← România

ORDIN 121 21/12/2006 - Portal Legislativ

ORDIN 121 21/12/2006 - Portal Legislativ Portal Legislativ --> Meniu Meniu Acasă Despre Proiect Facilități Oferite Legături Utile GDPR Meniu Acasă Despre Proiect Facilități Oferite Legături Utile GDPR Prin portalul N-Lex se acorda acces gratuit la legislatiile nationale ale statelor membre, portalul fiind conceput pe baza unei tehnologii de comunicare interne, ce permite accesarea directa a bazelor de date legislative nationale, rezultatele cautarilor venind direct de la sursa. Cuprins Se încarcă, vă rugăm asteptati. + Forme act Forma consolidata + istoric consolidări 24.08.2018 01.08.2017 01.02.2017 02.08.2016 01.01.2016 20.07.2015 29.06.2015 27.08.2014 14.03.2014 16.12.2011 16.03.2010 24.03.2009 Forma de baza + Fișă act Actiuni suferite Actiuni Induse Refera pe Referit de Cuprinsul Actului Articolul 1Articolul 2Articolul 3Anexa Titlul IArticolul 1Articolul 2Articolul 3Articolul 4Articolul 5Titlul IICapitolul ISecţiunea 1Articolul 6Articolul 7Articolul 8Articolul 9Articolul 10Articolul 11Secţiunea 2Articolul 12Articolul 13Articolul 14Articolul 15Articolul 16Articolul 17Secţiunea 3Articolul 18Articolul 19Articolul 20Articolul 21Articolul 22Articolul 23Articolul 24Articolul 25Articolul 26Articolul 27Capitolul IIArticolul 28Articolul 29Articolul 30Articolul 31Articolul 32Capitolul IIIArticolul 33Articolul 34Articolul 35Articolul 36Articolul 37Articolul 38Capitolul IVSecţiunea 1Articolul 39Articolul 40Articolul 41Articolul 42Articolul 43Articolul 44Articolul 45Articolul 46Articolul 47Secţiunea 2Articolul 48Articolul 49Secţiunea 3Articolul 50Articolul 51Articolul 52Capitolul VSecţiunea 1Articolul 53Articolul 54Articolul 55Secţiunea 2Articolul 56Articolul 57Articolul 58Articolul 59Secţiunea 3Articolul 60Articolul 61Articolul 62Titlul IIICapitolul ISecţiunea 1Articolul 63Articolul 64Articolul 65Articolul 66Secţiunea 2Articolul 67Articolul 68Articolul 69Articolul 70Articolul 71Articolul 72Articolul 73Articolul 74Articolul 75Articolul 76Articolul 77Articolul 78Articolul 79Secţiunea 3Articolul 80Articolul 81Secţiunea 4Articolul 82Articolul 83Secţiunea 5Articolul 84Secţiunea 6Articolul 85Articolul 86Articolul 87Capitolul IISecţiunea 1Articolul 88Articolul 89Articolul 90Articolul 91Articolul 92Articolul 93Articolul 94Articolul 95Secţiunea 3Articolul 96Articolul 97Articolul 98Articolul 99Secţiunea 4Articolul 100Articolul 101Secţiunea 5Articolul 102Articolul 103Capitolul IIISecţiunea 1Articolul 104Articolul 105Articolul 106Articolul 107Articolul 108Articolul 109Articolul 110Articolul 111Articolul 112Articolul 113Articolul 114Articolul 115Secţiunea 2Articolul 116Articolul 117Secţiunea 3Articolul 118Secţiunea 4Articolul 119Articolul 120Secţiunea 5Articolul 121Articolul 122Secţiunea 6Articolul 123Articolul 124Secţiunea 7Articolul 125Secţiunea 8Articolul 126Articolul 127Articolul 128Articolul 129Capitolul IVArticolul 130Articolul 131Articolul 132Articolul 133Articolul 134Articolul 135Capitolul VArticolul 136Articolul 137Articolul 138Articolul 139Articolul 140Capitolul VIArticolul 141Articolul 142Articolul 143Articolul 144Articolul 145Capitolul VIIArticolul 146Articolul 147Capitolul VIIISecţiunea 1Articolul 148Articolul 149Articolul 150Articolul 151Articolul 152Articolul 153Secţiunea 2Articolul 154Articolul 155Articolul 156Articolul 157Articolul 158Articolul 159Articolul 160Articolul 161Articolul 162Secţiunea 4Articolul 163Articolul 164Articolul 165Articolul 166Titlul IVCapitolul IArticolul 167Articolul 168Articolul 169Articolul 170Articolul 171Articolul 172Articolul 173Articolul 174Articolul 175Articolul 176Capitolul IIArticolul 177Articolul 178Articolul 179Articolul 180Articolul 181Articolul 182Articolul 183Articolul 184Articolul 185Articolul 186Articolul 187Articolul 188Articolul 189Titlul VCapitolul IArticolul 190Articolul 191Articolul 192Articolul 193Articolul 194Capitolul IIArticolul 195Articolul 196Articolul 197Articolul 198Articolul 199Articolul 200Articolul 201Capitolul IIIArticolul 202Articolul 203Articolul 204Articolul 205Capitolul IVArticolul 206Articolul 207Articolul 208Articolul 209Capitolul VArticolul 210Articolul 211Articolul 212Articolul 213Capitolul IArticolul 214Articolul 215Articolul 216Articolul 217Articolul 218Articolul 219Articolul 220Articolul 221Articolul 222Articolul 223Articolul 224Capitolul IIArticolul 225Articolul 226Articolul 227Articolul 228Articolul 229Articolul 230Articolul 231Articolul 232Articolul 233Articolul 234Articolul 235Articolul 236Articolul 237Articolul 238Articolul 239Articolul 240Articolul 241Articolul 242Anexa 1 AAnexa 1 BAnexa 1 CAnexa 1 DAnexa 1 EAnexa 1 FAnexa 1 GAnexa 1 HAnexa 1 IAnexa 1 JAnexa 1 KAnexa 1 LAnexa 1 MAnexa 1 NAnexa 2 AAnexa 2 BAnexa 2 CAnexa 3 AAnexa 3 BAnexa 3 CAnexa 4 AAnexa 4 BAnexa 5 AAnexa 5 BAnexa 5 CAnexa 6 AAnexa 6 BAnexa 6 CAnexa 6 DAnexa 7 AAnexa 7 BAnexa 7 CAnexa 7 DAnexa 8Articolul 1Articolul 2Articolul 3Anexa 9Anexa 10Anexa 11 Reveniti in topul paginii Forma printabilă ORDIN nr. 121 din 21 decembrie 2006pentru aprobarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare*)EMITENT COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 103 din 12 februarie 2007 În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin.

(3),
(10)şi
(15)din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr. 297/2004,în şedinţa din data de 18 decembrie 2006,Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea urmatorului ordin: + Articolul 1Se aprobă Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, prevăzut în anexa*) care face parte integrantă din prezentul ordin.--------- Notă ... *) Anexa se publică ulterior în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 bis în afară abonamentului, care se poate achizitiona de la Centrul pentru relaţii cu publicul al Regiei Autonome "Monitorul Oficial", Bucureşti, sos. Panduri nr.
  1. + Articolul 2Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare în termen de 15 zile de la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). + Articolul 3Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,Gabriela AnghelacheBucureşti, 21 decembrie 2006.Nr.
  2. + Anexa REGULAMENTprivind serviciile de investiţii financiare*) + Titlul I Dispoziţii generale + Articolul 1
(1)Prezentul regulament stabileşte reguli şi proceduri în aplicarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările ulterioare, denumita în continuare Legea nr. 297/2004, cu privire la serviciile de investiţii financiare. ...
(2)Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M., este autoritatea competentă să aplice prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor stabilite în statutul sau. ... + Articolul 2
(1)Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificatia prevăzută în Legea nr. 297/2004. ...
(2)În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificatii: ...
  1. a)administrarea portofoliilor clienţilor - administrarea portofoliilor clienţilor în conformitate cu mandatele date de aceştia în mod discretionar, incluzând unul sau mai multe instrumente financiare; ...
  2. b)agent delegat - un agent pentru servicii de investiţii financiare care, sub responsabilitatea deplina şi necondiţionată a unei singure societăţi de servicii de investiţii financiare în numele căreia acţionează, în baza unui contract de muncă, de mandat sau de agent, promovează clienţilor sau clienţilor potenţiali servicii de investiţii şi/sau servicii conexe, preia şi transmite instrucţiunile sau ordinele de la clienţi referitoare la instrumente financiare sau servicii de investiţii, plaseaza instrumente financiare şi/sau furnizează clienţilor sau clienţilor potenţiali servicii de consultanţa privind aceste instrumente sau servicii; ...
  3. c)agent pentru servicii de investiţii financiare - persoana fizica aflată sub responsabilitatea unui singur intermediar, care prestează servicii de investiţii financiare exclusiv în numele intermediarului al cărui angajat este; ...
  4. d)analist financiar - persoana relevanta care furnizează datele şi informaţiile pentru cercetarea în domeniul investiţiilor; ...
  5. e)canale de distribuţie - calea prin care informaţia este sau ar putea fi facuta publică, iar prin "informaţie care ar putea fi facuta publică" se înţelege orice informaţie la care are ori poate avea acces un număr mare de persoane; ...
  6. f)client - orice investitor persoana fizica sau juridică pentru care o S.S.I.F. prestează servicii de investiţii financiare principale şi/sau conexe; ...
  7. g)client profesional - orice client care îndeplineşte criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ...
  8. h)client de retail ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ...
  9. i)conducător - persoana sau persoanele care conduc efectiv activitatea societăţii de servicii de investiţii astfel cum este prevăzut în art. 6 alin.
(3)lit. a), lit.
  1. b)pct. 1 şi lit. c); ...
  2. j)consultanţa pentru investiţii prestată de o firma de investiţii - recomandarea personală data unui client, la cererea acestuia sau la iniţiativa firmei de investiţii, în legătură cu una sau mai multe tranzacţii cu instrumente financiare; ...
  3. k)externalizarea - un contract de orice tip încheiat între firma de investiţii şi un furnizor de servicii prin care acel furnizor de servicii desfăşoară un serviciu sau o activitate care, dacă n-ar fi fost externalizat(
  4. a)ar fi fost efectuat(
  5. a)de firma de investiţii; ...
  6. l)grup în legătură cu o firma de investiţii - grupul din care face parte o firma de investiţii format dintr-o societate mama, filialele sale şi entitatile în care societatea mama sau filialele sale deţin o participare, precum şi entitatile legate una de alta printr-o relaţie având următorul înţeles: ... (
  7. i)o entitate împreună cu una sau cu mai multe entităţi sunt conduse pe o baza unica, în baza unui contract încheiat cu acea entitate sau a prevederilor din statutul sau actul constitutiv al acelor entităţi; sau(îi) organele administrative, de conducere sau de supraveghere ale unei sau mai multor entităţi sunt formate, în cea mai mare parte, din aceleaşi persoane pe perioada anului financiar şi până la efectuarea situaţiilor consolidate;
  8. m)date de identificare - în cazul persoanelor fizice: numele şi prenumele, cetăţenia, data şi locul naşterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, seria şi numărul actului de identitate sau, pentru cetăţenii străini, ale pasaportului, domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completa - strada, număr, bloc, scara, etaj, apartament, oraş, judeţ/sector, cod poştal, ţara); în cazul persoanelor juridice: denumirea, adresa completa a sediului social/sediului central sau, după caz, a sucursalei, telefon, fax, e-mail, adresa pagina internet, capitalul social subscris şi vărsat, codul unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, banca şi codul IBAN; ...
  9. n)executarea ordinelor în numele clienţilor - efectuarea operaţiunilor necesare pentru încheierea contractelor de cumpărare sau de vânzare a unuia sau a mai multor instrumente financiare în numele clienţilor; ...
  10. o)finanţarea tranzacţiilor cu valori mobiliare - are înţelesul prevăzut în Regulamentul CE nr. 1.287/2006; ...
  11. p)firma de investiţii - are înţelesul prevăzut la art. 7 alin.
(1)pct. 6 din Ordonanţa de urgenta nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, respectiv orice persoană juridică a carei activitate o constituie prestarea unuia sau a mai multor servicii de investiţii financiare către terţi şi/sau desfăşurarea uneia sau mai multor activităţi de investiţii pe baze profesionale; ...
  1. q)formator de piaţa ("market maker") - S.S.I.F. care este prezenta în mod continuu pe piaţa pentru a tranzacţiona pe cont propriu şi care se comporta ca un vânzător sau cumpărător de instrumente financiare, angajând propriul capital, la preţurile afişate de aceasta; ...
  2. r)operator independent ("systematic internaliser") - S.S.I.F. care, în mod organizat, frecvent şi sistematic încheie tranzacţii pe cont propriu prin executarea ordinelor clienţilor în afară pieţelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzactionare; ...
  3. s)ordin - instrucţiunea de a cumpara sau de a vinde un anumit instrument financiar; ...
  4. t)ordin limita - ordinul de a cumpara sau de a vinde un instrument financiar la un preţ specificat sau mai bun decât acesta şi într-o cantitate specificată; ...
