MEMORANDUM DE FINANŢARE din 10 martie 2006

Pe scurt

Acest Memorandum de Finanțare stabilește condițiile pentru asistența financiară nerambursabilă acordată de Comisia Europeană Guvernului României pentru reabilitarea și modernizarea sistemelor de apă și apă uzată din orașul Suceava.

Ce reglementează

Finanțarea și implementarea măsurii de reabilitare și modernizare a sistemelor de apă și apă uzată din Suceava.
Condițiile financiare, inclusiv valoarea maximă a asistenței și procentul de cofinanțare.
Termenele limită pentru implementarea măsurii și efectuarea plăților.
Respectarea dreptului și politicilor comunitare, în special cele de mediu.

Cui îi privește

Comisia Europeană, în numele Comunității Europene.
Guvernul României, în calitate de beneficiar.
S.C. ACET S.A. Suceava, ca beneficiar final și operator.

Puncte cheie

Asistența financiară nerambursabilă maximă este de 33.442.500 euro.
Procentul de asistență acordat de Comunitate este de 75% din totalul cheltuielilor publice eligibile.
Data finalizării măsurii și a plăților este 31 decembrie 2010.
Plățile efectuate înainte de semnarea memorandumului de către Comisie nu sunt eligibile.
O plată în avans de 6.688.500 euro va fi transferată în două tranșe.

Textul legii

MEMORANDUM DE FINANŢARE din 10 martie 2006 între Comisia Europeană şi Guvernul României privind asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Reabilitarea şi modernizarea sistemelor de alimentare cu apa şi de apa uzata din oraşul Suceava, localizat în judeţul Suceava, România"*) Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 722 bis din 23 august 2006 __________ Notă ... *) Aprobat de Ordinul nr. 561 din 7 aprilie 2006, publicat în Monitorul Oficial Nr. 722 din 23 august 2006, Partea I. Măsura ISPA nr. 2005/RO/16/P/PE/004 MEMORANDUM DE FINANŢARE Comisia Europeană, denumita în continuare "Comisia", actionand în numele şi pentru Comunitatea Europeană, denumita în continuare "Comunitatea", reprezentată prin dl. Graham Meadows, Director General pentru Politici Regionale, pe de o parte, şi Guvernul României, denumit în continuare "Beneficiarul" pe de altă parte, AU CONVENIT URMĂTOARELE: Articolul 1 Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata şi finanţată din resursele bugetare ale Comunităţii, în conformitate cu prevederile stabilite în prezentul memorandum. Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata cu respectarea condiţiilor generale prevăzute în anexa la Acordul cadru semnat între Comisie şi Beneficiar, completat cu prevederile prezentului memorandum şi ale anexelor la acesta. Articolul 2 Identificarea măsurii Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare va contribui, sub forma asistenţei financiare nerambursabile, la finanţarea următoarei măsuri, descrise în anexa nr. I: Numărul măsurii: 2005/RO/16/P/PE/004 Denumirea măsurii: Reabilitarea şi modernizarea sistemelor de alimentare cu apa şi de apa uzata din oraşul Suceava Durata: Data începerii: data semnării memorandumului de finanţare de către Comisie Data finalizarii: 31 decembrie 2010 Localizarea: Judeţul Suceava, România Grupul: Suceava/Bazinul hidrografic Siret Articolul 3 Angajamentul

Cheltuielile publice sau echivalente maxime care vor fi luate în considerare pentru calcularea asistenţei financiare nerambursabile vor fi de 44.590.000 euro;
Procentul corespunzător asistenţei acordate de către Comunitate pentru această măsură este stabilit la 75% din totalul cheltuielilor publice sau echivalente, conform celor indicate în planul financiar din anexa nr. II;
Valoarea maxima a asistenţei financiare asigurate prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare, este fixată la 33.442.500 euro;
O suma de 13.914.565 euro este angajata din bugetul pentru anul 2005 din linia bugetară 13.050.
Angajamentele privind tranşele ulterioare se vor baza pe planul financiar iniţial sau revizuit al măsurii, în funcţie de stadiul implementarii măsurii şi de disponibilităţile bugetare. Articolul 4 Plăţile
Asistenţa comunitara va acoperi plăţile referitoare la măsura, pentru s-au făcut angajamentele valabile din punct de vedere juridic de către Beneficiar şi pentru care s-a alocat în mod specific finanţarea necesară. Aceste plati trebuie să fie în legătură cu lucrările descrise în anexa nr. I.
Plăţile efectuate înainte de data semnării memorandumului de finanţare de către Comisie nu vor fi eligibile pentru asistenţa acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare.
Măsura descrisă în anexa nr. I şi plăţile efectuate de autoritatea responsabilă cu implementarea acestei măsuri se vor încheia nu mai târziu de data de 31 decembrie
Raportul solicitat pentru plata finala va fi înaintat în maximum 6 luni de la această dată.
Plata în avans este fixată la suma de 6.688.500 euro şi va fi transferata după cum urmează: - suma de 3.344.250 euro va fi plătită după semnarea prezentului memorandum de către beneficiar; - diferenţa se va achită după semnarea primului contract important de lucrări, precum şi după îndeplinirea condiţiilor specificate în paragraful 3 al art.
Articolul 5 Respectarea dreptului şi politicilor comunitare Măsura se va realiza cu respectarea prevederilor relevante stabilite în acordurile europene şi va contribui la punerea în aplicare a politicilor comunitare, în special a celor referitoare la protejarea şi îmbunătăţirea stării mediului. Articolul 6 Proprietatea intelectuală Beneficiarul şi autoritatea responsabilă cu implementarea, menţionată la pct. 3 din anexa nr. I, se vor asigura în ceea ce priveşte obţinerea tuturor drepturilor de proprietate intelectuală pentru studii, schite, planuri, publicitate şi alte materiale elaborate în legătură cu planificarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea măsurii. Aceştia vor garanta accesul şi dreptul de a utiliza astfel de materiale de către Comisie sau de către orice alt organism sau persoana delegată de Comisie. Comisia va utiliza aceste materiale numai în scop propriu. Articolul 7 Permise şi autorizaţii Orice tipuri de permise şi/sau autorizaţii necesare pentru implementarea măsurii trebuie să fie eliberate de către autorităţile competente ale Beneficiarului, la timp şi în conformitate cu legislaţia naţionala. Articolul 8 Condiţii specifice referitoare la măsura Fără a se aduce atingere condiţiilor generale prevăzute în anexa nr. III, asistenţa financiară nerambursabilă acordată din partea Comunităţii se afla sub rezerva următoarelor condiţii:
Condiţia privind evaluarile şi situaţia activelor: Comisia îşi rezerva dreptul de a revizui valoarea asistenţei pentru ISPA, stabilită la art. 3 dacă, în termen de cinci ani de la data finalizarii lucrărilor, condiţiile de exploatare (tarife, venituri, etc.) diferă în mod semnificativ faţă de evaluarile iniţiale făcute pentru stabilirea nivelului asistenţei financiare nerambursabile şi/sau exista o modificare substantiala care: a) afectează natura exploatării sau condiţiile de implementare ori conferă unui organism public sau privat un avantaj nejustificat; şi ... b) rezultă fie din modificarea formei de proprietate asupra oricărei părţi a infrastructurii finanţate, fie din încetarea sau modificarea esenţială a aranjamentelor de exploatare. ... Ţara beneficiara va informa Comisia asupra oricărei modificări şi va cere acordul prealabil din partea Comisiei pentru aceste modificări.
Condiţia privind viabilitatea: Asistenţa financiară nerambursabilă a Comunităţii pentru această măsură este acordată sub rezerva punerii la dispoziţie de către autorităţile implicate a unor resurse suficiente pentru asigurarea exploatării şi întreţinerii eficiente a activelor.
Condiţiile care trebuie îndeplinite înaintea plăţii celei de-a doua transe a avansului: (a) A fost pregatita şi transmisă Comisiei Europene o aplicaţie privind investiţiile în managementul deşeurilor solide din Suceava, ce proiectează închiderea depozitului existent de deşeuri, localizat pe malul raului Suceava, vis-a-vis de gurile de evacuare ale SEAU şi construirea de noi facilităţi în conformitate cu cerinţele aquisului de mediu. (b) A fost semnat un acord de împrumut cu Kreditanstalt fur Wiederaufbau (KfW) pentru cofinantarea investiţiilor incluse în măsura;
Condiţiile prevăzute pentru plata finala: (a) Comisia şi KfW primesc dovada ca planul de acţiune referitor la măsurile privind apele uzate industriale a fost implementat în totalitate; (b) Comisia primeşte dovada ca a fost implementata o soluţie pentru managementul adecvat al namolului, în conformitate cu Directivele CE în vigoare; (c) Comisia şi KfW primesc dovada ca investiţia la care se referă art. 8.3 a fost realizată în conformitate cu prevederile Directivelor CE. Articolul 9 Prevederile privind implementarea măsurii, cuprinse în anexele la prezentul memorandum de finanţare, fac parte integrantă din acesta. Nerespectarea condiţiilor şi prevederilor privind implementarea va fi tratata de Comisie conform procedurii stipulate în secţiunea a VIII-a din anexa nr. III.
Articolul 10 Textul autentic al acestui memorandum de finanţare este prezentul document, semnat mai jos. Semnat la Bucureşti, la 10 martie 2006 şi la Bruxelles, la 29 noiembrie 2005 Pentru Beneficiar, Sebastian Teodor Gheorghe Vladescu Ministrul Finanţelor Publice Pentru Comunitate, Graham Meadows Director General Lista anexelor Anexa nr. I Descrierea măsurii Anexa nr. I.a Plan de achiziţii Anexa nr. II Plan financiar Anexa nr. III Anexa nr. III.1 Prevederi financiare privind implementarea ISPA Anexa nr. III.2 Prevederile privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA Anexa nr. III.3 Model pentru fişa de raportare către Comitetul de Monitorizare şi pentru solicitarea de modificări Anexa nr. III.4 Sisteme de management şi control pentru asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin ISPA şi proceduri pentru realizarea de corectii financiare Anexa nr. III.5 Acord cu privire la iregularitati şi la recuperarea sumelor încasate în mod eronat prin ISPA Anexa nr. III.6 Cerinţe privind informarea şi publicitatea Anexa I Descrierea măsurii Reabilitarea şi modernizarea sistemelor de alimentare cu apa şi de ape uzate din oraşul Suceava Numărul măsurii: 2005/RO/16/P/PE/004
DENUMIREA MĂSURII "Reabilitarea şi modernizarea sistemelor de alimentare cu apa şi de ape uzate din oraşul Suceava"
AUTORITATEA CARE PREZINTĂ CEREREA (Coordonator Naţional ISPA) 2.
Denumirea: Ministerul Finanţelor Publice Dl. Istvan Jakab, Secretar de Stat 2.
Adresa: Strada Apolodor 17, Sector 5, Bucureşti, România.
AUTORITATEA RESPONSABILĂ CU IMPLEMENTAREA (conform celor definite în secţiunea II

