ANEXĂ din 17 decembrie 2015 (*actualizată*)

(1)Anexa nr. 1A se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare pentru: ...

1. a)soldurile conturilor individuale pentru fiecare participant al fondului de pensii administrat privat; ...
2. b)situaţia convertirilor de contribuţii nete în unităţi de fond, pentru fiecare participant al fondului de pensii administrat privat. ...

(3)Câmpurile anexei nr. 1A se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1.│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2.│Codul administratorului│Codul administratorului aşa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3.│Codul fondului de │Codul fondului de pensii, aşa cum este │ │ │pensii │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4.│Data evaluării │Data evaluării soldurilor conturilor │ │ │soldurilor conturilor │individuale (data ultimei zile lucrătoare a │ │ │individuale │lunii pentru care se întocmeşte raportul) │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5.│Codul de operaţiune │Codul operaţiunii se completează cu: │ │ │ │101 - pentru tranzacţiile determinate de │ │ │ │transformarea contribuţiei nete, indiferent de │ │ │ │valoarea sau semnul acesteia; │ │ │ │102 - pentru tranzacţiile de ajustare a │ │ │ │contului individual al participantului în │ │ │ │situaţia în care tranzacţiile anterioare tip │ │ │ │101 au adus soldul contului la un număr negativ│ │ │ │de unităţi de fond; │ │ │ │103 - pentru a raporta valoarea contului │ │ │ │individual al participantului pentru care nu │ │ │ │există tranzacţii cu cod 101 şi tranzacţii cu │ │ │ │cod 102 în luna pentru care s-a întocmit │ │ │ │raportul; │ │ │ │112 - pentru tranzacţiile de ajustare a │ │ │ │contului individual, în situaţia în care │ │ │ │tranzacţiile anterioare asociate alocării │ │ │ │contribuţiei au fost operate eronat; │ │ │ │114 - pentru tranzacţia de alocare de unităţi │ │ │ │de fond prin creditarea contului individual al │ │ │ │participantului; │ │ │ │166 - pentru situaţia în care nu sunt │ │ │ │gestionate conturi individuale; │ │ │ │199 - pentru a raporta alte tranzacţii de │ │ │ │emitere/anulare unităţi de fond ca efect al │ │ │ │prelucrării contribuţiilor │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6.│CNP participant │Codul numeric personal al participantului │ │ │ │(CNP). Se raportează toţi participanţii care au│ │ │ │cont individual la fondul de pensii administrat│ │ │ │privat (indiferent de modalitatea prin care au │ │ │ │aderat în fond, inclusiv participanţii decedaţi│ │ │ │şi invalizi aflaţi în termenul de 12 luni │ │ │ │specificat în norma privind aderarea şi │ │ │ │evidenţa participanţilor la fondurile de pensii│ │ │ │administrate privat. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7.│Numele participantului │Numele participantului conform documentelor │ │ │ │legale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8.│Prenumele │Prenumele participantului conform documentelor │ │ │participantului │legale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9.│Contribuţia brută │Valoarea în lei a contribuţiei brute a │ │ │ │participantului în numele şi în contul lui, │ │ │ │conform extrasului de cont şi conform listei de│ │ │ │viramente de la instituţiile de evidenţă. Se │ │ │ │utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator│ │ │ │se foloseşte punctul. Suma contribuţiilor brute│ │ │ │aferente tuturor participanţilor trebuie să fie│ │ │ │egală cu suma totală înscrisă în lista de │ │ │ │viramente a instituţiei de evidenţă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10.│Data virării │Data la care contribuţia brută a │ │ │contribuţiei brute │participantului a fost virată în contul bancar │ │ │ │colector, conform extrasului de cont şi a │ │ │ │listei de viramente emisă de instituţiile de │ │ │ │evidenţă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11.│Contribuţia netă │Valoarea contribuţiei nete a participantului │ │ │ │convertită în unităţi de fond. Se utilizează 2 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12.│Data convertirii │Data la care contribuţia netă a │ │ │contribuţiei nete în │participantului a fost convertită în unităţi de│ │ │unităţi de fond │fond. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13.│Numărul de unităţi de │Numărul de unităţi de fond rezultat în urma │ │ │fond aferente │operaţiunii de convertire a contribuţiei nete. │ │ │contribuţiei nete │Se utilizează 6 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 14.│Numărul total de │Numărul de unităţi de fond total, existent în │ │ │unităţi de fond │contul individual al participantului, în ultima│ │ │(sold final) │zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte│ │ │ │raportul. Se utilizează 6 poziţii zecimale, iar│ │ │ │ca separator se foloseşte punctul. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1A. ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_TRANZACŢII_CONTRIBUŢII_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYMMDD reprezintă data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul; - FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform punctului 4 lit. (
3. a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform punctului 4 lit. (a), semnat electronic, se încarcă în SIR, în folderul dedicat "TRANZACŢII_CONTRIBUŢII". ...

(5)Anexa nr. 1A se întocmeşte lunar şi se transmite A.S.F.în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ...

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1A. ...

(7)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(8)Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_TRANZACŢII_CONTRIBUŢII_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_TRANZACŢII_CONTRIBUŢII_5_FFF_EEE.rtf.p7s. ...

(10)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul

(9)determină respingerea raportării rectificative. ...

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A se încarcă în SIR, în folderul dedicat"TRANZACŢII_CONTRIBUŢII". ... Anexa 1B la normă Situaţia transferurilor de tip "IN" pentru luna .......... anul .......... ┌────────┬──────────┬─────────────┬─────┬──────┬─────────────┬────────┬──────┐ │Codul de│ Codul │ Codul │ Anul│ Luna │ Codul │Codul de│ CNP │ │comandă │ adminis- │ fondului │ │ │ fondului │opera- │ │ │ │tratorului│ la care │ │ │ de unde │ţiune │ │ │ │ (IN) │ s-a │ │ │ s-a │ │ │ │ │ │transferat │ │ │ transferat │ │ │ │ │ │participantul│ │ │participantul│ │ │ │ │ │ (IN) │ │ │ (OUT)(TI) │ │ │ ├────────┼──────────┼─────────────┼─────┼──────┼─────────────┼────────┼──────┤ │Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col.4│Col. 5│ Col. 6 │ Col. 7 │Col. 8│ └────────┴──────────┴─────────────┴─────┴──────┴─────────────┴────────┴──────┘ ┌──────────┬─────────┬───────────┬───────┬──────────┬──────────┬─────────────┐ │Valoarea │ Data │ Data │Numărul│ VUAN │ Data │ Totalul │ │activului │încasării│convertirii│ de │convertite│ VUAN │numărului de │ │personal │disponi- │disponi- │unităţi│ (TI) │convertire│ unităţi de │ │transferat│bili- │bili- │de fond│ │ (TI) │ fond ale │ │ (TI) │tăţilor │tăţilor │alocate│ │ │ fondului de │ │ │ (TI) │ (TI) │ (TI) │ │ │ pensii la │ │ │ │ │ │ │ │data la care │ │ │ │ │ │ │ │ a avut loc │ │ │ │ │ │ │ │ convertirea │ │ │ │ │ │ │ │ (TI) │ ├──────────┼─────────┼───────────┼───────┼──────────┼──────────┼─────────────┤ │ Col. 9 │ Col. 10 │ Col. 11 │Col. 12│ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │ └──────────┴─────────┴───────────┴───────┴──────────┴──────────┴─────────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 1B

(1)Anexa nr. 1B se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip "IN". ...

(3)Câmpurile anexei nr. 1B se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului│Codul administratorului fondului la care s-a │ │ │(IN) │transferat participantul, aşa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului la care │Codul fondului de pensii la care s-a transferat│ │ │s-a transferat │participantul (noul fond de pensii al │ │ │participantul (IN) │participantului), aşa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Anul │Anul de raportare │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Luna │Luna pentru care se întocmeşte raportarea │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Codul fondului de unde │Codul fondului de pensii de unde s-a transferat│ │ │s-a transferat │participantul (vechiul fond de pensii al │ │ │participantul (OUT) │participantului), aşa cum este înregistrat în │ │ │(TI) │Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Codul de operaţiune │Codul operaţiunii se completează cu: │ │ │ │200 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de transferul activului │ │ │ │personal al participantului de la un alt fond │ │ │ │de pensii administrat privat, în conformitate │ │ │ │cu actele normative aplicabile; │ │ │ │201 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de primirea unui activ │ │ │ │personal cuvenit în calitate de beneficiar al │ │ │ │unui participant al altui fond de pensii │ │ │ │administrat privat, în urma decesului acestuia;│ │ │ │202 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de primirea unui activ │ │ │ │cuvenit în calitate de beneficiar al unui │ │ │ │participant al aceluiaşi fond de pensii │ │ │ │administrat privat, în urma decesului acestuia;│ │ │ │203 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de primirea activelor │ │ │ │rezultate din comasarea de CNP-uri între │ │ │ │fonduri de pensii administrate privat diferite;│ │ │ │204 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de primirea activelor │ │ │ │rezultate din comasarea de CNP-uri în cadrul │ │ │ │aceluiaşi fond de pensii administrat privat; │ │ │ │205 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de primirea unor active cu │ │ │ │titlul de penalizări de întârziere; │ │ │ │220 - pentru tranzacţia de emitere de unităţi │ │ │ │de fond determinată de primirea activului │ │ │ │personal al participantului de la un alt fond │ │ │ │de pensii administrat privat, ca urmare a │ │ │ │fuziunii dintre două fonduri. │ │ │ │266 - pentru situaţia în care nu există │ │ │ │transferuri «IN»; │ │ │ │299 - pentru a raporta alte tranzacţii de │ │ │ │emitere unităţi de fond ca efect al prelucrării│ │ │ │transferurilor «IN». │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│CNP │Codul numeric personal al participantului se │ │ │ │completează pentru toate operaţiunile. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Valoarea activului │Valoarea activului personal transferat al unui │ │ │personal transferat │participant, conform extrasului de cont bancar.│ │ │(TI) │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Data încasării │Data extrasului de cont aferent încasării │ │ │disponibilităţilor (TI)│disponibilităţilor ce reprezintă activul │ │ │ │personal net transferat. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Data convertirii │Data la care activul personal al │ │ │disponibilităţilor (TI)│participantului a fost convertit în unităţi de │ │ │ │fond. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Numărul de unităţi de │Număr de unităţi de fond alocate ca urmare a │ │ │fond alocate (TI) │convertirii activului personal net al │ │ │ │participantului. Se utilizează 6 poziţii │ │ │ │zecimale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13│VUAN convertire (TI) │VUAN utilizată pentru convertirea activului │ │ │ │personal al participantului. Se utilizează 6 │ │ │ │poziţii zecimale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Data VUAN convertire │Data VUAN utilizată pentru convertirea │ │ │(TI) │activului personal net al participantului. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Totalul numărului de │Totalul numărului de unităţi de fond ale │ │ │unităţi de fond ale │fondului de pensii la data la care a avut loc │ │ │fondului la data la │convertirea sumelor transferate (după ce s-a │ │ │care a avut loc │realizat convertirea). Se utilizează 6 poziţii │ │ │convertirea (TI) │zecimale. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1B. ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMM_TRANZACŢII_TRANSFER_IN_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; - FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform punctului 4 (
3. a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform punctului 4 (
5. a)semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folder-ul dedicat "TRANZACŢII_TRANSFER_IN". ...

