REGULAMENT nr. 15 din 22 noiembrie 2005 (actualizat)

Pe scurt

Acest regulament stabilește regulile și procedurile pentru serviciile de investiții financiare, aplicând Legea nr. 297/2004 privind piața de capital. Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) este autoritatea responsabilă cu aplicarea acestor prevederi.

Ce reglementează

Reguli și proceduri pentru serviciile de investiții financiare.
Autorizarea societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și a personalului aferent.
Condițiile pe care trebuie să le îndeplinească S.S.I.F. pentru a obține autorizația de funcționare.
Termenele pentru emiterea deciziilor de autorizare sau retragere a autorizațiilor.

Cui îi privește

Societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și personalul acestora (administratori, conducători, agenți, traderi, consultanți de investiții).
Clienții (persoane fizice sau juridice) care utilizează serviciile de investiții financiare.

Puncte cheie

C.N.V.M. autorizează S.S.I.F., modificări în organizarea acestora, reprezentanți ai controlului intern, agenți, traderi, consultanți de investiții și sucursale ale intermediarilor.
Deciziile de autorizare sau retragere sunt emise de C.N.V.M. în maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet.
S.S.I.F. trebuie să fie administrată de un consiliu de administrație cu cel puțin 3 membri, iar conducerea efectivă de cel puțin 2 persoane.
Sediul social al S.S.I.F. trebuie să aibă o suprafață de cel puțin 70 mp și să nu fie amplasat la subsolul clădirilor.

Textul legii

REGULAMENT nr. 15 din 22 noiembrie 2005 (**actualizat**) privind serviciile de investitii financiare*) (actualizat până la data de 10 martie 2006**) ------------ *) Aprobat de Ordinul Nr. 70 din 22 noiembrie 2005 publicat în Monitorul Oficial Nr. 1097, Partea I, din 6 decembrie

----------- **) Textul initial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1.097 bis din 6 decembrie
Aceasta este forma actualizata de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra Neamt până la data de 10 martie 2006, cu modificările şi completările aduse de REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006; RECTIFICAREA nr. 18 din 21 februarie
Titlul I Dispozitii generale Articolul 1

(1)Prezentul regulament stabileste reguli şi proceduri în aplicarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările ulterioare, denumita în continuare Legea nr. 297/2004, cu privire la serviciile de investitii financiare. ...

(2)Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M. este autoritatea competentă să aplice prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor stabilite în statutul sau. ... Articolul 2

(1)Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificatia prevăzută în Legea nr. 297/2004. ...

(2)În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au urmatoarele semnificatii: ...

a)agent pentru servicii de investitii financiare - persoana fizica aflata sub responsabilitatea unui singur intermediar, care presteaza servicii de investitii financiare exclusiv în numele intermediarului al cărui angajat este; ...
b)B.N.R. - Banca Naţionala a României; ...
c)client - orice persoană fizica sau juridica, pentru care o S.S.I.F. presteaza, în baza unui contract, servicii de investitii financiare principale şi/sau conexe; ...
d)client profesional - orice client care indeplineste criteriile prevăzute în anexa nr. 8; ...
e)client obisnuit ("retail client") - clientul care nu este client profesional; ...
f)cont propriu - contul în nume propriu deschis pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu instrumente financiare şi numerar ale unei S.S.I.F.; ...
g)cont client - contul deschis la S.S.I.F., în numele clientului, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu instrumente financiare şi numerar ale acestuia; ...
h)cont persoane relevante ("staff") - contul deschis la S.S.I.F., în numele administratorilor, conducătorilor, acţionarilor, auditorilor, agentilor pentru servicii de investitii financiare sau al oricăror alti angajaţi sau colaboratori ai S.S.I.F., precum şi al persoanelor cu care acestia se afla în legaturi stranse, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu instrumente financiare şi numerar ale acestora; ...
i)control intern - un ansamblu de activităţi şi operaţiuni desfăşurate cu scopul de a asigura respectarea de către S.S.I.F. şi angajatii săi a legilor, reglementarilor pieţei de capital, precum şi a normelor şi procedurilor interne ale acesteia; ...
j)C.S.A. - Comisia de Supraveghere a Asigurarilor; ...
k)date de identificare - în cazul persoanelor fizice: numele şi prenumele, cetatenia, data şi locul nasterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele straine, seria şi numărul actului de identitate sau, pentru cetatenii straini, al pasaportului, domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completa - strada, numar, bloc, scara, etaj, apartament, oras, judet/sector, cod postal, tara); în cazul persoanelor juridice: denumirea, adresa completa a sediului social/sediului central sau, după caz, a sucursalei, telefon, fax, e-mail, adresa pagina internet, capitalul social subscris şi varsat, codul unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele straine, banca şi codul IBAN; ...
l)executarea ordinelor în numele clientilor - efectuarea operaţiunilor aferente unui ordin de cumparare sau de vanzare a unuia sau mai multor instrumente financiare în numele şi pe contul clientilor; ...
m)formator de piaţa ("market maker") - S.S.I.F. care este prezenta în mod continuu pe piaţa pentru a tranzacţiona pe cont propriu şi care se comporta ca un vânzător sau cumparator de instrumente financiare, angajând propriul capital, la preturile afisate de aceasta; ...
n)operator independent ("systematic internaliser") - S.S.I.F. care îşi desfăşoară activitatea în conformitate cu prevederile Titlului III, Cap. III, Secţiunea 2 din prezentul regulament; ...
o)ordin - instructiunea de a cumpara sau vinde un anumit instrument financiar; ...
p)ordin limita - ordinul de a cumpara sau vinde un instrument financiar la un pret specificat sau mai bun decat acesta şi intr-o cantitate specificata; ...
q)tranzactionarea pe cont propriu - incheierea de tranzactii cu unul sau mai multe instrumente financiare având la baza capitalul propriu al S.S.I.F.; ... Articolul 3

(1)În conformitate cu prezentul regulament, C.N.V.M. autorizeaza societăţi de servicii de investitii financiare, modificari în modul de organizare şi functionare al acestora, reprezentanti ai compartimentului de control intern al unei S.S.I.F., agenti pentru servicii de investitii financiare, traderi, consultanti de investitii şi sucursalele intermediarilor din statele nemembre. ...

(2)Toate documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizarii, precum şi cele referitoare la evidente şi raportări vor fi transmise C.N.V.M. în limba română sau intr-o limbă de circulatie internationala agreata de C.N.V.M. ...

(3)Documentele referitoare la persoanele fizice şi juridice straine, emise intr-o alta limba decat cele menţionate la alin.

(2), vor fi prezentate în copie legalizata şi în traducere legalizata. ...

(4)Toate actele şi documentele emise de autorităţi ale altor state, transmise C.N.V.M., au regimul juridic stabilit de legislatia română aplicabila, precum şi de reglementarile C.N.V.M. ...

(5)Orice solicitare a C.N.V.M. de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate initial intrerupe termenul prevăzut la art. 4 alin.

(1)care reincepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificari, depunere care nu poate fi facuta mai tarziu de 60 de zile de la data solicitarii C.N.V.M. sub sancţiunea respingerii cererii. ...

(6)În situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constata depunerea acestora intr-o formă necorespunzatoare ori lipsa unor documente, precum şi în situaţia în care nu se respecta punctual prevederile Legii nr. 297/2004 şi/sau ale reglementarilor C.N.V.M., acestea vor fi returnate solicitantului. ... Articolul 4

(1)Deciziile cu privire la autorizarea sau retragerea autorizaţiilor menţionate la art. 3 alin.

(1)vor fi eliberate de către C.N.V.M. în termen de maximum 30 de zile de la inregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepţia cazului în care Legea nr. 297/2004 sau prevederile prezentului regulament stabilesc un alt termen. ...

(2)În cazul respingerii unei cereri, C.N.V.M. va emite o decizie motivata, care poate fi contestata în termen de maximum 30 de zile de la data comunicarii ei. ... Articolul 5 În cazul în care serviciile de investitii financiare sunt prestate de către institutii de credit sau de către intermediari din statele membre sau nemembre, în aplicarea prevederilor prezentului regulament, termenul de S.S.I.F. se va inlocui, după caz, cu denumirea corespunzătoare a celorlalte categorii de intermediari. Titlul II Intermediarii de servicii de investitii financiare Capitolul I Societăţile de servicii de investitii financiare Secţiunea 1 Procedura de acordare şi de retragere a autorizatiei Articolul 6

(1)Entitatea care intenţionează să solicite C.N.V.M. autorizarea ca societate de servicii de investitii financiare poate consulta, în prealabil, C.N.V.M. cu privire la indeplinirea condiţiilor prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi de prezentul regulament. ...

(2)În vederea obtinerii autorizatiei de functionare, S.S.I.F. trebuie să indeplineasca condiţiile prevăzute în Titlul II, Capitolul III din Legea nr. 297/2004, precum şi urmatoarele cerinţe: ...

a)S.S.I.F. trebuie să fie administrata de un consiliu de administratie format din cel puţin 3 membri, iar conducerea efectiva a acesteia trebuie să fie asigurată de cel puţin două persoane indeplinind condiţiile prevăzute la art. 14 din Legea nr. 297/2004; ...
b)conducătorii şi administratorii S.S.I.F.: ... 1. trebuie să aibă o buna reputatie pentru a asigura administrarea sigura şi prudenta a S.S.I.F.; 2. nu trebuie să fi fost condamnati printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum şi pentru alte infractiuni de natura economica; 3. nu trebuie să se afle sub incidenţa sanctiunilor prevăzute la art. 273 alin.

(1)lit.

c)din Legea nr. 297/2004 aplicate de C.N.V.M. sau al unor sancţiuni similare aplicate de B.N.R., C.S.A. sau de alte autorităţi de supraveghere şi reglementare în domeniul economic şi financiar;
c)majoritatea membrilor consiliului de administratie ai S.S.I.F., precum şi conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă şi o experienta profesionala într-un domeniu care se circumscrie activităţii financiar-bancare, al pieţei de capital sau al administrarii de investitii, de minimum 3 ani; ...
d)organismele de plasament colectiv fără personalitate juridica, asociaţiile, fundatiile, ligile, sindicatele ori alte forme de asociere sindicala şi orice alte forme de asociere similare nu pot participa ca fondator sau acţionar semnificativ la capitalul social al unei S.S.I.F.; ...
e)S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul initial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile art. 7 din Legea nr. 297/2004; ...
f)sumele destinate participatiei la capitalul social al unei S.S.I.F. trebuie să provina din surse proprii şi sa nu reprezinte sume imprumutate ori puse la dispoziţie, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridica, cu excepţia sumelor puse la dispoziţie unei filiale de către societatea mama, din surse proprii ale acesteia. Actionarii semnificativi, persoane juridice, trebuie să fi functionat minimum 3 ani, cu excepţia celor rezultati dintr-o fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include şi functionarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin, precum şi sa nu fi înregistrat pierderi în ultimele doua exercitii financiare; ...
g)S.S.I.F. trebuie să dispună de un spatiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să indeplineasca cel puţin urmatoarele condiţii: ... 1. să se afle în folosinţă exclusiva a S.S.I.F.; 2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri şi serviciilor ce urmeaza a fi autorizate; 3. să fie în suprafaţa de cel puţin 70 de mp.; 4. să fie compartimentat corespunzător astfel încât să se asigure separarea efectiva a activităţilor ce vor fi desfăşurate; 5. sa nu fie amplasat la subsolurile cladirilor;
h)În cazul în care S.S.I.F. detine atât un sediu social, cat şi un sediu central, condiţiile menţionate la lit.
g)vor fi indeplinite de sediul central, sediul social urmand a îndeplini numai condiţia prevăzută la lit.
g)pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investitii financiare ce urmeaza să fie autorizate de C.N.V.M.; ...
i)S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnica adecvata şi de personal corespunzător serviciilor de investitii financiare ce urmeaza a fi autorizate; ...
j)S.S.I.F. trebuie să prezinte toate documentele prevăzute la art. 7. ...

(3)Membrilor consiliului de administratie, auditorilor şi angajatilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie actionari semnificativi, să deţină o functie sau să fie angajaţi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. ...

(4)Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie actionari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducătorii trebuie să conduca şi sa coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toata durata programului de lucru al acesteia. ...

(5)Unul dintre conducătorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca reprezentant al compartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Celalalt conducator poate fi autorizat ca agent pentru servicii de investitii financiare al respectivei S.S.I.F. ... ---------------- Litera c) a alin.

(2)al art. 6 a fost modificata de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Alin.

(4)al art. 6 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Alin.

(5)al art. 6 a fost introdus de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Articolul 7

(1)Autorizatia acordată unei S.S.I.F. se elibereaza în baza unei cereri, întocmită conform anexelor nr. 1A şi 1B, însoţită de urmatoarele documente: ...

a)actul constitutiv, în original sau în copie legalizata; ...
b)copia incheierii judecatorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului, de constituire şi de înregistrare a societatii; ...
c)copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului; ...
d)pentru fiecare dintre membrii consiliului de administratie şi pentru conducătorii societatii sunt necesare urmatoarele documente: ... 1. curriculum vitae cu prezentarea detaliata a experientei profesionale, astfel încât să reiasă indeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 6 alin.

