIZARE al Consiliului din 30 august 2017 privind măsuri restrictive cu modificările și completările ulterioare, stabilește obligația autorizării Anexa nr. 2 la normele metodologice ÎMPUTERNICIRE pentru depunerea cererii de autorizare la Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor Anexa nr. 3A la normele metodologice AUTORIZAȚIE privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) 2017/1.509 al Consiliului din 30 august 2017 privind măsuri restrictive împotriva Republicii Populare Democrate Coreene și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 329/2007, cu modificările și completările ulterioare, stabilește obligația autorizării Anexa nr. 3B la normele metodologice CONDIȚIILE DE NULITATE A AUTORIZAȚIEI Obligațiile speciale ale persoanei care solicită și primește autorizația EXONERĂRI

1. Autorizația devine nulă în situația în care anumite informații solicitate nu sunt prezentate Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deși solicitantul are cunoștință de acestea, la momentul solicitării, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului. ...
2. Autorizația devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informații, în mod deliberat ori nedeliberat, din cauza solicitantului sau fără voia lui, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu. ...
3. Autorizația se referă numai la elementele și/sau informațiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operațiunilor pe care le derulează, în situația în care nu comunică Oficiului toate elementele și/sau informațiile aferente transferului. ...
4. Solicitantul va renunța la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizații, dacă ia cunoștință de elemente și/sau informații noi, ulterioare întocmirii acestei autorizații, de natură să facă tranzacția incompatibilă cu reglementările europene sau naționale din acest domeniu. ...
5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizație pentru a pune fondurile și/sau resursele economice la dispoziția unei persoane și/sau unei entități desemnate. ...
6. În situația în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea și veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum și pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările prin care sunt instituite sancțiuni internaționale obligatorii pe teritoriul României. ...
7. Pentru oricare din situațiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară. ...
8. Prezenta face parte integrantă din autorizație. ... Am luat cunoștință, ............................................................................. (numele, prenumele și semnătura solicitantului) Anexa nr. 4 la normele metodologice Regulamentul (UE) 2017/1.509 al Consiliului din 30 august 2017 privind măsuri restrictiveîmpotriva Republicii Populare Democrate Coreene și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 329/2007, ÎNȘTIINȚARE privind respingerea cererii de autorizare pentru transferul de fonduri pentru care cu modificările și completările ulterioare, stabilește obligația autorizării Anexa nr. 5 la normele metodologice privind transferul de fonduri pentru care Regulamentul (UE) 2017/1.509 al Consiliului din 30 august 2017 ÎMPUTERNICIRE pentru ridicarea autorizației/înștiințării privind respingerea cererii de autorizare privind măsuri restrictive împotriva Republicii Populare Democrate Coreene și de abrogare ----