(2)din anexa nr. III.2) 3.1. Denumirea: Oficiul Phare de Contractare şi Plati, Ministerul Finanţelor Publice 3.2. Adresa: B-dul Mircea Voda 44, Sector 3, Bucureşti, România. în colaborare cu: 3.1. Denumirea: Ministerul Mediului şi Gospodăririi Apelor 3.2. Adresa: B-dul Libertăţii 12, Sector 5, Bucureşti, România 4. BENEFICIARUL FINAL (în cazul în care este un alt organism decât autoritatea menţionată la pct. 3) 4.1. Denumirea: S.C. ACET S.A. 4.2. Adresa: Strada Eminescu, nr. 5, cod 5800, Suceava, România. 5. LOCALIZAREA 5.1. Ţara beneficiara: România 5.2. Regiunea: Judeţul Suceava 6. DESCRIEREA 6.1. Generalitati Măsura consta în investiţii privind producerea şi distribuţia de apa potabilă colectarea şi epurarea apelor uzate în Suceava, oraş situat pe raul Suceava în zona de nord est a României. Raul Suceava se vărsa în raul Siret şi în final în Dunăre. În cadrul negocierilor pentru capitolul de mediu, România s-a angajat sa trateze apa uzata în conformitate cu cerinţele Directivei nr. 91/271/CEE privind epurarea apelor uzate urbane, până la standardele stabilite pentru ape sensibile pentru aglomerari mai mari de 10.000 locuitori pe întreg teritoriul tarii până în anul 2018. Pe lângă colectarea şi epurarea apei uzate în mod necorespunzător, oraşul Suceava contribuie la poluarea raului Suceava şi printr-un extins depozit necontrolat de deşeuri, situat de-a lungul raului, pe malul opus gurii de evacuare de la statia de epurare existenta, care deverseaza levigat în rau în mod necontrolat. Municipalitatea, în cooperare cu Ministerul Mediului şi Gospodăririi Apelor, au început sa întocmească o aplicaţie care va fi transmisă spre aprobare în următoarea perioada de programare, ulterioară aderării. Prin condiţiile referitoare la plata celei de-a doua rate a avansului, această măsură oferă o soluţie pentru eliminarea rapida a acestei probleme de mediu. Implementarea aplicatiei pentru deşeurile solide depinde de plată finala. Aplicatia, care va fi inclusă ca prioritate de proiect pentru Programul Operational Sectorial (POS) de Mediu, va cuprinde închiderea depozitului de deşeuri existent de-a lungul raului şi construirea unui depozit ecologic pe un amplasament adecvat. Beneficiarul final, S.C. ACET S.A., a fost înfiinţat în anul 1998, ca urmare a deciziei Consiliului Local nr. 45/11.06.1998, ca o companie de utilităţi publice furnizand servicii de apa, apa uzata şi termic. În momentul infiintarii, S.C. ACET S.A. i-a fost încredinţat un contract de concesiune pentru o perioadă de treizeci de ani (contract nr. 20194 din 27.07.1998) pentru captarea apei, tratarea şi distribuţia ei şi pentru colectarea şi epurarea apei uzate din oraşul Suceava. S.C. ACET S.A. a renunţat, cu aprobarea Consiliului Local, la activitatea de furnizare a energiei termice la sfârşitul anului 1999. În luna iunie 2005, S.C. ACET S.A. a fost desemnat ca operator pentru şase municipalitati (în afară de Suceava, pentru Vatra Dornei, Campulung Moldovenesc, Gura Humorului, Falticeni, Siret şi Solca) în judeţul Suceava. Aceste municipalitati, împreună cu municipalitatea Suceava, sunt actionarii S.C. ACET S.A. S.C. ACET S.A. a fost selectat ca operator regional în cadrul programului SAMTID, finanţat prin PHARE, care urmăreşte extinderea eficientei managementului apei la nivel regional şi contribuie la îmbunătăţirea economiilor la nivel de operator pentru creşterea eficientei managementului apei şi al apei uzate în România. Conformarea deplina a sistemului de management al apei şi apei uzate în judeţul Suceava va fi realizată în doua faze. Faza I este acoperită de această măsură. Faza II va cuprinde în special reabilitarea reţelelor de distribuţie şi a conductelor de canalizare din Suceava, dar va aduce şi investiţii în domeniul apei şi al apei uzate din afară Sucevei şi va reprezenta un proiect care urmează să fie finanţat în cadrul POS Mediu în viitoarea perioada de programare din Fonduri Structurale şi de Coeziune. Măsura din faza a II-a va fi întocmită în cadrul componentei de asistenţa tehnica a acestui proiect. 6.2. Componentele măsurii 6.2.1. Componenta A: Îmbunătăţirea sistemului de alimentare cu apa 6.2.1.1 A1: Îmbunătăţirea calităţii rezervelor de apa Rezerva de apa este în prezent extrasa din trei surse diferite de captare: câmpul de captare Berchisesti (335 l/s reprezentând 46% din producţia totală de apa), statia de tratare Mihoveni (65 l/s reprezentând 9% din producţia totală de apa) care tratează apa captata din raul Suceava şi statia de tratare Dragomirna (328 l/s reprezentând 45% din producţia totală de apa), care tratează apa captata din lacul Dragomirna. Scopul măsurii este de a aproviziona cu apa potabilă utilizatorii casnici numai din câmpul de captare Berchisesti, care asigura apa potabilă de buna calitate, în timp ce statia de tratare Mihoveni va produce apa numai pentru producţia industriala. Folosirea eficienta a câmpului de captare Berchisesti nu va mai necesita aductiuni ulterioare din lacul Dragomirna, cu apa de o calitate inferioară. În acest sens următoarele elemente vor fi incluse în această măsură: - Reabilitarea şi refacerea câmpului de captare Berchisesti, inclusiv o parte din barajul de protecţie împotriva inundaţiilor, statia de dezinfecţie, refacerea puţurilor prin adăugarea de substanţe chimice pentru neutralizarea PH-ului, echipamentele electrice şi un generator pentru a preveni întreruperea alimentarii cu apa datorată intreruperilor de curent electric; - Reabilitarea uneia dintre magistralele principale de aductiune de la câmpul de captare Berchisesti la Suceava, inclusiv asigurarea de contoare mari de apa la ramificatii şi reabilitarea rezervorului de rupere a presiunii pentru a asigura o aductiune sigura pentru oraş de la câmpul de captare; - Construirea unui laborator central la rezervorul de la Sfîntu Ilie (rezervorul principal) pentru a permite operatorului realizarea unor analize corespunzătoare ale apei. 6.2.1.2. A2: Îmbunătăţirea eficientei sistemului de alimentare cu apa Măsura are ca scop creşterea eficientei utilizării apei prin reducerea costurilor energetice, prin reorganizarea reţelei de alimentare cu apa în zone de presiune clar definite şi modernizarea echipamentului uzat, iar pe viitor, reducerea pierderilor şi extinderea ariei de alimentare cu apa. În acest sens, următoarele elemente vor fi incluse în această măsură: - Reabilitarea a cinci rezervoare de apa, inclusiv instalarea/reabilitarea de noi vane, echipamente şi conducte pentru a garanta întreţinerea şi curatarea corespunzătoare a rezervoarelor, pentru a evita un posibil risc de afectare a sănătăţii publice; - Construcţia unei vane de reducere a presiunii; - Construcţia unei noi instalaţii de inmagazinare de dimensiuni reduse (500