  5. u)persoana care efectuează operaţiuni cu titlu profesional - înseamnă cel puţin următoarele: o firma de investiţii, inclusiv societăţile de servicii de investiţii financiare, sau o instituţie de credit; ...
  6. v)persoana cu care o persoană relevanta are relaţii de familie - înseamnă oricare din următoarele: ... (
  7. i)soţul (sotia) persoanei relevante sau orice partener al acelei persoane considerat de legislaţia naţionala echivalent al soţului (sotiei);(îi) un copil natural sau un copil legitim dependent de persoana relevanta;(iii) orice alta ruda a persoanei relevante care, la data tranzacţiei personale, locuia cu acea persoana în aceeaşi locuinta de cel puţin un an;
  8. w)persoana relevanta (în cauza) - în raport cu firma de investiţii înseamnă oricare din următoarele: ... (
  9. i)un director, partener sau echivalent, administrator sau agent delegat al firmei de investiţii;(îi) un director, partener sau echivalent ori administratorul oricărui agent delegat al firmei de investiţii;(iii) un angajat (salariat) al firmei de investiţii sau al unui agent delegat al firmei de investiţii, precum şi orice altă persoană fizica care îşi oferă serviciile la dispoziţia şi sub controlul firmei de investiţii sau a agentului delegat al firmei de investiţii şi care este implicat în desfăşurarea de către firma de investiţii a serviciilor şi activităţilor de investiţii;(
  10. iv)persoana fizica care este direct implicata în furnizarea serviciilor către firma de investiţii sau către agenţii delegaţi ai acesteia în baza unui contract de externalizare în scopul desfăşurării de către firma de investiţii a serviciilor şi activităţilor de investiţii;
  11. x)societate de servicii de investiţii financiare (S.S.I.F.) - firma de investiţii, persoana juridică română; ...
  12. y)stat membru gazda: ... (
  13. i)statul membru, altul decât statul membru de origine, în care o societate de servicii de investiţii financiare are o sucursala sau furnizează servicii şi/sau activităţi;(îi) statul membru, altul decât statul membru de origine, în care piaţa reglementată efectuează operaţiuni specifice pentru a facilita membrilor sau participanţilor din respectivul stat membru accesul la tranzactionare de la distanta în cadrul sistemului sau;
  14. z)suport durabil - orice instrument care permite unui client sa stocheze informaţiile pe care le primeşte personal într-un mod care să permită accesul în viitor pentru o perioadă de timp corespunzătoare scopului la care se referă informaţia şi care permite reproducerea fără modificări a informatiei stocate; ... z^1) tranzacţionarea pe cont propriu - efectuarea de tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare având la baza resursele proprii ale firmei de investiţii. + Articolul 3
(1)Toate documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, precum şi cele referitoare la evidente şi raportări vor fi transmise C.N.V.M. în limba română. ...
(2)Documentele referitoare la persoanele fizice şi juridice străine, emise într-o alta limba decât limba română, vor fi prezentate în copie legalizată şi în traducere legalizată. ...
(3)Toate actele şi documentele emise de autorităţi ale altor state, transmise C.N.V.M., au regimul juridic stabilit de legislaţia română aplicabilă, precum şi de reglementările C.N.V.M. ...
(4)Orice solicitare a C.N.V.M. de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 4 alin.
(1)care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi facuta mai târziu de 60 de zile de la data solicitării C.N.V.M. sub sancţiunea respingerii cererii. ...
(5)În situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constata depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum şi în situaţia în care nu se respecta punctual prevederile Legii nr. 297/2004 şi/sau ale reglementărilor C.N.V.M., acestea vor fi returnate solicitantului. ... + Articolul 4
(1)Deciziile cu privire la autorizarea sau retragerea autorizaţiilor prevăzute de prezentul regulament vor fi eliberate de către C.N.V.M. în termen de maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepţia cazului în care Legea nr. 297/2004 sau prevederile prezentului regulament stabilesc un alt termen. ...
(2)În cazul respingerii unei cereri, C.N.V.M. va emite o decizie motivată, care poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei. ... + Articolul 5În cazul în care serviciile de investiţii financiare sunt prestate de către instituţii de credit sau de către intermediari din statele membre sau nemembre, în aplicarea prevederilor prezentului regulament, termenul S.S.I.F. se va înlocui, după caz, cu denumirea corespunzătoare a celorlalte categorii de intermediari. + Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare + Capitolul I Societăţile de servicii de investiţii financiare + Secţiunea 1 Procedura de acordare şi de retragere a autorizaţiei + Articolul 6
(1)Entitatea care intenţionează să solicite C.N.V.M. autorizarea ca societate de servicii de investiţii financiare poate consulta, în prealabil, C.N.V.M. cu privire la îndeplinirea condiţiilor prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi de prezentul regulament. ...
(2)S.S.I.F. poate fi autorizata de C.N.V.M. sa presteze serviciile de investiţii financiare prevăzute în anexa nr. 9. ...
(3)În vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în titlul II, capitolul III din Legea nr. 297/2004, precum şi următoarele cerinţe: ...
  1. a)S.S.I.F. trebuie să fie administrată de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri, iar conducerea efectivă a acesteia trebuie să fie asigurată de cel puţin două persoane indeplinind condiţiile prevăzute la art. 14 din Legea nr. 297/2004; ...
  2. b)conducătorii şi administratorii S.S.I.F.: ... 1. trebuie să aibă o buna reputaţie pentru a asigura administrarea sigura şi prudenta a S.S.I.F.;2. nu trebuie să fi fost condamnaţi printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte infracţiuni de natura economică;3. nu trebuie să se afle sub incidenţa sancţiunilor prevăzute la art. 273 alin.
(1)lit.
  1. c)din Legea nr. 297/2004, aplicate de C.N.V.M., sau al unor sancţiuni similare aplicate de Banca Naţionala a României, denumita în continuare B.N.R., de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, denumita în continuare C.S.A., sau de alte autorităţi de supraveghere şi reglementare în domeniul economic şi financiar;
  2. c)majoritatea membrilor consiliului de administraţie ai S.S.I.F., precum şi conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă sau de diploma şi o experienta profesională într-un domeniu care se circumscrie activităţii financiar-bancare, al pieţei de capital sau al administrării de investiţii de minimum 3 ani; ...
  3. d)organismele de plasament colectiv fără personalitate juridică, asociaţiile, fundaţiile, ligile, sindicatele ori alte forme de asociere sindicala şi orice alte forme de asociere similare nu pot participa ca fondator sau acţionar semnificativ la capitalul social al unei S.S.I.F.; fac excepţie asociaţiile, fundaţiile şi orice alte forme de asociere similare constituite la iniţiativa guvernelor statelor membre ale Uniunii Europene sau ale statelor membre G10 în baza unor acorduri încheiate cu Guvernul României, precum şi a organismelor internaţionale şi regionale, precum: Fondul Monetar Internaţional, Banca Centrala Europeană, Banca Europeană de Investiţii sau alte organisme similare; ...
  4. e)S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul iniţial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile art. 7 din Legea nr. 297/2004; ...
  5. f)sumele destinate participatiei la capitalul social al unei S.S.I.F. trebuie să provină din surse proprii şi sa nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziţie, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridică, cu excepţia sumelor puse la dispoziţie unei filiale de către societatea mama, din surse proprii ale acesteia. Actionarii semnificativi, persoane juridice, trebuie să fi funcţionat minimum 3 ani, cu excepţia celor rezultaţi dintr-o fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include şi funcţionarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin, precum şi sa nu fi înregistrat pierderi în ultimele doua exercitii financiare; ...
  6. g)S.S.I.F. trebuie să dispună de un spaţiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puţin următoarele condiţii: ... 1. să se afle în folosinţă exclusiva a S.S.I.F.;2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri şi serviciilor ce urmează a fi autorizate;3. să fie în suprafaţa de cel puţin 70 de mp;4. să fie compartimentat corespunzător astfel încât să se asigure separarea efectivă a activităţilor ce vor fi desfăşurate;5. sa nu fie amplasat la subsolurile clădirilor;
  7. h)în cazul în care S.S.I.F. deţine atât un sediu social, cat şi un sediu central, condiţiile menţionate la lit.
  8. g)vor fi îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiţia prevăzută la lit.
  9. g)pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investiţii financiare ce urmează să fie autorizate de C.N.V.M.; ...
  10. i)S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnica adecvată şi de personal corespunzător serviciilor de investiţii financiare ce urmează a fi autorizate; ...
  11. j)S.S.I.F. trebuie să prezinte toate documentele prevăzute la art. 7. ...
(4)Membrilor consiliului de administraţie, auditorilor şi angajaţilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acţionari semnificativi, să deţină o funcţie sau să fie angajaţi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. ...
(5)Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acţionari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducătorii trebuie să conducă şi sa coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toată durata programului de lucru al acesteia. ...
(6)Unul din conducătorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca reprezentant al compartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Ceilalţi conducatori pot fi autorizaţi ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare al respectivei S.S.I.F. ... + Articolul 7
(1)Autorizaţia acordată unei S.S.I.F. se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexelor nr. 1A şi 1B, însoţită de următoarele documente: ...
  1. a)actul constitutiv, în original sau în copie legalizată; ...
  2. b)copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de constituire şi de înregistrare a societăţii; ...
  3. c)copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ...
  4. d)pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi pentru conducătorii societăţii sunt necesare următoarele documente: ... 1. curriculum vitae cu prezentarea detaliată a experienţei profesionale, astfel încât să reiasă îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 6 alin.
(3)lit. c);
  1. copia actului de identitate;
  2. copia legalizată a actului de studii;
  3. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
  4. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
  5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, întocmită conform anexei nr. 1C, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, ale Legii nr. 297/2004 şi ale reglementărilor în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare, precum şi cu privire la respectarea cerinţelor menţionate la art. 6 alin.
(3)lit. b) şi c), precum şi ale alin.
(4), respectiv
(5)al aceluiaşi articol;7. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, întocmită conform anexei nr. 1D, care trebuie să cuprindă: toate detinerile individuale şi detinerile în legătură cu alte persoane implicate şi aflate în legături strânse, în orice societate comercială şi care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot;
  1. e)pentru actionarii semnificativi, persoane juridice: ... 1. extras sau certificat care să ateste data înregistrării, administratorii, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului, pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din statul în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;2. menţionarea grupului din care fac parte, dacă este cazul;3. structura actionariatului sau asociaţilor semnificativi, până la nivelul persoanelor fizice. Prin structura a actionariatului până la nivel de persoana fizica se înţelege prezentarea acţionarilor/asociaţilor care deţin indirect controlul asupra acţionarilor semnificativi ai S.S.I.F.;4. situaţia financiară aferentă anului anterior şi, după caz, situaţia financiară semestriala a anului curent, înregistrate la oficiul registrului comerţului sau la administraţia financiară, după caz, pentru persoanele juridice române sau la autoritatea fiscală naţionala din statul de origine, pentru persoanele juridice străine;
  2. f)pentru actionarii semnificativi, persoane fizice: ... 1. copia actului de identitate;2. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;3. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
  3. g)chestionarul prevăzut în anexa nr. 1E, completat de fiecare acţionar semnificativ al S.S.I.F.; ...
  4. h)declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă a fiecărui acţionar semnificativ al S.S.I.F., întocmită conform anexelor nr. 1F sau nr. 1G, după caz, referitoare la respectarea prevederilor art. 6 alin.
(3)lit. f), care va cuprinde şi toate detinerile individuale şi detinerile împreună cu persoanele implicate şi cu care se afla în legături strânse în orice societate comercială şi care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot; ...
  1. i)regulamentul de organizare şi funcţionare, care va cuprinde şi organigrama S.S.I.F., regulile şi procedurile interne prevăzute la titlul III, capitolul I; ...
  2. j)planul de afaceri, care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele: ... 1. datele de identificare ale S.S.I.F. definite conform art. 2 alin.
(2)lit. m);2. informaţii cu privire la serviciile de investiţii financiare pe care S.S.I.F. intenţionează să le presteze;3. informaţii cu privire la modul în care S.S.I.F. intenţionează sa acţioneze pentru prestarea serviciilor de investiţii financiare, astfel încât activităţile să se desfăşoare într-un mod sigur şi prudent;4. informaţii cu privire la instrumentele financiare avute în vedere în cadrul prestării serviciilor de investiţii financiare;5. informaţii cu privire la locul în cadrul căruia S.S.I.F. va desfăşura operaţiuni (piaţa reglementată, ATS etc.) şi cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operaţiunilor specifice;6. categoriile de clienţi cu care S.S.I.F. intenţionează sa încheie contracte (clienţi de retail şi/sau clienţi profesionali);7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie;8. studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri;9. politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei;
  1. k)lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administraţie, pentru conducătorii S.S.I.F. şi pentru persoana/persoanele pe care S.S.I.F. doreşte sa o/le autorizeze ca reprezentant al/reprezentanţi ai compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relaţia cu C.N.V.M.; ...
  2. l)documentele prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanţilor compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite de acesta şi prin regulile şi procedurile interne ale S.S.I.F.; ...