(5)Anexa nr. 1B se întocmeşte lunar şi se transmite A.S.F.în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ...

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1B. ...

(7)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(8)Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACŢII_TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:YYYYMM_TRANZACŢII_TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.rtf.p7s. ...

(10)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul

(9)determină respingerea raportării rectificative. ...

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B se încarcă în SIR, în folderul dedicat "TRANZACŢII_TRANSFER_IN". ... Anexa 1C la normă Situaţia transferurilor de tip "OUT" şi utilizarea activului personal al participanţilor pentru luna ......... anul .......... *Font 7* ┌───────┬────────┬────────┬──────┬──────┬─────────┬──────┬──────┬───────┬────────┬───────┬───────┬───────┬────────┐ │Codul │Codul │Codul │Anul │Luna │Codul │Codul │CNP │Data │Data │Numărul│VUAN │Data │Penali- │ │ de │adminis-│fondului│ │ │fondului │ de │ │cererii│conver- │ de │conver-│VUAN │tatea │ │comandă│trato- │de unde │ │ │la care │opera-│ │ │tirii │unităţi│tire │conver-│ de │ │ │rului │ s-a │ │ │ s-a │ţiu- │ │ │unităţi-│ de │(TO) │tire │trans- │ │ │(OUT) │transfe-│ │ │transfe- │ne │ │ │lor de │ fond │ │(TO) │fer │ │ │ │rat │ │ │rat │ │ │ │fond în │anulate│ │ │reţinu- │ │ │ │partici-│ │ │partici- │ │ │ │lichi- │ (TO) │ │ │tă │ │ │ │pantul │ │ │pantul │ │ │ │di- │ │ │ │partici-│ │ │ │(OUT) │ │ │(IN) (TO)│ │ │ │tăţi │ │ │ │pantului│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (TO) │ ├───────┼────────┼────────┼──────┼──────┼─────────┼──────┼──────┼───────┼────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤ │Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│Col. 5│ Col. 6 │Col. 7│Col. 8│Col. 9 │Col. 10 │Col. 11│Col. 12│Col. 13│ Col. 14│ └───────┴────────┴────────┴──────┴──────┴─────────┴──────┴──────┴───────┴────────┴───────┴───────┴───────┴────────┘ ┌───────┬───────┬───────┬──────┬─────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬─────────┬────────┬────────┐ │Contri-│Impozit│Comisi-│Taxe │Valoarea │Valoarea│Valoarea│Valoarea│Valoarea│Data │Modali- │Data │Data │ │buţia │ pe │oane │afe- │totală a │minimă │totală │plătită │plătită │virării │tatea │virării │mandatu-│ │ la │venit │banca- │rente │taxelor, │garan- │plătită │ din │ din │activu- │de plată │în │lui │ │asigu- │ │re │manda-│impozite-│tată │partici-│ fond │provi- │lui │a activu-│contul │poştal │ │rările │ │ │tului │lor şi │ (TO) │pantu- │ (TO) │zion │personal│lui │bancar │ │ │sociale│ │ │poştal│comisi- │ │lui, │ │ (TO) │ în │personal │al │ │ │ de │ │ │ │oanelor │ │din │ │ │contul │(cont │partici-│ │ │sănă- │ │ │ │bancare/ │ │care: │ │ │DIP │bancar │pantului│ │ │tate │ │ │ │taxelor │ │ (TO) │ │ │ │sau │sau în │ │ │(CASS) │ │ │ │poştale │ │ │ │ │ │mandat │contul │ │ │ │ │ │ │suportate│ │ │ │ │ │poştal) │bancar │ │ │ │ │ │ │ de │ │ │ │ │ │ │al │ │ │ │ │ │ │partici- │ │ │ │ │ │ │poştei │ │ │ │ │ │ │pant │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (TO) │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼─────────┼────────┼────────┤ │ Col.15│Col. 16│Col. 17│ Col. │Col. 19 =│Col. 20 │Col. 21 │Col. 22 │Col. 23 │Col. 24 │ Col. 25 │ Col. 26│ Col. 27│ │ │ │ │ 18 │15+16+17+│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │18 │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴───────┴───────┴──────┴─────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴─────────┴────────┴────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 1C

(1)Anexa nr. 1C se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip "OUT" şi utilizarea activului personal al participanţilor. ...

(3)Câmpurile anexei nr. 1C se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: 1 = raportare iniţială; │ │ │ │5 = raportare rectificativă │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului│Codul administratorului aşa cum este │ │ │(OUT) │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului de unde │Codul fondului, aşa cum este înregistrat │ │ │s-a transferat │în Registrul A.S.F. │ │ │participantul (OUT) │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Anul │Anul de raportare │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Luna │Luna pentru care se întocmeşte raportarea │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Codul fondului la care │Codul noului fond de pensii la care s-a │ │ │s-a transferat │transferat participantul, aşa cum este │ │ │participantul (IN) (TO)│înscris în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Codul de operaţiune │Codul operaţiunii se completează cu: │ │ │ │301 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de transferul │ │ │ │participantului la un alt fond de pensii │ │ │ │administrat privat; │ │ │ │302 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de transferul unei sume │ │ │ │reprezentând beneficii spre un alt fond de │ │ │ │pensii administrat privat (participantul de la │ │ │ │id_fp_out a decedat şi beneficiarul acestuia │ │ │ │aparţine fondului id_fp_in); │ │ │ │303 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de transferul beneficiilor │ │ │ │în cadrul aceluiaşi fond de pensii administrat │ │ │ │privat (decedatul şi beneficiarul sunt în │ │ │ │registrul aceluiaşi fond); │ │ │ │304 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de corecţia de CNP-uri │ │ │ │(comasări externe de CNP-uri aparţinând │ │ │ │aceleiaşi persoane la fonduri diferite); │ │ │ │305 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de corecţia de CNP-uri │ │ │ │(comasări interne de CNP-uri aparţinând │ │ │ │aceleiaşi persoane la acelaşi fond); │ │ │ │306 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de plata drepturilor de │ │ │ │pensie; │ │ │ │307 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de plata drepturilor de │ │ │ │invaliditate; │ │ │ │308 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de plata drepturilor de │ │ │ │deces; │ │ │ │309 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de anularea soldului │ │ │ │pozitiv rămas în contul individual, în situaţia│ │ │ │încetării calităţii de participant ca urmare a │ │ │ │unei hotărâri judecătoreşti definitive şi │ │ │ │irevocabile de desfiinţare a actului individual│ │ │ │de aderare pentru participantul respectiv; │ │ │ │310 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de anularea soldului │ │ │ │pozitiv rămas în contul individual prin decizie│ │ │ │a administratorului de desfiinţare a actului │ │ │ │individual de aderare în baza constatării │ │ │ │încălcării art. 116 alin.