(2)lit. c);

copia actului de identitate;
copia legalizata a actului de studii;
certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata;
certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizata;
declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, întocmită conform anexei nr. 1C, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, ale Legii nr. 297/2004 şi ale reglementarilor în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investitii financiare, precum şi cu privire la respectarea cerințelor menţionate la art. 6 alin.

(2)lit. b) şi c), precum şi ale alin.

(3), respectiv

(4)al aceluiasi articol; 7. declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, întocmită conform anexei nr. 1D, care trebuie să cuprindă: toate detinerile individuale şi detinerile în legătură cu alte persoane implicate şi aflate în legaturi stranse, în orice societate comerciala şi care reprezinta cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot;

e)pentru actionarii semnificativi, persoane juridice: ... 1. extras sau certificat care să ateste data înregistrării, administratorii, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerţului, pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similara din statul în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridica străină, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; 2. menţionarea grupului din care fac parte, dacă este cazul; 3. structura actionariatului sau asociatilor semnificativi, până la nivelul persoanelor fizice. Prin structura a actionariatului până la nivel de persoana fizica se înţelege prezentarea acţionarilor/asociatilor care deţin indirect controlul asupra acţionarilor semnificativi ai S.S.I.F.; 4. situaţia financiară aferenta anului anterior şi după caz, situaţia financiară semestriala a anului curent, înregistrată la administratia financiară, pentru persoanele juridice române sau la autoritatea fiscala naţionala din statul de origine, pentru persoanele juridice straine;
f)pentru actionarii semnificativi, persoane fizice: ... 1. copia actului de identitate; 2. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; 3. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizata;
g)chestionarul prevăzut în anexa nr. 1E, completat de fiecare acţionar semnificativ al S.S.I.F.; ...
h)declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa a fiecarui acţionar semnificativ al S.S.I.F., întocmită conform anexelor nr. 1F sau 1G, după caz, referitoare la respectarea prevederilor art. 6 alin.

(2)lit. f), care va cuprinde şi toate detinerile individuale şi detinerile împreună cu persoanele implicate şi cu care se afla în legaturi stranse în orice societate comerciala şi care reprezinta cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot; ...

i)regulamentul de organizare şi functionare, care va cuprinde şi organigrama S.S.I.F., regulile şi procedurile interne prevăzute la Titlul III, Capitolul I; ...
j)planul de afaceri, care trebuie să cuprindă cel puţin urmatoarele: ... 1. datele de identificare ale S.S.I.F. definite conform art. 2 alin.

(2)lit. k); 2. informaţii cu privire la serviciile de investitii financiare pe care S.S.I.F. intenţionează să le presteze; 3. informaţii cu privire la modul în care S.S.I.F. intenţionează sa actioneze pentru prestarea serviciilor de investitii financiare, astfel încât activităţile să se desfăşoare într-un mod sigur şi prudent; 4. informaţii cu privire la instrumentele financiare avute în vedere în cadrul prestarii serviciilor de investitii financiare; 5. informaţii cu privire la locul în cadrul caruia S.S.I.F. va desfăşura operaţiuni (piaţa reglementata, ATS etc.) şi cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va incheia contracte pentru efectuarea operaţiunilor specifice; 6. categoriile de clienti cu care S.S.I.F. intenţionează sa incheie contracte (clienti obisnuiti şi/sau clienti profesionali); 7. structura organizatorica, cu precizarea responsabilitatilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie; 8. studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri; 9. politica de investitii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investitiei;

k)lista cuprinzand specimenele de semnaturi pentru membrii consiliului de administratie şi pentru conducătorii S.S.I.F. şi pentru persoana/persoanele pe care S.S.I.F. doreste sa o/le autorizeze ca reprezentant/reprezentanti al/ai compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relaţia cu C.N.V.M.; ...
l)documentele prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea reprezentantului/reprezentantilor compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilitatilor stabilite de acesta şi prin regulile şi procedurile interne ale S.S.I.F.; ...
m)documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin două persoane fizice ca agenti pentru servicii de investitii financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestarii tuturor serviciilor prevăzute la art. 5 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004 trebuie să transmita la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin patru persoane fizice ca agenti pentru servicii de investitii financiare; ... n) copie legalizata a actului care atesta detinerea cu titlu legal a spatiului destinat sediului social şi sediului central, după caz, necesar funcţionarii S.S.I.F., care va îndeplini condiţiile de la art. 6 alin.

(2)lit.

g)şi h). Contractul de închiriere/subinchiriere trebuie să fie valabil cel puţin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reinnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirarii. Nu se accepta contracte de asociere în participatiune ca dovada a detinerii spatiului destinat sediului social/central. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta şi declaratia autentificata a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spatiului subinchiriat, însoţită de copia legalizata a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscala; ...
o)declaratie pe proprie raspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social şi/sau pentru sediul central, întocmită conform anexei nr. 1L; ...
p)dovada detinerii capitalului initial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La înfiinţare capitalul initial este egal cu capitalul social integral varsat în contul deschis în acest scop la o societate bancara; ...
q)precizarea auditorilor interni ai societatii; ...
r)orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrari prudentiale eficiente. ...

(2)C.N.V.M. va acorda autorizatia S.S.I.F., sub condiţia achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de inscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentatiei complete prevăzută la alin.

(1)sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivata care poate fi contestata în termen de 30 de zile de la data comunicarii. ...

(3)În termen de maximum 60 de zile de la data eliberarii autorizatiei, S.S.I.F. are obligaţia să prezinte la C.N.V.M. dovada dobândirii calităţii de membru al Fondului de compensare a investitorilor. ...

(4)S.S.I.F. poate presta serviciile de investitii financiare menţionate în decizia de autorizare numai după data indeplinirii condiţiei menţionate la alin.

(3). ... Articolul 8 C.N.V.M. este în drept sa nu acorde autorizatia de functionare în situaţiile prevăzute la art. 10 din Legea nr. 297/2004, precum şi în cazul în care societatea care a solicitat eliberarea autorizatiei nu indeplineste toate condiţiile prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi de prezentul regulament. Articolul 9

(1)Retragerea autorizatiei unei S.S.I.F. are loc în situaţiile prevăzute la art. 12 din Legea nr. 297/2004 prin: ...

a)decizie de retragere a autorizatiei dacă S.S.I.F. face dovada depunerii tuturor documentelor menţionate la art. 10; ...
b)prin ordonanţa de sanctionare în cazul constatarii nerespectarii reglementarilor în vigoare, cu respectarea prevederilor Titlului IX din Legea nr. 297/2004. ...

(2)După retragerea autorizatiei, S.S.I.F. are obligaţia sa convoace în termen de maximum 30 de zile adunarea generală a acţionarilor proprii care va avea în vedere lichidarea societatii sau modificarea obiectului de activitate şi, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investitii financiare" sau "S.S.I.F.". ...

(3)În situaţia în care societatea nu îşi indeplineste obligaţia prevăzută la alin.

(2), C.N.V.M. va solicita consiliului de administratie al S.S.I.F. sa convoace adunarea generală a acţionarilor care va avea în vedere lichidarea societatii sau modificarea obiectului de activitate şi, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investitii financiare" sau "S.S.I.F.". ...

(4)În cazul în care nu sunt respectate prevederile alin.

(3), C.N.V.M. va solicita tribunalului competent sa dispună convocarea adunarii generale a acţionarilor în vederea încadrării S.S.I.F. în prevederile alin.

(2). ... Articolul 10

(1)Retragerea autorizatiei la solicitarea expresa a S.S.I.F. se efectueaza în baza cererii completate conform anexelor nr. 1H şi 1I, însoţită de urmatoarele documente: ...

a)hotărârea organului statutar al S.S.I.F.; ...
b)adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem, în care să se mentioneze, după caz, incheierea relatiilor contractuale, faptul ca S.S.I.F. nu este ţinuta de plată unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. şi al agentilor acesteia de la operaţiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor şi parolelor de acces; ...
c)dovada achitarii datoriilor faţă de clienti şi C.N.V.M. şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienti; ...
d)indicarea adresei arhivei şi a datelor de identificare şi de contact a persoanei responsabile cu administrarea arhivei societatii; ...
e)raportul auditorului financiar cu privire la situaţia societatii la data încetării activităţii; ...
f)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizatiei; ...
g)orice alte documente pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru solutionarea cererii. ...

(2)Prevederile alin.

(1)lit.

b)-
g)se aplică şi în cazul în care retragerea autorizatiei are loc ca urmare a faptului ca S.S.I.F. nu mai indeplineste condiţiile care au stat la baza autorizarii. ... Secţiunea 2 Modificari în modul de organizare şi functionare al S.S.I.F. Articolul 11

(1)Intentia unei persoane fizice sau juridice, de a dobandi sau de a-şi majoră pozitia semnificativa în cadrul unei S.S.I.F., conform art. 18 alin.

(1)şi

(2)din Legea nr. 297/2004, va fi notificata în prealabil C.N.V.M. de respectiva persoana, împreună cu documentele prevăzute la art. 7 alin.

(1)lit. e), f), g), h) şi r), după caz. ...

(2)C.N.V.M. va aproba sau va interzice dobandirea pozitiei notificate conform alin.

(1)cu luarea în considerare a urmatoarelor cerinţe aplicabile persoanelor solicitante: ...

a)persoana fizica sau juridica furnizeaza informaţii şi documente prin care se justifica în mod corespunzător provenienţă fondurilor destinate obtinerii participatiei în cadrul S.S.I.F.; ...
b)persoana juridica a furnizat suficiente informaţii care să asigure transparenta necesară pentru identificarea structurii grupului din care face parte; ...
c)persoana fizica furnizeaza documente şi declaratii cu privire la identitatea persoanelor cu care se afla în relaţia de "persoana implicata" sau de "legaturi stranse"; ...
d)persoanele juridice solicitante funcţionează de minimum 3 ani, cu excepţia celor rezultate dintro fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include şi functionarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin; ...
e)persoanele juridice solicitante nu au înregistrat pierderi în ultimele doua exercitii financiare; ...
f)persoanele juridice sunt supravegheate de către o autoritate competentă din statul de origine. ...

(3)La verificarea condiţiei mentionata la alin.

(2)lit. b) se va avea în vedere ca documentele furnizate sa provina de la autorităţile/entitatile din statele de origine sau din statele în care sunt situate persoanele juridice din cadrul grupului, competente conform legislaţiei naţionale în tinerea evidentelor structurii actionariatului unei societăţi comerciale. În situaţia în care legislatia din statele menţionate anterior împiedica transparenta structurii actionariatului, C.N.V.M. poate lua în considerare informaţiile provenind din toate sursele disponibile. ...

(4)La evaluarea persoanelor prevăzute la alin.

(1), în vederea aprobării participatiei acestora la capitalul social al S.S.I.F., vor fi luate în considerare informaţii legate de reputatia şi de activitatea acestor persoane, precum şi orice alte circumstanţe de natura sa conduca la concluzia că nu sunt indeplinite cerinţele prevăzute la alin.

(2), pentru cauze cum ar fi: ...

a)nu se poate stabili provenienţă fondurilor ce vor fi utilizate pentru obtinerea participatiei la capitalul social al S.S.I.F. sau justificarea prezentată nu este suficienta pentru a determina dacă sunt indeplinite cerinţele prevăzute de lege şi de prezentul regulament; ...
b)din informaţiile furnizate de persoanele juridice respective nu rezultă în mod clar natura activităţii desfăşurate de acestea, precum şi identitatea persoanelor care deţin controlul direct sau indirect asupra acestora, nepermitand astfel realizarea unei supravegheri eficiente; ...
c)persoanele juridice sau persoanele care deţin controlul direct sau indirect asupra acestora au facut în ultimii 5 ani obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare care s-au incheiat cu sancţiuni sau interdictii ori fac în prezent obiectul unor asemenea anchete sau proceduri. În aceste cazuri C.N.V.M. va analiza fiecare situaţie în parte şi va decide în functie de gravitatea faptelor. ...

(5)Abrogat. ...

(6)Furnizarea tuturor documentelor şi indeplinirea tuturor condiţiilor menţionate la alin.

(1),

(2)şi

(3)nu vor constitui un temei pentru neaplicarea art. 19 din Legea nr. 297/2004, atunci când C.N.V.M. considera necesar. ... ------------- Alin.

(5)al art. 11 a fost abrogat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Articolul 12

(1)S.S.I.F. va supune autorizarii C.N.V.M., anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului, urmatoarele modificari în modul de organizare şi functionare: ...

a)majorarea/reducerea capitalului social; ...
b)extinderea/restrangerea obiectului de activitate; ...
c)modificarea structurii actionariatului ca urmare a dobândirii sau diminuarii pozitiilor semnificative aprobate de C.N.V.M. conform art. 11 din prezentul regulament, respectiv art. 18 alin.

(4)şi

(5)din Legea nr. 297/2004; ...

d)modificarea componentei consiliului de administratie şi/sau a conducerii S.S.I.F.; ...
e)schimbarea sediului social; ...
f)înfiinţarea/desfiintarea de sedii secundare; ...
g)schimbarea denumirii şi/sau a emblemei societatii. ...