  3. m)documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin două persoane fizice ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin 4 persoane fizice ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare; ...
  4. n)copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social şi sediului central, după caz, necesar funcţionarii S.S.I.F., care va îndeplini condiţiile prevăzute la art. 6 alin.
(3)lit.
  1. g)şi h). Contractul de închiriere/subinchiriere trebuie să fie valabil cel puţin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţiune ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social/central. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta şi declaraţia autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; ...
  2. o)declaraţie pe proprie răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social şi/sau pentru sediul central, întocmită conform anexei nr. 1L; ...
  3. p)dovada deţinerii capitalului iniţial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La înfiinţare capitalul iniţial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o societate bancară; ...
  4. q)curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcţia de audit intern şi, respectiv, de administrare a riscului; ...
  5. r)orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudentiale eficiente. ...
(2)C.N.V.M. va acorda autorizaţia S.S.I.F., sub condiţia achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentaţiei complete prevăzute la alin.
(1)sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestate în termen de 30 de zile de la data comunicării. ...
(3)În termen de maximum 60 de zile de la data eliberării autorizaţiei, S.S.I.F. are obligaţia să prezinte la C.N.V.M. dovada dobândirii calităţii de membru al Fondului de compensare a investitorilor. ...
(4)S.S.I.F. poate presta serviciile de investiţii financiare menţionate în decizia de autorizare numai după data îndeplinirii condiţiei menţionate la alin.
(3). ... + Articolul 8C.N.V.M. este în drept sa nu acorde autorizaţia de funcţionare în situaţiile prevăzute la art. 10 din Legea nr. 297/2004, precum şi în următoarele cazuri:
  1. a)exista indicii ca persoanele care au calitatea de conducatori ai S.S.I.F. nu au reputaţie şi experienta suficiente sau exista motive obiective şi demonstrabile pentru a estima ca persoanele propuse în calitate de conducatori nu ar asigura administrarea corecta şi prudenta a S.S.I.F.; ...
  2. b)societatea care a solicitat eliberarea autorizaţiei nu îndeplineşte toate condiţiile prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi de prezentul regulament. ... + Articolul 9Retragerea autorizaţiei unei S.S.I.F. are loc în situaţiile prevăzute la art. 12 din Legea nr. 297/2004 prin:
  3. a)decizie de retragere a autorizaţiei dacă S.S.I.F. face dovada depunerii tuturor documentelor menţionate la art. 11; ...
  4. b)prin ordonanţa de sancţionare în cazul constatării nerespectării reglementărilor în vigoare, cu respectarea prevederilor titlului IX din Legea nr. 297/2004. ... + Articolul 10
(1)După retragerea autorizaţiei, S.S.I.F. are obligaţia sa convoace în termen de maximum 30 de zile adunarea generală a acţionarilor proprii care va avea în vedere lichidarea societăţii sau modificarea obiectului de activitate şi, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investiţii financiare" sau "S.S.I.F.". ...
(2)În situaţia în care societatea nu îşi îndeplineşte obligaţia prevăzută la alin.
(1), C.N.V.M. va solicita consiliului de administraţie al S.S.I.F. sa convoace adunarea generală a acţionarilor care va avea în vedere lichidarea societăţii sau modificarea obiectului de activitate şi, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investiţii financiare" sau "S.S.I.F.". ...
(3)În cazul în care nu sunt respectate prevederile alin.
(2), C.N.V.M. va solicita tribunalului competent sa dispună convocarea adunării generale a acţionarilor în vederea încadrării S.S.I.F. în prevederile alin.
(1). ...
(4)După retragerea autorizaţiei, toate evidentele şi înregistrările S.S.I.F. referitoare la serviciile şi activităţile de investiţii desfăşurate vor fi păstrate pentru o perioadă de cel puţin 5 ani. ... + Articolul 11
(1)Retragerea autorizaţiei la solicitarea expresă a S.S.I.F. se efectuează în baza cererii completate conform anexelor nr. 1H şi 1I, însoţită de următoarele documente: ...
  1. a)hotărârea organului statutar al S.S.I.F.; ...
  2. b)adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem, în care să se menţioneze, după caz, încheierea relaţiilor contractuale, faptul ca S.S.I.F. nu este ţinuta de plată unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. şi al agenţilor acesteia de la operaţiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor şi parolelor de acces; ...
  3. c)dovada achitării datoriilor faţă de clienţi şi C.N.V.M. şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienţi; ...
  4. d)indicarea adresei arhivei şi a datelor de identificare şi de contact ale persoanei responsabile cu administrarea arhivei societăţii; ...
  5. e)raportul auditorului financiar cu privire la situaţia societăţii la data încetării activităţii; ...
  6. f)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei; ...
  7. g)orice alte documente pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru soluţionarea cererii. ...
(2)Prevederile alin.
(1)lit. b)-g) se aplică şi în cazul în care retragerea autorizaţiei are loc ca urmare a faptului ca S.S.I.F. nu mai îndeplineşte condiţiile care au stat la baza autorizării. ... + Secţiunea 2 Modificări în modul de organizare şi funcţionare a S.S.I.F. + Articolul 12
(1)Intenţia unei persoane fizice sau juridice de a dobândi sau de a-şi majoră poziţia semnificativă în cadrul unei S.S.I.F., conform art. 18 alin.
(1)şi
(2)din Legea nr. 297/2004, va fi notificată în prealabil C.N.V.M. de respectiva persoana, împreună cu documentele prevăzute la art. 7 alin.
(1)lit. e), f), g), h) şi r), după caz. ...
(2)C.N.V.M. va aproba sau va interzice dobândirea poziţiei notificate conform alin.
(1)cu luarea în considerare a următoarelor cerinţe aplicabile persoanelor solicitante: ...
  1. a)persoana fizica sau juridică furnizează informaţii şi documente prin care se justifica în mod corespunzător provenienţă fondurilor destinate obţinerii participatiei în cadrul S.S.I.F.; ...
  2. b)persoana juridică a furnizat suficiente informaţii care să asigure transparenta necesară pentru identificarea structurii grupului din care face parte; ...
  3. c)persoana fizica furnizează documente şi declaraţii cu privire la identitatea persoanelor cu care se afla în relaţia de "persoana implicata" sau de "legături strânse"; ...
  4. d)persoanele juridice solicitante funcţionează de minimum 3 ani, cu excepţia celor rezultate dintr-o fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include şi funcţionarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin; ...
  5. e)persoanele juridice solicitante nu au înregistrat pierderi în ultimele doua exercitii financiare; ...
  6. f)persoanele juridice sunt supravegheate de către o autoritate competentă din statul de origine. ...
(3)La verificarea condiţiei menţionate la alin.
(2)lit. b) se va avea în vedere ca documentele furnizate sa provină de la autorităţile/entitatile din statele de origine sau din statele în care sunt situate persoanele juridice din cadrul grupului, competente conform legislaţiei naţionale în ţinerea evidentelor structurii actionariatului unei societăţi comerciale. În situaţia în care legislaţia din statele menţionate anterior împiedica transparenta structurii actionariatului, C.N.V.M. poate lua în considerare informaţiile provenind din toate sursele disponibile. ...
(4)La evaluarea persoanelor prevăzute la alin.
(1), în vederea aprobării participatiei acestora la capitalul social al S.S.I.F., vor fi luate în considerare informaţii legate de reputaţia şi de activitatea acestor persoane, precum şi orice alte circumstanţe de natura sa conducă la concluzia că nu sunt îndeplinite cerinţele prevăzute la alin.
(2), pentru cauze cum ar fi: ...
  1. a)nu se poate stabili provenienţă fondurilor ce vor fi utilizate pentru obţinerea participatiei la capitalul social al S.S.I.F. sau justificarea prezentată nu este suficienta pentru a determina dacă sunt îndeplinite cerinţele prevăzute de lege şi de prezentul regulament; ...
  2. b)din informaţiile furnizate de persoanele juridice respective nu rezultă în mod clar natura activităţii desfăşurate de acestea, precum şi identitatea persoanelor care deţin controlul direct sau indirect asupra acestora, nepermitand astfel realizarea unei supravegheri eficiente; ...
  3. c)persoanele juridice sau persoanele care deţin controlul direct sau indirect asupra acestora au făcut în ultimii 5 ani obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare care s-au încheiat cu sancţiuni sau interdicţii ori fac în prezent obiectul unor asemenea anchete sau proceduri. În aceste cazuri C.N.V.M. va analiza fiecare situaţie în parte şi va decide în funcţie de gravitatea faptelor. ...
(5)Intenţia de dobândire a acţiunilor va face obiectul unei consultări prealabile, asa cum este prevăzută la art. 13 din Legea nr. 297/2004, în situaţia în care persoana prevăzută la alin.
(1)este: ...
  1. a)o firma de investiţii sau o societate de administrare a investiţiilor autorizata în alt stat membru; sau, ...
  2. b)societatea-mama a unei firme de investiţii sau a unei societăţi de administrare a investiţiilor autorizate în alt stat membru; sau, ...
  3. c)o persoană fizica sau juridică ce controlează o firma de investiţii sau o societate de administrare a investiţiilor autorizata în alt stat membru, şi dacă, urmare a acelei achiziţii, S.S.I.F.-ul în care persoana care intenţionează sa achizitioneze acţiuni va deveni filiala acesteia sau va fi controlată de aceasta. ...
(6)Furnizarea tuturor documentelor şi îndeplinirea tuturor condiţiilor menţionate la alin.
(1),
(2)şi
(3)nu vor constitui un temei pentru neaplicarea art. 19 din Legea nr. 297/2004, atunci când C.N.V.M. considera necesar. ... + Articolul 13
(1)S.S.I.F. va supune autorizării C.N.V.M., anterior înregistrării la oficiul registrului comerţului, următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare: ...
  1. a)majorarea/reducerea capitalului social; ...
  2. b)extinderea/restrangerea obiectului de activitate; ...
  3. c)modificarea structurii actionariatului ca urmare a dobândirii sau diminuării poziţiilor semnificative aprobate de C.N.V.M. conform art. 12 din prezentul regulament, respectiv art. 18 alin.
(4)şi
(5)din Legea nr. 297/2004; ...
  1. d)modificarea componentei consiliului de administraţie şi/sau a conducerii S.S.I.F.; ...
  2. e)schimbarea sediului social; ...
  3. f)înfiinţarea/desfiinţarea de sedii secundare; ...
  4. g)schimbarea denumirii şi/sau a emblemei societăţii. ...
(2)În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin.
(1), C.N.V.M. va elibera o decizie de completare şi/sau modificare a autorizaţiei de funcţionare a S.S.I.F. ...
(3)Modificările de la alin.
(1)lit. a),
  1. b)şi d)-
  2. g)sunt opozabile de la data înregistrării acestora la oficiul registrului comerţului. ...
(4)Prevederile alin.
(3)nu se aplică în situaţia în care C.N.V.M. dispune restrangerea obiectului de activitate al S.S.I.F. ca urmare a neîndeplinirii condiţiilor de capital prevăzute în reglementările aplicabile. Modificarea devine opozabilă la data emiterii de către C.N.V.M. a actului individual. ...
(5)După obţinerea autorizaţiei prevăzute la alin.
(2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare al S.S.I.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizaţiei emise de către C.N.V.M., cu excepţia modificării prevăzute la alin.
(1)lit. c), S.S.I.F. are obligaţia de a transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare menţiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat. ...
(6)Decizia prevăzută la alin.
(2)îşi pierde valabilitatea în cazul în care modificările în modul de organizare şi funcţionare al S.S.I.F. nu sunt înregistrate la oficiul registrului comerţului în termenul prevăzut la alin.
(5). ...
(7)Majorarea capitalului social al unei S.S.I.F. nu poate fi efectuată prin aport în natură. ... + Articolul 14
(1)În cazul modificării documentelor ce au stat la baza autorizării, altele decât cele prevăzute la art. 13, S.S.I.F. va notifica C.N.V.M. aceste modificări, în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative. ...
(2)În cazul în care S.S.I.F. deţine atât sediu social, cat şi sediu central, aceasta are obligaţia de a notifica C.N.V.M. schimbarea sediului central, în termen de maximum 15 zile, anexând în acest sens documentele justificative. ...
(3)C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament şi/sau ale dispoziţiilor legale în vigoare sau poate refuza autorizarea modificărilor prevăzute la art. 13 în cazul în care nu sunt respectate cerinţele prevăzute de prezentul regulament. ... + Articolul 15
(1)Decizia prevăzută la art. 13 alin.
(2)poate fi eliberata de C.N.V.M. în baza unei cereri întocmite conform anexelor nr. 1J şi 1K, completată şi însoţită, după caz, de următoarele documente: ...
  1. a)hotărârea organului statutar al S.S.I.F.; ...
  2. b)actul adiţional la actul constitutiv al S.S.I.F., după caz, în original sau în copie legalizată; ...
  3. c)dovada varsarii integrale a capitalului social într-un cont deschis special în acest scop la o societate bancară şi raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin.
(1)lit. a); ... d) documentele prevăzute la art. 7 alin.
(1)lit.
  1. g)şi
  2. h)pentru fiecare dintre actionarii semnificativi ai S.S.I.F. care participa la majorarea capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 13 lit. a); ...