mc)pentru a alimenta prin curgere gravitationala zona încă nedeservita în prezent; - Instalarea de contoare mari de apa, echipamente electrice, inclusiv a unui sistem de control şi unităţi de clorinare pentru rezervoare/staţii de pompare pentru a garanta exploatarea şi controlul în bune condiţii; - Demolarea/abandonarea a trei staţii de pompare şi reabilitarea a doua staţii pentru a garanta alimentarea în condiţii de siguranţă adaptată noii cerinţe de apa şi reducerea costurilor de exploatare; - Construcţia a doua staţii de pompare de dimensiuni reduse pentru a asigura alimentarea unei zone mai înalte, încă nedeservita; - Refacerea şi ranforsarea a aproximativ 12 km de reţea pentru a reduce presiunea ridicată şi stabilirea zonelor de presiune pentru a permite operatorului alimentarea oraşului pe mai multe niveluri de presiune şi pentru a îmbunătăţi alimentarea în totalitate (în condiţii de siguranţă) şi a reduce pierderile din reţea; - Reabilitarea a aproximativ 14 km de conducte deteriorate, inclusiv servicii de conectare şi apometre, pentru a îmbunătăţi siguranţa alimentarii cu apa; - Creşterea zonei de acoperire de la 75% în prezent până la 85% prin extinderea cu 22 km a conductelor (inclusiv bransamente); - Montarea a aproximativ 30 de contoare mari de apa aferente sistemului principal şi a aproximativ 8.000 de apometre aferente sistemului secundar pentru a extinde aria de acoperire a sistemului de contorizare; înlocuirea a aproximativ 1.000 de apometre uzate în vederea îmbunătăţirii sistemului de control al pierderilor şi al facturarii. 6.2.2. Componenta B: Sistemul de canalizare Reţeaua de canalizare din oraşul Suceava cuprinde în prezent în jur de 264 km de conducte, în majoritate canale colectoare mixte. Procentul de infiltratii este ridicat, fiind de aproximativ 47% în special datorită nivelului înalt al panzei freatice. O cantitate semnificativă de apa uzata provine din sectorul industrial (7.712 mc/zi), în plus 5011 mc/zi rezultă din sistemul de termoficare şi o cantitate similară din serviciile publice şi comerciale. Debitul de apa menajera contribuie în prezent cu 10.420 mc/zi la debitul total pe timp uscat care este în jur de 53.000 mc/zi. Datorită investiţiilor în sistemul de canalizare, nivelurile de infiltratie pot fi reduse cu aproximativ 10-15%. Pe lângă aceasta reducere şi protejarea panzei freatice şi a apei de suprafaţa împotriva poluarii, măsura are ca scop creşterea zonei de acoperire de la 65 la 73%, îmbunătăţirea capacităţii hidraulice şi a durabilitatii reţelelor de canalizare (inclusiv protecţie împotriva inundaţiilor), o mai buna întreţinere şi exploatare a acestora. Ca urmare, componentele principale ale reabilitării sistemului de canalizare pot fi rezumate după cum urmează: - Planificarea şi realizarea atenta a măsurii pentru curatarea şi inspecţia TV a canalelor în vederea întreţinerii corespunzătoare a reţelei de canalizare, care ar putea necesita după o primă evaluare, curatarea şi înlăturarea depunerilor de pe aproximativ 22 km de conducte. - Înlocuirea a aproximativ 23 km de conducte şi guri de canale deteriorate sau subdimensionate, în conformitate cu rezultatele analizelor hidraulice, reabilitarea totală a aproximativ 23 km de reţea şi introducerea a circa 10 km de conducte noi în zonele în care nu exista reţea de canalizare sau pentru conectarea noii staţii de pompare; - Reabilitarea statiei existente de pompare a apei uzate; - Construcţia unor structuri pentru apa pluviala în sistemul de canalizare mixt (construcţia a 2 bazine de retenţie cu capacitate totală de aproximativ 10.000 mc). 6.2.3. Componenta C: Statia de epurare a apelor uzate (SEAU) Statia de epurare a apelor uzate din Suceava este localizata în aval de oraş pe malul stang a raului Suceava. Apa uzata epurata este descarcata în raul Suceava. Statia de epurare nu întruneşte standardele impuse de Directiva nr. 91/271/CEE , privind epurarea apelor uzate urbane. Statia de epurare este supradimensionata pentru nevoile viitoare ale oraşului Suceava, având o suprafaţa totală de aproximativ 18 ha şi o capacitate de 1.390 l/s. Echipamentele uzate au o eficienta redusă a epurarii şi funcţionează cu un consum mare de energie electrica. Digestoarele existente sunt scoase din funcţiune. În prezent, platformele de deshidratare a namolului ocupa 3.500 mp, existând posibilitatea de a fi extinse la aproximativ 10.000 mc. Noua statie de epurare va produce anual o cantitate de 6.200 tone de namol stabilizat şi deshidratat, care ar putea fi utilizat ca ingrasamant sau depozitat la un depozit ecologic care va fi prevăzut ca şi componenta investitionala în cadrul unei viitoare aplicaţii pentru Fondurile Structurale şi de Coeziune, care urmează să fie finalizată până la sfârşitul acestui proiect. Rezultate primelor analize ale namolului au condus la concluzia ca acesta poate fi folosit în agricultura. Institutul agricol şi o fabrica de ingrasamant din Suceava şi-au arătat disponibilitatea de a participa la procesul de producere a namolului. Elaborarea strategiei de depozitare a namolului face parte din componenta de Asistenţa tehnica a acestei măsuri. În ceea ce priveşte încărcarea hidraulica, statia de epurare lucrează în prezent la un debit mediu de 612 l/s (52.883 mc/zi). Luând în considerare reducerea consumului de apa, dar şi extinderea serviciilor, statia de epurare va fi reabilitata estimand un debit pe timp uscat de 28.319 mc/zi (cca. 328 l/
s)care presupune un consum mediu de apa menajera de 150 l/persoana/zi. În ceea ce priveşte încărcarea biologica, statia va fi reabilitata pentru a asigura deservirea a aproximativ 140.000 locuitori, dintre care 84.000 consumatori casnici, 40.000 (cca. 30%) utilizatori industriali şi 16.000 (cca. 11%) agenţi comerciali. Stabilizarea namolului va fi realizată printr-o treapta de tratare separată, într-un degestor anaerob. Biogazul produs va fi utilizat pentru încălzirea clădirilor din statia de epurare şi, în faza a II-a, pentru generarea de energie, prin instalarea unui generator ce funcţionează pe bază de benzina. Statia de epurare reabilitata se va conformă standardelor stabilite prin Directiva privind epurarea apelor uzate urbane, în ceea ce priveşte descărcarea în cursuri de apa sensibile (treapta tertiara). Reabilitarea va utiliza bazinele de aerare existente, supradimensionate şi le va reconfigura pentru procedee de denitrificare şi de tratare chimica şi biologica a fosforului. Lucrările de reabilitare vor avea un sistem modern de control de supervizare şi achiziţie de date (SCADA), care va acoperi, de asemenea, şi staţiile de pompare pentru ape menajere. 6.2.4. Componenta D: Supervizare şi asistenţa tehnica Asistenţa tehnica existenta pentru pregătirea măsurii în Suceava, care a fost finanţată de către KfW, va realiza licitarea acestei componente de asistenţa tehnica şi în plus: va realiza proiectele pentru licitaţia celor două contracte FIDIC roşu (Distribuţia şi Reabilitarea şi extinderea reţelei de canalizare), va pregati specificăţiile tehnice pentru contractul FIDIC galben pentru Statia de epurare a apelor uzate şi va pregati întregul dosar de licitaţie, furnizand inclusiv suport profesional pe parcursul procesului de licitare până la negocierea şi încheierea contractului. Aceasta componenta va finaliza următoarele elemente: D.1 : Asistenţa Tehnica pentru implementarea proiectului Îmbunătăţirea cunoştinţelor despre administrarea mijloacelor fixe: - Program de consultanţa pentru personalul Unităţii de Implementare a Proiectului (UIP) privind utilizarea cartarilor, a GIS şi a echipamentului modelelor de reţele în vederea realizării unei inventarieri adecvate a mijloacelor fixe din domeniul alimentarii cu apa şi al reţelelor de canalizare. Achiziţionarea unor echipamente de detectare a pierderilor, de televiziune cu circuit închis şi pentru curatarea conductelor de canalizare; - O continua modernizare a studiului proiectului hidraulic, incluzând un sistem de simulare pentru calibrarea reţelei de apa şi de canalizare şi strategii de reabilitare pe termen lung. Studiu de detectie a pierderilor, strategia de reducere a infiltratilor pentru dezvoltarea unei strategii de întreţinere şi operare pentru optimizarea administrării mijloacelor fixe. Sprijin pentru Unitatea de Implementare a Proiectului - Întărirea capacităţii instituţionale (capacitatea Unităţii de Implementare a Proiectului în ceea ce priveşte pregătirea, implementarea şi monitorizarea proiectelor finanţate din fonduri internaţionale), inclusiv analiza necesităţilor de instruire identificate şi programul de instruire la locul de muncă; - Pe baza investigatiilor viitoare, actualizarea continua a planului de acţiune pentru monitorizarea apelor uzate industriale şi obţinerea conformarii nivelului de pre-epurare şi epurare, inclusiv îndrumarea şi instruirea personalului UIP. Pe baza dezvoltării viitoare a procesului de epurare, planul de acţiune trebuie să prezinte viitoarea strategie referitoare la opţiunea de conectare a apelor uzate industriale la statia de epurare municipala (şi crearea unor tarife separate, care să reflecte costul real al epurarii) sau de instalare a unui echipament adecvat destinat în exclusivitate procesului de epurare a apelor uzate industriale, care necesita totuşi cerinţe clare de executare; - Elaborarea unei strategii de gestionare a namolului în condiţii de siguranţă, în conformitate cu legislaţia românească şi cu Directivele CE, îndrumarea şi pregătirea UIP în acest sens; - Asistarea UIP în pregătirea rapoartelor de progres şi a informaţiilor privind monitorizarea indicatorilor de performanţă; - Asistarea UIP în procesul de licitare şi atribuire a contractelor. Revizuirea dosarelor de licitaţie în cazul în care se solicita acest lucru în urma unor studii sau sondaje suplimentare. D.2 : Pregătirea celei de a II-a faze de investiţii Consultantul va analiza şi revizui Planul de Gospodărire existent pentru serviciile de alimentare cu apa şi ape uzate din Suceava, luând în considerare modificările survenite faţă de situaţia iniţială şi rezultatele investigatiilor şi studiilor descrise mai sus. Faza a II-a de investiţii va fi analizata în continuare şi se va elabora o aplicaţie pentru finanţare din Fondul de Coeziune (inclusiv pregătirea documentelor suport, precum studiul de fezabilitate, analiza economico-financiară, studiul de impact asupra mediului şi documentele de licitaţie). Documentele cuprinse în aplicatia pentru Fondul de Coeziune vor trebui sa ia în considerare de asemenea consolidarea procesului de regionalizare a gospodăririi serviciilor de apa pentru toate municipalitatile deservite de S.C. ACET S.A. Investiţiile din faza a II-a vor acoperi toate necesităţile importante pentru conformarea cu acquis-ul de mediu pentru oraşul Suceava şi pentru celelalte şase municipalitati. D.3 : Publicitatea măsurii Publicitatea măsurii va acoperi atât publicitatea privind contribuţia Uniunii Europene la finanţarea măsurii ISPA, precum şi o campanie de constientizare a publicului în ceea ce priveşte îmbunătăţirea calităţii serviciilor ca urmare a realizării investiţiilor. Acest lucru va fi important pentru obţinerea acceptului din partea populaţiei privind necesitatea creşterii tarifelor serviciilor de apa. D.4 : Supervizarea contractelor de lucrări Supervizarea contractelor de lucrări (un inginer FIDIC va fi desemnat pentru a superviza implementarea lucrărilor şi va îndeplini funcţia de Inginer pentru cele trei contracte de lucrări prevăzute). D.5 : Asistenţa în evaluarea ofertelor În plus faţă de contractul principal de asistenţa tehnica, vor fi desemnaţi evaluatori independenţi pentru a participa la procesul de evaluare a ofertelor pentru contractele de servicii şi lucrări. Sprijinul suplimentar pentru compania de apa S.C. ACET S.A. pentru îmbunătăţirea performantelor operationale şi financiare, conform cerinţelor unei companii de utilităţi moderne, va fi acoperit prin măsura ISPA 2003/RO/16/P/PA/012. 7. OBIECTIVE Principalele obiective ale măsurii sunt:

(1)Furnizarea permanenta către consumatori a apei de calitate corespunzătoare cerinţelor impuse de standardele româneşti şi comunitare, reducerea pierderilor de apa şi introducerea tehnologiilor eficiente şi acceptabile din punct de vedere al protecţiei mediului; ...