(2)lit. b) din Lege,│ │ │ │ca urmare a reclamaţiei participantului; │ │ │ │311 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de transferul administrativ│ │ │ │al participantului la fondul de pensii │ │ │ │absorbant ca efect al fuziunii fondurilor (se │ │ │ │aplică participanţilor care nu au depus cereri │ │ │ │de transfer de la fondul absorbit spre alte │ │ │ │fonduri, în perioada fuziunii); │ │ │ │313 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de nerevendicarea în │ │ │ │termenul general de prescripţie a drepturilor │ │ │ │cuvenite în calitate de beneficiar; │ │ │ │314 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de închiderea unui cont │ │ │ │asociat cu un CNP care a fost invalidat de │ │ │ │instituţia de evidenţă şi nu se mai regăseşte │ │ │ │în Registrul Participanţilor la niciun fond de │ │ │ │pensii administrat privat; │ │ │ │320 - pentru tranzacţia de anulare de unităţi │ │ │ │de fond determinată de transferul │ │ │ │participantului la un alt fond de pensii │ │ │ │administrat privat, ca urmare a procesului de │ │ │ │fuziune; │ │ │ │366 - pentru situaţia în care nu există │ │ │ │transferuri "OUT"; │ │ │ │399 - pentru a raporta alte tranzacţii de │ │ │ │anulare unităţi de fond ca efect al prelucrării│ │ │ │transferurilor "OUT". │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│CNP │Codul numeric personal al participantului se │ │ │ │completează pentru toate operaţiunile. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Data cererii │Data primirii documentaţiei complete pentru │ │ │ │cererea de plată a activului. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Data convertirii │Data la care unităţile de fond ale │ │ │unităţilor de fond în │participantului au fost convertite în │ │ │lichidităţi │lichidităţi. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Numărul de unităţi de │Numărul de unităţi de fond anulate (TO). │ │ │fond anulate (TO) │Se utilizează 6 poziţii zecimale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12│VUAN convertire (TO) │Valoarea VUAN utilizat pentru calculul │ │ │ │activului personal al participantului. Se │ │ │ │utilizează 6 poziţii zecimale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Data VUAN convertire │Data VUAN utilizat pentru calculul activului │ │ │(TO) │personal al participantului. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Penalitatea de transfer│Valoarea în lei a penalităţii de transfer. │ │ │reţinută │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │participantului (TO) │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Contribuţia la │Se completează în situaţiile de plată activ │ │ │asigurările sociale de │personal, după caz, conform prevederilor legale│ │ │sănătate (CASS) │în vigoare. Se utilizează 2 poziţii zecimale, │ │ │ │iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Impozit pe venit │Se completează în situaţiile de plată activ │ │ │ │personal, după caz, conform prevederilor legale│ │ │ │în vigoare. Se utilizează 2 poziţii zecimale, │ │ │ │iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Comisioane bancare │Se completează în situaţiile de plată activ │ │ │ │personal, după caz. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Taxe aferente │Se completează în situaţiile de plată activ │ │ │mandatului poştal │personal, după caz. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Valoarea totală a │Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi │ │ │taxelor, impozitelor şi│comisioanelor bancare/taxelor poştale. │ │ │comisioanelor bancare/ │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │taxelor poştale │separator se foloseşte punctul. │ │ │suportate de │ │ │ │participant │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 20│Valoarea minimă │Valoarea minimă garantată. Se utilizează 2 │ │ │garantată (TO) │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 21│Valoarea totală plătită│Valoarea în lei a sumei transferate. Se │ │ │participantului, │utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │din care: (TO) │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 22│Valoarea plătită din │Valoarea în lei a sumei plătite din contul │ │ │fond (TO) │fondului de pensii administrat privat, conform │ │ │ │extrasului de cont. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 23│Valoarea plătită din │Valoarea în lei a sumei transferate - din │ │ │provizion (TO) │provizionul tehnic constituit de administrator │ │ │ │- din contul bancar al administratorului │ │ │ │fondului de pensii administrat privat actual în│ │ │ │contul bancar de transfer al noului fond de │ │ │ │pensii, conform extrasului de cont. Se │ │ │ │utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator│ │ │ │se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 24│Data virării activului │Data virării activului personal în contul DIP, │ │ │personal în contul DIP │conform extrasului de cont. Se completează │ │ │ │pentru invaliditate, deces şi deschiderea │ │ │ │dreptului la pensie. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 25│Modalitatea de plată a │Modalitatea de plată a activului personal (cont│ │ │activului personal │bancar sau mandat poştal). Pentru cont bancar │ │ │(cont bancar sau mandat│se foloseşte "C", iar pentru mandat poştal se │ │ │poştal) │foloseşte "M". Se completează pentru │ │ │ │invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la│ │ │ │pensie. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 26│Data virării în contul │Data virării în contul bancar al │ │ │bancar al │participantului sau în contul bancar al poştei.│ │ │participantului sau în │Se completează pentru invaliditate, deces şi │ │ │contul bancar al poştei│deschiderea dreptului la pensie. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 27│Data mandatului poştal │Data mandatului poştal este data înregistrării │ │ │ │mandatului la poştă, cu respectarea actelor │ │ │ │normative aplicabile. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr.1C. ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMM_TRANZACŢII_TRANSFER_OUT_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; - FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.
2. b)Fişierul definit conform punctului 4 (
3. a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform punctului 4 (
5. a)semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "TRANZACŢII_TRANSFER_OUT". ...

(5)Anexa nr. 1C se întocmeşte lunar şi se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ...

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1C. ...

(7)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(8)Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACŢII_TRANSFER_OUT_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACŢII_TRANSFER_OUT_5_FFF_EEE.rtf.p7s. ...

(10)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul

(9)determină respingerea raportării rectificative. ...

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C se încarcă în SIR, în folderul dedicat "TRANZACŢII_TRANSFER_OUT". ... Anexa 1D la normă Structura numărului de participanţi pentru luna .......... anul ......... *Font 7* ┌───────────────┬───────────────────────────────┬───────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐ │ Codul │ Persoane care au dobândit │ │ Persoane pentru care calitatea │Sold │ Din care. │ │ categoriei │ calitatea de participant │ │ de participant a încetat în cursul lunii │final │ │ │ │ în cursul lunii │ │ │de │ │ │ ├────────┬──────┬────────┬──────┼───────┼─────────┬──────────┬────────┬────────┬─────────┬───────┤parti- ├───────┬───────┤ │ │ Act │Repar-│Transfer│Alte │Plată │Deces, │Pensionare│Transfer│Hotărâre│Nereven- │Alte - │ci- │Bărbaţi│ Femei │ │ │ de │tizat │ în │situa-│ de │conform │de invali-│de la │judecă- │dicarea │situa- │panţi │ │ │ │ │aderare │alea- │cadrul │ţii │activ │normei │ditate, │un fond │torească│în │ţii │în │ │ │ │ │validat │toriu │fondu- │ │ ca │privind │conform │de │Decizie │termenul │ │ultima │ │ │ │ │de │ │lui de │ │urmare │aderarea │normei │pensii │a │de │ │zi │ │ │ │ │institu-│ │pensii │ │a │şi │privind │adminis-│adminis-│prescrip-│ │calen- │ │ │ │ │ţiile de│ │adminis-│ │deschi-│evidenţa │aderarea │trat │tratoru-│ţie │ │da- │ │ │ │ │eviden- │ │trat │ │derii │partici- │şi │privat │lui │ │ │ris- │ │ │ │ │ţă │ │privat │ │dreptu-│panţilor │evidenţa │la altul│de │ │ │ti- │ │ │ │ │ │ │de la │ │lui de │la │partici- │ │anulare │ │ │că │ │ │ │ │ │ │un alt │ │pensie │fondurile│panţilor │ │de │ │ │a lunii│ │ │ │ │ │ │fond de │ │ │de pensii│la │ │unităţi │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pensii │ │ │adminis- │fondurile │ │de fond │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │trate │de pensii │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │privat │adminis- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │trate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │privat │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │Col. 3│ Col. 4 │Col. 5│ Col. 6│ Col. 7 │ Col. 8 │ Col. 9│ Col. 10│ Col.11 │Col. 12│Col. 13│Col. 14│Col. 15│ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Număr de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │participanţi │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Din care: │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Până la 19 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 20-24 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 25-29 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 30-34 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 35-39 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 40-44 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 45-49 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 50-54 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 55-59 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Între 60-64 de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ani │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ ├───────────────┼────────┼──────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┤ │Peste 65 de ani│ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ └───────────────┴────────┴──────┴────────┴──────┴───────┴─────────┴──────────┴────────┴────────┴─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 1D

(1)Anexa nr. 1D se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a structurii numărului de participanţi, în funcţie de dobândirea şi încetarea calităţii de participant, precum şi împărţirea acestuia în funcţie de gen. ...

(3)Câmpurile anexei nr. 1D se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ │Cod comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul categoriei │Categorii de participanţi pe grupe de vârstă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Persoane care au │Persoane care au dobândit calitatea de │ │ │dobândit calitatea de │participant în cursul lunii, ca urmare a │ │ │participant în cursul │semnării unui act de aderare individual de │ │ │lunii - Act de aderare │aderare la un fond de pensii administrat │ │ │validat de instituţiile│privat, validat de instituţiile de evidenţă. │ │ │de evidenţă │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Persoane care au │Persoane care au dobândit calitatea de │ │ │dobândit calitatea de │participant în cursul lunii, ca urmare a │ │ │participant în cursul │procesului de repartizare aleatorie, validat │ │ │lunii - Repartizat │de instituţiile de evidenţă. │ │ │aleatoriu │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Persoane care au │Persoane care au dobândit calitatea de │ │ │dobândit calitatea de │participant în cursul lunii, ca urmare a │ │ │participant în cursul │solicitării transferului în cadrul fondului de │ │ │lunii - Transfer în │pensii administrat privat, de la un alt de fond│ │ │cadrul fondului de │de pensii. Se iau în considerare persoanele ale│ │ │pensii administrat │căror cereri de transfer au fost validate de │ │ │privat de la un alt │instituţiile de evidenţă în cursul lunii de │ │ │fond de pensii │raportare. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Persoane care au │Persoane care au dobândit calitatea de │ │ │dobândit calitatea de │participant în cursul lunii, prin alte │ │ │participant în cursul │situaţii excepţionale ce nu sunt prevăzute │ │ │lunii - Alte situaţii │anterior. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii - Plată de activ │ │ │participant a încetat │ca urmare a deschiderii dreptului la pensie, │ │ │în cursul lunii - Plată│conform normei privind aderarea şi evidenţa │ │ │de activ ca urmare a │participanţilor la fondurile de pensii │ │ │deschiderii dreptului │administrate privat. │ │ │la pensie │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii - Deces, conform │ │ │participant a încetat │normei privind aderarea şi evidenţa │ │ │în cursul lunii │participanţilor la fondurile de pensii │ │ │- Deces, conform normei│administrate privat. │ │ │privind aderarea şi │ │ │ │evidenţa │ │ │ │participanţilor la │ │ │ │fondurile de pensii │ │ │ │administrate privat │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii - pensionare de │ │ │participant a încetat │invaliditate, conform normei privind aderarea │ │ │în cursul lunii │şi evidenţa participanţilor la fondurile │ │ │- Pensionare de │de pensii administrate privat. │ │ │invaliditate, conform │ │ │ │normei privind aderarea│ │ │ │şi evidenţa │ │ │ │participanţilor la │ │ │ │fondurile de pensii │ │ │ │administrate privat │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii, ca urmare a │ │ │participant a încetat │transferului la un alt fond de pensii │ │ │în cursul lunii │administrat privat. Se iau în considerare │ │ │- Transfer de la un │persoanele ale căror cereri de transfer au fost│ │ │fond de pensii │validate de instituţiile de evidenţă în cursul │ │ │administrat privat la │lunii de raportare. │ │ │altul │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii, ca urmare a unei │ │ │participant a încetat │hotărâri judecătoreşti sau ca urmare a Deciziei│ │ │în cursul lunii │administratorului de pensii de anulare de │ │ │- Hotărâre │unităţi de fond. │ │ │judecătorească/Decizie │ │ │ │a administratorului de │ │ │ │anulare de unităţi de │ │ │ │fond │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii ca urmare a │ │ │participant a încetat │tranzacţiei de anulare a unităţilor de fond │ │ │în cursul lunii │determinată de nerevendicarea în termenul │ │ │Nerevendicarea în │general de prescripţie a drepturilor cuvenite │ │ │termenul de prescripţie│beneficiarilor. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Persoane pentru care │Persoane pentru care calitatea de participant │ │ │calitatea de │a încetat în cursul lunii, prin alte situaţii │ │ │participant a încetat │excepţionale ce nu sunt prevăzute anterior. │ │ │în cursul lunii │ │ │ │- Alte situaţii │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Sold final de │Sold final de participanţi în ultima zi │ │ │participanţi în ultima │calendaristică a lunii = Sold iniţial + │ │ │zi calendaristică a │Persoane care au dobândit calitatea de │ │ │lunii │participant în cursul lunii - Persoane pentru │ │ │ │care calitatea de participant a încetat în │ │ │ │cursul lunii. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Bărbaţi │Număr de persoane de sex masculin care intră în│ │ │ │compoziţia soldului final de participanţi în │ │ │ │ultima zi calendaristică a lunii. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Femei │Număr de persoane de sex feminin care intră în │ │ │ │compoziţia soldului final de participanţi în │ │ │ │ultima zi calendaristică a lunii. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1D. ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANŢI_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; - FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform punctului 4 (
3. a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform punctului 4 (
5. a)semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "STRUCTURA_PARTICIPANŢI". ...