  3. e)dovada deţinerii capitalului iniţial prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004 corespunzător obiectului de activitate supus autorizării, pentru modificarea prevăzută la art. 13 alin.
(1)lit. b); ... f) contracte de cesiune, extras din registrul acţionarilor, noua structura a actionariatului, în cazul modificării prevăzute la art. 13 alin.
(1)lit. c); ... g) documentele prevăzute la art. 7 alin.
(1)lit. d), în cazul modificării prevăzute la art. 13 alin.
(1)lit. d); ... h) dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionarii, în copie legalizată, cu respectarea condiţiilor prevăzute la art. 7 alin.
(1)lit. n), respectiv art. 17 alin.
(2)lit. a) sau alin.
(3), după caz, şi alin.
(5)lit. a), pentru modificările prevăzute la art. 13 alin.
(1)lit.
  1. e)şi f); ...
  2. i)regulamentul de organizare şi funcţionare care va cuprinde organigrama sediului secundar şi proceduri speciale privind evidenta şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului şi agenţilor pentru servicii de investiţii financiare care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social/central, pentru modificările prevăzute la art. 13 alin.
(1)lit. f); ...
  1. j)nota explicativa privind situaţia arhivei, a agenţilor de servicii de investiţii financiare şi, după caz, a reprezentanţilor compartimentului de control intern care şi-au desfăşurat activitatea la sediile secundare, în cazul solicitării retragerii autorizaţiei respectivelor sedii secundare, întocmită conform anexei nr. 1L, precum şi dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei; ...
  2. k)declaraţie pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. întocmită conform anexei nr. 1L, pentru modificările prevăzute la art. 13 alin.
(1)lit.
  1. e)şi f); ...
  2. l)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/completarea autorizaţiei. ...
(2)Actul care atesta deţinerea spaţiului sediului secundar va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în termen de maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţiune ca dovada a deţinerii spaţiului sediilor secundare. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta şi declaraţia autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală. ...
(3)Prin excepţie de la prevederile alin.
(1)lit. g), S.S.I.F. nu are obligaţia depunerii documentelor menţionate la art. 7 alin.
(1)lit.
  1. d)pct. 2-5 în următoarele cazuri: ...
  2. a)persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizata ca membru în consiliul de administraţie al societăţii; ...
  3. b)persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de administraţie este deja autorizata în calitate de conducător al societăţii. ... + Articolul 16
(1)În cazul în care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, cererea întocmită conform anexelor nr. 1M şi 1N va fi însoţită de următoarele documente: ...
  1. a)declaraţia, sub semnatura olografă, a conducătorului S.S.I.F. cu privire la încetarea activităţii societăţii absorbite, însoţită de: ... 1. adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem în care să se menţioneze, după caz, încheierea relaţiilor contractuale, faptul ca S.S.I.F. nu este ţinuta de plată unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. şi al agenţilor acesteia de la operaţiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor şi parolelor de acces;2. dovada achitării datoriilor faţă de clienţi şi C.N.V.M. şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienţi;
  2. b)hotărârile adunărilor generale extraordinare ale acţionarilor societăţilor participante; ...
  3. c)proiectul de fuziune/divizare; ...
  4. d)actul adiţional modificator al actelor constitutive al S.S.I.F. participante sau, după caz, actul constitutiv al/ale S.S.I.F. rezultată/rezultate; ...
  5. e)bilanţurile contabile de fuziune/divizare ale societăţilor participante; ...
  6. f)raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; ...
  7. g)orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentaţiei; ...
  8. h)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. ...
(2)În cazul în care S.S.I.F. fuzionează cu o societate comercială cu obiect diferit de activitate, în plus faţă de documentele prevăzute la alin.
(1), cererea va fi însoţită de declaraţia, sub semnatura olografă, a reprezentantului legal al societăţii comerciale cu obiect diferit de activitate cu privire la încetarea activităţii şi încetarea obligaţiilor contractuale asumate anterior. ...
(3)În cazul fuziunii prin absorbţie, societatea absorbanta nu poate presta servicii de investiţii financiare fără autorizarea C.N.V.M. ...
(4)S.S.I.F. rezultată/rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz: ...
  1. a)retragerea autorizaţiei de funcţionare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 şi art. 11; ...
  2. b)autorizarea funcţionarii, în conformitate cu prevederile art. 7. ... + Articolul 17
(1)S.S.I.F. poate înfiinţa sedii secundare (sucursale sau agenţii), cu respectarea, după caz, a cerinţelor operationale menţionate la alin.
(2)-
(8). ...
(2)Sucursala trebuie să aibă o structura organizatorică care să permită prestarea serviciilor de investiţii financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmează: ...
  1. a)sa dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 50 mp. Spaţiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; ...
  2. b)să aibă telefon şi fax; ...
  3. c)să asigure o dotare tehnica adecvată desfăşurării activităţii în cadrul sucursalei; ...
  4. d)să aibă angajaţi cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin un reprezentant al compartimentului de control intern, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; ...
  5. e)să aibă un regulament propriu de organizare şi funcţionare, aprobat de organul statutar al S.S.I.F., în care se va face referire la agenţiile subordonate, respectiv la evidenta şi controlul activităţii agentiilor; ...
  6. f)să aibă un sistem de evidenta şi prelucrare a ordinelor de tranzactionare. ...
(3)În cazul în care S.S.I.F. prestează de la sediul sucursalei toate serviciile de investiţii financiare autorizate de C.N.V.M., spaţiul destinat sediului sucursalei va îndeplini cerinţele prevăzute de prezentul regulament pentru sediul social sau central, după caz. ...
(4)În cadrul agenţiei pot fi prestate numai serviciile prevăzute la pct. 1 lit. a),
  1. d)şi
  2. e)şi pct. 2 lit.
  3. c)şi
  4. e)din anexa nr. 9. Ordinele de tranzactionare preluate de la clienţi vor fi transmise, în vederea executării, către sucursala S.S.I.F. de care aparţine agenţia sau către sediul social/central. ...
(5)Agenţia va fi astfel organizată încât: ...
  1. a)sa dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului agenţiei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 15 mp; ...
  2. b)să aibă telefon şi fax; ...
  3. c)să aibă dotarea tehnica necesară astfel încât să permită accesul la sistemul informatic al sucursalei sau al sediului central; ...
  4. d)să aibă cel puţin un agent pentru servicii de investiţii financiare autorizat. ...
(6)Reprezentantul compartimentului de control intern din cadrul sucursalei sau, după caz, de la sediul social/central asigura şi supravegherea activităţilor efectuate de către agenţiile S.S.I.F. din subordine. ...
(7)Situaţia centralizatoare a operaţiunilor desfăşurate în cadrul sucursalelor şi, respectiv, agentiilor din subordine, acolo unde este cazul, precum şi balantele de verificare aferente activităţii sucursalelor vor fi remise lunar, în copie, sediului social/central în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a S.S.I.F. ...
(8)Lunar, toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzactionare primite la agenţie vor fi transmise, în original, în vederea arhivarii, către sediul social/central, pe baza unui proces-verbal de predare-primire şi în copie către sucursala. ...
(9)S.S.I.F. are obligaţia sa menţină condiţiile impuse la autorizarea sediilor secundare pe toată durata de funcţionare a acestora, notificând C.N.V.M. orice modificare în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative. ... + Secţiunea 3 Agenţii pentru servicii de investiţii financiare şi agenţii delegaţi ai S.S.I.F. + Articolul 18Agenţii pentru servicii de investiţii financiare sunt persoane fizice care îşi desfăşoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajaţi sunt şi nu pot presta servicii de investiţii financiare în nume propriu. + Articolul 19
(1)S.S.I.F. poate delega unor agenţi pentru servicii de investiţii financiare, denumiţi în continuare agenţi delegaţi, activitatea de promovare a serviciilor de investiţii financiare prestate, de preluare şi transmitere a ordinelor primite de la clienţi sau de la potentialii clienţi şi de furnizare de informaţii în legătură cu instrumentele financiare şi serviciile de investiţii financiare prestate de S.S.I.F. ...
(2)În vederea promovării serviciilor de investiţii financiare în numele exclusiv al unei S.S.I.F., agenţii delegaţi desemnaţi de S.S.I.F. vor fi înscrişi în Registrul C.N.V.M. S.S.I.F. nu poate angaja serviciile unui agent delegat înainte de a fi înscris în Registrul C.N.V.M. ...
(3)S.S.I.F. are obligaţia sa verifice dacă agenţii delegaţi ce vor acţiona în numele acesteia au o buna reputaţie şi poseda suficiente cunoştinţe profesionale şi comerciale pentru a fi în măsura sa comunice cu acuratete clienţilor sau potenţialilor clienţi toate informaţiile relevante privind serviciile de investiţii financiare propuse. ...
(4)S.S.I.F. care angajează agenţi delegaţi este pe deplin şi în mod necondiţionat răspunzătoare de orice acţiune sau omisiune a agentului care acţionează în numele respectivei S.S.I.F. ...
(5)S.S.I.F. trebuie să se asigure ca agentul delegat va face cunoscut clienţilor sau potenţialilor clienţi, la momentul contactarii acestora sau înaintea prestării serviciilor, calitatea în care acesta lucrează şi denumirea societăţii în numele căreia lucrează. ...
(6)S.S.I.F. are obligaţia supravegherii activităţii agenţilor delegaţi pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament şi va verifica dacă agenţii delegaţi au capacitatea de a comunică cu acuratete clienţilor toate informaţiile relevante în legătură cu serviciile ce urmează a fi promovate sau prestate. ...
(7)S.S.I.F. care utilizează agenţi delegaţi trebuie să ia măsuri adecvate pentru a evita orice impact negativ pe care l-ar putea determina activitatea unui astfel de agent care acţionează în numele S.S.I.F. ... + Articolul 20Agenţii delegaţi nu pot fi implicaţi în operaţiunile de tranzactionare sau de decontare şi nu pot efectua operaţiuni de încasări şi plati de la sau pentru clienţii S.S.I.F. + Articolul 21
(1)S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. şi pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzactionare sau oricăror alte sisteme supravegheate la care are acces la tranzactionare o notificare privind agenţii pentru servicii de investiţii financiare care acţionează ca agenţi delegaţi, însoţită, după caz, de dovada blocarii/dezactivarii codurilor şi parolelor de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital sau de declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă ca agentului pentru servicii de investiţii financiare nu i-au fost alocate coduri şi parole de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital. ...
(2)Agenţii delegaţi vor fi evidentiati distinct în secţiunea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare din Registrul C.N.V.M., lista acestora fiind publicată şi pe site-ul pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzactionare sau oricăror alte sisteme supravegheate la care are acces la tranzactionare. ... + Articolul 22
(1)Pentru a fi autorizata de C.N.V.M., în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare, o persoană fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: ...
  1. a)să fie reprezentant exclusiv al S.S.I.F.; ...
  2. b)să fie angajat cu contract de muncă; relaţia contractuală dintre persoana care îşi va desfăşura activitatea în calitate de agent delegat şi S.S.I.F. se va realiza fie în baza unui contract de muncă, fie a unui contract de mandat sau de agent; ...
  3. c)să aibă cel puţin studii medii; ...
  4. d)sa fi promovat cursul de pregătire specific agentului pentru servicii de investiţii financiare, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.; ...
  5. e)sa nu fie acţionar semnificativ şi sa nu detina nici o alta funcţie de conducere sau de execuţie în cadrul altui intermediar; ...
  6. f)sa nu fi fost sancţionat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea; ...
  7. g)sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natura economică. ...
(2)O persoana fizica care acţionează ca agent pentru servicii de investiţii financiare al unei S.S.I.F. şi desfăşoară serviciile de investiţii financiare prevăzute la pct. 1 lit. e) şi pct. 2 lit. c) şi e) din anexa nr. 9, prin excepţie de la prevederile alin.
(1)lit.
  1. c)şi
  2. d)al prezentului articol, trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă sau de diploma şi sa promoveze cursul de pregătire pe piaţa de capital specific consultantilor de investiţii, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M. ... + Articolul 23Prevederile titlului II, capitolul IV, secţiunea 2 se aplică corespunzător şi S.S.I.F. care prestează servicii de consultanţa pentru investiţii. + Articolul 24În vederea autorizării şi înscrierii în Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investiţii financiare, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 3A, însoţită de următoarele documente:
  3. a)copia actului de identitate; ...
  4. b)copia legalizată a actului de studii; ...
  5. c)declaraţie pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 3B; ...
  6. d)certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată; ...
  7. e)certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată; ...
  8. f)copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregătire, recunoscut de C.N.V.M.; ...
  9. g)declaraţia conducătorului S.S.I.F. cu privire la îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate la art. 19 alin.
(3), pentru agenţii delegaţi; ... h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. ca agent pentru servicii de investiţii financiare. ... + Articolul 25
(1)Persoanele fizice care acţionează ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare ai unei S.S.I.F. şi desfăşoară serviciile de investiţii financiare prevăzute în anexa nr. 9 pct. 1 lit. e) şi pct. 2 lit. c) şi e) vor respecta regulile de conduita prevăzute la art. 49 din prezentul regulament. ...