(2)Realizarea unor economii substanţiale în ceea ce priveşte costurile operationale ale serviciilor de apa şi apa uzata, datorită reabilitării reţelelor, modernizării echipamentelor electrice şi mecanice, precum şi datorită gospodăririi apei potabile şi a apei uzate; ...

(3)Pregătirea infrastructurii şi a managementului pentru implementarea eficienta a investiţiilor prevăzute în faza a II-a, care vor asigura în final conformitatea totală cu acquis-ul de mediu. ...

(4)Asigurarea unor stimulente pentru finalizarea cat mai rapida a unei măsuri urgente de investiţii în sectorul deşeurilor; ...

(5)Asigurarea conformarii depline cu Directiva nr. 91/271/CEE privind standardele apelor sensibile. ... Obiectivele specifice ale proiectului sunt:

a)Asigurarea epurarii apei uzate pentru o populaţie echivalenta de aproximativ 140.000 locuitori; ...
b)Racordarea la sistemul de canalizare a aproximativ 13.000 locuitori; ...
c)Evitarea iminentei inundaţiilor în condiţii de precipitatii abundente în oraşele cu sistem de canalizare mixt; ...
d)Reducerea cu aproximativ 30% a consumului de energie necesar gospodăririi apei şi a apei uzate; ...
e)Întărirea sistemului regional de gospodărire a apei de data recenta prin consolidarea sistemului de exploatare a mijloacelor fixe şi prin îmbunătăţirea eficientei administrative şi operationale. ... Indicatorii de performanţă propuşi sunt următorii: *Font 9* ┌───────────────────────────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────────┐ │ Indicatori de performanţă │ Înainte de ISPA │ După ISPA │ ├───────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤ │Alimentarea şi distribuţia apei potabile │ │ │ ├───────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤ │Conformitatea cu directiva pentru apa │Neconformare cu │În conformitate cu │ │potabilă la extremitatile reţelei │Directivele UE │Directivele UE │ ├───────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤ │Epurarea şi colectarea apei uzate │ │ │ ├───────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤ │Construcţia bazinelor de retenţie pentru │Neconformare cu │În conformitate cu │ │apa pluviala, a rezervoarelor pentru apa │Directivele UE │Directivele UE │ │meteorica şi a bazinelor de deversare │ │ │ ├───────────────────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────────┤ │Performanta statiei de epurare a apei uzate│Neconformare cu │În conformitate cu │ │ │Directiva nr. 91/271/CEE│Directiva nr. 91/271/CEE│ │ │pentru ape sensibile │pentru ape sensibile │ └───────────────────────────────────────────┴────────────────────────┴────────────────────────┘ 8. PROGRAMUL DE LUCRU Programul de lucru orientativ, pentru fiecare componenta în parte, este următorul: ┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬──────────┬──────────┐ │ │ Componenta │Licitare │Adjudecare│Finalizare│ ├───┼─────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │ 1 │Asistenţa tehnica pentru managementul şi supervizarea │ martie │septembrie│decembrie │ │ │contractelor ISPA │ 2006 │ 2006 │ 2010 │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │ 2 │Facilităţi ale sistemului de alimentare cu apa (inclusiv │ iunie │ ianuarie │decembrie │ │ │rezervoare, staţii de pompare, reabilitarea campurilor de│ 2006 │ 2007 │ 2009 │ │ │captare şi conducte de distribuţie principale) │ │ │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │ 3 │Facilităţi ale sistemului de canalizare (inclusiv │ iunie │ ianuarie │ mai │ │ │rezervoare, bazine de deversare, staţii de pompare) │ 2006 │ 2007 │ 2010 │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │ 4 │SEAU │ iunie │ ianuarie │decembrie │ │ │ │ 2006 │ 2007 │ 2010 │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │ 5 │Asistenţa tehnica pentru evaluatori independenţi │decembrie│ martie │februarie │ │ │ │ 2005 │ 2006 │ 2007 │ └───┴─────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┘ 9. ANALIZA ECONOMICĂ ŞI SOCIALĂ COST-BENEFICIU Aceasta măsura aduce un număr important de beneficii economice, sociale şi de mediu. În ceea ce priveşte componentele de apa şi apa uzata, analiza ratei de rentabilitate şi analiza cost-beneficiu sunt ilustrate după cum urmează: Rata cost/beneficiu = 1,61 Rata rentabilitatii financiare = 10,7% Valoarea actualizată neta (6% rata de actualizare) = 2,073 milioane euro 10. ELEMENTELE PRINCIPALE ALE ANALIZEI FINANCIARE Analiza financiară a proiectului a fost realizată pentru a se asigura viabilitatea financiară şi nivelul de suportabilitate de către populaţie. Următoarele ipoteze au stat la baza analizei financiare: - programul de investiţii propus este de 44,59 milioane euro, finanţat în proporţie de 75% din asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin ISPA, 10% din surse naţionale şi 15% printr-un împrumut KfW; - tariful pentru apa/apa uzata în anul 2005 a fost de 0,45 euro/mc (inclusiv TVA); - consumul de apa în 2005 a fost de 165 l/zi/consumator. La un nivel al venitului mediu lunar pe gospodărie de 202 euro în 2005, rata de suportabilitate nu depăşeşte 2,5% pe parcursul duratei de derulare a proiectului. Tarifele au atins în prezent la 4,2% din venitul mediu. Totuşi, creşterea oarecum modesta a tarifului pe parcursul implementarii măsurii va reduce rata de suportabilitate pentru segmentul de populaţie cu venituri scăzute la mai puţin de 3,5% în 2010. Cheltuielile reprezentând tariful pentru apa reprezintă în 2005 2,3% din venitul total mediu pe gospodărie. 10.1. Principiul poluatorul plăteşte Parametrii de calitate pentru apa uzata industriala evacuata în sistemul de canalizare sunt stabiliţi în legislaţia românească (NTPA 002) şi sunt aplicati la nivel naţional. Pentru a îndeplini aceste standarde este necesar ca majoritatea agenţilor industriali să asigure pre-epurarea înainte de evacuare în reţeaua municipala de canalizare. Penalităţi financiare sunt aplicate în caz de neconformare. În prezent se aplică un sistem de monitorizare şi penalizare, deşi se pare ca nivelul penalitatilor nu este încă suficient pentru a preveni neconformarea. Deversarile din sectorul industrial vor reprezenta maxim 25% din încărcarea statiei de epurare. Compania de utilităţi va primi suport în cadrul componentei de Asistenţa tehnica a măsurii pentru dezvoltarea a unui sistem mult mai eficient de monitorizare a apelor uzate industriale. Ramurile industriale care folosesc cantităţi ridicate de apa deţin sisteme de reciclare a apei proprii (ex. fabrici de bere, fabrica de hârtie, industrii de procesare, etc.) şi în unele cazuri surse proprii de captare a apei. 10.2. Tarifele Tarifele propuse vor creşte de la 0,324 euro/mc la 0,345 euro/mc, ceea ce reprezintă o creştere de numai aproximativ 6,6% în 2006, urmată de doua cresteri succesive de 5% până în 2010. Datorită investiţiilor importante în sistemul de canalizare şi în facilităţile de epurare a apei uzate, precum şi datorită nivelului relativ scăzut de tarifare din prezent pentru serviciile de canalizare, a fost prevăzută creşterea acestor tarife de la 0,125 euro/mc la aproximativ 0,375 euro/mc în următorii 5 ani. Creşterea tarifara propusă va fi împărţită în doua cresteri de 50% şi una de 33%. Trebuie subliniat faptul ca, deşi tariful va creşte, valoarea facturii totale pe gospodărie va scădea la nivelul tuturor grupurilor de utilizatori, datorită consumului mai redus de apa. 10.3. Exploatare şi întreţinere Ca urmare a nivelului scăzut al resurselor, sumele cheltuite până în prezent pentru întreţinere sunt mult mai scăzute faţă de cele care trebuie alocate pentru întreţinerea unei utilităţi moderne de apa. Proiectele ce stau la baza majorării tarifelor în vederea asigurării viabilitatii, prevăd o creştere a costurilor de operare şi întreţinere. Suplimentar, precum în cazul altor măsuri ISPA anterioare unde companiile de apa au fost implicate în programul MUDP I şi II, se va crea Fondul de Dezvoltare, Înlocuire şi Întreţinere. Obiectivul acestui fond va fi de a asigura resurse corespunzătoare pentru rambursarea împrumutului şi pentru asigurarea unei intretineri şi exploatări adecvate. 11. Analiza impactului asupra mediului Măsura se afla sub incidenţa Anexei II a Directivei Consiliului nr. 85/337/CEE , amendata de Directiva nr. 97/11/CE . A fost realizată o evaluare completa. Având la baza rezultatele acestei evaluări, în conformitate cu cerinţele Directivei nr. 85/337/CEE , amendata de Directiva nr. 97/11/CE , autoritatea de mediu competenţa a decis că nu este nevoie de o evaluare completa a impactului asupra mediului. Autorizaţiile de mediu necesare în aceasta etapa a implementarii au fost acordate măsurii de către Agenţia de Protecţie a Mediului în luna iulie 2005. 12. COST ŞI ASISTENŢA (în mii euro) A. Defalcare indicativa a costurilor pe tipuri de cheltuieli *Font 9* ┌─────────────────────────────────────┬──────────────┬───────────────────┬────────────────────┐ │ Element │Costuri totale│Costuri neeligibile│ Costuri totale │ │ │ (mii euro) │ (mii euro) │eligibile (mii euro)│ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │Lucrări principale │ 28.990 │ │ 28.990 │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │Statie şi echipamente │ 10.440 │ │ 10.440 │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │Asistenţa tehnica

(3)│ 1.500 │ │ 1.500 │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │Supervizare în timpul implementarii │ 1.760 │ │ 1.760 │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │Cheltuieli neprevăzute