(2)În cazul autorizarii modificarilor prevăzute la alin.

(1), C.N.V.M. va elibera o decizie de completare şi/sau modificare a autorizatiei de functionare a S.S.I.F. ...

(3)Modificările de la alin.

(1)lit. a),

b)şi
d)-
g)sunt opozabile de la data înregistrării acestora la Oficiul Registrului Comerţului. ...

(4)Prevederile alin.

(3)nu se aplică în situaţia în care C.N.V.M. dispune restrangerea obiectului de activitate al S.S.I.F. ca urmare a neindeplinirii condiţiilor de capital prevăzute în reglementarile aplicabile. Modificarea devine opozabila la data emiterii de către C.N.V.M. a actului individual. ...

(5)După obtinerea autorizatiei prevăzute la alin.

(2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului a modificarilor în modul de organizare şi functionare al S.S.I.F., dar nu mai tarziu de 90 de zile de la data autorizatiei emise de către C.N.V.M., cu excepţia modificarii prevăzute la alin.

(1)lit. c), S.S.I.F. are obligaţia de a transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare menţiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea produsa impune eliberarea unui nou certificat. ...

(6)Decizia prevăzută la alin.

(2)îşi pierde valabilitatea în cazul în care modificările în modul de organizare şi functionare al S.S.I.F. nu sunt înregistrate la Oficiul Registrului Comerţului în termenul prevăzut la alin.

(5). ... Articolul 13

(1)În cazul modificarii documentelor ce au stat la baza autorizarii, altele decat cele prevăzute la art. 12, S.S.I.F. va notifica C.N.V.M. aceste modificari, în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexand copii ale documentelor justificative. ...

(2)În cazul în care S.S.I.F. detine atât sediu social, cat şi sediu central, aceasta are obligaţia de a notifica C.N.V.M. schimbarea sediului central, în termen de maximum 15 zile, anexand în acest sens documentele justificative. ... Articolul 14 C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament şi/sau ale dispoziţiilor legale în vigoare sau poate refuza autorizarea modificarilor prevăzute la art. 12 în cazul în care nu sunt respectate cerinţele prevăzute de prezentul regulament. Articolul 15

(1)Decizia prevăzută la art. 12 alin.

(2)poate fi eliberata de C.N.V.M. în baza unei cereri întocmită conform anexelor nr. 1J şi 1K completata şi însoţită, după caz, de urmatoarele documente: ...

a)hotărârea organului statutar al S.S.I.F.; ...
b)actul aditional la actul constitutiv al S.S.I.F., după caz, în original sau în copie legalizata; ...
c)dovada varsarii integrale a capitalului social într-un cont deschis special în acest scop la o societate bancara şi raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorarii/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 12 alin.

(1)lit. a); ... c^1) documentele prevăzute la art. 7 alin.

(1)lit.

g)şi
h)pentru fiecare dintre actionarii semnificativi ai S.S.I.F. care participa la majorarea capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 12 lit. a);
d)dovada detinerii capitalului initial prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004 corespunzător obiectului de activitate supus autorizarii, pentru modificarea prevăzută la art. 12 alin.

(1)lit. b); ... e) contracte de cesiune, extras din registrul acţionarilor, noua structura a actionariatului, în cazul modificarii prevăzute la art. 12 alin.

(1)lit. c); ... f) documentele prevăzute la art. 7 alin.

(1)lit. d), în cazul modificarii prevăzute la art. 12 alin.

(1)lit. d); ... g) dovada detinerii cu titlu legal a spatiului necesar funcţionarii, în copie legalizata, cu respectarea condiţiilor prevăzute la art. 7 alin.

(1)lit. n), respectiv art. 17 alin.

(2)lit. a) sau alin.

(3), după caz, şi alin.

(5)lit. a), pentru modificările prevăzute la art. 12 alin.

(1)lit.

e)şi f); ...
h)regulamentul de organizare şi functionare care va cuprinde organigrama sediului secundar şi proceduri speciale privind evidenta şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătură cu atribuţiile şi raspunderea personalului şi agentilor pentru servicii de investitii financiare care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social/central, pentru modificările prevăzute la art. 12 alin.

(1)lit. f); ...

i)nota explicativa privind situaţia arhivei, a agentilor de servicii de investitii financiare şi după caz, a reprezentantilor compartimentului de control intern care şi-au desfăşurat activitatea la sediile secundare, în cazul solicitarii retragerii autorizatiei respectivelor sedii secundare, întocmită conform anexei nr. 1L, precum şi dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizatiei; ...
j)declaratie pe propria raspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. întocmită conform anexei nr. 1L, pentru modificările prevăzute la art. 12 alin.

(1)lit.

e)şi f); ...
k)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/ completarea autorizatiei. ...

(2)Actul care atesta detinerea spatiului sediului secundar va fi reinnoit şi depus la C.N.V.M. în termen de maximum 15 zile de la data expirarii. Nu se accepta contracte de asociere în participatiune ca dovada a detinerii spatiului sediilor secundare. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta şi declaratia autentificata a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spatiului subinchiriat, însoţită de copia legalizata a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscala. ...

(3)Prin excepţie de la prevederile alin.

(1)lit. f), S.S.I.F. nu are obligaţia depunerii documentelor menţionate la art. 7 alin.

(1)lit.

d)pct. 2-5 în urmatoarele cazuri: ...
a)persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducator este deja autorizata ca membru în consiliul de administratie al societatii; ...
b)persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de administratie este deja autorizata în calitate de conducator al societatii. ... ------------- Litera c^1) a alin.

(1)al art. 15 a fost introdusa de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Alin.

(3)al art. 15 a fost introdus de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Articolul 16

(1)În cazul în care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, cererea întocmită conform anexelor nr. 1M şi 1N va fi însoţită de urmatoarele documente: ...

a)declaratia, sub semnatura olografa, a conducătorului S.S.I.F. cu privire la încetarea activităţii societatii absorbite, însoţită de: ... 1. adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem în care să se mentioneze, după caz, incheierea relatiilor contractuale, faptul ca S.S.I.F. nu este ţinuta de plată unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. şi al agentilor acesteia de la operaţiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor şi parolelor de acces; 2. dovada achitarii datoriilor faţă de clienti şi C.N.V.M. şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienti;
b)hotărârile adunarilor generale extraordinare ale acţionarilor societatilor participante; ...
c)proiectul de fuziune/divizare; ...
d)actul aditional modificator al actelor constitutive al S.S.I.F. participante, sau, după caz, actul constitutiv al/ ale S.S.I.F. rezultata/rezultate; ...
e)bilanturile contabile de fuziune/divizare ale societatilor participante; ...
f)raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; ...
g)orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentatiei; ...
h)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea autorizatiei. ...

(2)În cazul fuziunii prin absorbtie, societatea absorbanta nu poate presta servicii de investitii financiare fără autorizarea C.N.V.M. ...

(3)S.S.I.F. rezultata/rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizarii vor solicita C.N.V.M., după caz: ...

a)retragerea autorizatiei de functionare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 şi art. 10; ...
b)autorizarea funcţionarii, în conformitate cu prevederile art. 7. ... Articolul 17

(1)S.S.I.F. poate înfiinţa sedii secundare (sucursale sau agentii), cu respectarea, după caz, a cerințelor operationale menţionate la alin.

(2)-

(8). ...

(2)Sucursala trebuie să aibă o structura organizatorica care să permită prestarea serviciilor de investitii financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva S.S.I.F., după cum urmeaza: ...

a)sa dispună de un spatiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 50 mp. Spatiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile cladirilor; ...
b)să aibă telefon şi fax; ...
c)să asigure o dotare tehnica adecvata desfăşurării activităţii în cadrul sucursalei; ...
d)să aibă angajaţi cel puţin doi agenti pentru servicii de investitii financiare şi cel puţin un reprezentant al compartimentului de control intern, autorizati de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; ...
e)să aibă un regulament propriu de organizare şi functionare, aprobat de organul statutar al S.S.I.F., în care se va face referire la agentiile subordonate, respectiv la evidenta şi controlul activităţii agentiilor; ...
f)să aibă un sistem de evidenta şi prelucrare a ordinelor de tranzactionare. ...

(3)În cazul în care S.S.I.F. presteaza de la sediul sucursalei toate serviciile de investitii financiare autorizate de C.N.V.M., spatiul destinat sediului sucursalei va îndeplini cerinţele prevăzute de prezentul regulament pentru sediul social sau central, după caz. ...

(4)În cadrul agentiei pot fi prestate numai serviciile prevăzute la art. 5 alin.

(1)pct. 1 lit.

a)şi
d)şi pct. 2 lit.
d)şi
f)din Legea nr. 297/2004. Ordinele de tranzactionare preluate de la clienti vor fi transmise, în vederea executarii, către sucursala S.S.I.F. de care aparţine agentia sau către sediul social/central. ...

(5)Agentia va fi astfel organizata încât: ...

a)sa dispună de un spatiu destinat exclusiv sediului agentiei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 15 mp.; ...
b)să aibă telefon şi fax; ...
c)să aibă dotarea tehnica necesară astfel încât să permită accesul la sistemul informatic al sucursalei sau al sediului central; ...
d)să aibă cel puţin un agent pentru servicii de investitii financiare autorizat. ...

(6)Reprezentantul compartimentului de control intern din cadrul sucursalei sau, după caz, de la sediul social/central, asigura şi supravegherea activităţilor efectuate de către agentiile S.S.I.F. din subordine. ...

(7)Situaţia centralizatoare a operaţiunilor desfăşurate în cadrul sucursalelor şi, respectiv, agentiilor din subordine, acolo unde este cazul, precum şi balantele de verificare aferente activităţii sucursalelor vor fi remise lunar, în copie, sediului social/central în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a S.S.I.F. ...

(8)Lunar toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzactionare primite la agentie vor fi transmise, în original, în vederea arhivarii, către sediul social/central, pe baza unui proces-verbal de predare-primire şi în copie către sucursala. ...

(9)S.S.I.F. are obligaţia sa menţină condiţiile impuse la autorizarea sediilor secundare pe toata durata de functionare a acestora notificand C.N.V.M. orice modificare în termen de maximum 15 de zile de la producerea acestora, anexand copii ale documentelor justificative. ... Secţiunea 3 Controlul intern Articolul 18

(1)S.S.I.F. are obligaţia de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectarii de către societate şi personalul acesteia a legislaţiei în vigoare, a reglementarilor entitatilor pieţei de capital, precum şi a procedurilor interne. ...

(2)Fiecare persoana încadrată în compartimentul de control intern, numita în continuare reprezentant al compartimentului de control intern, va fi supusă autorizarii C.N.V.M. şi va fi înscrisă în Registrul C.N.V.M. ...

(3)S.S.I.F. autorizate sa presteze serviciile de investitii financiare prevăzute la art. 5 alin.

(1)pct. 1 lit. a),

b)şi
d)şi pct. 2 lit. a), b), d),
f)şi
g)din Legea nr. 297/2004 şi care nu tranzactioneaza instrumente financiare pe cont propriu şi nu subscriu în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm vor avea cel puţin un reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate sa presteze toate serviciile de investitii financiare prevăzute la art. 5 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004 vor avea cel puţin doi reprezentanti în cadrul compartimentului de control intern. ...

(4)În indeplinirea atribuţiilor reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administratie, informand imediat conducătorii şi auditorii financiari ai S.S.I.F. ... Articolul 19 Pentru a fi autorizata de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizica trebuie să indeplineasca urmatoarele condiţii:

a)să fie angajata cu contract individual de muncă şi să aibă atribuţii de control intern numai în cadrul acelei S.S.I.F.; ...
b)să aibă studii superioare economice sau juridice, absolvite cu examen de licenţă sau de diploma, după caz, şi experienta de minimum 2 ani în piaţa de capital. În cazul în care experienta în piaţa de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea şi alt profil decat economic sau juridic. În cazul în care S.S.I.F. are mai mulţi reprezentanti ai compartimentului de control intern, experienta de minimum 2 ani trebuie indeplinita de cel puţin unul dintre acestia. ...
c)sa nu fie acţionar semnificativ al S.S.I.F., auditor intern şi sa nu exercite nici o atributie de natura celor pe care trebuie să le controleze; ...
d)sa fi participat la stagiile de pregatire şi sa fi promovat testul privind cunoasterea legislaţiei în vigoare organizat de către organismele de formare profesionala atestate de C.N.V.M.; ...
e)sa nu fi fost condamnata pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum şi alte infractiuni de natura economica; ...
f)sa nu fi fost sanctionata de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea. ... --------------- Litera
b)a art. 19 a fost modificata de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Articolul 20

(1)În vederea autorizarii reprezentantului compartimentului de control intern, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M., pentru fiecare persoana, o cerere întocmită conform anexei nr. 2A, însoţită de urmatoarele documente: ...

a)curriculum vitae, cu specificarea pregatirii şi experientei profesionale; ...
b)copia actului de identitate; ...
c)copia legalizata a actelor de studii; ...
d)copia atestatului de absolvire a cursului pentru personalul compartimentului de control intern, eliberat de C. N. V. M.; ...
e)certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ...
f)certificat de cazier fiscal, eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ...
g)declaratia pe propria raspundere, în original, întocmită conform anexei nr. 2B, a fiecarui reprezentant al compartimentului de control intern, referitoare la indeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 19; ...
h)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obtinerea autorizatiei şi pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. ...