(2)Persoanelor prevăzute la alin.
(1)le este interzis: ...
  1. a)sa recomande investiţii care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru intermediarii ai căror angajaţi sunt; ...
  2. b)sa acţioneze ca şi contraparte în tranzacţiile efectuate în urma recomandărilor. ... + Articolul 26
(1)S.S.I.F. are obligaţia să solicite C.N.V.M. retragerea autorizaţiei agentului pentru servicii de investiţii financiare şi radierea acestuia din Registrul C.N.V.M. cel târziu la data încetării raporturilor de muncă. ...
(2)S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. şi pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzactionare sau oricăror alte sisteme supravegheate la care are acces la tranzactionare o notificare privind agenţii pentru servicii de investiţii care nu mai acţionează ca agenţi delegaţi, în termen de maximum 24 de ore de la data încetării acestor atribuţii, în vederea radierii acestora din secţiunea corespunzătoare a Registrului C.N.V.M. şi de pe site-ul pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzactionare sau oricăror alte sisteme supravegheate la care are acces la tranzactionare. ... + Articolul 27
(1)Retragerea autorizaţiei şi radierea din Registrul C.N.V.M. a unui agent pentru servicii de investiţii financiare pot fi efectuate în următoarele cazuri: ...
  1. a)ca urmare a solicitării scrise formulate de către S.S.I.F., întocmită conform anexei nr. 3C; ...
  2. b)ca sancţiune. ...
(2)Cererea de retragere a autorizaţiei şi de radiere din Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investiţii financiare va fi însoţită de: ...
  1. a)precizarea motivului solicitării retragerii sau, după caz, de documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă; ...
  2. b)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei; ...
  3. c)dovada blocarii/dezactivarii codurilor şi parolelor de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital sau de declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă ca agentului pentru servicii de investiţii financiare nu i-au fost alocate coduri şi parole de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital. ... + Capitolul II Instituţiile de credit + Articolul 28
(1)Instituţiile de credit autorizate de B.N.R. prestează serviciile de investiţii financiare prevăzute în anexa nr. 9 numai după înscrierea acestora în Registrul C.N.V.M. ...
(2)Înscrierea în Registrul C.N.V.M. se realizează în urma depunerii cererii de înscriere, întocmită conform anexei nr. 4A, însoţită de autorizaţia eliberata de B.N.R. cuprinzând serviciile de investiţii financiare ce urmează a fi prestate şi de următoarele documente: ...
  1. a)procedurile interne care să prevadă cel puţin următoarele: delimitarea atribuţiilor personalului care prestează servicii de investiţii financiare conform prevederilor anexei nr. 9, identificarea spaţiilor în care se prestează astfel de servicii, precum şi evidenta distinctă a operaţiunilor aferente pieţei de capital de cele specifice activităţii bancare; ...
  2. b)declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a reprezentantului legal privind acceptarea de către instituţia de credit a obligaţiei de a permite accesul C.N.V.M. în spaţiile menţionate în procedurile interne, la personalul care prestează servicii de investiţii financiare conform prevederilor anexei nr. 9, precum şi la evidentele aferente activităţii desfăşurate pe piaţa de capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituţia de credit a legislaţiei privind piaţa de capital; ...
  3. c)nominalizarea persoanelor pentru care se solicita autorizarea ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi, după caz, notificarea agenţilor delegaţi, precum şi transmiterea documentaţiei în vederea autorizării agenţilor pentru servicii de investiţii financiare şi înscrierii acestora în Registrul C.N.V.M., conform procedurii prevăzute la titlul II, capitolul I, secţiunea 3; ...
  4. d)nominalizarea conducătorului structurii organizatorice aferente operaţiunilor pe piaţa de capital, precum şi a persoanei/persoanelor pentru care se solicita autorizarea ca reprezentant al/reprezentanţi ai compartimentului de control intern, conform procedurii prevăzute la titlul III, capitolul I, secţiunea 2; ...
  5. e)obţinerea calităţii de membru al Fondului de compensare a investitorilor, cu excepţia situaţiilor prevăzute de art. 47 alin.
(4)din Legea nr. 297/2004 şi ale art. 3 alin.
(2)şi
(3)din Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea şi funcţionarea Fondului de compensare a investitorilor; ...
  1. f)lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii instituţiei de credit în relaţia cu C.N.V.M. ...
  2. g)dovada achitării tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. ... + Articolul 29
(1)Instituţiile de credit au obligaţia sa notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor menţionate la art. 28 alin.
(2), în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora, şi să solicite autorizarea/retragerea autorizaţiilor, respectiv înscrierea/radierea agenţilor de servicii de investiţii financiare/agenţilor delegaţi în/din Registrul C.N.V.M., precum şi autorizarea/retragerea autorizaţiilor, respectiv înscrierea/radierea reprezentanţilor compartimentului de control intern în/din Registrul C.N.V.M., în conformitate cu prevederile prezentului regulament. ...
(2)Instituţiile de credit au obligaţia sa înregistreze şi să arhiveze distinct toate evidentele privind serviciile de investiţii financiare pentru a permite C.N.V.M. verificarea respectării cerinţelor organizatorice şi a regulilor de conduita în conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament. ... + Articolul 30
(1)Lista instituţiilor de credit înscrise în Registrul C.N.V.M. va fi publicată pe site-ul C.N.V.M. ...
(2)La încetarea activităţii, instituţia de credit are obligaţia să solicite radierea din Registrul C.N.V.M., prezentând în acest sens documentele prevăzute la art. 11. ...
(3)B.N.R. va notifica C.N.V.M., în situaţia în care hotărăşte măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor sau în situaţia încetării activităţii sau a retragerii autorizaţiei unei instituţii de credit, cu privire la măsurile adoptate în vederea protejării fondurilor băneşti şi ale instrumentelor financiare ale clienţilor acesteia, pentru care instituţia de credit a prestat servicii de investiţii financiare. ... + Articolul 31Tarifele şi comisioanele percepute de către C.N.V.M. de la instituţiile de credit vor fi cele aplicabile societăţilor de servicii de investiţii financiare. + Articolul 32
(1)Prevederile titlului III, IV şi V, cu excepţia art. 153 şi art. 192, se aplică corespunzător şi instituţiilor de credit cu privire la serviciile de investiţii financiare prestate de acestea. ...
(2)Prevederile prezentului capitol nu se aplică instituţiilor de credit care efectuează operaţiuni exclusiv cu instrumente financiare monetare care se tranzactioneaza numai pe piaţa monetara. ...
(3)Instituţiile de credit au obligaţia de a transmite la C.N.V.M. următoarele situaţii şi documente: ...
  1. a)raportul menţionat la art. 79 pentru activitatea desfăşurată pe piaţa de capital; ...
  2. b)raportul conducătorului structurii organizatorice aferente operaţiunilor pe piaţa de capital cu privire la activitatea desfăşurată de instituţia de credit în acest domeniu. ... + Capitolul III Traderii + Articolul 33
(1)Traderul este persoana juridică constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni sau a unei societăţi cu răspundere limitată, conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, autorizata de C.N.V.M. în condiţiile prevederilor titlului II, capitolului VI din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament. ...
(2)În vederea autorizării în calitate de trader şi a înscrierii în Registrul C.N.V.M., persoana juridică menţionată la alin.
(1)trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: ...
  1. a)să aibă ca obiect exclusiv de activitate tranzacţionarea în nume şi pe cont propriu a instrumentelor financiare derivate de natura contractelor futures şi cu optiuni; ...
  2. b)să aibă un capital iniţial reprezentând echivalentul a minimum 50.000 euro, calculat la cursul de referinţa al B.N.R. din ziua varsarii. La înfiinţare, capitalul iniţial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o societate bancară; ...
  3. c)sa dispună de o dotare tehnica corespunzătoare care să-i permită conectarea la sistemul pieţei reglementate; ...
  4. d)actionarii/asociaţii, conducerea administrativă şi executivă: ... 1. sa nu fie acţionari semnificativi şi sa nu detina nicio funcţie sau să fie angajaţi ai unui intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui alt trader autorizat de C.N.V.M.;2. sa nu se afle sub interdicţia vreunei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A. sau de alte autorităţi similare;3. sa nu fi fost condamnaţi pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natura economică;
  5. e)să prezinte toate documentele prevăzute la art. 35 alin.
(1). ... + Articolul 34
(1)Prin excepţie de la prevederile art. 33, şi societăţile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul şi/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacţionate în piaţa reglementată pot fi autorizate în calitate de trader, exclusiv pentru tranzacţionarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate având ca suport respectivele mărfuri. ...
(2)Societatea comercială menţionată la alin.
(1)va fi autorizata să efectueze tranzacţii, dacă sunt îndeplinite următoarele condiţii: ... a) respecta prevederile art. 33 alin.
(2)lit. b)-e); ...
  1. b)nu se afla în una din fazele procedurii de reorganizare judiciară sau faliment; ...
  2. c)organizează şi evidenţiază distinct operaţiunile cu instrumente financiare derivate având ca suport mărfurile; ...
  3. d)asigura accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele şi înregistrările specifice operaţiunilor cu instrumente financiare derivate având ca suport mărfurile şi în spaţiile în care îşi desfăşoară activităţile. ... + Articolul 35
(1)Autorizaţia acordată unui trader se eliberează în baza unei cereri întocmite conform anexei nr. 5A, însoţită de următoarele documente: ...
  1. a)actul constitutiv, în original sau în copie legalizată; ...
  2. b)copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului de constituire şi de înregistrare a societăţii; ...
  3. c)copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ...
  4. d)extras sau certificat de la oficiul registrului comerţului care să ateste obiectul de activitate, actionarii semnificativi şi administratorii societăţii, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ...
  5. e)pentru fiecare administrator al societăţii: ... 1. copia actului de identitate;2. curriculum vitae;3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;
  6. f)copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social; ...
  7. g)dovada varsarii integrale a capitalului social sau ultimul bilanţ contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului, după caz; ...
  8. h)acordul pieţei reglementate cu privire la accesul societăţii în cadrul sistemului de tranzactionare; ...
  9. i)contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de compensare; ...
  10. j)documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin unui agent pentru servicii de investiţii financiare care va efectua tranzacţii cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societăţii; ...
  11. k)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ...
(2)După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora. ... + Articolul 36
(1)Traderul va transmite C.N.V.M. următoarele raportări: ...
  1. a)raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situaţiile financiare semestriale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de trezorerie; ...
  2. b)raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M, care va cuprinde: ... 1. situaţiile financiare anuale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative;2. raportul administratorilor;3. raportul auditorului financiar.
(2)Anual, traderul va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 5A actualizată şi completată integral. ... + Articolul 37
(1)Traderul trebuie să întocmească şi sa ţină la zi cel puţin următoarele: ...
  1. a)evidente ale operaţiunilor referitoare la tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, ale intrărilor/iesirilor de numerar şi documentele primare care au stat la baza acestora; ...
  2. b)documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar derivat, toate poziţiile deschise pe care le deţine şi marja necesară pentru acoperirea acestora; ...
  3. c)confirmările tuturor cumpărărilor/vânzărilor de instrumente financiare derivate, apelurile în marja şi notele privind alte debite/credite; ...
  4. d)evidente privind rapoartele casei de compensare sau ale membrului compensator, după caz, cu privire la situaţia contului în marja. ...
(2)Toate documentele prevăzute la alin.
(1), precum şi rapoartele şi notificările primite de la piaţa reglementată, casa de compensare sau membrul compensator trebuie să fie păstrate pentru o perioadă de minimum 5 ani şi să poată fi transmise C.N.V.M., la cerere, în cel mult două zile lucrătoare. ... + Articolul 38
(1)Prevederile art. 9, art. 10, art. 11 art. 22, art. 24, art. 26 şi art. 27 se aplică corespunzător traderilor şi respectiv agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele acestora. ...
(2)La încetarea activităţii, respectiv la schimbarea obiectului principal de activitate prevăzut la art. 34 alin.
(1), traderul are obligaţia să solicite retragerea autorizaţiei, întocmind în acest sens o cerere conform anexei nr. 5C, însoţită de dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei. ... + Capitolul IV Consultanţii de investiţii + Secţiunea 1 Proceduri de autorizare şi de retragere a autorizaţiei + Articolul 39
(1)Consultanţii de investiţii sunt persoane fizice sau juridice autorizate de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile titlului II, capitolul VII din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, care prestează cu titlu profesional servicii de consultanţa de investiţii cu privire la instrumentele financiare definite la art. 2 pct. 1 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 privind completarea unor reglementări ale C.N.V.M., în vederea implementarii unor prevederi ale directivelor europene. ...
(2)În aplicarea art. 35 alin.
(2)din Legea nr. 297/2004, recomandarea personală data unui client, fie la solicitarea acestuia, fie din iniţiativa consultantului de investiţii, în legătură cu una sau mai multe tranzacţii cu instrumente financiare, consta în servicii de analiza a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum şi de furnizare de opinii în legătură cu vânzarea şi cumpărarea de instrumente financiare. ... + Articolul 40Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investiţii, persoana fizica, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
  1. a)să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă sau de diploma; ...