(4)│ 1.900 │ │ 1.900 │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │Impozite/taxe publice/TVA/etc. │ 2.400 │ 2.400 │ │ ├─────────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────────┼────────────────────┤ │TOTAL │ 46.990 │ 2.400 │ 44.590 │ └─────────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────────┴────────────────────┘ B. Defalcarea indicativa a costurilor eligibile pe componente de lucrări (Asistenţa tehnica şi cheltuieli neprevăzute alocate fiecărei componente în parte) Mii euro ┌───────────────────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────┬─────────────────┐ │ │ Componenta │ Componenta │ Componenta │ │ Element │ Sistem de │ Sistem de ape │Statie de epurare│ │ │ alimentare cu apa │ uzate │ │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │Procent │ 30% │ 44% │ 26% │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │Lucrări principale │ 7.290 │ 16.360 │ 5.340 │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │Statie şi instalaţii │ 4.670 │ 770 │ 5.000 │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │Asistenţa tehnica │ 450 │ 660 │ 390 │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │Supervizare în timpul implementarii│ 530 │ 770 │ 460 │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │Neprevăzute │ 571 │ 834 │ 495 │ ├───────────────────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────┼─────────────────┤ │TOTAL │ 13.511 │ 19.394 │ 11.685 │ └───────────────────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────┴─────────────────┘ C. Costuri totale Mii euro ┌────────────┬─────────────────┬─────────────┬────────────────────┬────────────┬──────────────┐ │ Cost total │ Contribuţia │ Cheltuieli │ Total │ Asistenţa │ Rata │ │ │sectorului privat│ neeligibile │cheltuieli eligibile│ ISPA │ asistenţei % │ ├────────────┼─────────────────┼─────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────┤ │ 46.990.000 │ │ 2.400.000 │ 44.590.000 │ 33.442.500 │ 75 │ └────────────┴─────────────────┴─────────────┴────────────────────┴────────────┴──────────────┘ Rata asistenţei: 75%

IMPLICAREA IFI Banca Germană de Dezvoltare "Kreditanstalt fur Wiederaufbau" (KfW) şi-a exprimat acordul pentru cofinantarea a 15% din investiţiile incluse în această măsură. Aplicatia pentru asistenţa financiară acordată prin ISPA a fost evaluată în cadrul unei misiuni comune de evaluare a Comisiei şi a KfW în luna august
Debitorul împrumutului KfW este Guvernul României, prin Ministerul Finanţelor Publice (MFP). Administrarea împrumutului se va realiza exclusiv de către MFP, prin intermediul Oficiului de Plati şi Contractare PHARE. MFP va trebui sa încheie un acord de împrumut cu autoritatea locală implicata în proiect, stabilind condiţiile de rambursare a împrumutului către MFP. Se prevede că rambursarea împrumutului să se realizeze prin intermediul resurselor provenite din colectarea tarifelor. 10% din investiţii vor fi acoperite prin intervenţia directa de la bugetul de stat.
CONDIŢII SPECIFICE AFERENTE MĂSURII Vezi Art. 8 al memorandumului de finanţare.
PLANUL DE ACHIZIŢII Lucrările vor fi implementate conform planului provizoriu de achiziţii prezentat în Anexa nr. I.a Anexa I.a Plan de achiziţii provizoriu ┌──────────┬────────────────────────────────────────────┬────────────┬───────────┬────────────┐ │ │ │ Tip de │ Luna │ Rata de │ │ │ │ contract │ prevăzută │rambursare a│ │Licitaţia │Descrierea lucrărilor şi a serviciilor care │ (lucrări, │ pentru │ facturilor │ │ Nr. │ vor fi licitate │ achiziţii │ lansarea │ aferente │ │ │ │ sau │licitaţiei │contractului│ │ │ │ servicii) │ (luna/an) │ specificat │ ├──────────┼────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤ │Contract 1│Facilităţi ale sistemului de alimentare cu │ FIDIC Roşu │iunie 2006 │ 75% │ │ │apa (inclusiv rezervoare, staţii de pompare,│ │ │ │ │ │reabilitarea campurilor de captare şi │ │ │ │ │ │conducte de distribuţie principale) │ │ │ │ ├──────────┼────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤ │Contract 2│Facilităţi ale sistemului de canalizare │ FIDIC Roşu │iunie 2006 │ 75% │ │ │(inclusiv inmagazinare, bazine de deversare,│ │ │ │ │ │staţii pompare) │ │ │ │ ├──────────┼────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤ │Contract 3│SEAU │FIDIC Galben│iunie 2006 │ 75% │ ├──────────┼────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤ │Contract 4│Asistenţa tehnica şi supervizare │ Servicii │martie 2006│ 75% │ ├──────────┼────────────────────────────────────────────┼────────────┼───────────┼────────────┤ │Contract 5│Asistenţa tehnica pentru contractarea │ Servicii │ decembrie │ 75% │ │ │evaluatorilor independenţi pentru licitaţii │ │ 2005 │ │ └──────────┴────────────────────────────────────────────┴────────────┴───────────┴────────────┘ Condiţiile specifice pentru acordarea contractelor vor fi disponibile în Jurnalul Oficial al Comisiei Europene şi/sau pe internet. Anexa II PLAN FINANCIAR (pe baza angajamentelor de la bugetul UE) Titlul măsurii: Reabilitarea şi modernizarea sistemelor de alimentare cu apa potabilă, canalizare şi epurare a apelor uzate în oraşul Suceava Măsura ISPA nr: 2005 RO 16 P PE 004 *Font 7* Euro ┌──────────┬──────────┬───────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐ │ │ │ │ Costuri eligibile │ │ │ │ │ ├──────────────────┬───────────────┬──────────────────────────────────────┤ │ │ Anul │Cost total│ Costuri │ │ │ Autorităţi naţionale │ Împrumut │ │ │ │neeligibile│ Total │ ISPA ├─────────┬──────────┬──────────┬──────┤ de la KfW │ │ │ │ │ │ │ Guvern │Autoritate│Autorităţi│Altele│ │ │ │ │ │ │ │ │regionala │ locale │ *) │ │ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┬────┼──────────┬────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┬─────┤ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ │ │ │ │ │(%) │ │(%) │ │ │ │ │ │ (%) │ │ │ =2+3 │ │=5+6+7+8+9+10│=3/1│ │=5/3│ │ │ │ │ │=11/1│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2000 │ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2001 │ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2002 │ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2003 │ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2004 │ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2005 │18.552.753│ -│ 18.552.753│ 100│13.914.565│ 75│1.855.275│ -│ 2.782.913│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ 2006 │26.037.247│ -│ 26.037.247│ 100│19.527.935│ 75│2.603.725│ -│ 3.905.587│ -│ -│ -│ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │nedefalcat│ 2.400.000│ 2.400.000│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ -│ │ pe ani │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────┼──────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────┼─────────┼─────┤ │ Total │46.990.000│ 2.400.000│ 44.590.000│ 95│33.442.500│ 75│4.459.000│ -│ 6.688.500│ -│6.688.500│ 14│ └──────────┴──────────┴───────────┴─────────────┴────┴──────────┴────┴─────────┴──────────┴──────────┴──────┴─────────┴─────┘ Anexa III.1 Prevederi financiare privind implementarea ISPA Secţiunea I Forme şi rate de asistenţa

(1)Asistenţa Comunităţii prin ISPA poate fi sub forma de asistenţa nerambursabilă directa, de asistenţa rambursabila sau orice alta forma de asistenţa. ... Asistenţa rambursata către autoritatea de management sau către alta autoritate publică va fi refolosita în acelaşi scop.

(2)Rata asistenţei din partea Comunităţii acordată prin ISPA poate fi de până la 75% din cheltuiala publică sau echivalenta, inclusiv cheltuielile făcute de organismele ale căror activităţi se încadrează într-un cadru legal sau administrativ care face să fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creşterea acestei rate până la 85%, în special unde considera ca o rata mai mare de 75% este necesară pentru îndeplinirea unor măsuri esenţiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA. ... Rata asistenţei şi suma maxima a asistenţei ISPA vor fi specificate în memorandumul de finanţare aferent măsurii respective. În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care exista un interes special al comunităţii, rata de asistenţa trebuie redusă ţinând cont de: (a) disponibilitatea cofinanţării; (b) capacitatea măsurii de a genera venituri; şi (c) aplicarea corespunzătoare a principiului "poluatorul plăteşte".

(3)Măsurile care generează venituri în conformitate cu paragraful 2(

b)sunt acelea care privesc: ... (
a)infrastructura a carei folosinţă implica taxe provenite de la utilizatori; (
b)investiţii productive în sectorul de mediu. Comisia a elaborat recomandări privind aplicarea principiului poluatorul plăteşte.

(4)Măsurile privind studiile preliminare şi asistenţa tehnica pot fi finanţate în mod excepţional în proporţie de 100% din costurile totale. ...

(5)Măsurile acoperite de un memorandum de finanţare vor fi implementate de către ţara beneficiara în strânsă colaborare cu Comisia, care îşi va păstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate. ... Secţiunea a II-a Angajamente

(1)Comisia implementeaza cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comunităţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiara. ... Totuşi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenţa acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele doua moduri: (

a)angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generală şi sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale. Angajamentul pentru prima rata anuală va fi făcut de către Comisie la semnarea memorandumului de finanţare referitor la măsura. Acest angajament va corespunde valorii menţionate în planul de finanţare pentru primul an. Aceasta valoare ar trebui să fie suficienta pentru a acoperi lucrările ce vor fi contractate în primii ani, în timpul perioadei în care se urmăreşte descentralizarea totală. Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul de finanţare iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuţie, cu condiţia ca, cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice şi ca progresul lucrărilor demonstreaza ca proiectul avanseaza satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare. (
b)Pentru măsurile cu o durată mai mica de 2 ani şi pentru care asistenţa comunităţii nu depăşeşte 20 milioane euro, un prim angajament de până la 80% din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanţare referitor la măsura. Diferenţa va fi angajata în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstreaza ca proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.

(2)Cu excepţia cazurilor deplin justificate, asistenţa angajata pentru o măsura la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a memorandumului de finanţare referitor la măsura, va fi anulată. ... În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiara şi autoritatea desemnată atunci când exista riscul unei anulari. Secţiunea a III-a Plati

(1)Plăţile pot lua forma fie a unui avans, fie a unor plati intermediare sau a diferenţei finale. ... Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau documente contabile cu valoare probativa echivalenta.

(2)Plăţile în avans ... Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordată prin ISPA, asa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate asa cum este definită la paragraful

(9). Avansul este, ca regula generală, transferat în următoarele moduri: - o primă transa de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când ţara beneficiara semnează memorandumul de finanţare; - diferenţa este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări. Abaterile de la aceasta regula generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la măsura. Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de către autoritatea desemnată, menţionată în paragraful

(2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordată de către Comunitate.

(3)Plăţile intermediare ... Plăţile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progreseaza satisfăcător către finalizare şi vor fi făcute pentru a rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii: - ţara beneficiara a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenţa; - s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor şi recomandărilor autorităţilor de inspecţie naţionale şi/sau comunitare; - au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare şi legale care au apărut; - a fost analizata orice abatere de la planul financiar iniţial; - au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii. Ţara beneficiara va fi informată de către Comisie dacă nu a îndeplinit una din condiţiile stipulate mai sus. Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.

