Pe scurt
Acest regulament stabilește regulile și procedurile pentru serviciile de investiții financiare, aplicând Legea nr. 297/2004 privind piața de capital. Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) este autoritatea responsabilă cu aplicarea acestor prevederi.
Ce reglementează
- Reguli și proceduri pentru serviciile de investiții financiare.
- Autorizarea societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și a personalului aferent.
- Condițiile pe care trebuie să le îndeplinească S.S.I.F. pentru a obține autorizația de funcționare.
- Termenele pentru emiterea deciziilor de autorizare sau retragere a autorizațiilor.
Cui îi privește
- Societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și personalul acestora (administratori, conducători, agenți, traderi, consultanți de investiții).
- Clienții (persoane fizice sau juridice) care utilizează serviciile de investiții financiare.
Puncte cheie
- C.N.V.M. autorizează S.S.I.F., modificări în organizarea acestora, reprezentanți ai controlului intern, agenți, traderi, consultanți de investiții și sucursale ale intermediarilor.
- Deciziile de autorizare sau retragere sunt emise de C.N.V.M. în maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet.
- S.S.I.F. trebuie să fie administrată de un consiliu de administrație cu cel puțin 3 membri, iar conducerea efectivă de cel puțin 2 persoane.
- Sediul social al S.S.I.F. trebuie să aibă o suprafață de cel puțin 70 mp și să nu fie amplasat la subsolul clădirilor.
Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.