(5)Anexa nr. 1D se întocmeşte lunar şi se transmite către A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ...

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1D. ...

(7)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(8)Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANŢI_5_FFF_EEE.xml.p7s. ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ... YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANŢI_5_FFF_EEE.rtf.p7s.

(10)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul

(9)determină respingerea raportării rectificative. ...

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D se încarcă în SIR, în folderul dedicat "STRUCTURA_PARTICIPANŢI". ... Anexa 1E la normă Situaţia contului colector al fondului de pensii administrat privat pentru luna .......... anul .......... *Font 9* ┌────────┬──────────┬────────┬──────┬──────┬──────────┬───────────────┬───────────────┐ │Codul de│ Codul │ Codul │ Anul │ Luna │ Sold │ Valoarea │ Valoarea │ │comandă │adminis- │fondului│ │ │iniţial la│disponibilului │disponibilului │ │ │tratorului│ │ │ │începutul │încasat în luna│convertit în │ │ │ │ │ │ │perioadei │ de raportare │unităţi de fond│ │ │ │ │ │ │ │ │ în luna de │ │ │ │ │ │ │ │ │ fond │ ├────────┼──────────┼────────┼──────┼──────┼──────────┼───────────────┼───────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│Col. 5│ Col. 6 │ Col. 7 │ Col. 8 │ └────────┴──────────┴────────┴──────┴──────┴──────────┴───────────────┴───────────────┘ ┌──────────────────────┬──────────────┬────────────┬──────────────────────────────────┐ │Valoarea comisioanelor│ Valoarea │Sold final │ Din care: │ │ reţinute din │disponibilului│la sfârşitul├──────────────┬───────────────────┤ │ contribuţiile brute │ neconvertit │perioadei │Sume aflate în│Sume cu vechime │ │ ale participanţilor │şi restituit │ │termenul legal│mai mare de 2 zile │ │ │ │ │de convertire │ de la data │ │ │ │ │ │ încasării lor │ ├──────────────────────┼──────────────┼────────────┼──────────────┼───────────────────┤ │ Col. 9 │ Col. 10 │Col. 11=6+7-│ Col. 12 │ Col. 13 │ │ │ │8 - 9 - 10 │ │ │ └──────────────────────┴──────────────┴────────────┴──────────────┴───────────────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 1E

(1)Anexa nr. 1E se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare al contului colector. ...

(3)Câmpurile anexei nr.1E se completează, aşa cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului│Codul administratorului aşa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului de pensii aşa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Anul │Anul de raportare │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Luna │Luna pentru care se întocmeşte raportarea │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Sold iniţial la │Soldul iniţial al contului colector, la │ │ │începutul perioadei │începutul perioadei, conform documentelor │ │ │ │justificative. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Valoarea disponibilului│Valoarea disponibilului încasat în luna de │ │ │încasat în luna de │raportare, conform documentelor justificative. │ │ │raportare │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Valoarea disponibilului│Valoarea disponibilului convertit în unităţi de│ │ │convertit în unităţi de│fond în luna de raportare, conform documentelor│ │ │fond în luna de │justificative. Se utilizează 2 poziţii │ │ │raportare │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Valoarea comisioanelor │Valoarea comisioanelor reţinute din │ │ │reţinute din │contribuţiile brute ale participanţilor, │ │ │contribuţiile brute ale│conform documentelor justificative. Se │ │ │participanţilor │utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator│ │ │ │se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Valoarea disponibilului│Valoarea disponibilului virat eronat şi │ │ │neconvertit şi │necuvenit fondului de pensii administrat │ │ │restituit │privat, conform documentelor justificative. Se │ │ │ │utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator│ │ │ │se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Sold final la sfârşitul│Sold final al contului colector, la sfârşitul │ │ │perioadei │perioadei, conform documentelor justificative. │ │ │ │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Sume aflate în termenul│Sume aflate în termenul legal de convertire. │ │ │legal de convertire │Conform art. 49 din Legea nr. 411/2004, │ │ │ │contribuţiile şi transferul de lichidităţi │ │ │ │băneşti la un fond de pensii se convertesc în │ │ │ │unităţi de fond în maximum două zile lucrătoare│ │ │ │de la data încasării acestora. Se utilizează 2 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Sume cu vechime mai │Sume cu vechime mai mare de două zile de la │ │ │mare de 2 zile de la │data încasării lor, conform documentelor │ │ │data încasării lor │justificative. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ │ │ │În cazul în care există sume rămase de │ │ │ │convertit, cu vechime mai mare de 2 zile de la │ │ │ │data încasării lor, administratorul este │ │ │ │obligat să întocmească şi să transmită A.S.F. o│ │ │ │notă explicativă care să detalieze cel puţin │ │ │ │informaţii cu privire la: │ │ │ │a) vechimea acestor sume; │ │ │ │b) demersurile realizate de administrator cu │ │ │ │privire la identificarea plătitorului/ │ │ │ │plătitorilor; │ │ │ │c) motivele care au determinat nerestituirea │ │ │ │sumelor. │ │ │ │Nota explicativă se transmite electronic, în │ │ │ │format pdf, semnată cu semnătură electronică │ │ │ │extinsă. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1E. ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMM_CONT_COLECTOR_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform punctului 4 (
3. a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform punctului 4 (
5. a)semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "CONT_COLECTOR". ...

(5)Metodologia de transmitere electronică a notei explicative: ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMM_CONT_COLECTOR_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmită nota; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform lit.
3. a)se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "CONT_COLECTOR"; ...
5. d)Fişierele definite conform punctului

(4)şi lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent. ...

(6)Anexa nr. 1E se întocmeşte lunar şi se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ...

(7)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1E. ...

(8)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(9)Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...

(10)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_CONT_COLECTOR_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ... YYYYMM_CONT_COLECTOR_5_FFF_EEE.rtf.p7s;

(11)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul

(10)determină respingerea raportării rectificative. ...