(4)Ţările beneficiare trebuie să se asigure ca cererile de plată sunt înaintate Comisiei, ca regula generală, de 3 ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu. ...

(5)Suma totală a plăţilor efectuate conform paragrafelor

(2)şi

(3)nu trebuie să depăşească 80% din totalul asistenţei acordate. Comisia poate creşte acest procent până la 90% în cazuri justificate. ...

(6)Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate. ... Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi facuta dacă: - măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale; - măsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare; - raportul final menţionat în secţiunea a V-a a fost înaintat Comisiei; - autoritatea desemnată sau organismul menţionat în paragraful

(2)a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limita de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare; - ţara beneficiara certifica Comisiei ca informaţiile furnizate în cererea de plată şi în raport sunt corecte; - ţara beneficiara a transmis Comisiei declaraţia menţionată în anexa nr. III.4.C. - toate măsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie în anexa nr. III.6 au fost implementate; - când managementul asistenţei acordat pentru o măsura este conferit agentiilor de implementare din ţările beneficiare în sistem descentralizat, ţările beneficiare furnizează Comisiei toate informaţiile necesare pentru a verifica dacă regulile comunităţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi ca au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare.

(7)Dacă raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finala de terminare a lucrărilor şi de efectuare a plăţilor, asa cum este specificat în memorandumul de finanţare, partea de asistenţa care reprezintă diferenţa finala pentru acea măsura va fi anulată. ...

(8)Cererile pentru plăţile intermediare şi pentru plata finala prezentate de către ţara beneficiara sunt însoţite de o declaraţie a Responsabilului Naţional cu Autorizarea, care specifică numai plăţile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativa şi care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, asa cum sunt specificate în anexa nr. III.2. ...

(9)Toate plăţile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanţare vor fi făcute către o entitate centrala, Fondul Naţional, desemnat de ţara beneficiara sa primească asemenea plati. Ca regula generală, plăţile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de ţara beneficiara, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri de plată valide şi complete. Fondul Naţional trebuie să transfere cat de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA către organismele responsabile cu implementarea. ...

(10)Fondul Naţional, condus de Responsabilul Naţional cu Autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul tarii beneficiare. RNA va fi de asemenea responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat. ... Responsabilităţile Responsabilului Naţional cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţările beneficiare. Secţiunea a IV-a Folosirea euro

(1)Sumele cuprinse în cererile de asistenţa, împreună cu planul de finanţare relevant, vor fi exprimate în euro. ...

(2)Sumele privind asistenţa şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro. ...

(3)Declaraţiile de cheltuieli care justifica solicitarile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro. ... Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabila a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menţionate în articolul 7

(2)al Regulamentului Comisiei (CE, Euratom) nr. 2342/2002 din data de 23 decembrie 2002 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale regulamentului general (CE, Euratom) nr. 1605/2002 asupra Regulamentului financiar aplicabil pentru bugetul general al Comunităţii Europene. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autorităţile responsabile cu privire la aceasta rata*1). ___________ *1) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm

(4)Plăţile asistenţei financiare acordate de către Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de ţara beneficiara în acest sens. ... Secţiunea a V-a Raportul final Autoritatea sau organismul responsabil pentru măsura trebuie să transmită Comisiei un Raport final în cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conţine următoarele: (

a)o descriere a lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificari ale cheltuielilor pe categorii de lucrări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistenţei; (
b)certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a asistenţei; (
c)o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor asteptate, mai ales cu privire la: - data efectivă de implementare a măsurii; - o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare; - confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special cele privind costurile de operare şi veniturile asteptate; - confirmarea previziunilor socio-economice, în special costurile şi beneficiile asteptate; - o indicare a acţiunilor luate pentru a asigura protecţia mediului şi costurile acestora inclusiv concordanta cu principiul poluatorul plăteşte; - data la care măsura finanţată devine operationala. (
d)informaţii referitoare la acţiunile de publicitate. Secţiunea a VI-a Amendamente la memorandumul de finanţare

(1)Dacă cheltuiala publică sau echivalenta într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificata iniţial, asistenţa acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depăşească suma maxima stabilită în memorandumul de finanţare. ... O schimbare a ratei asistenţei comunităţii faţă de rata acordată iniţial sau faţă de asistenţa financiară maxima va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful

(3).

(2)Dacă atunci când planul de finanţare al unui proiect este amendat, angajamentele şi/sau plăţile Comunităţii depăşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustarile necesare ţinând cont de suma supraangajata sau supraplatita, când autorizeaza prima operaţie financiară (angajare sau plata) după acel amendament. ...

(3)Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu următoarele proceduri: ... (

a)amendamentele care impun o modificare substantiala a obiectivelor sau caracteristicilor proiectului sau o schimbare substantiala în planul financiar sau în programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanţare, ca răspuns la solicitarea tarii beneficiare sau la iniţiativa Comisiei după consultarea cu ţara beneficiara. Definitia modificării "substanţiale" este data în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor. (
b)în cazul unor altor amendamente, ţara beneficiara va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia va face observaţiile necesare sau va transmite acordul în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de Management ISPA va fi informat despre aceste amendamente. (
c)orice schimbare în cheltuiala anuală, mai mica de 25% din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substantiala a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli. Secţiunea a VII-a Managementul şi controlul financiar

(1)Statele beneficiare trebuie: ... (

a)sa stabilească de la 1 ianuarie 2000 şi în nici un caz mai târziu de 1 ianuarie 2002, sisteme de management şi control care să asigure: - implementarea adecvată a asistenţei acordate în virtutea acestui memorandum în conformitate cu principiile unui management financiar solid, - separarea funcţiilor de management şi control, - ca declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin de la sisteme de contabilitate fundamentate pe documente justificative deschise oricăror verificări; (
b)sa verifice periodic ca măsurile finanţate de Comunitate sunt derulate în mod adecvat; (
c)sa prevină iregularitatile şi sa acţioneze împotriva lor; (
d)sa recupereze orice suma pierdută ca rezultat al iregularitatilor sau neglijentei.

(2)Controale interne şi externe adecvate trebuie derulate în conformitate cu standardele de audit acceptate internaţional, de către organismele naţionale competente, care trebuie să fie independente pentru a îndeplini aceasta funcţie. În fiecare an un plan de audit şi un rezumat al rezultatelor misiunilor de audit derulate trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit se vor afla la dispoziţia Comisiei. ...

(3)Fără a aduce prejudicii verificărilor realizate de statele beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Europeană de Conturi pot, prin intermediul personalului propriu sau al unor reprezentanţi autorizaţi, să efectueze audituri financiare şi tehnice la faţa locului, inclusiv verificări prin sondaj şi audituri finale. ...

(4)Ţara beneficiara trebuie să se asigure ca atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii săi autorizaţi şi/sau când Curtea Europeană de Conturi efectuează verificări, aceste persoane au dreptul de a inspecta, la faţa locului toată documentaţia relevanta şi conturile corespunzătoare articolelor finanţate în conformitate cu memorandumul de finanţare. Ţările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei şi Curtea Europeană de Conturi în derularea auditurilor privind utilizarea fondurilor acordate în cadrul programului ISPA. Prevederile anexei nr. III.5 vor fi aplicabile verificărilor efectuate de Comisie la faţa locului. ...

(5)Prevederile detaliate asupra managementului şi controlului financiar sunt stabilite în anexa nr. III.4. ... Secţiunea a VIII-a Monitorizarea Ţările beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

(1)Înfiinţarea Comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înţelegeri între ţările beneficiare implicate şi Comisie. Autorităţile şi organismele desemnate de ţara beneficiara, Comisie şi, unde este cazul, BEI şi/sau alte instituţii cofinantatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în aceste comitete şi autorităţile regionale sau locale şi societăţile private, în cazul în care acestea au competenţa necesară pentru executarea unui proiect şi dacă sunt direct implicate în acest proiect. ...

(2)Monitorizarea va fi facuta pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, verificare prin sondaj şi, dacă este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad hoc. Monitorizarea se va face pe baza indicatorilor fizici şi financiari. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi în asa fel încât sa arate stadiul atins în executarea măsurii în relaţie cu planul şi obiectivele propuse iniţial, şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta. ...

(3)(

a)Pentru fiecare măsura, coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres după 3 luni de la sfârşitul fiecărui an întreg de implementare. ... (
b)Pentru intalnirile Comitetelor de monitorizare, Coordonatorul Naţional ISPA trebuie să înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să între în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea intalnirii programate.

(4)Pe baza rezultatelor monitorizarii şi ţinând cont de comentariile Comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, ca şi planul financiar prevăzut, dacă este necesar, la propunerea ţărilor beneficiare. ... Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi importanţa lor. Secţiunea a IX-a Transparenta în adjudecarea contractelor

(1)Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziţii sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IV din Reglementarea financiară (acţiuni externe) aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene. ...

(2)(

a)Participarea la procedurile de licitaţie trebuie să fie deschisă şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările beneficiare ISPA şi din Turcia, Albania, Bosnia şi Hertegovina, Croatia, Republica Federala Iugoslavia şi Fosta Republica Iugoslava a Macedoniei. ... Prin urmare se va cere ofertanţilor să îşi declare naţionalitatea şi să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie. (
b)În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinantarea de la IFI şi după o examinare facuta din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe tari sa participe la licitaţia pentru contracte.

(3)(

a)Ţările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cat mai mare posibila. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitatiei de participare la licitaţie, în Jurnalul Oficial al Comunităţii Europene şi în "Monitorul Oficial" din ţările beneficiare. ... (
b)Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificăţii tehnice care pot sa limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările membre sau din ţările beneficiare. (
c)În plus, informaţia trebuie lansata pe internet într-o formă transparenta.