(2)În situaţia în care S.S.I.F. va supune autorizarii mai multe persoane cu atribuţii de control intern, cererea de autorizare va fi însoţită de responsabilitatile detaliate ale fiecarei persoane din cadrul compartimentului de control intern. ... Articolul 21

(1)Retragerea autorizatiei reprezentantului compartimentului de control intern se poate face în urmatoarele situaţii: ... a) la cererea societatii, conform anexei nr. 2C; ... b) ca sanctiune. ...

(2)S.S.I.F. are obligaţia să solicite C.N.V.M. retragerea autorizatiei reprezentantului compartimentului de control intern cel tarziu la data încetării sau schimbarii raporturilor de muncă. ...

(3)Retragerea la cerere a autorizatiei reprezentantului compartimentului de control intern va fi decisa de către C.N.V.M. în termen de 15 zile de la data depunerii cererii însoţită de explicarea motivelor care au condus la aceasta solicitare, de documente justificative cu privire la data încetării sau schimbarii raporturilor de muncă şi de dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizatiei. ... Articolul 22

(1)După retragerea, în condiţiile art. 21 alin.

(1)lit. a), a autorizatiei reprezentantului compartimentului de control intern, emisa pe numele unei societăţi, persoana respectiva va putea fi autorizata în aceeasi calitate pe numele unei alte societăţi nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizatiei. ...

(2)Abrogat. ... --------------- Alin.

(2)al art. 22 a fost abrogat de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Articolul 23

(1)Reprezentantul compartimentului de control intern îşi va desfăşura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere şi control, elaborate în vederea asigurarii respectarii de către S.S.I.F. şi angajatii săi a legilor, regulamentelor, instructiunilor şi procedurilor incidente pieţei de capital, precum şi a regulilor şi procedurilor interne ale societatii. ...

(2)Reprezentantul compartimentului de control intern trebuie să aibă acces la orice informatie relevanta astfel încât să aibă posibilitatea indeplinirii atribuţiilor ce îi revin. ... Articolul 24 Reprezentantul compartimentului de control intern are urmatoarele atribuţii:

a)să monitorizeze şi sa verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activităţii S.S.I.F. şi a procedurilor interne, sa tina evidenta neregulilor descoperite; ...
b)să asigure informarea societatii şi a angajatilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital; ...
c)sa avizeze documentele transmise de S.S.I.F. către C.N.V.M. în vederea obtinerii autorizaţiilor prevăzute de reglementarile C.N.V.M., precum şi raportarile transmise C.N.V.M. şi entitatilor pieţei de capital; ...
d)sa previna şi sa propuna măsuri de remediere a oricarei situaţii de încălcare a legilor, reglementarilor în vigoare, incidente pieţei de capital, sau a procedurilor interne ale societatii de către S.S.I.F. sau de către angajatii acesteia; ...
e)sa tina evidenta tuturor reclamatiilor primite de la clienti şi a modului de solutionare a acestora; ...
f)sa analizeze şi sa avizeze materialele informative/publicitare ale S.S.I.F.; ...
g)să se asigure de utilizarea exclusiv personala de către fiecare agent pentru servicii de investitii financiare a codurilor de acces şi a parolelor transmise de entitatile pieţei de capital; ...
h)să raporteze consiliului de administratie, conducătorilor şi auditorilor financiari situaţiile de încălcare a legislaţiei, a reglementarilor în vigoare sau a procedurilor interne. ... Articolul 25

(1)Reprezentatul compartimentului de control intern va tine un registru la sediul social/central, precum şi la fiecare sucursala, în care eventualele reclamatii ale clientilor vor putea fi înregistrate cu promptitudine. Registrul reclamatiilor trebuie să fie public şi sa conţină cel puţin urmatoarele informaţii: ...

a)identitatea clientului care transmite reclamatia şi serviciul prestat la care se referă reclamatia; ...
b)datele de identificare ale persoanelor din cadrul S.S.I.F. la adresa cărora s-au formulat reclamatiile sau cărora clientul s-a adresat pentru prestarea serviciului de investitii financiare; ...
c)data reclamatiei; ...
d)faptele reclamate; ...
e)prejudiciul reclamat de client; ...
f)data şi modul de solutionare a reclamatiei. Termenul de rezolvare a reclamatiei nu poate depăşi 30 de zile de la data înregistrării acesteia. ...

(2)Reprezentantul compartimentului de control intern de la fiecare sucursala are obligaţia de a transmite, lunar, în copie, la sediul social/central al S.S.I.F. Registrul reclamatiilor tinut la respectiva sucursala. Informaţiile din Registrul reclamatiilor se centralizeaza lunar la sediul social/central al S.S.I.F. ...

(3)Registrul de evidenta a reclamatiilor va fi pus în orice moment la dispoziţia C.N.V.M., la solicitarea acesteia. ... Articolul 26

(1)În exercitarea atribuţiilor prevăzute la art. 24, reprezentantul compartimentului de control intern va tine un registru în care va evidentia investigatiile efectuate, durata acestor investigatii, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigatiilor, propunerile inaintate în scris consiliului de administratie/conducătorilor S.S.I.F. şi deciziile luate de persoanele abilitate sa ia măsuri de solutionare. ...

(2)În situaţia în care reprezentantul compartimentului de control intern ia cunoştinţa în timpul activităţii de eventualele încălcări ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societatii, acesta are obligaţia sa informeze consiliul de administratie/conducătorii şi auditorii financiari ai S.S.I.F. ...

(3)În cazul unor abateri de la reglementarile în vigoare, membrii consiliului de administratie/conducătorii şi auditorii financiari ai S.S.I.F. vor notifica cu maxima urgenta C.N.V.M. şi entitatilor pieţei de capital implicate, situaţia constatata şi masurile adoptate. ... Articolul 27 La sfârşitul fiecarui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, compartimentul de control intern va transmite consiliului de administratie al S.S.I.F. un raport cuprinzand activitatea desfăşurată, investigatiile efectuate, abaterile constatate, propunerile facute şi programul/planul investigatiilor propuse pentru anul următor. Raportul, propunerile avizate şi planul de investigatii aprobat de consiliul de administratie vor fi transmise de acesta C.N.V.M. până la data de 1 martie. Secţiunea 4 Agentii pentru servicii de investitii financiare şi agentii delegaţi ai S.S.I.F. Articolul 28 Agentii pentru servicii de investitii financiare sunt persoane fizice care îşi desfăşoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajaţi sunt şi nu pot presta servicii de investitii financiare în nume propriu. Articolul 29

(1)S.S.I.F. poate delega unor agenti pentru servicii de investitii financiare, denumiti în continuare agenti delegaţi, activitatea de promovare a serviciilor de investitii financiare prestate, de preluare şi transmitere a ordinelor primite de la clienti sau de la potentialii clienti şi de furnizare de informaţii în legătură cu instrumentele financiare şi serviciile de investitii financiare prestate de S.S.I.F. ...

(2)În vederea promovarii serviciilor de investitii financiare în numele exclusiv al unei S.S.I.F., agentii delegaţi desemnaţi de S.S.I.F. vor fi inscrisi în Registrul C.N.V.M. S.S.I.F. nu poate angaja serviciile unui agent delegat înainte de a fi inscris în Registrul C.N.V.M. ...

(3)S.S.I.F. care angajează agenti delegaţi este pe deplin şi în mod neconditionat răspunzătoare de orice actiune sau omisiune a agentului care acţionează în numele respectivei S.S.I.F. ...

(4)S.S.I.F. trebuie să se asigure ca agentul delegat va face cunoscut clientilor sau potentialilor clienti, la momentul contactarii acestora sau inaintea prestarii serviciilor, calitatea în care acesta lucreaza şi denumirea societatii în numele careia lucreaza. ...

(5)S.S.I.F. are obligaţia supravegherii activităţii agentilor delegaţi pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament şi va verifica dacă agentii delegaţi au capacitatea de a comunică cu acuratete clientilor toate informaţiile relevante în legătură cu serviciile ce urmeaza a fi promovate sau prestate. ...

(6)S.S.I.F. care utilizeaza agenti delegaţi trebuie să ia măsuri adecvate pentru a evita orice impact negativ pe care l-ar putea determina activitatea unui astfel de agent care acţionează în numele S.S.I.F. ... Articolul 30 Agentii delegaţi nu pot fi implicati în operaţiunile de tranzactionare sau de decontare şi nu pot efectua operaţiuni de încasări şi plati de la, sau pentru, clientii S.S.I.F. Articolul 31

(1)S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. şi pieţei/pietelor reglementate o notificare privind agentii pentru servicii de investitii financiare care acţionează ca agenti delegaţi, însoţită, după caz, de dovada blocarii/dezactivarii codurilor şi parolelor de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital sau de declaratia pe proprie raspundere, sub semnatura olografa, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă ca agentului pentru servicii de investitii financiare nu i-au fost alocate coduri şi parole de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital. ...

(2)Agentii delegaţi vor fi evidentiati distinct în secţiunea agentilor pentru servicii de investitii financiare din Registrul C.N.V.M., lista acestora fiind publicata şi pe site-ul pietelor reglementate. ... Articolul 32

(1)Pentru a fi autorizata de C.N.V.M., în calitate de agent pentru servicii de investitii financiare, o persoană fizica trebuie să indeplineasca urmatoarele condiţii: ...

a)să fie reprezentant exclusiv al S.S.I.F.; ...
b)să fie angajat cu contract de muncă; relaţia contractuala dintre persoana care îşi va desfăşura activitatea în calitate de agent delegat şi S.S.I.F. se va realiza fie în baza unui contract de muncă fie a unui contract de mandat; ...
c)să aibă cel puţin studii medii; ...
d)sa fi promovat cursul de pregatire specific agentului pentru servicii de investitii financiare, organizat de un organism de formare profesionala atestat de C.N.V.M.; ...
e)sa nu fie acţionar semnificativ şi sa nu detina nici o alta functie de conducere sau de execuţie în cadrul altui intermediar; ...
f)sa nu fi fost sanctionat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea; ...
g)sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum şi alte infractiuni de natura economica. ...

(2)O persoana fizica care acţionează ca agent pentru servicii de investitii financiare al unei S.S.I.F. şi desfăşoară serviciile de investitii financiare prevăzute la art. 5 alin.

(1)pct. 2 lit.

d)şi
f)din Legea nr. 297/2004, prin excepţie de la prevederile alin.

(1)lit.

c)şi
d)al prezentului articol, trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă şi sa promoveze cursul de pregatire pe piaţa de capital specific consultantilor de investitii, organizat de un organism de formare profesionala atestat de C.N.V.M. ... Articolul 33 În vederea autorizarii şi inscrierii în Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investitii financiare, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 3A, însoţită de urmatoarele documente:
a)copia actului de identitate; ...
b)copia legalizata a actului de studii; ...
c)declaratie pe propria raspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografa, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 3B; ...
d)certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ...
e)certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ...
f)copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregatire, recunoscut de C.N.V.M.; ...
g)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. ca agent pentru servicii de investitii financiare. ... Articolul 34

(1)Persoanele fizice care acţionează ca agenti pentru servicii de investitii financiare ai unei S.S.I.F. şi desfăşoară serviciile de investitii financiare prevăzute la art. 5 alin.

(1)pct. 2 lit.

d)şi
f)din Legea nr. 297/2004 vor respecta regulile de conduita prevăzute la art. 58 din prezentul regulament. ...

(2)Persoanelor prevăzute la alin.

(1)le este interzis: ...

a)sa recomande investitii care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru intermediarii ai caror angajaţi sunt; ...
b)sa actioneze ca şi contraparte în tranzactiile efectuate în urma recomandarilor. ... Articolul 35 Abrogat. --------------- Art. 35 a fost abrogat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie 2006. Articolul 36

(1)S.S.I.F. are obligaţia să solicite C.N.V.M. retragerea autorizatiei agentului pentru servicii de investitii financiare şi radierea acestuia din Registrul C.N.V.M. cel tarziu la data încetării raporturilor de muncă. ...

(2)S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. şi pieţei/pietelor reglementate o notificare privind agentii pentru servicii de investitii care nu mai acţionează ca agenti delegaţi, în termen de maximum 24 de ore de la data încetării acestor atribuţii, în vederea radierii acestora din secţiunea corespunzătoare a Registrului C.N.V.M. şi de pe site-ul pieţei/pietelor reglementate. ... Articolul 37

(1)Retragerea autorizatiei şi radierea din Registrul C.N.V.M. a unui agent pentru servicii de investitii financiare poate fi efectuata în urmatoarele cazuri: ...

a)ca urmare a solicitarii scrise formulate de către S.S.I.F. întocmită conform anexei nr. 3C; ...
b)ca sanctiune. ...