(12)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E se încarcă în SIR, în folderul dedicat "CONT_COLECTOR". ... Anexa 2 la normă Situaţia activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii la data de ......... *Font 8* ┌───────┬────────┬────┬───────┬────────┬───────────────────────┬───────────┬───────────┬───────────┐ │ Cod │ Cod │Cod │Data │Codul │ Denumirea │Valoarea │Valoarea │ Suma în │ │comandă│adminis-│fond│Evaluă-│elemen- │ elementului │ de │actualizată│ curs de │ │ │trator │ │rii │tului │ │achiziţie │(pentru │ decontare,│ │ │ │ │ │ │ │(pentru │elementele │ net (+/-) │ │ │ │ │ │ │ │elementele │ cu │(pentru │ │ │ │ │ │ │ │ cu │indicativul│elementele │ │ │ │ │ │ │ │indicativul│A)/Suma │ cu │ │ │ │ │ │ │ │A)/Suma │datorată │indicativul│ │ │ │ │ │ │ │plătită │(pentru │ A) │ │ │ │ │ │ │ │(pentru │elementele │ │ │ │ │ │ │ │ │elementele │ cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ cu │indicativul│ │ │ │ │ │ │ │ │indicativul│ B) │ │ │ │ │ │ │ │ │ B) │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC000000│Total active, din care:│ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC110000│Instrumente ale pieţei │ │ │ │ │ │ │ │ │ │monetare, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP111000│Conturi curente │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP112000│Depozite în lei şi │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valută convertibilă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP113000│Titluri de stat cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scadenţa mai mică de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │1 an │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP114000│Reverse repo │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC120000│Valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţionate, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP121000│Titluri de stat cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scadenţa mai mare de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │1 an │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP122000│Obligaţiuni emise de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │administraţia publică │ │ │ │ │ │ │ │ │ │locală │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC123000│Obligaţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │corporative, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP123100│Obligaţiuni corporative│ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţionate, cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │garanţia integrală a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │statului │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP123200│Obligaţiuni corporative│ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţionate, fără │ │ │ │ │ │ │ │ │ │garanţia integrală a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │statului │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC124000│Acţiuni, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP124100│Acţiuni tranzacţionate │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP124200│Acţiunile suspendate de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │la tranzacţionare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │conform normei privind │ │ │ │ │ │ │ │ │ │investirea şi evaluarea│ │ │ │ │ │ │ │ │ │activelor fondurilor de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │pensii private │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP124300│Acţiuni retrase de la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP124400│Acţiuni aferente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │majorărilor de capital │ │ │ │ │ │ │ │ │ │social │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP124500│Drepturi │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP125000│Alte obligaţiuni emise │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de organisme străine │ │ │ │ │ │ │ │ │ │neguvernamentale │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(Investment Grade) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC130000│Organisme de plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC131000│Organisme de plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP131100│Organisme de plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare clasificate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ca fiind monetare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP131200│Organisme de plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare clasificate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ca fiind de obligaţiuni│ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP131300│Organisme de plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare, altele decât│ │ │ │ │ │ │ │ │ │cele clasificate ca │ │ │ │ │ │ │ │ │ │fiind monetare sau de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │obligaţiuni │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP132000│OPCVM │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţionabile │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- ETF │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP133000│Alte organisme de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │plasament colectiv - │ │ │ │ │ │ │ │ │ │AOPC │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC160000│Instrumente de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire a riscului, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP161100│Futures pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP161200│Futures pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP162100│Opţiuni pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP162200│Opţiuni pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP163100│Swap pentru acoperire │ │ │ │ │ │ │ │ │ │risc valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP163200│Swap pentru acoperire │ │ │ │ │ │ │ │ │ │risc de dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP164100│Forward pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP164200│Forward pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC170000│Investiţii private de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │capital - private │ │ │ │ │ │ │ │ │ │equity, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP171000│Acţiuni │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP172000│Fonduri de private │ │ │ │ │ │ │ │ │ │equity │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP190000│Alte instrumente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP321300│Titluri de stat cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scadenţa mai mică de un│ │ │ │ │ │ │ │ │ │an (state terţe) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP321400│Titluri de stat cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │scadenţa mai mare de un│ │ │ │ │ │ │ │ │ │an (state terţe) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP322000│Obligaţiuni emise de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │administraţia publică │ │ │ │ │ │ │ │ │ │locală (state terţe) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP400000│Obligaţiuni BERD, BEI, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │BM │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC500000│Alte active, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC510000│Sume în tranzit, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP511000│Sume în tranzit la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │bănci │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP512000│Sume în tranzit la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │intermediari │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP520000│Sume în curs de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │rezolvare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AC530000│Sume în curs de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │decontare, din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP531000│Dividende de încasat │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP532000│Principal şi cupoane de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │încasat │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP533000│Alte sume │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP534000│Sume aferente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │decontării │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţiilor de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │cumpărare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP535000│Sume aferente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │decontării │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţiilor de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │vânzare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │AP630000│ETC │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BC500000│Total obligaţii, │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BC510000│Comisioane, din care: │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP511000│Comision de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │administrare din activ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │net │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP512000│Comision de depozitare │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │şi custodie │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP513000│Comision de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │tranzacţionare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP514000│Sume de regularizat │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BC520000│Taxe, din care: │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP521000│Taxa de auditare │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BC530000│Obligaţii din decontări│ │ │ X │ │ │ │ │ │ │cu participanţii, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BC531000│Transferuri │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP532000│Decese │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP533000│Invaliditate │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP534000│Plata activ personal │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │net ca urmare a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │deschiderii dreptului │ │ │ │ │ │ │ │ │ │la pensie │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP539000│Alte obligaţii de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │decontare cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │participanţii │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │BP590000│Alte obligaţii │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────────────┼───────────┼───────────┼───────────┤ │ │ │ │ │GR │Gradul de risc asociat │ X │ │ X │ │ │ │ │ │ │fondului de pensii │ │ │ │ │ │ │ │ │ │private (%) │ │ │ │ └───────┴────────┴────┴───────┴────────┴───────────────────────┴───────────┴───────────┴───────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 2

(1)Anexa nr. 2 se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor investite şi a obligaţiilor fondului de pensii. ...

(3)Câmpurile anexei nr. 2 se completează după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului│Codul entităţii raportoare, aşa cum este │ │ │ │înregistrată în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului, aşa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Data evaluării │Data la care se face evaluarea │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Codul elementului │Codurile elementelor de activ şi de obligaţii. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Denumirea elementului │Denumirea elementului de activ/obligaţie. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Valoare de achiziţie │Pentru elementele cu indicativul A se │ │ │(pentru elementele cu │completează "valoare de achiziţie". Se │ │ │indicativul A) │utilizează două poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. Pentru │ │ │ │instrumentele financiare exprimate în valută se│ │ │ │utilizează cursul valutei respective de la data│ │ │ │decontării acestora: │ │ │ │

1. a)Pentru instrumentele cu venit fix, valoarea │ │ │ │de achiziţie reprezintă preţul brut de │ │ │ │achiziţie al acestora, preţ care include │ │ │ │dobânda aferentă perioadei cuprinse între │ │ │ │ultima încasare a cuponului şi data achiziţiei,│ │ │ │conform documentelor de achiziţie. Această │ │ │ │valoare exprimată în lei nu se va modifica pe │ │ │ │durata existenţei în portofoliu a │ │ │ │instrumentului cu venit fix, chiar dacă în │ │ │ │perioadă se vor încasa cupoane pentru │ │ │ │instrumentul respectiv; │ │ │ │
2. b)Pentru depozitele bancare, valoarea de │ │ │ │achiziţie reprezintă valoarea de constituire a │ │ │ │acestora, conform contractelor de depozit. │ │ │ │Această valoare este exprimată în lei. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Suma plătită (pentru │Pentru elementele cu indicativul B se │ │ │elementele cu │completează "suma plătită" numai la data │ │ │indicativul B) │efectuării plăţii, cu contravaloarea efectivă a│ │ │ │acesteia. Se utilizează două poziţii zecimale, │ │ │ │iar ca separator se foloseşte punctul. Această │ │ │ │valoare este exprimată în lei. Pentru codul │ │ │ │BP514000 se va completa cu suma regularizată, │ │ │ │numai la data efectuării regularizării, cu │ │ │ │contravaloarea acesteia. (Sumele plătite de │ │ │ │administrator sunt trecute cu semnul minus "-",│ │ │ │iar sumele plătite de fond sunt trecute cu │ │ │ │semnul plus "+"). │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Valoarea actualizată │Pentru elementele cu indicativul A se │ │ │(pentru elementele cu │completează "valoare actualizată", iar pentru │ │ │indicativul A)/Suma │elementele cu indicativul B se completează │ │ │datorată (pentru │"suma datorată". Se utilizează două poziţii │ │ │elementele cu │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │indicativul B) │punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei. │ │ │ │Pentru codul BP514000 se va completa cu suma de│ │ │ │regularizat. (Sumele datorate de administrator │ │ │ │sunt trecute cu semnul minus "-", iar sumele │ │ │ │datorate de fond sunt trecute cu semnul plus │ │ │ │"+"). │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Suma în curs de │Pentru codul AP534000 se completează cu semnul │ │ │decontare, net (+/-) │minus pentru sumele aferente tranzacţiilor │ │ │(pentru elementele cu │de cumpărare. │ │ │indicativul A) │Pentru codul AP535000 se completează cu semnul │ │ │ │plus pentru sumele aferente tranzacţiilor de │ │ │ │vânzare. │ │ │ │Se completează pentru toate elementele de activ│ │ │ │(cele care încep cu codul A, cu excepţia │ │ │ │celulelor marcate cu X. Se utilizează două │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei. │ │ │ │În cazul instrumentelor pentru acoperirea │ │ │ │riscurilor cu data evaluării finale diferită de│ │ │ │data decontării, în perioada dintre evaluarea │ │ │ │finală şi decontare nu vor mai fi reflectate pe│ │ │ │coloana "Valoare actualizată", ci vor fi │ │ │ │reflectate pe coloana "Suma în curs de │ │ │ │decontare" în dreptul clasei instrumentelor de │ │ │ │acoperire a riscurilor cu semnul plus pentru │ │ │ │sumele de încasat sau cu semnul minus pentru │ │ │ │sumele de plată.. │ │ │ │Reflectarea tranzacţiilor de schimb valutar cu │ │ │ │data decontării diferită de data tranzacţiei se│ │ │ │va efectua pe baza extrasului de cont şi a │ │ │ │ordinului de schimb valutar. Acestea se vor │ │ │ │reflecta pe codul AP534000 pentru sumele de │ │ │ │plată şi pe contul AP535000 pentru sumele de │ │ │ │încasat. Pentru codul AP111000 pe coloana "Sume│ │ │ │în decontare" se va reflecta valoarea netă a │ │ │ │sumelor aflate în decontare aferente │ │ │ │tranzacţiei de schimb valutar. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Gradul de risc │Pentru "Gradul de risc asociat fondului de │ │ │ │pensii private", administratorul are obligaţia │ │ │ │de a completa gradul de risc asociat fondului │ │ │ │de pensii private, conform normei privind │ │ │ │investirea şi evaluarea activelor fondurilor de│ │ │ │pensii private. Această valoare se exprimă în │ │ │ │procente, cu două poziţii zecimale. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 2. ...

1. a)Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGAŢII_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă data evaluării elementelor de active, respectiv obligaţii, după caz; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform lit.
3. a)se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "ACTIVE_OBLIGAŢII". ...

(5)Anexa nr. 2 se întocmeşte şi se transmite A.S.F. în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, detaliat pentru fiecare zi calendaristică a săptămânii anterioare, inclusiv pentru zilele nelucrătoare. ...

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 2. ...