(4)Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt, ca regula generală, stabilite în Ghidul Practic pentru Phare, ISPA şi SAPARD. ... Secţiunea a X-a Transparenta în contabilitate şi în rapoartele proiectelor Ţara beneficiara trebuie să se asigure ca, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanţare, toate organismele publice sau private implicate în managementul şi implementarea operaţiilor au fie un sistem separat de contabilitate fie o codificare contabila adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure ca toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauza. Autorităţile responsabile vor asigura disponibilitatea tuturor documentelor justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani de la efectuarea ultimei plati pentru proiectul respectiv. Secţiunea a XI-a Evaluarea ex-post Prin evaluarea ex-post se va analiza utilizarea resurselor, eficacitatea şi eficienta asistenţei şi impactului sau. Evaluarea ex-post va analiza factorii care contribuie la succesul sau esecul implementarii măsurilor, realizarile şi rezultatele. După finalizarea măsurilor, Comisia şi ţările beneficiare vor evalua apoi modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv eficacitatea şi eficienta utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementarii lor pentru a stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, aceasta evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor Comunităţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua Trans-Europeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului. Anexa III.2 Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA Secţiunea I Domeniul cheltuielilor ISPA acorda asistenţa pentru următoarele măsuri:

(1)Proiecte de mediu care dau posibilitatea ţărilor beneficiare să se alinieze la cerinţele legilor Comunităţii privind protecţia mediului şi la obiectivele Parteneriatului pentru Aderare; ...

(2)Proiectele de infrastructura în transport, care promovează o mobilitate susţinută şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor deciziei nr. 1692/96/CE 2 şi acelea care permit ţărilor beneficiare să se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Preaderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale ca şi reţelele trans-europene împreună cu accesul la aceste reţele; ... ___________ *2) Decizia nr. 1692/96/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunităţii pentru dezvoltarea reţelei de transport trans-european.

(3)Studii preliminare, evaluări şi măsuri de asistenţa tehnica inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenţa tehnica şi administrativă în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţărilor beneficiare, care nu cad în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor. ... Regulile specificate în secţiunile II-XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele

(1)şi

(2)de mai sus sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele listate la punctul

(3). Secţiunea a II-a Definiţii şi concepte de baza

(1)Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupuri de proiecte ... În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiţii:

a)un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat. ...
b)o "etapa independenta tehnic şi financiar" reprezintă o etapa care poate fi identificata ca operationala în întregul său. ... O etapa poate acoperi de asemenea studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.
c)pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii: ... - trebuie să fie localizate pe acelaşi curs de apa sau arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport; - trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apa sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate; - trebuie supervizate de un organism responsabil pentru coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorităţi competente diferite.

(2)"Autoritatea responsabilă cu implementarea" ... (a) Pentru proiectele finanţate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractările. Acest organism este specificat la punctul

(3)din anexa nr. I la memorandumul de finanţare. Ca o consecinţa, orice schimbare a "autorităţii responsabile cu implementarea" unui proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanţare. În mod normal prin acest organism se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordată prin ISPA. Numai acest organism efectuează cheltuieli eligibile. (b) Totuşi, aceasta autoritate poate delega implementarea altui organism care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegarilor propuse şi trebuie să primească o copie a documentelor relevante.

(3)Conceptul de "administraţie publică" ... Administraţia publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare: - Organisme de guvernare centrale (nivel naţional); - Organisme de guvernare regionale; - Organisme de guvernare locale. În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului ca sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.

(4)Implementarea şi perioada de implementare a unui proiect ... (

a)Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat şi la măsurile de publicitate pentru un proiect finanţat; (
b)Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape mai sus menţionate; (
c)Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regula generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor mai sus-menţionate până la momentul de timp la care proiectul devine complet operational şi la care obiectul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat.

(5)Evidenta documentelor şi transparenta ... Orice cheltuiala declarata Comisiei trebuie să se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/sau pe documente. Este imperativa existenta unei evidente documentare corespunzătoare. În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul asupra cheltuielilor din partea Comisiei şi/sau al autorităţii naţionale de control financiar competente, fiecare ţara beneficiara trebuie să se asigure ca orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenţa contabilă separată privitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare.

(6)Cheltuieli ... Cheltuielile trebuie raportate la plăţile certificate şi efectiv făcute de către organismul responsabil cu implementarea, susţinute de facturi plătite sau documente contabile cu valoare probativa echivalenta. "Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta" reprezintă orice document transmis de către autoritatea definită la punctul

(2)al acestei secţiuni pentru a demonstra ca intrările contabile oferă o imagine adevarata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei când se folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta. Secţiunea a III-a Principalele categorii de cheltuieli eligibile Ca regula generală cheltuielile legate de: - studiile de fezabilitate; - planificare şi proiectare, inclusiv studiul de impact asupra mediului; - pregătirea terenului; - clădiri şi construcţii; - utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect; - testare şi instruire; - managementul proiectului; - măsuri compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului; - alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare; - măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos. Secţiunea a IV-a Studii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului

(1)Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor ... (

a)Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generală, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi aprobate în mod special printr-un memorandum de finanţare; (
b)În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează prin acelaşi contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).

(2)Implicarea administraţiei publice ... În acele cazuri în care funcţionarii din administraţia publică sunt implicaţi în activităţile menţionate la punctul 1(a) al acestei secţiuni, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către Comisie, în cazuri bine justificate şi în concordanta cu următoarele criterii: - funcţionarul a renunţat temporar la statutul sau de funcţionar în administraţia publică; - cheltuielile trebuie să aibă la baza un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într-un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programarilor în timp); - cheltuielile trebuie să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere; - contractul trebuie să fie limitat în timp şi nu trebuie să depăşească data limita stabilită pentru finalizarea proiectului; - sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuţii administrative generale, ca cele specificate la punctul

(1)din secţiunea a VIII-a; - dispoziţiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunităţii. Secţiunea a V-a Pregătirea terenului şi construcţiile

(1)În acele cazuri în care autoritatea responsabilă cu implementarea executa pregătirea terenului şi lucrările de construcţie sau părţi din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil al proiectului separat şi transparent bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativa echivalenta. ... În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice, se aplică prevederile specificate la punctul 2 din secţiunea a IV-a.

(2)Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate la punctul 1 din secţiunea a X-a şi legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii: ... - costuri privind munca (salarii brute şi nete); - cheltuieli pentru utilizarea echipamentelor durabile pe perioada construcţiilor; - costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului; - costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanta cu standardele contabile general recunoscute; - cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menţionată la punctul

(1)de mai sus este inclusă în administraţia publică.

(3)Ca regula generală, costurile trebuie să fie evaluate la preţul pieţei. ... Secţiunea a VI-a Achiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale

(1)Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului ... (a) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt cuprinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul

(2)din secţiunea II şi sunt tratate ca şi cheltuieli de capital, în concordanta cu convenţiile standard de contabilitate; (b) Fără a prejudicia punctul

(3)din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare şi este neeligibila.

(2)Achiziţiile de active necorporale ... Achiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.

(3)Echipamente durabile utilizate pentru implementarea proiectului ... (

a)În cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea executa pregătirea terenului şi lucrările de construcţie, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor durabile care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile. Acestea se referă la maşinile grele de construcţie, ca şi la echipament de birou şi alte tipuri de echipament. (
b)Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori distruse după folosinţă şi dacă sunt specificate în memorandumul de finanţare.

(4)Echipamentele durabile utilizate de administraţia publică ... (

a)Cheltuielile privind achiziţia sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administraţia publică nu sunt eligibile. (
b)Fără a prejudicia prevederile punctelor

(2)şi

(3)din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind achiziţia sau închirierea echipamentului utilizat de administraţia publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei. Secţiunea a VII-a Achizitionare terenuri şi taxa pe valoarea adăugată Cheltuielile cu achiziţionarea de terenuri şi taxa pe valoarea adăugată (TVA) nu sunt eligibile. Secţiunea a VIII-a Cheltuieli administrative

(1)Principii generale ... Ca regula generală, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local nu sunt eligibile pentru asistenţa (inclusiv asistenţa tehnica), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile de realizare a controalelor financiare, monitorizarii financiare şi fizice, evaluării şi prevenirii neregulilor şi cheltuielile care intra sub incidenţa obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute. Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la iniţiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţa tehnica asa cum sunt definite la punctul

(3)din secţiunea I. Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsura de asistenţa tehnica menţionată în memorandumul de finanţare.

(2)Organizarea Comitetelor de monitorizare ... (a) Fără a prejudicia punctul

(1)de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative; (

b)Ca regula generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii: - servicii de traducere; - închirierea de sali de conferinţa şi aranjamentele auxiliare; - închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare; - procurarea documentaţiei şi facilităţilor aferente; - taxe pentru participarea experţilor; - cheltuieli pentru călătorii. (
c)Salariile şi alocaţiile pentru funcţionarii din administraţia publică survenite în acest context nu sunt eligibile.

(3)Intalniri la cererea Comisiei ... Regulile prevăzute la punctul

(2)de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de intalniri ad-hoc la cererea Comisiei. Secţiunea a IX-a Alte tipuri de cheltuieli

(1)Managementul şi supervizarea proiectului ... Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regula generală, eligibile. Se aplica prevederile specificate la punctele

(1)şi

(2)din secţiunea a IV-a.

(2)Costuri financiare ... Orice tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu sunt eligibile; acestea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediara, comisioane bancare, comisioane de garanţie etc. Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.

(3)Tehnici financiare care nu implica un transfer imediat al activelor proprii ... Fără a prejudicia prevederile punctului

(2), tehnicile financiare, care nu necesita neapărat implicarea imediata a transferului activelor proprii, pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare. Ţările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiza a riscurilor, ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directa a unor bunuri.

(4)Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor asistate ... (

a)Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile; (
b)Ca excepţie de la prevederile punctului (
a)mai sus menţionat, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca şi cheltuieli eligibile pentru o anumită perioada, definită în memorandumul de finanţare. (
c)Principiile definite la punctele (
a)şi (
b)menţionate mai sus sunt valabile de asemenea pentru o componenta individuală completa a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat.

(5)Măsuri de publicitate şi informare ... Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile. Secţiunea X Perioada de eligibilitate

(1)Limita iniţială de timp privind eligibilitatea ... Limita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferenţiat în conformitate cu următoarele doua situaţii: (a) Când selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de către ţările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei*3), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care memorandumul de finanţare al proiectului este semnat de Comisie. ___________ *3) Vezi Articolul 12.