(2)Cererea de retragere a autorizatiei şi de radiere din Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investitii financiare va fi însoţită de: ...

a)precizarea motivului solicitarii retragerii sau, după caz, de documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă; ...
b)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizatiei; ...
c)dovada blocarii/dezactivarii codurilor şi parolelor de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital sau de declaratia pe proprie raspundere, sub semnatura olografa, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă ca agentului pentru servicii de investitii financiare nu i-au fost alocate coduri şi parole de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital. ... Capitolul II Instituţiile de credit Articolul 38

(1)Instituţiile de credit autorizate de B.N.R. presteaza serviciile de investitii financiare definite de Legea nr. 297/2004, numai după înscrierea acestora în Registrul C.N.V.M. ...

(2)Înscrierea în Registrul C.N.V.M. se realizează în urma depunerii cererii de inscriere, întocmită conform anexei nr. 4A, însoţită de autorizatia eliberata de B.N.R. cuprinzand serviciile de investitii financiare ce urmeaza a fi prestate şi de urmatoarele documente: ...

a)procedurile interne care să prevada cel puţin urmatoarele: delimitarea atribuţiilor personalului care presteaza servicii de investitii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004, identificarea spatiilor în care se presteaza astfel de servicii, precum şi evidenta distincta a operaţiunilor aferente pieţei de capital de cele specifice activităţii bancare; ...
b)declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, a reprezentantului legal privind acceptarea de către institutia de credit a obligaţiei de a permite accesul C.N.V.M. în spatiile menţionate în procedurile interne, la personalul care presteaza servicii de investitii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004, precum şi la evidentele aferente activităţii desfăşurate pe piaţa de capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către institutia de credit a legislaţiei privind piaţa de capital; ...
c)nominalizarea persoanelor pentru care se solicita autorizarea ca agenti pentru servicii de investitii financiare şi, după caz, notificarea agentilor delegaţi, precum şi transmiterea documentatiei în vederea autorizarii agentilor pentru servicii de investitii financiare şi inscrierii acestora în Registrul C.N.V.M., conform procedurii prevăzută la Titlul II, capitolul I, secţiunea 4; ...
d)nominalizarea conducătorului structurii organizatorice aferente operaţiunilor pe piaţa de capital, precum şi a persoanei/ persoanelor pentru care se solicita autorizarea ca reprezentant/ reprezentanti al/ ai compartimentului de control intern, conform procedurii prevăzută la Titlul II, capitolul I, secţiunea 3; ...
e)obtinerea calităţii de membru al Fondului de compensare a investitorilor, cu excepţia situaţiilor prevăzute de art. 47 alin.

(4)din Legea nr. 297/2004 şi ale art. 3 alin.

(2)şi

(3)din Regulamentul C.N.V.M. nr. 8/2004 privind autorizarea, organizarea şi functionarea Fondului de compensare a investitorilor; ...

f)lista cuprinzand specimenele de semnaturi pentru reprezentantii institutiei de credit în relaţia cu C.N.V.M. ...
g)dovada achitarii tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. ... Articolul 39

(1)Instituţiile de credit au obligaţia sa notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor menţionate la art. 38 alin.

(2), în termen de maximum 2 zile lucratoare de la data producerii acestora, şi să solicite autorizarea/retragerea autorizaţiilor, respectiv înscrierea/radierea agentilor de servicii de investitii financiare/agentilor delegaţi în/din Registrul C.N.V.M., precum şi autorizarea/retragerea autorizaţiilor, respectiv înscrierea/radierea reprezentantilor compartimentului de control intern în/din Registrul C.N.V.M., în conformitate cu prevederile prezentului regulament. ...

(2)Instituţiile de credit au obligaţia sa inregistreze şi să arhiveze distinct toate evidentele privind serviciile de investitii financiare pentru a permite C.N.V.M. verificarea respectarii cerințelor prudentiale şi a regulilor de conduita în conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament. ... Articolul 40

(1)Lista instituţiilor de credit inscrise în Registrul C.N.V.M. va fi publicata pe site-ul C.N.V.M. ...

(2)La încetarea activităţii, institutia de credit are obligaţia să solicite radierea din Registrul C.N.V.M., prezentand în acest sens documentele prevăzute la art. 10. ...

(3)B.N.R. va notifica C.N.V.M., în situaţia în care hotaraste măsuri de instituire a supravegherii speciale a băncilor sau în situaţia încetării activităţii sau a retragerii autorizatiei unei institutii de credit, cu privire la masurile adoptate în vederea protejarii fondurilor banesti şi ale instrumentelor financiare ale clientilor acesteia, pentru care institutia de credit a prestat servicii de investitii financiare. ... Articolul 41 Tarifele şi comisioanele percepute de către C.N.V.M. instituţiilor de credit vor fi cele aplicabile societatilor de servicii de investitii financiare. Articolul 42

(1)Prevederile Titlului III, IV şi V, cu excepţia art. 102 şi art. 141, se aplică corespunzător şi instituţiilor de credit cu privire la serviciile de investitii financiare prestate de acestea. ...

(2)Instituţiile de credit au obligaţia de a transmite la C.N.V.M. urmatoarele situaţii şi documente: ...

a)raportul mentionat la art. 27 pentru activitatea desfăşurată pe piaţa de capital; ...
b)raportul conducătorului structurii organizatorice aferente operaţiunilor pe piaţa de capital cu privire la activitatea desfăşurată de institutia de credit în acest domeniu. ... Capitolul III Traderii Articolul 43

(1)Traderul este persoana juridica constituita sub forma unei societăţi pe acţiuni sau a unei societăţi cu raspundere limitata, conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, autorizata de C.N.V.M. în condiţiile prevederilor Titlului II, capitolului VI din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament. ...

(2)În vederea autorizarii în calitate de trader şi a inscrierii în Registrul C.N.V.M., persoana juridica mentionata la alin.

(1)trebuie să indeplineasca urmatoarele condiţii; ...

a)să aibă ca obiect exclusiv de activitate tranzactionarea în nume şi pe cont propriu a instrumentelor financiare derivate de natura contractelor futures şi cu optiuni; ...
b)să aibă un capital initial reprezentand echivalentul a minimum 50.000 Euro, calculat la cursul de referinţa al B.N.R. din ziua varsarii. La înfiinţare, capitalul initial este egal cu capitalul social integral varsat în contul deschis în acest scop la o societate bancara; ...
c)sa dispună de o dotare tehnica corespunzătoare care să-i permita conectarea la sistemul pieţei reglementate; ...
d)actionarii/asociaţii, conducerea administrativa şi executiva: ... 1. sa nu fie actionari semnificativi şi sa nu detina nici o functie sau să fie angajaţi ai unui intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui alt trader autorizat de C.N.V.M.; 2. sa nu se afle sub interdictia vreunei sancţiuni data de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A. sau de alte autorităţi similare; 3. sa nu fi fost condamnati pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum şi alte infractiuni de natura economica;
e)să prezinte toate documentele prevăzute la art. 45 alin.

(1). ...

(3)Societăţile de brokeraj autorizate la data intrarii în vigoare a prezentului regulament, care depun documentele în vederea reorganizarii în calitate de trader, au obligaţia de a se incadra în urmatoarele niveluri ale capitalului initial, în vederea atingerii nivelului minim prevăzut la alin.

(2)lit. b), după cum urmeaza: ...

a)până la 31 decembrie 2005 echivalentul în lei a minimum 20.000 euro calculat la cursul de referinţa comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii; ...
b)până la 31 decembrie 2006 echivalentul în lei a minimum 50.000 euro calculat la cursul de referinţa comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii. ... Articolul 44

(1)Prin excepţie de la prevederile art. 43, şi societăţile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul şi/sau comercializarea marfurilor aflate în legătură economica cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzactionate în piaţa reglementata, pot fi autorizate în calitate de trader, exclusiv pentru tranzactionarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate având ca suport respectivele marfuri. ...

(2)Societatea comerciala mentionata la alin.

(1)va fi autorizata să efectueze tranzactii, dacă sunt indeplinite urmatoarele condiţii: ... a) respecta prevederile art. 43 alin.

(2)lit.

b)- e); ...
b)nu se afla în una din fazele procedurii de reorganizare judiciara sau faliment; ...
c)organizeaza şi evidentiaza distinct operaţiunile cu instrumente financiare derivate având ca suport marfurile; ...
d)asigura accesul nelimitat al C.N.V.M. la evidentele şi inregistrarile specifice operaţiunilor cu instrumente financiare derivate având ca suport marfurile şi în spatiile în care îşi desfăşoară activităţile. ... Articolul 45

(1)Autorizatia acordată unui trader se elibereaza în baza unei cereri întocmită conform anexei nr. 5A, însoţită de urmatoarele documente: ...

a)actul constitutiv, în original sau în copie legalizata; ...
b)copia incheierii judecatorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului de constituire şi de înregistrare a societatii; ...
c)copie de pe certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului; ...
d)extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerţului care să ateste obiectul de activitate, actionarii semnificativi şi administratorii societatii, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ...
e)pentru fiecare administrator al societatii: ... 1. copia actului de identitate; 2. curriculum vitae; 3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; 4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata;
f)copie legalizata a actului care atesta detinerea cu titlu legal a spatiului destinat sediului social; ...
g)dovada varsarii integrale a capitalului social sau ultimul bilant contabil înregistrat la administratia financiară teritoriala, după caz; ...
h)acordul pieţei reglementate cu privire la accesul societatii în cadrul sistemului de tranzactionare; ...
i)contractul de compensare incheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de compensare; ...
j)documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin unui agent pentru servicii de investitii financiare care va efectua tranzactii cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societatii; ...
k)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi inscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ...

(2)După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizarii, în termen de maximum 2 zile lucratoare de la data producerii acestora. ... Articolul 46

(1)Traderul va transmite C.N.V.M. urmatoarele raportări: ...

a)raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementarile C.N.V.M., care va cuprinde situaţiile financiare semestriale compuse din bilant, cont de profit şi pierdere, situaţia modificarilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de trezorerie; ...
b)raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementarile C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situaţiile financiare anuale compuse din bilant, cont de profit şi pierdere, situaţia modificarilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar.

(2)Anual traderul va transmite C.N.V.M., până cel tarziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 5A actualizata şi completata integral. ... Articolul 47

(1)Traderul trebuie să intocmeasca şi sa tina la zi cel puţin urmatoarele: ...

a)evidente ale operaţiunilor referitoare la tranzactiile cu instrumente financiare derivate, ale intrarilor/iesirilor de numerar şi documentele primare care au stat la baza acestora; ...
b)documente care să reflecte, separat pentru fiecare instrument financiar derivat, toate pozitiile deschise pe care le detine şi marja necesară pentru acoperirea acestora; ...
c)confirmarile tuturor cumpararilor/vanzarilor de instrumente financiare derivate, apelurile în marja şi notele privind alte debite/credite; ...
d)evidente privind rapoartele casei de compensare sau ale membrului compensator, după caz, cu privire la situaţia contului în marja. ...

(2)Toate documentele prevăzute la alin.

(1), precum şi rapoartele şi notificarile primite de la piaţa reglementata, casa de compensare sau membrul compensator trebuie să fie pastrate pentru o perioadă de minimum 5 ani şi să poată fi transmise C.N.V.M., la cerere, în cel mult două zile lucratoare. ... Articolul 48

(1)Prevederile art. 9, art. 10, art. 32, art. 33, art. 36 şi art. 37 se aplică corespunzător traderilor şi respectiv agentilor pentru servicii de investitii financiare autorizati în numele acestora. ...

(2)La încetarea activităţii, respectiv la schimbarea obiectului principal de activitate prevăzut la art. 44 alin.

(1), traderul are obligaţia să solicite retragerea autorizatiei, intocmind în acest sens o cerere conform anexei nr. 5C însoţită de dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizatiei. ... Capitolul IV Consultantii de investitii Secţiunea 1 Proceduri de autorizare şi de retragere a autorizatiei Articolul 49

(1)Consultantii de investitii sunt persoane fizice sau juridice autorizate de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile Titlului II, Capitolul VII din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, care presteaza cu titlu profesional servicii de consultanţă de investitii cu privire la instrumentele financiare definite la art. 2 alin.

(1)pct. 11 din legea mai sus mentionata. ...

(2)În aplicarea art. 35 alin.

(2)din Legea nr. 297/2004, recomandarea personala data unui client, fie la solicitarea acestuia, fie din iniţiativa consultantului de investitii, în legătură cu una sau mai multe tranzactii cu instrumente financiare, consta în servicii de analiza a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum şi de furnizare de opinii în legătură cu vanzarea şi cumpararea de instrumente financiare. ... Articolul 50 Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investitii, persoana fizica, trebuie să indeplineasca cumulativ urmatoarele condiţii:

a)să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă; ...
b)să aibă experienta de minimum 3 ani în domeniul financiar-bancar sau al pieţei de capital. Experienta profesionala se calculeaza începând cu primul an după promovarea examenului de licenţă; ...
c)sa fi promovat cursul de pregatire pe piaţa de capital specific consultantilor de investitii, organizat de un organism de formare profesionala atestat de C.N.V.M.; ...
d)sa nu detina direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu sotia/sotul, precum şi cu rudele de gradul I o pozitie semnificativa în calitate de acţionar al unei societăţi implicate pe piaţa de capital sau să fie salariat ori să deţină o functie de conducere la o astfel de societate, cu excepţia societatii de consultanţă de investitii; ...
e)sa nu fie salariat al unei institutii din administratia publică centrala sau locala; ...
f)sa nu fi fost sanctionat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea; ...
g)sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum şi alte infractiuni de natura economica; ...
h)să prezinte toate documentele prevăzute la art. 51 alin.