  2. b)să aibă experienta de minimum 3 ani în domeniul financiar-bancar sau al pieţei de capital. Experienta profesională se calculează începând cu primul an după promovarea examenului de licenţă; ...
  3. c)sa fi promovat cursul de pregătire pe piaţa de capital specific consultantilor de investiţii, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.; ...
  4. d)sa nu detina direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu sotia/soţul, precum şi cu rudele de gradul I o poziţie semnificativă în calitate de acţionar al unei societăţi implicate pe piaţa de capital sau să fie salariat ori să deţină o funcţie de conducere la o astfel de societate, cu excepţia societăţii de consultanţa de investiţii; ...
  5. e)sa nu fie salariat al unei instituţii din administraţia publică centrala sau locală; ...
  6. f)sa nu fi fost sancţionat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea; ...
  7. g)sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natura economică; ...
  8. h)să prezinte toate documentele prevăzute la art. 41 alin.
(1). ... + Articolul 41
(1)În vederea autorizării şi înscrierii în Registrul C.N.V.M., solicitantul persoana fizica va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 6A, însoţită de următoarele documente: ...
  1. a)copia actului de identitate; ...
  2. b)copia legalizată a actului de studii; ...
  3. c)copia carnetului de muncă sau adeverinte de la locurile de muncă, în original, care să ateste experienta menţionată la art. 40 lit. b); ...
  4. d)declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, cu privire la îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 40, întocmită conform anexei nr. 6B; ...
  5. e)certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată; ...
  6. f)certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată; ...
  7. g)prospectul de consultanţa care să conţină cel puţin următoarele informaţii: un rezumat al pregătirii şi experienţei profesionale, adresa şi numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activităţii de consultanţa şi tipul de instrumente financiare pentru care acorda consultanţa, posibilele conflicte de interese, tarifele de consultanţa percepute; ...
  8. h)angajamentul de a inmana clienţilor sau potenţialilor clienţi prospectul menţionat la lit. g), anterior prestării de servicii de consultanţa; ...
  9. i)lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/soţului, precum şi rudelor de gradul I sau declaraţia semnată olograf, în cazul în care nu exista astfel de detineri; ...
  10. j)copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de consultant de investiţii, recunoscut de C.N.V.M.; ...
  11. k)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiţii. ...
(2)În termen de maximum 30 de zile de la obţinerea deciziei de autorizare, consultantul de investiţii va transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare fiscală eliberata de administraţia financiară teritorială. ...
(3)Consultantul de investiţii, persoana fizica, poate presta servicii de consultanţa în nume propriu sau în numele unei singure societăţi de consultanţa de investiţii. ... + Articolul 42
(1)Persoanele juridice, altele decât intermediarii definiţi la art. 2 alin.
(1)pct. 14 din Legea nr. 297/2004, pot fi autorizate în calitate de consultant de investiţii, dacă îndeplinesc următoarele condiţii: ...
  1. a)sunt înregistrate la oficiul registrului comerţului ca societăţi comerciale constituite conform Legii nr. 31/1990, republicată; ...
  2. b)obiectul de activitate al societăţii se circumscrie exclusiv domeniului financiar şi cuprinde explicit consultanţa de investiţii; ...
  3. c)societatea are un capital social reprezentând echivalentul în lei a minimum 20.000 euro, calculat la cursul de referinţa comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii; ...
  4. d)societatea are cel puţin un angajat autorizat de C.N.V.M. în calitate de consultant de investiţii; ...
  5. e)actionarii/asociaţii semnificativi, precum şi membrii consiliului de administraţie sa nu detina direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu sotia/soţul, precum şi cu rudele de gradul I o poziţie semnificativă în calitate de acţionar al unei societăţi implicate pe piaţa de capital, cu excepţia societăţii de consultanţa de investiţii; ...
  6. f)membrii consiliului de administraţie îndeplinesc condiţiile stipulate la art. 40 lit.
  7. f)şi g); ...
  8. g)prezintă toate documentele prevăzute la art. 43. ...
(2)Consultanţii de investiţii autorizaţi la data intrării în vigoare a prezentului regulament au obligaţia de a-şi majoră capitalul social în vederea atingerii nivelului minim prevăzut la alin.
(1)lit.
  1. c)până la data de 31 decembrie 2007. ... + Articolul 43În vederea obţinerii autorizaţiei de consultant de investiţii, reprezentantul legal al persoanei juridice va transmite C.N.V.M. cererea întocmită conform anexei nr. 6C, însoţită de următoarele documente:
  2. a)actul constitutiv al societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
  3. b)copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de constituire şi de înregistrare a societăţii; ...
  4. c)copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ...
  5. d)extras sau certificat de la oficiul registrului comerţului care să ateste înregistrarea menţiunilor privind data înregistrării, administratorii societăţii, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ...
  6. e)copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate şi certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru administratorii societăţii; ...
  7. f)dovada varsarii integrale a capitalului social sau bilanţul contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului sau la administraţia financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor 2 ani de activitate, dacă societatea a funcţionat anterior solicitării autorizaţiei; ...
  8. g)lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/soţului, precum şi rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator şi acţionar/asociat care deţine în societate o poziţie cel puţin semnificativă sau declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, în cazul în care nu exista astfel de detineri; ...
  9. h)copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanţii de investiţii, persoane fizice, angajaţi ai societăţii; ...
  10. i)prospectul de consultanţa care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele informaţii: datele de identificare ale societăţii, numele administratorilor societăţii, numele consultantului/consultantilor de investiţii, persoane fizice, autorizate de C.N.V.M., angajaţi ai societăţii şi rezumatul pregătirii şi experienţei profesionale a acestora, descrierea activităţii de consultanţa şi tipul de instrumente financiare pentru care societatea acorda consultanţa, posibilele conflicte de interese, precum şi tarifele de consultanţa percepute; ...
  11. j)angajamentul consultantilor de investiţii, persoane fizice, angajaţi ai societăţii de a inmana clienţilor sau potenţialilor clienţi prospectul menţionat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanţa; ...
  12. k)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiţii a persoanei juridice; ...
  13. l)declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a membrilor consiliului de administraţie cu privire la respectarea condiţiilor prevăzute la art. 42 alin.
(1)lit. e) şi f). ... + Articolul 44
(1)Consultantul de investiţii are obligaţia sa notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor şi condiţiilor avute în vedere la acordarea autorizaţiei, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data la care respectiva modificare a devenit efectivă. ...
(2)Prospectul de consultanţa trebuie actualizat şi retransmis clienţilor ori de câte ori apar modificări în conţinutul acestuia. ... + Articolul 45
(1)Retragerea autorizaţiei unui consultant de investiţii are loc în următoarele situaţii: ...
  1. a)la solicitarea consultantului de investiţii; ...
  2. b)în situaţia în care consultantul de investiţii nu a desfăşurat în ultimele 6 luni activitatea pentru care a fost autorizat; ...
  3. c)în cazul încălcării reglementărilor în vigoare. ...
(2)Retragerea autorizaţiei la solicitarea expresă a consultantului de investiţii se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiţii, persoana fizica, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiţii, persoana juridică. Cererea va fi însoţită de dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei. ... + Articolul 46C.N.V.M este în drept sa suspende autorizaţia unui consultant de investiţii pentru o perioadă cuprinsă între 5 şi 90 de zile, în cazul nerespectării prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, dacă nu sunt întrunite condiţiile pentru retragerea autorizaţiei sau pentru alte sancţiuni prevăzute de lege. + Articolul 47C.N.V.M. va dispune retragerea autorizaţiei unui consultant de investiţii în situaţia în care constata încălcarea repetată a regulilor de conduita, precum şi în situaţia în care se constata imposibilitatea asigurării supravegherii activităţii respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament. + Secţiunea 2 Reguli privind conduita consultantilor de investiţii + Articolul 48
(1)În aplicarea definitiei prevăzute la art. 2 alin.
(2)lit. j), recomandarea personală este o recomandare care este facuta către o persoană în calitatea acesteia de investitor sau potenţial investitor ori în calitatea sa de reprezentant al unui investitor sau potenţial investitor. ...
(2)Recomandarea personală trebuie prezentată adecvat persoanei căreia i se adresează sau trebuie să fie bazată pe luarea în considerare a caracteristicilor acelei persoane şi trebuie să ia în considerare una din următoarele operaţiuni: ...
  1. a)cumpărarea, vânzarea, subscrierea (subscribe), schimbul, răscumpărarea, deţinerea sau subscrierea (underwrite) unui instrument financiar; ...
  2. b)exercitarea sau neexercitarea oricărui drept conferit de un instrument financiar de a cumpara, vinde, subscrie, schimba sau rascumpara un instrument financiar. ...
(3)Exprimarea unei recomandări exclusiv prin intermediul canalelor de distribuţie sau către public nu reprezintă o recomandare personală în sensul definitiei prevăzute la art. 2 alin.
(2)lit. j). ... + Articolul 49
(1)Consultanţii de investiţii au obligaţia respectării regulilor de conduita prevăzute la titlul III, aplicabile serviciilor de consultanţa de investiţii, precum şi următoarele cerinţe prevăzute la alin.
(2)-
(15). ...
(2)Consultantul de investiţii trebuie să presteze serviciile de consultanţa cu profesionalism, sa manifeste competenţa şi obiectivitate în rapoartele întocmite şi aprecierile formulate. ...
(3)Consultantul de investiţii va menţine un standard ridicat al cunoştinţelor sale profesionale şi va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul sau de activitate. ...
(4)Consultantul de investiţii va da dovada de conştiinciozitate şi seriozitate în prestarea serviciilor de consultanţa. ...
(5)Consultantul de investiţii va utiliza surse de informaţii adecvate analizelor şi recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informaţii nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale. ...
(6)Consultantul de investiţii va păstra evidenta materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru ca în orice moment să facă dovada bunei sale credinţe. ...
(7)Consultantul de investiţii va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum şi criteriile care stau la baza creării, analizarii şi selectării unui portofoliu de instrumente financiare. ...
(8)Consultantul de investiţii va folosi cel mai potrivit rationament cu privire la includerea unor factori importanti în activitatea de analizare a domeniului, în scopul elaborării studiilor şi recomandărilor sale. ...
(9)Consultantul de investiţii va face distincţia între faptele şi opiniile personale în rapoartele şi recomandările sale, abordand cu maxima obiectivitate domeniul analizat. ...
(10)Consultantul de investiţii va indica caracteristicile de baza ale investiţiei în cazul publicării unor studii de analiza, fără a implica direct prin exemplificare un portofoliu specific sau un anumit client. ...
(11)Consultantul de investiţii va ţine seama de caracteristicile de baza ale investiţiei, ale portofoliului specific, precum şi de particularităţile clientului la întocmirea rapoartelor de analiza, de selectare sau la transmiterea recomandărilor şi opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau un anumit client. ...
(12)Consultantul de investiţii nu va prelua materiale din studiile elaborate şi publicate de alţi specialişti fără a indica sursa şi autorul respectivului material în prezentarea rapoartelor sale. ...
(13)Consultantul de investiţii nu va face nicio declaraţie care să induca în eroare clientul, privitoare la serviciile pe care consultantul le poate presta, la calificarea şi calităţile sale profesionale sau la performanţele viitoare ale instrumentelor financiare analizate. ...
(14)Consultantul de investiţii nu va da, oral sau în scris, explicit sau implicit, nicio garanţie asupra calităţii sau profitului investiţiei analizate, ci doar va transmite cu acuratete informaţii, va elabora studii şi analize cu privire la instrumentele financiare implicate. ...
(15)Consultantul de investiţii are obligaţia sa păstreze confidenţialitatea informaţiilor privitoare la clienţii săi. ... + Secţiunea 3 Supravegherea consultantilor de investiţii + Articolul 50
(1)Consultanţii de investiţii sunt obligaţi sa ţină o evidenta stricta a operaţiunilor pe care le desfăşoară şi să îşi organizeze contabilitatea în conformitate cu prevederile legale în vigoare. ...
(2)Consultanţii de investiţii, persoane juridice, vor transmite C.N.V.M. următoarele raportări: ...
  1. a)raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde situaţiile financiare semestriale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de trezorerie; ...
  2. b)raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementările C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situaţiile financiare anuale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative;2. raportul administratorilor;3. raportul auditorului financiar;
  3. c)raportul de activitate privind serviciile de consultanţa prestate în cursul anului precedent, care va fi transmis împreună cu raportul menţionat la lit. b). ... + Articolul 51Consultanţii de investiţii persoane fizice vor transmite anual, până cel târziu la data de 31 martie a anului următor, raportul de activitate cu privire la serviciile de consultanţa de investiţii desfăşurate în anul precedent. + Articolul 52Consultanţii de investiţii vor transmite C.N.V.M., la cerere, orice situaţii, evidente şi rapoarte solicitate şi nu vor îngrădi în niciun fel exercitarea de către C.N.V.M. a atribuţiilor sale de supraveghere şi inspecţie în vederea verificării activităţii şi a realităţii raportarilor transmise. + Capitolul V Operaţiuni transfrontaliere + Secţiunea 1 Servicii şi activităţi de investiţii financiare desfăşurate de S.S.I.F. pe teritoriul altor state membre + Articolul 53
(1)S.S.I.F. poate presta servicii şi activităţi de investiţii financiare în alte state membre în baza deciziei de autorizare eliberate de C.N.V.M.: ...