(7)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(8)Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGAŢII_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei ... YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGAŢII_5_FFF_EEE.rtf.p7s;

(10)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctului

(8)determină respingerea raportării rectificative. ...

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "ACTIVE_OBLIGAŢII" ... Anexa 3 la normă Situaţia valorii activului net la data de .......... *Font 9* ┌───────┬──────────┬─────────┬────────┬──────┬────────────┬────────┬──────────┬───────┐ │Cod de │ Cod │ Cod │Cod │Codul │ Data │Data de │Data │Valoare│ │comandă│entitate │depozitar│adminis-│fondu-│transmiterii│evaluare│anterioară│activ │ │ │raportoare│ │trator │lui │raportului │ │datei de │total │ │ │ │ │ │ │ │ │evaluare │ │ ├───────┼──────────┼─────────┼────────┼──────┼────────────┼────────┼──────────┼───────┤ │Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │Col. 5│ Col.6 │ Col. 7 │ Col. 8 │ Col. 9│ └───────┴──────────┴─────────┴────────┴──────┴────────────┴────────┴──────────┴───────┘ ┌───────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┬─────────┬───────────────┐ │Valoare│ Nr. │Valoarea│Valoare │Valoare │Numărul │Valoarea │ Variaţie │ │activ │unităţi│unităţii│activ │activ │de unităţi│unităţii │procentuală a │ │net │de fond│de fond │total │net │de fond │de fond │ activului │ │ │ │ │raportată│raportată│raportat │raportată│ total │ │ │ │ │anterior │anterior │anterior │anterior │ │ ├───────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┼─────────┼───────────────┤ │Col. 10│Col. 11│Col. 12 │ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │ Col. 16 │ Col. 17 │ └───────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┴─────────┴───────────────┘ ┌───────────┬───────────┬───────────┬──────────┬──────────┬──────────┬────────────┐ │ Variaţie │ Variaţie │ Variaţie │ Variaţie │Variaţie │Variaţie │ Variaţie │ │procentuală│procentuală│procentuală│în valoare│în valoare│în valoare│ în valoare │ │a activului│a numărului│a valorii │absolută a│absolută a│absolută a│ absolută a │ │ net │de unităţi │unităţii │activului │activului │numărului │ valorii │ │ │ de fond │de fond │ total │ net │de unităţi│ unităţii │ │ │ │ │ │ │de fond │ de fond │ ├───────────┼───────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┼────────────┤ │ Col. 18 │ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21 │ Col. 22 │ Col. 23 │ Col. 24 │ └───────────┴───────────┴───────────┴──────────┴──────────┴──────────┴────────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 3

(1)Anexa nr. 3 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea fiecărui fond de pensii şi de către depozitarii fondurilor de pensii, în fiecare zi lucrătoare, folosind informaţiile aferente zilei lucrătoare anterioare efectuării calculului. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a valorii activului net al fondului, respectiv al valorii unitare a activului net. ...

(3)Câmpurile anexei nr. 3 se completează, după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Cod entitate raportoare│Codul entităţii care face raportarea, aşa cum │ │ │ │este înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Cod depozitar │Codul depozitarului, aşa cum este înregistrat │ │ │ │în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Cod administrator │Codul administratorului, aşa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Codul fondului │Codul fondului de pensii, aşa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Data transmiterii │Ziua lucrătoare în care s-a efectuat calculul │ │ │raportului │şi au fost transmise valorile astfel obţinute. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Data de evaluare │Data la care au fost valabile valorile folosite│ │ │ │pentru evaluare/ziua lucrătoare în care au fost│ │ │ │valabile valorile folosite în calcul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Data anterioară datei │Ziua lucrătoare anterioară datei de evaluare. │ │ │de evaluare │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Valoare activ total │Valoare activ total al fondului. Se utilizează │ │ │ │2 poziţii zecimale, iar ca separator se │ │ │ │foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Valoare activ net │Valoare activ net al fondului. Se utilizează 2 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Nr. unităţi de fond │Număr de unităţi de fond. Se utilizează 6 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Valoarea unităţii de │Valoarea unitară a activului net. Se utilizează│ │ │fond │6 poziţii zecimale, iar ca separator se │ │ │ │foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Valoare activ total │Valoare activ total al fondului la data │ │ │raportată anterior │anterioară datei de evaluare. Se utilizează 2 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Valoare activ net │Valoare activ net al fondului la data │ │ │raportată anterior │anterioară datei de evaluare. Se utilizează 2 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Numărul de unităţi de │Număr de unităţi de fond la data anterioară │ │ │fond raportat anterior │datei de evaluare. Se utilizează 6 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Valoarea unităţii de │Valoarea unitară a activului net la data │ │ │fond raportată anterior│anterioară datei de evaluare. Se utilizează 6 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Variaţie procentuală a │Diferenţă exprimată procentual = │ │ │activului total │100* (Col.9/Col.13-1) │ │ │ │Se exprimă procentual şi se utilizează 4 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Variaţie procentuală a │Diferenţă exprimată procentual = │ │ │activului net │100* (Col.10/Col.14- 1) │ │ │ │Se exprimă procentual şi se utilizează 4 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Variaţie procentuală a │Diferenţă exprimată procentual = │ │ │numărului de unităţi de│100* (Col.11/Col.15- 1) │ │ │fond │Se exprimă procentual şi se utilizează 4 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 20│Variaţie procentuală a │Diferenţă exprimată procentual = │ │ │valorii unităţii de │100* (Col.12/Col.16- 1) │ │ │fond │Se exprimă procentual şi se utilizează 4 │ │ │ │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte│ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 21│Variaţie în valoare │Diferenţe exprimate în valoare absolută= │ │ │absolută a activului │Col. 9 - Col. 13. Se utilizează 2 poziţii │ │ │total │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 22│Variaţie în valoare │Diferenţe exprimate în valoare absolută= │ │ │absolută a activului │Col. 10 - Col. 14. Se utilizează 2 poziţii │ │ │net │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 23│Variaţie în valoare │Diferenţe exprimate în valoare absolută= │ │ │absolută a numărului de│Col. 11 - Col. 15. Se utilizează 6 poziţii │ │ │unităţi de fond │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 24│Variaţie în valoare │Diferenţe exprimate în valoare absolută= │ │ │absolută a valorii │Col. 12 - Col. 16. Se utilizează 6 poziţii │ │ │unităţii de fond │zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ └────┴───────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 3. ...

1. a)Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_VAN_VUAN_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
2. b)Fişierul definit conform punctului 4 (
3. a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
4. c)Fişierul definit conform punctului 4 (
5. a)semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "VAN_VUAN". ...

(5)Anexa nr. 3 se întocmeşte zilnic şi se transmite A.S.F.în ziua lucrătoare următoare celei pentru care se face raportarea. ...

(6)Transmiterea anexei nr. 3 către A.S.F. se efectuează până la ora 15:30 a zilei de raportare. ...

(7)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 3. ...

(8)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5)

(9)Orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...

(10)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 3 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: ...

1. a)un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_VAN_VUAN_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
2. b)un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_VAN_VUAN_5_FFF_EEE.rtf.p7s. ...

(11)Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul

(10)determină respingerea raportării rectificative. ...

(12)Raportarea rectificativă pentru anexa 3 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "VAN_VUAN", până la ora 17.00 a zilei de raportare. ... Anexa 4 la normă Situaţia detaliată a investiţiilor la data de .......... ┌────────┬─────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┐ │Codul de│ Codul │ Codul │ Data │ Codul │Denumirea│ Tipul │ │comandă │administratorului│fondului│evaluării│activului│activului│acţiunii│ ├────────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ ├────────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴─────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┘ ┌──────┬─────────────────┬───────┬──────────────┬──────────────────────────┐ │ISIN │ Simbolul pieţei │ CUI │Denumirea │ Codul ţării │ │ │de evaluare/sursa│emitent│emitentului/ │emitentului/contrapartidei│ │ │ evaluare │ │contrapartidei│ │ ├──────┼─────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ │Col. 8│ Col. 9 │Col. 10│ Col. 11 │ Col. 12 │ └──────┴─────────────────┴───────┴──────────────┴──────────────────────────┘ ┌────────────┬────────────┬───────────┬──────────┬────────┬────────────────┐ │ Codul │ Valoarea │ Valoarea │Cantitatea│Preţul │ Codul │ │ monedei │ la zi a │echivalentă│ │unitar │ monedei în │ │ în care │ activului │ în lei a │ │ de │ care este │ │ este │ în moneda │activului │ │evaluare│ achiziţionat │ │emis/evaluat│ în care │ │ │ │ activul │ │ activul │ acesta │ │ │ │ │ │ │ este │ │ │ │ │ │ │emis/evaluat│ │ │ │ │ ├────────────┼────────────┼───────────┼──────────┼────────┼────────────────┤ │ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │ Col. 16 │ Col. 17│ Col. 18 │ └────────────┴────────────┴───────────┴──────────┴────────┴────────────────┘ ┌─────────────────────┬───────────────┬─────────┬─────────┬────────────────┐ │Valoarea totală de │ Valoarea │Dobândă │ Rata │ Data emisiunii │ │achiziţie/constituire│nominală/marjă/│curentă │dobânzii │ │ │ │ colateral │ │ │ │ ├─────────────────────┼───────────────┼─────────┼─────────┼────────────────┤ │ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21 │ Col. 22 │ Col. 23 │ └─────────────────────┴───────────────┴─────────┴─────────┴────────────────┘ ┌────────────────┬──────────────┬────────────────────┬─────────────────────┐ │Data maturităţii│Activul-suport│ Multiplicatorul │ Tipul contractului │ ├────────────────┼──────────────┼────────────────────┼─────────────────────┤ │ Col. 24 │ Col. 25 │ Col. 26 │ Col. 27 │ └────────────────┴──────────────┴────────────────────┴─────────────────────┘ ┌──────────┬─────────────────┬──────────────────┬─────────┬────────────────┐ │Investment│Ponderea aplicată│Valoarea activului│Valoarea │ Noţionalul │ │ grade │ activului (%) │ ajustată cu │ajustată │ fondului │ │ │ │ valoarea │la risc │ │ │ │ │ derivatului │ │ │ ├──────────┼─────────────────┼──────────────────┼─────────┼────────────────┤ │ Col. 28 │ Col. 29 │ Col. 30 │ Col. 31 │ Col. 32 │ └──────────┴─────────────────┴──────────────────┴─────────┴────────────────┘ ┌────────┬────────┬────────┬──────────┬─────────┬─────────┬────────────────┐ │ Cod │Noţional│ Cod │Noţionalul│Obligaţii│Obligaţii│ Tip decontare │ │monedă │contra- │ monedă │schimbat │de plată │de plată │ contracte │ │noţional│partidă │noţional│ la │fond │contra- │ derivate │ │fondul │ │contra- │iniţiere/ │conform │partidă │ │ │ │ │partidă │maturitate│contract │conform │ │ │ │ │ │ │derivat │contract │ │ │ │ │ │ │ │derivat │ │ ├────────┼────────┼────────┼──────────┼─────────┼─────────┼────────────────┤ │ Col. 33│ Col. 34│ Col. 35│ Col. 36 │ Col. 37 │ Col. 38 │ Col. 39 │ └────────┴────────┴────────┴──────────┴─────────┴─────────┴────────────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 4