(1). ... Articolul 51

(1)În vederea autorizarii şi inscrierii în Registrul C.N.V.M. solicitantul persoana fizica va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 6A, însoţită de urmatoarele documente: ...

a)copia actului de identitate; ...
b)copia legalizata a actului de studii; ...
c)copia carnetului de muncă sau adeverinte de la locurile de muncă, în original, care să ateste experienta mentionata la art. 50 lit. b); ...
d)declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, cu privire la indeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 50, întocmită conform anexei nr. 6B; ...
e)certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizata; ...
f)certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizata; ...
g)prospectul de consultanţă care să conţină cel puţin urmatoarele informaţii: un rezumat al pregatirii şi experientei profesionale, adresa şi numărul de telefon, fax sau e-mail-ul unde consultantul poate fi contactat, descrierea activităţii de consultanţă şi tipul de instrumente financiare pentru care acorda consultanţă, posibilele conflicte de interese, tarifele de consultanţă percepute; ...
h)angajamentul de a inmana clientilor sau potentialilor clienti, prospectul mentionat la lit. g), anterior prestarii de servicii de consultanţă; ...
i)lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/sotului, precum şi rudelor de gradul I sau declaratia semnata olograf, în cazul în care nu exista astfel de detineri; ...
j)copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de consultant de investitii, recunoscut de C.N.V.M.; ...
k)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investitii. ...

(2)În termen de maximum 30 de zile, de la obtinerea deciziei de autorizare, consultantul de investitii, va transmite C.N.V.M. copia certificatului de înregistrare fiscala eliberata de administratia financiară teritoriala. ...

(3)Consultantul de investitii, persoana fizica, poate presta servicii de consultanţă în nume propriu sau în numele unei singure societăţi de consultanţă de investitii. ... Articolul 52

(1)Persoanele juridice, altele decat intermediarii definiti la art. 2 alin.

(1)pct. 14 din Legea nr. 297/2004, pot fi autorizate în calitate de consultant de investitii, dacă indeplinesc urmatoarele condiţii: ...

a)sunt înregistrate la Oficiul Registrului Comerţului ca societăţi comerciale constituite conform Legii nr. 31/1990, republicată; ...
b)obiectul de activitate al societatii se circumscrie exclusiv domeniului financiar şi cuprinde explicit consultanţă de investitii; ...
c)societatea are un capital social reprezentand echivalentul în lei a minimum 20.000 euro calculat la cursul de referinţa comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii; ...
d)societatea are cel puţin un angajat autorizat de C.N.V.M. în calitate de consultant de investitii; ...
e)actionarii/asociaţii semnificativi, precum şi membrii consiliului de administratie sa nu detina direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu sotia/sotul, precum şi cu rudele de gradul I o pozitie semnificativa în calitate de acţionar al unei societăţi implicate pe piaţa de capital, cu excepţia societatii de consultanţă de investitii; ...
f)membrii consiliului de administratie indeplinesc condiţiile stipulate la art. 50 lit.
f)şi g); ...
g)prezinta toate documentele prevăzute la art. 53. ...

(2)Consultantii de investitii autorizati la data intrarii în vigoare a prezentului au obligaţia de a-şi majoră capitalul social în vederea atingerii nivelului minim prevăzut la alin.

(1)lit. c), după cum urmeaza: ...

a)până la 31 decembrie 2005 echivalentul în lei a minimum 10. 000 euro calculat la cursul de referinţa comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii; ...
b)până la 31 decembrie 2007 echivalentul în lei a minimum 20. 000 euro calculat la cursul de referinţa comunicat de B.N.R. la data depunerii cererii. ... Articolul 53 În vederea obtinerii autorizatiei de consultant de investitii, reprezentantul legal al persoanei juridice, va transmite C.N.V.M. cererea întocmită conform anexei nr. 6C, însoţită de urmatoarele documente:
a)actul constitutiv al societatii, în original sau în copie legalizata; ...
b)copia incheierii judecatorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului, de constituire şi de înregistrare a societatii; ...
c)copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului; ...
d)extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerţului care să ateste inregistrarea menţiunilor privind data înregistrării, administratorii societatii, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ...
e)copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate şi certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizata, pentru administratorii societatii; ...
f)dovada varsarii integrale a capitalului social sau bilantul contabil înregistrat la administratia financiară teritoriala, aferent ultimilor doi ani de activitate, dacă societatea a functionat anterior solicitarii autorizatiei; ...
g)lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/sotului, precum şi rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator şi acţionar/asociat care detine în societate o pozitie cel puţin semnificativa sau declaratia pe proprie raspundere, sub semnatura olografa, în cazul în care nu exista astfel de detineri; ...
h)copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultantii de investitii, persoane fizice, angajaţi ai societatii; ...
i)prospectul de consultanţă care trebuie să cuprindă cel puţin urmatoarele informaţii: datele de identificare ale societatii, numele administratorilor societatii, numele consultantului/ consultantilor de investitii, persoane fizice, autorizate de C.N.V.M., angajaţi ai societatii şi rezumatul pregatirii şi experientei profesionale a acestora, descrierea activităţii de consultanţă şi tipul de instrumente financiare pentru care societatea acorda consultanţă, posibilele conflicte de interese, precum şi tarifele de consultanţă percepute; ...
j)angajamentul consultantilor de investitii, persoane fizice, angajaţi ai societatii de a inmana clientilor sau potentialilor clienti, prospectul mentionat la lit. i), anterior prestarii de servicii de consultanţă; ...
k)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investitii a persoanei juridice; ...
l)declaratie pe propria raspundere sub semnatura olografa, a membrilor consiliului de administratie cu privire la respectarea condiţiilor prevăzute la art. 52 alin.

(1)lit. e) şi f). ... Articolul 54

(1)Consultantul de investitii are obligaţia sa notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor şi condiţiilor avute în vedere la acordarea autorizatiei, în termen de maximum 2 zile lucratoare de la data la care respectiva modificare a devenit efectiva. ...

(2)Prospectul de consultanţă trebuie actualizat şi retransmis clientilor ori de cate ori apar modificari în conţinutul acestuia. ... Articolul 55

(1)Retragerea autorizatiei unui consultant de investitii are loc în urmatoarele situaţii: ...

a)la solicitarea consultantului de investitii; ...
b)în situaţia în care consultantul de investitii nu a desfăşurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 6 luni; ...
c)în cazul încălcării reglementarilor în vigoare. ...

(2)Retragerea autorizatiei la solicitarea expresa a consultantului de investitii se efectueaza în baza unei cereri semnata, după caz, de consultantul de investitii, persoana fizica, sau de reprezentantul legal al consultantului de investitii, persoana juridica. Cererea va fi însoţită de dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizatiei. ... Articolul 56 C.N.V.M este în drept sa suspende autorizatia unui consultant de investitii pentru o perioadă cuprinsa între 5 şi 90 de zile, în cazul nerespectarii prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, dacă nu sunt intrunite condiţiile pentru retragerea autorizatiei sau pentru alte sancţiuni prevăzute de lege. Articolul 57 C.N.V.M. va dispune retragerea autorizatiei unui consultant de investitii în situaţia în care constata incalcarea repetata a regulilor de conduita, precum şi în situaţia în care se constata imposibilitatea asigurarii supravegherii activităţii respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Secţiunea 2 Reguli privind conduita consultantilor de investitii Articolul 58

(1)Consultantii de investitii au obligaţia respectarii regulilor de conduita prevăzute la Titlul III, capitolul II aplicabile serviciilor de consultanţă de investitii, precum şi urmatoarele cerinţe prevăzute la alin.

(2)-

(15). ...

(2)Consultantul de investitii trebuie să presteze serviciile de consultanţă cu profesionalism, sa manifeste competenţa şi obiectivitate în rapoartele intocmite şi aprecierile formulate. ...

(3)Consultantul de investitii va menţine un standard ridicat al cunoştinţelor sale profesionale şi va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul sau de activitate. ...

(4)Consultantul de investitii va da dovada de constiinciozitate şi seriozitate în prestarea serviciilor de consultanţă. ...

(5)Consultantul de investitii va utiliza surse de informaţii adecvate analizelor şi recomandarilor elaborate, fiind interzisa folosirea unor informaţii nereale, eronate, în rapoartele sau recomandarile sale. ...

(6)Consultantul de investitii va pastra evidenta materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru ca în orice moment sa faca dovada bunei sale credinte. ...

(7)Consultantul de investitii va prezenta clientului trasaturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum şi criteriile care stau la baza crearii, analizarii şi selectării unui portofoliu de instrumente financiare. ...

(8)Consultantul de investitii va folosi cel mai potrivit rationament cu privire la includerea unor factori importanti în activitatea de analizare a domeniului, în scopul elaborarii studiilor şi recomandarilor sale. ...

(9)Consultantul de investitii va face distinctia între faptele şi opiniile personale în rapoartele şi recomandarile sale, abordand cu maxima obiectivitate domeniul analizat. ...

(10)Consultantul de investitii va indica caracteristicile de baza ale investitiei în cazul publicarii unor studii de analiza, fără a implica direct prin exemplificare un portofoliu specific sau un anumit client. ...

(11)Consultantul de investitii va ţine seama de caracteristicile de baza ale investitiei, ale portofoliului specific, precum şi de particularitatile clientului la intocmirea rapoartelor de analiza, de selectare sau la transmiterea recomandarilor şi opiniilor sale care privesc un portofoliu specific sau un anumit client. ...

(12)Consultantul de investitii nu va prelua materiale din studiile elaborate şi publicate de alti specialisti fără a indica sursa şi autorul respectivului material în prezentarea rapoartelor sale. ...

(13)Consultantul de investitii nu va face nici o declaratie care să induca în eroare clientul, privitoare la serviciile pe care consultantul le poate presta, la calificarea şi calitatile sale profesionale sau la performantele viitoare ale instrumentelor financiare analizate. ...

(14)Consultantul de investitii nu va da, oral sau în scris, explicit sau implicit, nici o garantie asupra calităţii sau profitului investitiei analizate, ci doar va transmite cu acuratete informaţii, va elabora studii şi analize cu privire la instrumentele financiare implicate. ...

(15)Consultantul de investitii are obligaţia sa pastreze confidentialitatea informaţiilor privitoare la clientii săi. ... Secţiunea 3 Supravegherea consultantilor de investitii Articolul 59 Consultantii de investitii sunt obligati sa tina o evidenta stricta a operaţiunilor pe care le desfăşoară şi să îşi organizeze contabilitatea în conformitate cu prevederile legale în vigoare. Articolul 60 Consultantii de investitii, persoane juridice, vor transmite C.N.V.M., în termenul legal stabilit prin reglementarile C.N.V.M., urmatoarele raportări:

a)raportul semestrial, în termenul legal stabilit prin reglementarile C.N.V.M., care va cuprinde situaţiile financiare semestriale compuse din bilant, cont de profit şi pierdere, situaţia modificarilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de trezorerie; ...
b)raportul anual, în termenul legal stabilit prin reglementarile C.N.V.M., care va cuprinde: ... 1. situaţiile financiare anuale compuse din bilant, cont de profit şi pierdere, situaţia modificarilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative; 2. raportul administratorilor; 3. raportul auditorului financiar;
c)raportul de activitate privind serviciile de consultanţă prestate în cursul anului precedent, care va fi transmis împreună cu raportul mentionat la lit. b). ... Articolul 61 Consultantii de investitii persoane fizice, vor transmite anual, până cel tarziu la data de 31 martie al anului următor, raportul de activitate cu privire la serviciile de consultanţă de investitii desfăşurate în anul precedent. Articolul 62 Consultantii de investitii vor transmite C.N.V.M., la cerere, orice situaţii, evidente şi rapoarte solicitate şi nu vor ingradi în nici un fel exercitarea de către C.N.V.M. a atribuţiilor sale de supraveghere şi inspecţie în vederea verificării activităţii şi a realitatii raportarilor transmise. Capitolul V Operaţiuni transfrontaliere Secţiunea 1 Libera circulatie a serviciilor Articolul 63

(1)S.S.I.F. poate presta servicii de investitii financiare în statele membre în baza deciziei de autorizare eliberata de C.N.V.M.: ...

a)prin înfiinţarea unei sucursale în condiţiile prevăzute la art. 38 din Legea nr. 297/2004; ...
b)prin acces direct, în temeiul liberei circulatii a serviciilor, în condiţiile prevăzute la art. 39 din Legea nr. 297/2004. ...

(2)În situaţia în care S.S.I.F. prevăzută la alin.

(1)intenţionează sa utilizeze agenti delegaţi, informaţiile transmise C.N.V.M. conform art. 39 din Legea nr. 297/2004 vor cuprinde şi indicarea agentilor delegaţi ai respectivei S.S.I.F., care urmeaza a promova serviciile acesteia în statele membre. ...