  1. a)prin înfiinţarea unei sucursale în condiţiile prevăzute la art. 38 din Legea nr. 297/2004; ...
  2. b)în temeiul liberei circulatii a serviciilor, în condiţiile prevăzute la art. 39 din Legea nr. 297/2004. ...
(2)Serviciile şi activităţile de investiţii financiare ce pot fi desfăşurate pe teritoriul altui stat membru sunt cele prevăzute în autorizaţia de funcţionare a S.S.I.F. Serviciile conexe pot fi prestate numai împreună cu un serviciu sau o activitate de investiţii. ...
(3)S.S.I.F. autorizata sa presteze servicii şi activităţi de investiţii de natura celor prevăzute în anexa nr. 9 pct. 1 lit.
  1. b)şi
  2. c)poate deveni membru al unor pieţe reglementate dintr-un alt stat membru sau poate avea acces în cadrul acestor pieţe, conform uneia din următoarele modalităţi: ...
  3. a)direct, prin înfiinţarea unei sucursale în respectivul stat membru; ...
  4. b)devenind membru la distanta sau având acces de la distanta la piaţa reglementată, fără a mai fi necesară stabilirea pe teritoriul acelui stat membru. ... + Articolul 54
(1)Orice S.S.I.F. care intenţionează sa presteze servicii sau activităţi de investiţii pe teritoriul unui stat membru, pentru prima data, sau care doreşte să îşi modifice pachetul de servicii sau de activităţi de investiţii prestate, în temeiul liberei circulatii a serviciilor, va comunică C.N.V.M. următoarele informaţii: ...
  1. a)statul membru în care intenţionează sa opereze; ...
  2. b)un plan de afaceri, în limba română şi în traducere legalizată în limba engleza, precizând, în special, serviciile şi/sau activităţile de investiţii şi serviciile conexe pe care intenţionează să le presteze şi dacă intenţionează sa folosească agenţi delegaţi pe teritoriul acelui stat membru; ...
  3. c)identitatea agenţilor delegaţi, dacă este cazul. ...
(2)C.N.V.M. va transmite autorităţii competente din statul membru gazda, la solicitarea acesteia, informaţiile cu privire la identitatea agenţilor delegaţi pe care S.S.I.F. intenţionează sa îi folosească pe teritoriul respectivului stat. ...
(3)Informaţiile menţionate la alin.
(1)vor fi comunicate de către C.N.V.M. autorităţii competente din statul membru gazda în termen de maximum o luna. După expirarea acestui termen, S.S.I.F. poate începe sa presteze serviciile de investiţii în cauza, în statul membru gazda. ...
(4)În situaţia în care se modifica conţinutul informaţiilor transmise în conformitate cu alin.
(1), S.S.I.F. va comunică aceasta modificare, în scris, C.N.V.M., cu cel puţin o luna înainte de aplicarea acesteia. Aceste modificări vor fi comunicate de către C.N.V.M. autorităţii competente din statul membru gazda. ... + Articolul 55
(1)S.S.I.F. care intenţionează sa deschidă o sucursala într-un stat membru va notifica în prealabil C.N.V.M., împreună cu următoarele informaţii: ...
  1. a)statul membru pe teritoriul căruia intenţionează să îşi stabilească o sucursala; ...
  2. b)un plan de afaceri, în limba română şi în traducere legalizată în limba engleza, care va cuprinde, printre altele, serviciile şi activităţile de investiţii şi serviciile conexe ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei, structura organizatorică a acesteia şi dacă sucursala intenţionează sa apeleze la agenţi delegaţi; ...
  3. c)adresa din statul membru de la care pot fi obţinute documente; ...
  4. d)identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei. ...
(2)În cazul în care S.S.I.F. foloseşte un agent delegat stabilit în alt stat membru, acesta va fi asimilat sucursalei aplicându-se prevederile corespunzătoare aplicabile sucursalei. ...
(3)În termen de 3 luni de la primirea comunicării şi informaţiilor prevăzute la alin.
(1), C.N.V.M. va transmite autorităţii competente din statul membru gazda informaţiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora şi va informa S.S.I.F. în consecinţa, împreună cu motivele refuzului. ...
(4)C.N.V.M. poate emite o decizie privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.I.F., dacă pe baza informaţiilor deţinute şi a documentaţiei prezentate de S.S.I.F., constata ca: ...
  1. a)S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situaţie financiară adecvată, în raport cu serviciile şi activităţile de investiţii ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei; ...
  2. b)S.S.I.F. înregistrează o evoluţie necorespunzătoare a situaţiei financiare. ...
(5)Pe lângă informaţiile menţionate la alin.
(1), C.N.V.M. va comunică autorităţii competente din statul membru gazda şi informaţiile referitoare la schema de compensare a investitorilor la care respectiva S.S.I.F. este membra. ...
(6)Până la data la care Societatea Comercială "Fondul de Compensare a Investitorilor" - S.A. va asigura investitorilor membrilor săi un plafon de compensare reprezentând echivalentul în lei a 20.000 euro/investitor individual, S.S.I.F. prevăzute la alin.
(1)trebuie să respecte legislaţia naţionala din statul membru gazda în scopul suplimentarii compensatiei conform normelor europene. ...
(7)În cazul modificării conţinutului uneia dintre informaţiile prevăzute la alin.
(1), S.S.I.F. va comunică, în scris, aceasta modificare C.N.V.M. cu cel puţin o luna înainte de implementarea schimbării. ...
(8)C.N.V.M. va comunică autorităţii competente din statul membru gazda orice modificare a informaţiilor transmise anterior, în conformitate cu alin.
(1)şi
(3). ...
(9)Sucursala S.S.I.F. poate începe activitatea la data notificării primite din partea autorităţii competente din statul membru gazda sau, în absenta acestei notificări, în termen de doua luni de la data transmiterii de către C.N.V.M. a informaţiilor menţionate la alin.
(1). ...
(10)C.N.V.M. nu supraveghează respectarea de către sucursala S.S.I.F. înfiinţată într-un stat membru a prevederilor menţionate la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin.
(1)lit. c), art. 114 alin.
(2), art. 115 alin.
(1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145, art. 148-151, art. 162, art. 234 şi ale titlului III, cap. VIII, secţiunea 2. Autoritatea competenţa din statul membru gazda în care S.S.I.F. înfiinţează o sucursala va supraveghea respectarea de către sucursala a prevederilor legale aplicabile în respectivul stat membru, similare celor enumerate anterior. ...
(11)În exercitarea atribuţiilor sale de supraveghere şi control, C.N.V.M. poate, cu informarea prealabilă a autorităţii competente din statul membru gazda, să efectueze inspecţii la sediul sucursalelor S.S.I.F. înfiinţate într-un stat membru. ... + Secţiunea 2 Servicii şi activităţi de investiţii financiare desfăşurate în România de firmele de investiţii din alte state membre + Articolul 56
(1)Firmele de investiţii autorizate şi supravegheate de autoritatea competentă dintr-un alt stat membru pot presta în România, în limita autorizaţiei acordate de statul membru de origine, servicii şi activităţi de investiţii financiare, în temeiul liberei circulatii a serviciilor sau prin înfiinţarea de sucursale, în condiţiile prevăzute la titlul II, capitolul VIII, secţiunea a 2-a din Legea nr. 297/2004. ...
(2)Serviciile conexe prevăzute la pct. 2 din anexa nr. 9, menţionate în autorizaţie, pot fi prestate numai împreună cu serviciile principale menţionate la pct. 1 din aceeaşi anexa. ...
(3)Firmele de investiţii din statele membre şi sucursalele acestora se înscriu în Registrul C.N.V.M., achitand în acest sens tariful de înscriere. ...
(4)Prevederile art. 54 şi art. 55 alin.
(1)-
(3)şi alin.
(5)-
(8)se aplică corespunzător firmelor de investiţii din statele membre, C.N.V.M. urmând a fi notificată în prealabil de către autorităţile competente din statele membre de origine ale firmelor de investiţii care intenţionează sa presteze servicii şi activităţi de investiţii financiare pe teritoriul României. ... + Articolul 57
(1)Informaţiile privind identitatea agenţilor delegaţi care vor promova servicii de investiţii financiare în numele firmelor de investiţii din statele membre, comunicate C.N.V.M. de către autorităţile competente din statele membre, vor fi publicate pe site-ul şi în Buletinul C.N.V.M., precum şi pe site-ul pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzactionare sau oricăror alte sisteme supravegheate la care are acces la tranzactionare. ...
(2)În situaţia în care firma de investiţii dintr-un stat membru va utiliza agenţi delegaţi situaţi într-un alt stat membru decât statul membru de origine al respectivei firme de investiţii, aceştia vor fi asimilaţi sucursalei aplicându-se corespunzător prevederile referitoare la înfiinţarea unei sucursale pe teritoriul altui stat membru. ... + Articolul 58
(1)Firmele de investiţii autorizate în statele membre sa presteze servicii şi activităţi de investiţii de natura celor prevăzute la pct. 1 lit.
  1. b)şi
  2. c)din anexa nr. 9 au dreptul de a deveni membre ale pieţelor reglementate sau să aibă acces în cadrul acestor pieţe, prin una din următoarele modalităţi: ...
  3. a)direct, prin stabilirea unei sucursale în România; ...
  4. b)devenind membri la distanta sau având acces de la distanta la piaţa reglementată, fără a fi necesară stabilirea pe teritoriul României. ...
(2)Firmele de investiţii autorizate în statele membre au dreptul de a avea acces la sistemele de compensare-decontare administrate de depozitarul central sau de casa de compensare/contrapartea centrala din România în scopul finalizarii sau al organizării finalizarii tranzacţiilor cu instrumente financiare. ...
(3)Regulile de acces ale firmelor de investiţii autorizate în statele membre pe o piaţa reglementată sau în cadrul sistemului de compensare-decontare/casa de compensare din România nu pot fi mai restrictive decât cele aplicabile S.S.I.F. conform reglementărilor aplicabile în vigoare. ...
(4)Accesul pe o piaţa reglementată, într-un sistem alternativ de tranzactionare sau într-un sistem de compensare-decontare al firmelor de investiţii prevăzute la alin.
(1)este condiţionat de respectarea reglementărilor emise de operatorul de piaţa sau de operatorul de sistem şi de depozitarul central, casa de compensare/contrapartea centrala, aprobate de C.N.V.M, a regulilor de conduita şi a standardelor profesionale impuse persoanelor care desfăşoară activităţi în numele acestor firme de investiţii. ... + Articolul 59
(1)C.N.V.M. va urmări respectarea de către sucursalele firmelor de investiţii din statele membre înfiinţate în România a prevederilor 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin.
(1)lit. c), art. 114 alin.
(2), art. 115 alin.
(1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145, art. 148-151, art. 162, art. 234 şi ale titlului III, cap. VIII, secţiunea 2 şi va putea sa verifice, sa adopte măsuri şi să solicite modificările necesare pentru aplicarea corecta a prevederilor de mai sus, în legătură cu serviciile de investiţii financiare prestate pe teritoriul României. ...
(2)Autoritatea competenţa din statul membru de origine a firmei de investiţii care a înfiinţat o sucursala pe teritoriul României poate, în exercitarea responsabilităţilor sale şi cu informarea prealabilă a C.N.V.M., să efectueze inspecţii la sediul acelei sucursale. ...
(3)În vederea întocmirii unor situaţii statistice, firmele de investiţii care au înfiinţat sucursale în România trebuie să raporteze C.N.V.M., în mod periodic cu privire la activitatea desfăşurată în cadrul acelor sucursale. ...
(4)Sucursalele firmelor de investiţii din statele membre au obligaţia sa furnizeze, la solicitarea C.N.V.M., informaţiile necesare pentru monitorizarea respectării de către acestea a prevederilor alin.
(1). ... + Secţiunea 3 Sucursalele intermediarilor din statele nemembre + Articolul 60
(1)Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de către un intermediar dintr-un stat nemembru se va efectua în condiţiile prevăzute de art. 43 din Legea nr. 297/2004. ...
(2)În vederea obţinerii autorizaţiei, înaintea înregistrării la oficiul registrului comerţului, intermediarul din statul nemembru va transmite C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 1A, însoţită de documentaţia care atesta îndeplinirea cerinţelor prevăzute la art. 8 din Legea nr. 297/2004, după cum urmează: ...
  1. a)autorizaţia eliberata de autoritatea competentă din statul de origine; ...
  2. b)actul constitutiv al societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
  3. c)prezentarea structurii acţionarilor semnificativi, până la nivel de persoana fizica; ...