(1)Anexa nr. 4 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea de investire a activelor fiecărui fond de pensii, pentru toate codurile din anexa nr. 2 care au valori de raportare. ...

(2)Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deţinute de fiecare fond de pensii. ...

(3)Câmpurile anexei nr. 4 se completează după cum urmează: ... ┌────┬───────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele │ │ │ │valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare │ │ │ │rectificativă. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului│Codul entităţii raportoare, aşa cum este │ │ │ │înregistrată în Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului, aşa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Data evaluării │Se va completa pentru toate codurile de activ │ │ │ │cu data de referinţă a raportării. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Codul activului │Se va completa pentru toate codurile de activ │ │ │ │cu codul de activ conform anexei nr. 2. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Denumirea activului │Se va completa pentru toate codurile de activ │ │ │ │cu denumirea activului aferent codului de activ│ │ │ │conform anexei nr. 2. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Tipul acţiunii │Se va completa cu "C" pentru tipul de acţiune │ │ │ │ordinară/comună sau cu "P" pentru tipul de │ │ │ │acţiune preferenţială. Se va completa pentru │ │ │ │activele AP124100, AP124200, AP124300, │ │ │ │AP124400, AP171000 (după caz), AP172000 │ │ │ │(după caz), AP190000 (după caz). │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 8│ISIN │Se va completa cu codul ISIN aferent │ │ │ │instrumentului financiar. Se va completa pentru│ │ │ │codurile de activ: AP113000, AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, │ │ │ │AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, │ │ │ │AP125000, AP131100 (după caz)*1), AP131200 │ │ │ │(după caz), AP131300 (după caz), AP132000, │ │ │ │AP133000 (după caz), AP171000 (după caz), │ │ │ │AP172000 (după caz), AP190000 (după caz), │ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, │ │ │ │AP531000 (după caz), AP532000, AP533000 │ │ │ │(după caz), AP534000 (după caz), AP535000 (după│ │ │ │caz) şi AP630000. │ │ │ │*1) După caz - se completează dacă este │ │ │ │aplicabil; în caz contrar, câmpul nu se │ │ │ │completează. Se referă la toate situaţiile în │ │ │ │care în instrucţiunea de completare a anexei │ │ │ │nr. 4 apare sintagma "după caz". │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Simbol piaţă evaluare/ │Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul │ │ │sursă evaluare │pentru evaluarea activelor. Simbolul MIC, │ │ │ │conform Standardului ISO 10383 al pieţei │ │ │ │reglementate pe care este tranzacţionat activul│ │ │ │fondului. │ │ │ │Pentru activele achiziţionate în ofertă publică│ │ │ │primară şi care nu sunt încă admise la │ │ │ │tranzacţionare pe o piaţă reglementată se va │ │ │ │completa cu IPO. Pentru activele evaluate │ │ │ │conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg │ │ │ │Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru │ │ │ │activele evaluate conform cotaţiilor furnizate │ │ │ │de Thomson Reuters S.A se va completa cu REUT. │ │ │ │Pentru activele evaluate în funcţie de o │ │ │ │cotaţie furnizată de o contrapartidă se va │ │ │ │completa cu OTC. │ │ │ │Câmpul simbol piaţă se va completa cu NA:

1. a)în│ │ │ │cazul în care preţul de pe bursă/de la furnizor│ │ │ │este mai vechi de 180 de zile şi preţul de │ │ │ │achiziţie mediu ponderat este mai mic decât │ │ │ │ultimul preţ folosit în evaluare sau
2. b)în │ │ │ │orice alt caz neprevăzut în situaţiile │ │ │ │anterioare. │ │ │ │Se va completa pentru AP113000, AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, │ │ │ │AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, │ │ │ │AP125000, AP132000, AP133000 (după caz), │ │ │ │AP161100, AP161200, AP162100 (după caz), │ │ │ │AP 162200 (după caz), AP171000 (după caz), │ │ │ │AP172000 (după caz), AP190000 (după caz), │ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, │ │ │ │AP630000 (după caz). │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 10│CUI emitent │Se va completa cu codul de identificare fiscală│ │ │ │din ţara emitentului instrumentului financiar │ │ │ │sau contrapartidei, după caz. Pentru activele │ │ │ │AP111000, AP112000, AP511000 se va completa cu │ │ │ │codul de identificare fiscală al sediului │ │ │ │central al sucursalei bancare din ţara │ │ │ │respectivă. Pentru activele AP114000, AP162100,│ │ │ │AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi │ │ │ │AP164200, se va completa cu codul de │ │ │ │identificare fiscală al contrapartidei cu care │ │ │ │este încheiată tranzacţia respectivă. Pentru │ │ │ │activele AP131100, AP131200, AP131300, │ │ │ │AP132000, AP133000, AP172000 (după caz), │ │ │ │AP630000, se va completa cu codul de │ │ │ │identificare fiscală al emitentului respectiv. │ │ │ │Nu se va completa pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP533000, AP534000, AP535000. Pentru │ │ │ │toate celelalte active se va completa cu codul │ │ │ │de identificare fiscală al emitentului. În │ │ │ │cazul AP520000 se va completa cu CUI al │ │ │ │emitentului/contrapartidei. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Denumirea emitentului/ │Se va completa cu denumirea emitentului sau a │ │ │contrapartidei │contrapartidei. Se vor aplica regulile de │ │ │ │completare de la coloana "cui_emitent" şi se va│ │ │ │completa cu denumirea emitentului sau a │ │ │ │contrapartidei, după caz. Excepţie fac activele│ │ │ │AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, │ │ │ │AP133000, AP172000, AP630000 pentru care se vor│ │ │ │completa atât denumirea fondului, cât şi │ │ │ │denumirea emitentului respectiv sub formatul: │ │ │ │"denumire fond/denumire emitent". │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Codul ţării │Se va completa cu codul ISO al ţării în care │ │ │emitentului/ │este localizat sediul social al emitentului/ │ │ │contrapartidei │contrapartidei, conform Alpha- 2, Standardul │ │ │ │ISO 3166-1. Pentru codul AP131100, AP131200, │ │ │ │AP131300, AP132000, AP133000, AP172000, │ │ │ │AP630000 se va utiliza codul ţării în care este│ │ │ │localizat emitentul. Se va completa pentru │ │ │ │toate activele, cu excepţia AP161100,AP161200, │ │ │ │AP400000, AP533000, AP534000, AP535000. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Codul monedei în care │Se va completa cu codul monedei în care este │ │ │este emis/evaluat │emis/evaluat activul, conform Standardului │ │ │activul │ISO 4217. Se va completa pentru toate activele │ │ │ │cu codul monedei în care este emis acel activ/ │ │ │ │încheiată acea tranzacţie. Fac excepţie │ │ │ │activele care sunt tranzacţionate pe mai multe │ │ │ │pieţe, unde se va trece codul monedei în care │ │ │ │este evaluat activul, indiferent de moneda de │ │ │ │achiziţie. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Valoarea la zi a │Se va completa cu valoarea la zi a activului │ │ │activului în moneda în │în moneda în care acesta este emis/evaluat. │ │ │care acesta este │Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 │ │ │emis/evaluat │"Codul monedei în care este emis/evaluat │ │ │ │activul". Se va completa pentru toate activele.│ │ │ │Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, │ │ │ │AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi │ │ │ │AP164200, se va completa cu valoarea la zi a │ │ │ │contractelor respective, inclusiv valoarea │ │ │ │marjei şi/sau a colateralului. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Valoarea echivalentă în│Se va completa cu valoarea echivalentă în lei │ │ │lei a activului │a coloanei "Valoarea la zi a activului în │ │ │ │moneda în care acesta este emis/evaluat", │ │ │ │calculată conform prevederilor normelor privind│ │ │ │investirea şi evaluarea activelor fondurilor de│ │ │ │pensii private. Se va completa pentru toate │ │ │ │activele. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Cantitatea │Se va completa cu numărul de unităţi deţinute │ │ │ │din activul respectiv. Nu se va completa pentru│ │ │ │activele AP111000, AP112000, AP114000, │ │ │ │AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, │ │ │ │AP511000, AP512000, AP520000, AP531000, │ │ │ │AP532000, AP533000, AP534000, AP535000. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Preţul unitar de │Se va completa cu preţul de evaluare a │ │ │evaluare │activului în unitatea de monedă exprimată în │ │ │ │coloana "Codul monedei în care este emis/ │ │ │ │evaluat activul", pentru o unitate de măsură. │ │ │ │Pentru instrumentele financiare cu venit fix se│ │ │ │înscrie preţul net. Preţul net va fi trunchiat │ │ │ │la 4 zecimale. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Codul monedei în care │Se va completa cu codul monedei în care este │ │ │este achiziţionat │achiziţionat activul, conform Standardului │ │ │activul │ISO 4217, indiferent de codul monedei în care │ │ │ │este evaluat acesta. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Valoarea totală de │Se va completa cu valoarea totală de achiziţie/│ │ │achiziţie/constituire │constituire a activului respectiv. Pentru │ │ │ │activele AP112000, AP114000, se va completa cu │ │ │ │valoarea de constituire. Pentru activele │ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, │ │ │ │AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, │ │ │ │AP124400, AP124500, AP125000, AP131100, │ │ │ │AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, │ │ │ │AP171000, AP172000, AP190000 (după caz), │ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP400000 şi │ │ │ │AP630000, se va completa cu valoarea totală de │ │ │ │achiziţie. Pentru instrumentele achiziţionate │ │ │ │pe mai multe pieţe, în monede diferite, se va │ │ │ │completa cu echivalentul monetar în moneda de │ │ │ │evaluare, la cursul oficial de la data │ │ │ │achiziţiei. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 20│Valoarea nominală/ │Se va completa cu valoarea nominală a unei │ │ │marjă/colateral │unităţi de activ sau cu valoarea totală a │ │ │ │marjei/colateralului, după caz. Pentru activele│ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, │ │ │ │AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, │ │ │ │AP124400, AP125000, AP171000, AP172000 (după │ │ │ │caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, │ │ │ │AP322000, AP400000 se va completa cu valoarea │ │ │ │nominală a unei unităţi de activ. Pentru │ │ │ │activele AP161100, AP161200, AP162100, │ │ │ │AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi │ │ │ │AP164200, se va completa cu valoarea marjei/ │ │ │ │colateralului aferentă contractului respectiv. │ │ │ │Pentru instrumentele tranzacţionate pe mai │ │ │ │multe pieţe se va completa cu valoarea │ │ │ │nominală corespunzătoare sursei de evaluare. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 21│Dobândă curentă │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate │ │ │ │pentru activul respectiv. Pentru activele │ │ │ │AP112000 şi AP114000 se va completa cu valoarea│ │ │ │dobânzii acumulate la zi minus orice sume │ │ │ │primite ca dobândă în avans pentru activul │ │ │ │respectiv. Pentru activele AP121000, AP122000, │ │ │ │AP123100, AP123200, AP125000, AP190000 (după │ │ │ │caz), AP321400, AP322000 şi AP400000, se va │ │ │ │completa cu valoarea dobânzii acumulate │ │ │ │aferente cuponului curent. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 22│Rata dobânzii │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului │ │ │ │aferente activului respectiv. Pentru activele │ │ │ │AP112000 şi AP114000 se va completa cu rata │ │ │ │dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, │ │ │ │AP190000 (după caz), AP321400, AP322000, │ │ │ │AP400000 se va completa cu cuponul activului │ │ │ │respectiv. În cazul activelor cu rata dobânzii/│ │ │ │cuponul variabil, se va trece valoarea efectivă│ │ │ │a ratei dobânzii utilizată în calcularea │ │ │ │dobânzii curente pentru data raportării. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 23│Data emisiunii │Se va completa cu data emisiunii activului │ │ │ │respectiv. Pentru activele AP112000 se va │ │ │ │completa cu data constituirii depozitului. │ │ │ │Pentru activele AP114000 se va completa cu data│ │ │ │încheierii acordului. Pentru activele AP113000,│ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP125000, AP321300, AP321400, AP322000 şi │ │ │ │AP400000 se va completa cu data iniţială a │ │ │ │emisiunii pentru activul respectiv. Pentru │ │ │ │activele AP161100, AP161200, AP162100, │ │ │ │AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi │ │ │ │AP164200 se va completa cu data începerii │ │ │ │contractului respectiv (inclusiv la achiziţii │ │ │ │ulterioare). Pentru activele AP531000 şi │ │ │ │AP532000 se va completa cu data de la care sunt│ │ │ │recunoscute dividendele, respectiv cupoanele şi│ │ │ │principalul. Pentru activele AP190000, AP533000│ │ │ │se va completa după caz. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 24│Data maturităţii │Se va completa cu data maturităţii/scadenţei │ │ │ │activului respectiv. Pentru activele AP112000 │ │ │ │se va completa cu data maturităţii depozitului.│ │ │ │Pentru activele AP114000 se va completa cu data│ │ │ │închiderii acordului. Pentru activele AP113000,│ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP125000, AP321300, AP321400, AP322000 şi │ │ │ │AP400000 se va completa cu data maturităţii │ │ │ │activului. Pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP163100, AP163200 AP164100│ │ │ │şi AP164200 se va completa cu data maturităţii │ │ │ │contractului respectiv (inclusiv la achiziţii │ │ │ │ulterioare), data maturităţii reprezentând │ │ │ │ultima zi în care contractul produce efecte, │ │ │ │fără a lua în calcul eventualele zile necesare │ │ │ │decontării. Pentru activele AP190000 se va │ │ │ │completa după caz. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 25│Activ-suport │Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În │ │ │ │cazul în care activul-suport nu are ISIN se va │ │ │ │trece denumirea acestuia. Pentru activele │ │ │ │AP114000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor │ │ │ │de stat acceptate drept colateral în cadrul │ │ │ │acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, │ │ │ │AP164100 şi AP164200 se va completa fie cu │ │ │ │perechea valutară pentru care se încheie │ │ │ │contractul, fie cu ISIN-ul activului - suport, │ │ │ │iar pentru cazurile în care nu este aplicabil │ │ │ │se va completa cu simbolul/denumirea │ │ │ │activului-suport. Pentru activele AP190000, │ │ │ │AP531000, AP532000 şi AP533000 se va completa │ │ │ │după caz. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 26│Multiplicator │Se va completa cu multiplicatorul │ │ │ │activului-suport. Pentru activele AP114000 se │ │ │ │va completa cu numărul de unităţi de │ │ │ │activ-suport acceptate drept colateral în │ │ │ │cadrul acordului. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100 şi AP162200, se va completa │ │ │ │cu numărul de unităţi de activ-suport aferente │ │ │ │unui contract încheiat. Pentru activele │ │ │ │AP190000 se va completa după caz. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 27│Tipul contractului │Se va completa pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, │ │ │ │AP163200, AP164100 şi AP164200. Pentru activele│ │ │ │AP190000 se va completa după caz. Se va │ │ │ │completa cu "C" pentru poziţiile long │ │ │ │(de cumpărare) şi cu "V" pentru poziţiile short│ │ │ │(de vânzare). │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 28│Investment grade │Se va completa cu "DA" ori "NU" în funcţie de │ │ │ │îndeplinirea condiţiilor de investment grade │ │ │ │prevăzute în normele privind investirea şi │ │ │ │evaluarea activelor fondurilor de pensii │ │ │ │private. Se va completa pentru activele │ │ │ │AP111000 şi AP112000 în funcţie de îndeplinirea│ │ │ │condiţiilor de investment grade de instituţia │ │ │ │bancară unde este constituit activul; în cazul │ │ │ │în care instituţia bancară nu are rating de la │ │ │ │nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute │ │ │ │de normele privind investirea şi evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private, se va │ │ │ │verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" │ │ │ │în funcţie de ratingul societăţii-mamă a │ │ │ │instituţiei de credit respective. Pentru │ │ │ │activele AP113000, AP121000, AP122000, │ │ │ │AP123100, AP123200, AP125000, AP321300, │ │ │ │AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa │ │ │ │în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de │ │ │ │investment grade de activul respectiv; în cazul│ │ │ │în care activul nu are rating de la nicio │ │ │ │agenţie de rating dintre cele prevăzute de │ │ │ │normele privind investirea şi evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private, se va │ │ │ │verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" │ │ │ │în funcţie de ratingul emitentului activului. │ │ │ │Pentru activele AP162100, AP162200 (după caz), │ │ │ │AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200 se va │ │ │ │completa în funcţie de îndeplinirea condiţiilor│ │ │ │de investment grade de instituţia bancară ce │ │ │ │acţionează drept contrapartidă; în cazul în │ │ │ │care instituţia bancară nu are rating de la │ │ │ │nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute │ │ │ │de normele privind investirea şi evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private, se va │ │ │ │verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" │ │ │ │în funcţie de ratingul societăţii-mamă a │ │ │ │instituţiei de credit respective. Pentru │ │ │ │activele AP190000 se va completa după caz. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 29│Ponderea aplicată │Se va completa cu gradul de ajustare al │ │ │activului (%) │activului respectiv. Se va completa pentru │ │ │ │toate activele, conform normei privind │ │ │ │investirea şi evaluarea activelor fondurilor de│ │ │ │pensii private. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 30│Valoarea activului │Se va completa cu valoarea în lei a │ │ │ajustată cu valoarea │activului cumulată cu valoarea instrumentului │ │ │derivatului │derivat (exclusiv valoarea marjei şi/sau │ │ │ │colateralului) pentru activele AP113000, │ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP125000, AP321300, AP321400, AP322000, │ │ │ │AP400000. Pentru toate celelalte active se va │ │ │ │completa cu valoarea activului. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 31│Valoarea ajustată la │Se va completa cu valoarea ajustată în funcţie │ │ │risc │de gradul de risc. Valoarea va fi obţinută prin│ │ │ │înmulţirea valorii din coloana "Valoarea │ │ │ │activului ajustată cu valoarea derivatului" cu │ │ │ │ponderea din coloana "Ponderea aplicată │ │ │ │activului". Se va completa pentru toate │ │ │ │activele. │ ├────┼───────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 32│Noţional fond │Se va completa cu valoarea noţională folosită │ │ │ │la calculul plăţilor în cadrul contractului │ │ │ │financiar derivat. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100, AP162200, AP164100