(3)C.N.V.M. va transmite autorităţii competente din statul membru gazda, la solicitarea acesteia, informaţiile prevăzute la alin.

(2)cu privire la identitatea agentilor delegaţi. ...

(4)În cazul în care, S.S.I.F. care infiinteaza sucursale în statele membre va utiliza agenti delegaţi cu domiciliul în afara României, respectivii agenti vor fi asimilati agentilor pentru servicii de investitii financiare ai sucursalei. ... Articolul 64 În exercitarea atribuţiilor sale de supraveghere şi control, C.N.V.M. poate, cu informarea prealabila a autorităţii competente din statul membru gazda, să efectueze inspecţii la sediul sucursalelor S.S.I.F. înfiinţate într-un stat membru. Secţiunea 2 Intermediarii din statele membre Articolul 65

(1)Intermediarii din statele membre pot presta în România serviciile de investitii financiare prevăzute în autorizatia eliberata de autoritatea competentă din statul membru de origine, fie prin înfiinţarea unei sucursale, fie în mod direct, în temeiul liberei circulatii a serviciilor, în condiţiile prevăzute la Titlul II, Capitolul VIII, Secţiunea a 2-a din Legea nr. 297/2004. ...

(2)Serviciile conexe prevăzute la art. 5 alin.

(1)pct. 2 din Legea nr. 297/2004, menţionate în autorizatie, pot fi prestate numai împreună cu serviciile principale menţionate la art. 5 alin.

(1)pct. 1 din aceeasi lege. ...

(3)Intermediarii din statele membre şi sucursalele acestora se inscriu în Registrul C.N.V.M., achitand în acest sens tariful de inscriere. ... Articolul 66

(1)Informaţiile privind identitatea agentilor delegaţi care vor promova servicii de investitii financiare în numele intermediarilor din statele membre, comunicate C.N.V.M. de către autorităţile competente din statele membre, vor fi publicate pe site-ul şi în Buletinul C.N.V.M., precum şi pe site-ul pietelor reglementate. ...

(2)În situaţia în care sucursala unui intermediar dintr-un stat membru infiintata în România va utiliza agenti delegaţi situaţi într-un stat membru, altul decat statul membru de origine al intermediarului, acestia vor fi asimilati agentilor pentru servicii de investitii financiare ai respectivei sucursale. ... Articolul 67

(1)C.N.V.M. va urmări respectarea de către sucursalele intermediarilor din statele membre înfiinţate în România a prevederilor Titlului III, Capitolul I - art. 73, art. 76 şi art. 77, Capitolul II, Secţiunea 1 şi Secţiunea 2, Capitolul III, Secţiunea 1 - art. 97 - 101, Secţiunea 2 şi Secţiunea 3 şi va putea sa verifice, sa adopte măsuri şi să solicite modificările necesare pentru aplicarea corecta a prevederilor de mai sus, în legătură cu serviciile de investitii financiare prestate pe teritoriul României. ...

(2)Autoritatea competenţa din statul membru de origine a intermediarului care a înfiinţat o sucursala pe teritoriul României, poate, în exercitarea responsabilitatilor sale şi cu informarea prealabila a C.N.V.M., să efectueze inspecţii la sediul acelei sucursale. ... Articolul 68

(1)În vederea întocmirii unor situaţii statistice, intermediarii care au înfiinţat sucursale în România trebuie să raporteze C.N.V.M., în mod periodic cu privire la activitatea desfăşurată în cadrul acelor sucursale. ...

(2)Sucursalele intermediarilor din statele membre au obligaţia sa furnizeze, la solicitarea C.N.V.M., informaţiile necesare pentru monitorizarea respectarii de către acestea a cerințelor prudentiale şi a regulilor de conduita conform prevederilor art. 67 alin.

(1). ... Secţiunea 3 Sucursalele intermediarilor din statele nemembre Articolul 69

(1)Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de către un intermediar dintr-un stat nemembru se va efectua în condiţiile prevăzute de art. 43 din Legea nr. 297/2004. ...

(2)În vederea obtinerii autorizatiei, inaintea înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului, intermediarul din statul nemembru va transmite C.N.V.M., o cerere întocmită conform anexei nr. 1A însoţită de documentaţia care atesta indeplinirea cerințelor prevăzute la art. 8 din Legea nr. 297/2004, după cum urmeaza: ...

a)autorizatia eliberata de autoritatea competentă din statul de origine; ...
b)actul constitutiv al societatii, în original sau în copie legalizata; ...
c)prezentarea structurii acţionarilor semnificativi, până la nivel de persoana fizica; ...
d)adeverinta de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă: ... 1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în acelasi stat cu autoritatea competentă emitenta a autorizatiei; 2. obiectul de activitate exclusiv, similar serviciilor prevăzute la art. 5 din Legea nr. 297/2004; 3. capitalul social subscris şi integral varsat al societatii care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului initial minim prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004; 4. certificarea faptului ca societatea a fost auditata de către un auditor financiar la sfârşitul ultimului exercitiu financiar şi a faptului ca aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii doi ani;
e)regulamentul de organizare şi functionare al sucursalei, şi procedurile interne care asigura respectarea prevederilor Titlului III; ...
f)actele care atesta detinerea legala a sediului sucursalei; ...
g)planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmeaza să fie desfăşurate, conducerea sucursalei, structura organizatorica cu precizarea responsabilitatilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investitii şi planul de finanţare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investitiei; ...
h)certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate şi certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizata, pentru conducătorii sucursalei; ...
i)lista cuprinzand specimenele de semnaturi pentru conducătorii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M. şi pentru reprezentantul/reprezentantii compartimentului de control intern; ...
j)schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursala; ...
k)documentele prevăzute la art. 33 şi art. 20 pentru autorizarea a cel puţin doi agenti pentru servicii de investitii financiare şi a cel puţin unui reprezentant al compartimentului de control intern; ...
l)dovada achitarii în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de inscriere în Registrul C.N.V.M.; ...
m)alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectarii cerințelor de autorizare. ... Articolul 70

(1)C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condiţiile prevăzute la art. 8 alin.

(2),

(3)şi

(4)din Legea nr. 297/2004. ...

(2)În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată este S.C. Fondul de compensare a investitorilor S.A., sucursala poate începe activitatea la data acordarii autorizatiei, sub condiţia prezentarii la C.N.V.M. a dovezii privind calitatea de membru al Fondului. ...

(3)În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată nu este S.C. Fondul de compensare a investitorilor S. A., dovada calităţii de membru al respectivei scheme de compensare va fi depusa împreună cu datele de identificare ale acesteia şi cu procedurile specifice aplicabile în cazul compensarii investitiilor realizate pe teritoriul României, odata cu cererea şi documentaţia aferenta autorizarii sucursalei. ... Articolul 71 Sucursala are obligaţia sa notifice C.N.V.M., în termen de maximum 2 zile lucratoare de la data producerii acestora, orice modificare a condiţiilor şi/sau a documentatiei care au stat la baza acordarii autorizatiei şi să solicite autorizarea/retragerea autorizatiei, respectiv înscrierea/radierea din Registrul C.N.V.M. a agentilor pentru servicii de investitii financiare şi a reprezentantilor compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Titlul III Cerinţe prudentiale şi reguli de conduita Capitolul I Reguli generale Articolul 72

(1)S.S.I.F. are obligaţia întocmirii unor proceduri interne, prin care să se asigure o politica adecvata suficienta pentru indeplinirea de către societate, conducătorii, administratorii, angajatii şi colaboratorii acesteia a prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puţin urmatoarele: ...

a)reguli şi proceduri adecvate privind mecanismele de control intern; ...
b)reguli şi proceduri eficiente pentru evaluarea şi administrarea riscurilor; ...
c)reguli şi proceduri pentru securitatea şi controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidentialitatii şi pastrarii în siguranţa a datelor şi informaţiilor stocate, inclusiv recuperarea acestora în caz de dezastru; ...
d)reguli şi proceduri pentru indeplinirea obligaţiilor de protejare a confidentialitatii datelor şi informaţiilor obtinute de la clienti, precum şi a celor ce decurg din activitatea aferenta fiecarei functii; ...
e)reguli şi proceduri pentru incheierea tranzactiilor cu instrumente financiare în contul propriu şi în contul persoanelor relevante; ...
f)reguli şi proceduri interne privind includerea sau nu a clientilor în categoria clientilor profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8; ...
g)reguli şi proceduri privind evidentierea separata a instrumentelor financiare şi a fondurilor aparţinând clientilor; ...
h)reguli şi proceduri privind politica de executare a ordinelor; ...
i)reguli şi proceduri pentru prevenirea şi evitarea conflictelor de interese; ...
j)reguli şi proceduri cu privire la relatiile cu clientii în scopul de a se asigura ca administratorii, conducătorii, angajatii şi colaboratorii S.S.I.F., acţionează intotdeauna în cel mai bun interes al clientilor, şi ca aceste persoane nu obtin nici un avantaj din utilizarea informaţiilor confidentiale de care iau cunoştinţa, în special acolo unde poate aparea o situaţie de conflict de interese între S.S.I.F. şi client; ...
k)reguli şi proceduri aplicabile în situaţia externalizarii unor functii în scopul evitarii riscului operational suplimentar. Externalizarea functiilor operationale importante nu poate fi efectuata într-un mod care să prejudicieze esential calitatea controlului intern al S.S.I.F. şi capacitatea C.N.V.M. sa supravegheze respectarea de către S.S.I.F. a obligaţiilor sale. ...

(2)S.S.I.F. trebuie să dispună de proceduri, sisteme şi resurse corespunzătoare pentru a asigura continuitatea şi regularitatea prestarii serviciilor de investitii financiare. ... Articolul 73

(1)S.S.I.F. autorizata sa presteze servicii de investitii financiare principale şi/sau conexe trebuie să actioneze în mod onest, corect şi profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al clientilor lor şi cu respectarea principiilor stabilite în prezentul titlu. ...

(2)S.S.I.F. este responsabila pentru conduita şi activitatea persoanelor angajate, în legătură cu realizarea obiectului de activitate. ...

(3)S.S.I.F. nu trebuie să actioneze astfel încât sa pericliteze, să poată fi considerat ca pericliteaza sau sa induca o situaţie care poate să prejudicieze fondurile şi/sau instrumentele financiare ale clientilor ori piaţa reglementata pe care tranzactioneaza şi trebuie să se asigure ca agentii pentru servicii de investitii financiare şi ceilalti angajaţi ai acesteia nu se vor comporta în acest mod. ... Articolul 74

(1)Membrii consiliului de administratie şi conducătorii S.S.I.F. sunt raspunzatori pentru asigurarea respectarii regulilor şi procedurilor interne prevăzute la art. 72 alin.

(1)şi trebuie să fie informati permanent cu privire la activitatea S.S.I.F., activitatea compartimentului de control intern, precum şi cu privire la metodele de evaluare şi administrare a riscului. ...

(2)Membrii consiliului de administratie şi conducătorii S.S.I.F. au obligaţia să asigure menţinerea unor standarde profesionale şi de conduita adecvate ale intregului personal al societatii. ... Articolul 75

(1)S.S.I.F. este obligata să evidenţieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienti şi sa utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu şi un cont în numele clientilor. De asemenea, instrumentele financiare ale clientilor vor fi evidentiate în conturi separate de cele ale S.S.I.F. ...

(2)S.S.I.F. trebuie să respecte, în toate situaţiile urmatoarele obligaţii: ...

a)să asigure pastrarea în siguranţa a instrumentelor financiare pe care le tine în custodie; ...
b)sa nu faca uz de nici unul din instrumentele financiare pe care le tine în custodie sau de drepturile ce decurg din acestea şi sa nu transfere aceste instrumente financiare fără acordul expres al deţinătorilor; ...
c)sa returneze clientilor, la solicitarea acestora, instrumentele financiare şi fondurile banesti încredinţate. ... Articolul 76 S.S.I.F. are obligaţia pastrarii, pe o perioadă de cel puţin 5 ani, a tuturor înregistrărilor referitoare la serviciile de investitii financiare prestate şi tranzactiile efectuate de societate, astfel încât C.N.V.M. să poată supraveghea respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale reglementarilor adoptate în aplicarea acesteia şi, în special, verificarea respectarii de către societate a obligaţiilor faţă de clienti sau potentialii clienti. Articolul 77 În cazul în care un serviciu de investitii financiare este oferit ca parte a unui produs financiar care este deja subiect al altor reglementari sau standarde conforme cu legislatia comunitara, aplicabile instituţiilor de credit şi creditelor pentru consumatori în legătură cu evaluarea riscului clientilor şi/sau cerinţele de informare, acest serviciu nu va fi supus în mod suplimentar obligaţiilor prevăzute la art. 80 alin.

(1)lit. c), art. 81 alin.

(2)-

(6), art. 82, art. 83, art. 84 alin.

(1)şi art. 85 alin.

(1). Articolul 78 S.S.I.F. autorizata sa presteze serviciile de investitii financiare prevăzute la art. 5 alin.