  4. d)adeverinta de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă: ... 1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în acelaşi stat cu autoritatea competentă emitenta a autorizaţiei;2. obiectul de activitate exclusiv, similar serviciilor prevăzute în anexa nr. 9;3. capitalul social subscris şi integral vărsat al societăţii care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului iniţial minim prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004;4. certificarea faptului ca societatea a fost auditata de către un auditor financiar la sfârşitul ultimului exerciţiu financiar şi a faptului ca aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii 2 ani;
  5. e)regulamentul de organizare şi funcţionare al sucursalei, precum şi procedurile interne care asigura respectarea prevederilor titlului III; ...
  6. f)actele care atesta deţinerea legală a sediului sucursalei; ...
  7. g)planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea sucursalei, structura organizatorică cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiţiei; ...
  8. h)certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate şi certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru conducătorii sucursalei; ...
  9. i)lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M. şi pentru reprezentantul/reprezentanţii compartimentului de control intern; ...
  10. j)schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursala; ...
  11. k)documentele prevăzute la art. 24 şi art. 72 pentru autorizarea a cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi a cel puţin unui reprezentant al compartimentului de control intern; ...
  12. l)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de înscriere în Registrul C.N.V.M.; ...
  13. m)alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerinţelor de autorizare. ... + Articolul 61
(1)C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condiţiile prevăzute la art. 8 alin.
(2),
(3)şi
(4)din Legea nr. 297/2004. ...
(2)În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată este Societatea Comercială "Fondul de Compensare a Investitorilor" - S.A., sucursala poate începe activitatea la data acordării autorizaţiei, sub condiţia prezentării la C.N.V.M. a dovezii privind calitatea de membru al Fondului. ...
(3)În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată nu este Societatea Comercială "Fondul de Compensare a Investitorilor" - S.A., dovada calităţii de membru al respectivei scheme de compensare va fi depusa împreună cu datele de identificare ale acesteia şi cu procedurile specifice aplicabile în cazul compensării investiţiilor realizate pe teritoriul României, odată cu cererea şi documentaţia aferentă autorizării sucursalei. ... + Articolul 62Sucursala are obligaţia sa notifice C.N.V.M., în termen de maximum doua zile lucrătoare de la data producerii acestora, orice modificare a condiţiilor şi/sau a documentaţiei care au stat la baza acordării autorizaţiei şi să solicite autorizarea/retragerea autorizaţiei, respectiv înscrierea/radierea din Registrul C.N.V.M. a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament. + Titlul III Cerinţe organizatorice şi reguli de conduita + Capitolul I Cerinţe organizatorice + Secţiunea 1 Dispoziţii generale + Articolul 63
(1)În exercitarea activităţii şi serviciilor de investiţii, S.S.I.F. are obligaţia respectării cerinţelor organizatorice prevăzute în prezentul regulament. ...
(2)În aplicarea prevederilor alin.
(1), S.S.I.F. trebuie să îndeplinească următoarele cerinţe: ...
  1. a)sa stabilească, sa implementeze şi sa menţină proceduri privind procesul decizional şi o structura organizatorică care precizează în mod clar şi documentat structurile ierarhice de raportare, precum şi sa aloce funcţiile şi responsabilităţile aferente acestor structuri; ...
  2. b)să se asigure ca persoanele relevante ale S.S.I.F. cunosc procedurile pe care trebuie să le urmeze în scopul aducerii la îndeplinire în mod concret a responsabilităţilor acestora; ...
  3. c)sa stabilească, sa implementeze şi sa menţină mecanisme corespunzătoare de control intern destinate asigurării respectării deciziilor şi procedurilor la toate nivelele ierarhice ale S.S.I.F; ...
  4. d)sa angajeze personal calificat cu aptitudini, cunoştinţe şi experienta necesare pentru aducerea la îndeplinire a responsabilităţilor alocate acestora; ...
  5. e)sa stabilească, sa implementeze şi sa menţină un sistem efectiv (effective) de raportare şi comunicare interna la toate nivelele ierarhice relevante ale S.S.I.F; ...
  6. f)sa menţină înregistrări corespunzătoare şi ordonate ale activităţii şi ale organizării interne a S.S.I.F; ...
  7. g)să se asigure ca desfăşurarea unor funcţii multiple de către persoanele relevante S.S.I.F. nu afectează sau nu va afecta ducerea la îndeplinire a oricăreia dintre funcţiile asumate. ...
(3)În vederea respectării prevederilor alin.
(2), S.S.I.F. trebuie să ia în considerare natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii societăţii, precum şi natura şi pachetul de servicii şi activităţi desfăşurate pe parcursul desfăşurării activităţii societăţii. ...
(4)S.S.I.F. trebuie să stabilească, sa implementeze şi sa menţină sisteme şi proceduri adecvate pentru a asigura securitatea, integritatea şi confidenţialitatea informaţiilor luând în considerare natura informatiei în cauza. ...
(5)S.S.I.F. trebuie să dispună de proceduri, sisteme şi resurse corespunzătoare pentru a asigura continuitatea şi regularitatea prestării serviciilor de investiţii financiare. ...
(6)S.S.I.F. trebuie să stabilească, sa implementeze şi sa menţină un plan de continuitate a activităţii menit să asigure, în cazul unei întreruperi a sistemelor şi mecanismelor proprii, stocarea datelor şi a funcţiilor esenţiale, menţinerea serviciilor şi activităţilor sau, în situaţia în care acest lucru nu este posibil, recuperarea la timp a acestor date şi funcţiuni şi reinceperea imediata a serviciilor şi activităţilor de investiţii. ...
(7)S.S.I.F. trebuie să stabilească, sa implementeze şi sa menţină politici şi proceduri contabile care să le permită sa furnizeze, la cererea C.N.V.M., în timp rezonabil, rapoarte financiare care să reflecte o situaţie fidela şi reală a poziţiei lor financiare şi care să respecte toate standardele şi regulile contabile aplicabile. ...
(8)S.S.I.F. trebuie să monitorizeze şi sa evalueze în mod continuu capacitatea şi eficacitatea de a corespunde cerinţelor de funcţionare a sistemelor lor, a procedurilor şi mecanismelor de control intern stabilite conform alin.
(2)-
(7)şi sa dispună măsurile necesare pentru rezolvarea oricăror deficiente (constatate). ... + Articolul 64S.S.I.F. are obligaţia întocmirii unor proceduri interne, prin care să se asigure o politica adecvată suficienta pentru îndeplinirea de către societate, conducătorii, administratorii, angajaţii şi colaboratorii acesteia a prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele:
  1. a)reguli şi proceduri adecvate privind mecanismele de control intern; ...
  2. b)reguli şi proceduri eficiente pentru evaluarea şi administrarea riscurilor; ...
  3. c)reguli şi proceduri pentru securitatea şi controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidenţialităţii şi păstrării în siguranţa a datelor şi informaţiilor stocate, inclusiv recuperarea acestora în caz de dezastru; ...
  4. d)reguli şi proceduri pentru încheierea tranzacţiilor cu instrumente financiare în contul propriu şi în contul persoanelor relevante, inclusiv cu privire la tranzacţiile personale în înţelesul art. 88; ...
  5. e)reguli şi proceduri interne privind includerea sau nu a clienţilor în categoria clienţilor profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8; ...
  6. f)reguli şi proceduri privind evidentierea separată a instrumentelor financiare şi a fondurilor aparţinând clienţilor; ...
  7. g)reguli şi proceduri privind politica de executare a ordinelor; ...
  8. h)reguli şi proceduri pentru prevenirea şi evitarea conflictelor de interese; ...
  9. i)reguli şi proceduri cu privire la relaţiile cu clienţii în scopul de a se asigura ca administratorii, conducătorii, angajaţii şi colaboratorii S.S.I.F. acţionează întotdeauna în cel mai bun interes al clienţilor şi ca aceste persoane nu obţin niciun avantaj din utilizarea informaţiilor confidenţiale de care iau cunoştinţa, în special acolo unde poate aparea o situaţie de conflict de interese între S.S.I.F. şi client; ...
  10. j)reguli şi proceduri aplicabile în situaţia externalizarii unor funcţii în scopul evitării riscului operational suplimentar. Externalizarea funcţiilor operationale importante nu poate fi efectuată într-un mod care să prejudicieze esenţial calitatea controlului intern al S.S.I.F. şi capacitatea C.N.V.M. sa supravegheze respectarea de către S.S.I.F. a obligaţiilor sale. ... + Articolul 65
(1)Membrii consiliului de administraţie şi conducătorii S.S.I.F. sunt răspunzători pentru asigurarea respectării regulilor şi procedurilor S.S.I.F. şi trebuie să fie informati permanent cu privire la activitatea S.S.I.F., activitatea compartimentului de control intern, precum şi cu privire la metodele de evaluare şi administrare a riscului. ...
(2)S.S.I.F. este responsabilă pentru conduita şi activitatea persoanelor angajate, în legătură cu realizarea obiectului de activitate. ...
(3)Membrii consiliului de administraţie şi conducătorii S.S.I.F. au obligaţia să asigure menţinerea unor standarde profesionale şi de conduita adecvate ale întregului personal al societăţii. ... + Articolul 66
(1)S.S.I.F. are obligaţia păstrării, pe o perioadă de cel puţin 5 ani, a tuturor evidentelor şi înregistrărilor referitoare la serviciile de investiţii financiare prestate şi tranzacţiile efectuate de societate, astfel încât C.N.V.M. să poată supraveghea respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia şi, în special, verificarea respectării de către societate a obligaţiilor faţă de clienţi sau potentialii clienţi. ...
(2)Înregistrările şi evidentele care specifică drepturile şi obligaţiile S.S.I.F. şi ale clientului în baza unui contract de prestare de servicii sau termenii în care S.S.I.F. furnizează serviciile clientului trebuie păstrate cel puţin pe durata relatiei cu clientul respectiv. ...
(3)Înregistrările şi evidentele S.S.I.F. trebuie păstrate într-un mod accesibil, pentru a permite C.N.V.M. verificări ulterioare, şi într-o formă şi de o maniera în care să asigure respectarea următoarelor condiţii: ...
  1. a)accesul rapid şi reconstituirea fiecărui element al tranzacţiei; ...
  2. b)efectuarea oricărei modificări sau a altui amendament, precum şi conţinutul înregistrărilor şi evidentelor înainte de astfel de modificări sau amendamente să fie uşor constatate; ...
  3. c)manipularea sau alterarea înregistrărilor şi evidentelor în alt mod nu trebuie să fie posibila. ...
(4)S.S.I.F. are obligaţia păstrării cel puţin a evidentelor şi înregistrărilor menţionate în anexa nr. 10. ... + Secţiunea 2 Controlul intern + Articolul 67
(1)S.S.I.F. are obligaţia de a constitui un compartiment de control intern care are ca atribuţie supravegherea respectării de către societate şi personalul acesteia a legislaţiei în vigoare, a reglementărilor entitatilor pieţei de capital şi a procedurilor interne, precum şi minimizarea riscurilor societăţii de neîndeplinire a obligaţiilor. ...
(2)S.S.I.F. are obligaţia sa stabilească, sa implementeze şi sa menţină politici şi proceduri adecvate menite sa detecteze orice risc al societăţii de a nu îşi îndeplini obligaţiile conform prevederilor prezentului regulament, precum şi riscurile asociate, sa pună în aplicare măsuri şi proceduri adecvate pentru minimizarea acestor riscuri şi să permită C.N.V.M. să îşi exercite operativ prerogativele. ...
(3)În vederea îndeplinirii obligaţiilor prevăzute la alin.
(2), S.S.I.F. va lua în considerare natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii societăţii, precum şi natura şi gama serviciilor şi activităţilor de investiţii efectuate în cursul desfăşurării activităţii societăţii. ... + Articolul 68
(1)S.S.I.F. trebuie să stabilească şi sa menţină în mod permanent şi operativ funcţia de control intern, care se va desfăşura în mod independent şi care va avea următoarele responsabilităţi: ... a) să monitorizeze şi sa evalueze în mod continuu eficacitatea şi modul adecvat de punere în aplicare a măsurilor şi procedurilor stabilite conform art. 67 alin.
(2), precum şi măsurile dispuse pentru rezolvarea oricăror situaţii de neîndeplinire a obligaţiilor societăţii (deficiente constatate în aducerea la îndeplinire a obligaţiilor societăţii); ... b) sa acorde consultanţa şi asistenţa persoanelor relevante responsabile cu desfăşurarea serviciilor şi activităţilor de investiţii pentru respectarea cerinţelor impuse S.S.I.F. conform prevederilor prezentului regulament. ...
(2)Fiecare persoana încadrată în compartimentul de control intern, denumita în continuare reprezentant al compartimentului de control intern, va fi supusă autorizării C.N.V.M. şi va fi înscrisă în Registrul C.N.V.M. ...
(3)Pentru a permite reprezentantului compartimentului de control intern să îşi aducă la îndeplinire responsabilităţile în mod corect şi independent, S.S.I.F. trebuie să se asigure ca următoarele condiţii sunt respectate: ...
  1. a)persoana numita în funcţia de reprezentant al compartimentului de control intern trebuie să aibă autoritatea, resursele şi experienta necesară, precum şi acces la toate informaţiile relevante; ...
  2. b)persoana numita în funcţ

🔗 Către sursa oficială

Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.