(1)pct. 2 lit. a) din Legea nr. 297/2004 este responsabila pentru plăţile şi decontarile aferente instrumentelor financiare pastrate în custodie. Articolul 79

(1)Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane fizice, S.S.I.F. va verifica identitatea acesteia. ...

(2)Anterior deschiderii unui cont pe numele unei persoane juridice, S.S.I.F. va verifica valabilitatea mandatului conferit reprezentantilor persoanei juridice. ...

(3)Contul de instrumente financiare trebuie să mentioneze datele de identificare ale persoanei în numele careia este deschis şi, după caz, ale imputernicitilor/reprezentantilor acesteia. ... Capitolul II Protectia investitorilor Secţiunea 1 Documente şi informaţii în relaţia cu clientii Articolul 80

(1)S.S.I.F. va presta servicii de investitii financiare în numele şi pe contul clientilor numai în baza unui contract în forma scrisa, care va contine cel puţin urmatoarele clauze: ...

a)serviciile de investitii financiare ce vor fi prestate şi tipul instrumentelor financiare ce vor fi tranzactionate; ...
b)durata contractului, modul în care contractul poate fi reinnoit, modificat şi/sau reziliat; ...
c)drepturile şi oblibaţiile părţilor, precum şi alti termeni în care societatea va furniza clientului servicii de investitii financiare. Drepturile şi oblibaţiile părţilor contractului pot fi inserate prin referire la alte documente sau texte legale; ...
d)procedura şi mijloacele prin care clientii vor transmite ordine şi instrucţiuni; ...
e)tipul, conţinutul şi frecventa documentelor privind activitatea desfăşurată, ce vor fi transmise clientului; ...
f)consimtamantul expres al clientului pentru inregistrarea şi stocarea de către S.S.I.F. a instructiunilor/confirmarilor acestuia transmise telefonic, după caz. În cazul în care clientul nu este de acord cu inregistrarea şi stocarea, ordinele nu vor fi preluate telefonic; ... f^1) în cazul în care instrucţiunile/confirmarile clientului sunt transmise prin e-mail, consimtamantul expres al acestuia privind transmiterea instructiunilor/confirmarilor prin e-mail şi specificatiile semnaturii electronice; f^2) în cazul în care clientul mandateaza S.S.I.F. să solicite şi să obţină extrasele de cont aferente tranzactiilor executate, consimtamantul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a solicita şi obtine extrasele de cont aferente tranzactiilor executate;
g)declaratia clientului prin care menţionează că înţelege termenii şi îşi asuma riscul ce decurge din tranzactiile cu instrumente financiare; ...
h)orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investitii financiare convenite de părţi; ...
i)comisioanele şi orice alte tarife asociate pentru prestarea serviciilor de investitii financiare; ...
j)semnatura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. şi stampila societatii; ...
k)regimul dobanzii aferente sumelor depuse de clienti în conturile curente; ...
l)cursul de schimb valutar şi condiţiile în care clientul poate refuza acest curs. ... (1^1) Contractul care contine clauza prevăzută la alin.

(1)lit. f^2) trebuie să fie incheiat în forma autentica sau sa poarte atestare avocatiala sau legalizare emisa de secretarul primariilor unde nu exista cabinete notariale.

(2)În cazul unui contract de administrare a portofoliului individual pe baza discretionara, prevederile alin.

(1)se completeaza cu urmatoarele: ...

a)caracteristicile contului de portofoliu referitoare la categoriile de instrumente financiare în care se vor face investitii şi eventualele limite impuse, tipul de tranzactii pe care S.S.I.F. le poate efectua cu respectivele instrumente financiare; ...
b)identificarea tranzactiilor pe care S.S.I.F. le poate face numai cu acordul expres al clientilor, dacă este cazul. Dacă nu sunt impuse restrictii acest aspect va fi mentionat în mod distinct; ...
c)posibilitatea S.S.I.F. de a delega competentele primite în baza contractului de administrare, limitele şi condiţiile unei asemenea delegari, iar în situaţia în care delegarea nu priveste intregul portofoliu, instrumentele financiare şi pieţele reglementate pentru care aceasta delegare poate fi acordată; ...
d)posibilitatea clientilor de a revoca unilateral mandatul dat unei S.S.I.F. în baza contractului de administrare a portofoliului sau de a-şi retrage, parţial sau integral, în orice moment fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt sa induca plata unor despăgubiri. Clientul are obligaţia de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzactiile efectuate în contul sau; ...
e)numele agentului de servicii de investitii financiare mandatat de S.S.I.F. cu administrarea contului clientului. ... ------------- Literele f^1) şi f^2) ale alin.

(1)al art. 80 au fost introduse de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie

Alin. (1^1) al art. 80 a fost introdus de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 21 februarie 2006 aprobat de ORDINUL nr. 18 din 21 februarie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 191 din 28 februarie
Articolul 81

(1)Contractul va fi insotit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client şi va cuprinde cel puţin urmatoarele: ...

a)datele de identificare ale clientului persoana fizica sau juridica, după caz; ...
b)informaţii privind profilul clientului care se vor referi la: incadrarea sau nu, în categoria clientilor profesionali, pregătirea profesionala, estimarea valorii investitiei, nivelul riscului pe care doreste sa şi-l asume (ridicat, mediu, scăzut) şi informaţiile prevăzute, după caz, la alin.

(2)şi

(3); ...

c)detinerile de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%, valoarea tranzactiilor cu instrumente financiare şi detinerile de pozitii deschise prin intermediul altui intermediar, dacă este cazul; ...
d)numele şi functia salariatului/agentului cu care clientul va tine legătură; ...
e)semnatura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. şi stampila societatii; ...
f)imputernicirea pentru persoana care transmite ordine dacă aceasta nu este reprezentantul legal al clientului persoana juridica, după caz; ...
g)anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului sau la institutia similara din statul de origine, după caz. ...

(2)Atunci când acorda consultanţă de investitii sau furnizeaza servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obtine de la client sau de la potentialul client informaţiile necesare cu privire la cunoştinţele şi experienta în domeniul investitiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investitii, situaţia financiară a acestuia şi obiectivele investitionale, astfel încât societatea să fie în măsura sa recomande respectivului client sau potenţial client serviciile de investitii şi instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia. ...

(3)Atunci când S.S.I.F. presteaza alte servicii de investitii financiare decat cele menţionate la alin.

(2), aceasta va solicita clientului sau potentialului client sa furnizeze informaţii privind cunoştinţele şi experienta acestuia în domeniul investitiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investitii oferit sau solicitat, astfel încât S.S.I.F. să fie în măsura sa evalueze dacă serviciile de investitii sau instrumentele financiare avute în vedere sunt potrivite profilului respectivului client. ...

(4)În cazul în care S.S.I.F. considera, pe baza informaţiilor primite conform prevederilor alin.

(1),

(2)şi

(3), ca instrumentul financiar şi serviciul de investitii financiare solicitat nu sunt potrivite pentru client sau potentialul client, aceasta va avertiza în acest sens respectivul client sau potenţial client. ...

(5)În cazul în care clientul sau potentialul client decide sa nu furnizeze informaţiile menţionate în prezentul articol, sau în cazul în care acesta furnizeaza informaţii insuficiente cu privire la cunoştinţele şi experienta investitionala, S.S.I.F. va avertiza respectivul client sau potenţial client, ca refuzul acestuia de a furniza informaţii complete va conduce la imposibilitatea societatii de a stabili dacă instrumentul financiar sau serviciul de investitii avut în vedere este adecvat acestuia. ...

(6)Avertismentele prevăzute la alin.

(4)şi

(5)adresate clientului sau potentialului client pot fi menţionate în cadrul formularului standard privind cererea de deschidere de cont. ... Articolul 82 S.S.I.F. care presteaza servicii de investitii financiare constand doar în executarea şi/sau preluarea şi transmiterea ordinelor clientilor cu sau fără prestarea serviciilor conexe, pot furniza clientilor lor respectivele servicii de investitii financiare, fără a fi necesară obtinerea informaţiilor sau evaluarea oportunitatii investitiei conform prevederilor art. 81, dacă sunt indeplinite urmatoarele condiţii:

a)serviciile prestate se referă la acţiuni admise la tranzactionare pe o piaţa reglementata, instrumente ale pieţei monetare, obligaţiuni sau alte titluri de creanta cu excepţia acelor obligaţiuni sau titluri de creanta care reprezinta activul suport al instrumentului financiar derivat, titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv şi alte instrumente similare non-complexe; ...
b)serviciul de investitii financiare este furnizat la iniţiativa clientului sau potentialului client; ...
c)clientul sau potentialul client a fost clar informat cu privire la faptul ca, la furnizarea acestui serviciu de investitii financiare, S.S.I.F. nu are obligaţia sa evalueze oportunitatea investitiei în respectivul instrument financiar sau a serviciului prestat şi de aceea , acesta poate beneficia de protectia corespunzătoare prevăzută de regulile de conduita relevante. Acest avertisment poate fi inclus în cadrul unui formular standard; ...
d)S.S.I.F. respecta oblibaţiile stabilite în prezentul regulament în legătură cu conflictul de interese. ... Articolul 83

(1)Inaintea semnarii contractului şi a cererii de deschidere de cont, S.S.I.F. va inmana clientului sau potentialului client un document de prezentare scris intr-o formă usor de înţeles, astfel încât acesta să fie în măsura sa inteleaga natura şi riscurile serviciilor de investitii financiare şi a specificitatii instrumentului financiar care este oferit şi, în consecinţa, sa ia decizii investitionale în cunoştinţa de cauza. ...

(2)Documentul de prezentare mentionat la alin.

(1)va cuprinde informaţii adecvate cu privire la cel puţin urmatoarele: ...

a)datele de identificare ale S.S.I.F.; ...
b)grupul caruia S.S.I.F. aparţine, dacă este cazul; ...
c)denumirea autorităţii competente care a emis autorizatia; ...
d)serviciile de investitii financiare autorizate; ...
e)instrumentele financiare şi strategiile de investitii avute în vedere; ...
f)informaţii cu privire la caracteristicile principale ale fiecarui instrument financiar şi avertismente cu privire la riscurile asociate investitiilor în respectivele instrumente financiare sau cu privire la anumite strategii de investitii; ...
g)locurile ("trading venues") unde sunt executate tranzactiile (piaţa reglementata, ATS etc.); ...
h)informaţii despre fondul de compensare a investitorilor; ...
i)comisioanele şi tarifele, taxele şi impozitele asociate; ...
j)informaţii cu privire la existenta compartimentului de control intern, a reprezentantului acestuia şi a posibilităţii transmiterii eventualelor reclamatii; ...
k)elementele minime necesare derularii tranzactiilor cu instrumente financiare, inclusiv constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc., dacă este cazul. ...

(3)Informaţiile cuprinse în documentul de prezentare pot fi înregistrate în cadrul unui formular standard. ... Articolul 84

(1)Clientul trebuie să primeasca de la S.S.I.F. rapoarte adecvate cu privire la serviciile furnizate de aceasta. Aceste rapoarte vor include, acolo unde se aplică, costurile asociate tranzactiilor şi serviciilor efectuate în numele clientului. ...

(2)În cadrul tranzactiilor efectuate în numele clientilor, S.S.I.F. are obligaţia întocmirii urmatoarelor documente şi rapoarte: ...

a)formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puţin urmatoarele: ... 1. denumirea S.S.I.F. şi numele clientului; 2. denumirea instrumentului financiar; 3. locul unde este executata tranzactia (piaţa reglementata, ATS etc.); 4. detinerile clientului privind respectivul instrument financiar; 5. tipul ordinului (limita sau "la piaţa") 6. tipul tranzactiei (vanzare, cumparare); 7. cantitatea şi preţul; 8. momentul preluării ordinului (data, ora, minutul şi secunda); 9. termenul de valabilitate al ordinului; 10. dacă ordinul a fost plasat la iniţiativa clientului sau la recomandarea agentului; 11. modalitatea de execuţie a ordinului (total/parţial); 12. momentul anularii ordinului - dacă este cazul; 13. alte precizări privind informarea corecta a clientului (luarea la cunoştinţa de oferte publice în derulare, modificari de capital anterioare, fuziuni, divizari etc.); 14. numele în clar şi semnatura agentului pentru servicii de investitii financiare/agentului delegat care a preluat ordinul; 15. semnatura clientului dacă ordinul nu a fost preluat telefonic; 16. stampila S.S.I.F. sau a sediului secundar;
b)formular de confirmare a executarii ordinelor trebuie să fie transmis clientilor în maximum 24 de ore de la data executarii ordinelor şi la sfârşitul zilei pentru tranzactiile cu instrumente financiare derivate şi trebuie să cuprindă cel puţin urmatoarele informaţii: ... 1. denumirea S.S.I.F. şi numele clientului; 2. denumirea şi cantitatea instrumentului financiar tranzactionat; 3. cantitatea şi preţul de executare sau, în cazul contractelor cu optiuni, preţul de exercitare şi prima; 4. momentul executarii ordinului (data, ora, minutul şi secunda); 5. tipul tranzactiei (vanzare, cumparare); 6. locul unde este executata tranzactia (piaţa reglementata, ATS etc.); 7. precizări din care să reiasă dacă în tranzactia incheiata contra

Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.