(1), Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999. În cazuri excepţionale şi atunci când finanţarea proiectului este realizată printr-o combinaţie fie de la BEI, fie de la alta instituţie financiară şi grantul ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data încheierii acordului cu BEI sau cu alta instituţie financiară, pentru fiecare proiect în parte. Ca regula generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionată la primul subparagraf. Sunt obligatoriu necesare următoarele condiţii: - Lucrările şi contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finanţare; - BEI sau alta instituţie financiară certifica respectarea prevederilor articolelor 167 şi 168

(1)ale regulamentului Consiliului (CE, Euratom) nr. 1605/2002 şi prevederilor art. 239 şi 240 ale regulamentului Comisiei (CE, Euratom) nr. 2342/2002. În cazurile de mai sus, ca regula generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 168

(2)din Regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunităţilor Europene. (b) După decizia Comisiei de a acorda sprijin agentiilor de implementare ale ţărilor candidate în mod descentralizat*4), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care aplicatia ajunge la Comisie (serviciul ISPA) cu condiţia ca aplicatia să poată fi considerată completa. ___________ *4) Vezi Articolul 12.

(2), Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999. Plăţile făcute înainte de data specificată la punctele (a) şi (b) de mai sus sunt neeligibile.

(2)Modificări ale proiectelor ... (a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egala sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substantiala a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimba natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substanţiale". Regulile stabilite la paragraful

(1), se aplică şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificările de mai sus. (

b)Pentru orice alta modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA). (
c)Cererea pentru modificări şi informaţiile relevante ataşate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de monitorizare, înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie să fie facuta în minuta intalnirii.

(3)Timpul limita final privind eligibilitatea ... (

a)Data finala a eligibilităţii este specificată, ca regula generală, în articolul 4, paragraful 3 din memorandumul de finanţare. (
b)Data finala depinde de plăţile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea. (
c)Data finala a eligibilităţii este prevăzută în memorandumul de finanţare respectiv. După ce această dată a expirat, statul beneficiar dispune de o perioadă de şase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finala împreună cu raportul final şi o declaraţie, asa cum este prevăzut în paragraful

(6)din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele C din anexa nr. III.4. la memorandumul de finanţare. (d) Comisia nu poate extinde această perioadă de şase luni. Secţiunea a XI-a Solicitarile de plată Solicitarile de plată prezentate Comisiei de către ţările beneficiare au la baza facturile deja plătite, asa cum sunt definite la punctul

(6)din secţiunea a II-a. În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor. Solicitarile de plată trebuie să fie înregistrate şi certificate de către responsabilul naţional cu autorizarea finanţării. Solicitarile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei Europene. Secţiunea a XII-a Alte elemente nespecificate în detaliu

(1)Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanţate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui sa răspundă intrebarilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru Fondul de Coeziune. ...

(2)În cazul conflictelor între aceste principii şi regulile naţionale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze. ... Anexa III.3.a MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE DIN ZIUA/LUNA/ANUL *Font 9* ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ FIŞA DE MONITORIZARE ISPA │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Toate datele din raport trebuie să fie actualizate până la 30 iunie sau 31 decembrie ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │1A. IDENTIFICAREA MĂSURII │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Denumirea măsurii: │ │Codul măsurii ISPA: │ │Agenţia de Implementare: │ │Rata asistenţei ISPA: │ │Data semnării Memorandumului de finanţare: - Comisia │ │ - Ţara │ │Numărul amendamentului Memorandumului de finanţare: - Comisia │ │ - Ţara │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1B. AGENŢIA DE IMPLEMENTARE (AI) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Numele: │ │Adresa: │ │Codul poştal: Localitatea: │ │Persoana de contact: │ │Telefon: │ │E-mail: │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │

SCURTA DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂŢILOR/LUCRĂRILOR REALIZATE │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
CONDIŢII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURA (ARTICOLUL 8 AL MEMORANDUMULUI DE FINANŢARE MF) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Se va face referire la condiţiile specifice, dacă exista, şi se va preciza modului în care au │ │fost îndeplinite, precum şi data îndeplinirii acestora (nr. scrisorii Comisiei prin care se │ │aduce la cunoştinţa îndeplinirea condiţiilor respective). │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIŢII │ ├────────────┬────────────┬──────────┬──────────────────────┬─────────────┬──────────┬───────────────┤ │ Contract │ Data │ Tipul │ Data publicării │ Costul │ Tipul │ Data semnării │ │(Nr., Tip & │ publicării │licitaţiei│anunţului de licitaţie│contractului/│ co- │ şi numele │ │Descriere(*)│anunţului de│vizate(**)├───────────┬──────────┤ costul │finanţării│castigatorului/│ │ │previzionare│ │Dacă nu s-a│ Dacă s-a │estimativ al │ │ stadiu(***) │ │ │a licitaţiei│ │ publicat │ publicat │contractului │Combinata/│ │ │ │ │ ├───────────┼──────────┤milioane euro│ paralela │ │ │ │ │ │ Data │Data, nr. │ │ │ │ │ │ │ │estimativă │ MO/ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Internet │ │ │ │ ├────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼───────────────┤ │Semnat │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼───────────────┤ │În ├────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼─────────────┼──────────┼───────────────┤ │pregătire │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴──────────┴─────────────┴──────────┴───────────────┘ (*) Specificati contractul principal. (**) Indicaţi dacă acordul contractual va fi conform Cărţii FIDIC Roşii, Galbene sau Argintii. Specificati dacă licitaţia este locală, internationala sau restrânsă şi justificati procedura în cazul precalificarii. (***) Pentru contractele aflate în pregătire, oferiti câteva detalii despre stadiul pregătirii documentelor de licitaţie. ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
PLAN DE CHELTUIELI UM: EURO │ ├───────┬──────────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────┬─────────────┤ │ │Costul eligibil total │ Plăţile efectuate │Cheltuieli viitoare│ Cheltuieli │ Diferenţa/ │ │ │ │ │ estimative │ totale │ Cost │ │ ├─────────┬────────────┼───────────┬───────┼───────────┬───────┼───────┬───────┤total %

(9)=│ │ Anul │Estimarea│ Estimare │ (până la │ (%) │(de la data│ (%) │

(7)= │ (%) │

(7)-

(2)/ │ │ │iniţială │acceptată**)│ data │

(3)/

(2)│raportarii)│

(5)/

(2)│

(3)+

(5)│

(7)/

(2)│ /total

(2)│ │ │ *) │ curenta │raportarii)│ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ │

(1)│

(2)│

(3)│

(4)│

(5)│

(6)│

(7)│

(8)│

(9)│ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2000 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2001 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2002 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Trim. 1│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │Trim. 2│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │Trim. 3│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │Trim. 4│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2003 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Trim. 1│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │Trim. 2│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │Trim. 3│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │Trim. 4│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2004 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2005 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ 2006 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼─────────┼────────────┼───────────┼───────┼───────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┤ │ Total │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┴─────────┴────────────┴───────────┴───────┴───────────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┤ │Propuneri de schimbare a planului de finanţare Da [ ] Nu [ ] │ │Transmise la CE în data de: │ │Vor fi transmise la CE în data de: │ │Vor fi prezentate în cadrul Comitetului de Monitorizare (atasati planul şi motivele schimbării) │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ *) La momentul semnării Memorandumului de Finanţare **) Ultimul Comitet de Monitorizare *Font 7* ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │6. FIŞA INFORMATIVA PRIVIND EXECUŢIA FIZICA ŞI FINANCIARĂ (*) │ ├─────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ Execuţia fizica │ Execuţia financiară │ │Categorii de ├───────────────┬────────────┬────────────┬─────────┼─────────────┬────────────┬────────────┬──────────┬──────────┤ │ cheltuieli │ Indicatori │ Execuţia │ Execuţia │ │ Indicatori │ Cheltuieli │ Cheltuieli │ │ │ │eligibile (*)│ fizici (*) │fizica de la│fizica până │ Rata │ financiari │ de la │ până la │ Rata │ │ │ ├─────┬─────────┤ ultimul │la actualul │execuţiei├────────┬────┤ ultimul │ actualul │execuţiei │ Progres │ │ │ │ │ Comitet de │ Comitet de │ fizice │ Costul │ % │ Comitet de │ Comitet de │financiare│ fizic │ │ │ UM │Cantitate│Monitorizare│Monitorizare│ (%) │eligibil│din │Monitorizare│Monitorizare│ % │ │ │ │ │ │ │ │ │estimat │cost│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (euro) │ │ │ │ │ │ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ │ │ │

(1)│

(2)│

(3)│4-

(3)/

(1)│

(5)│

(6)│

(7)│

(8)│ 9=8/5 │10=4*6/100│ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ ├─────────────┼─────┼─────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────┼────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┤ │TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Progres │ Progres │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │financiar │ fizic │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ total │ total │ ├─────────────┴─────┴─────────┴────────────┴────────────┴─────────┴────────┴────┴────────────┴────────────┴──────────┴──────────┤ │(*) se va acoperi 100% din costul eligibil. │ └───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ *Font 9* ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │

CAUZA DIFERENŢELOR (DACĂ EXISTA) DINTRE EXECUŢIA FIZICA ŞI CEA FINANCIARĂ │ │ EXPLICAŢII PRIVIND ÎNTÂRZIERILE (DACĂ EXISTA) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANŢARE) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Se va face referire la orice problema aparuta în implementarea măsurii, inclusiv modificări ale │ │planului de finanţare original şi se va explica ce acţiuni au fost întreprinse pentru a fi │ │corectate. │ │ Se va face referire la orice suspendare, corectie financiară şi/sau iregularitate. │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
OBSERVAŢII ŞI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂŢILOR DE INSPECŢIE NAŢIONALE ŞI/SAU COMUNITARE (ANEXA │ │ NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANŢARE) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Se vor prezenta pe scurt observaţiile sau recomandările, dacă exista, (cu referire la sursa) şi se│ │va declara modul prin care s-a răspuns la acestea. │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
MĂSURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENŢEI COMUNITARE (ANEXA NR. III.6 LA MEMORANDUMUL PE │ │ FINANŢARE) │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Panouri ridicate la locul execuţiei? Da [ ] Nu [ ] │ │Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre măsura: │ │Presa [ ] Televiziune [ ] Radio [ ] │ │Alte mijloace audio-vizuale [ ] │ │Tipul documentaţiei tipărite aflată la dispoziţia publicului: │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
DATA PREVĂZUTĂ PENTRU FINALIZARE │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │În memorandumul de finanţare iniţial (data finala iniţial stabilită): │ │În memorandumul de finanţare curent (data finala în memorandumul de finanţare de modificat): │ │Data prevăzută pentru finalizare: │ │Modificarea datei va fi propusă în comitetul de monitorizare: Da [ ] │ │ Nu [ ] │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa III.3.b Model pentru solicitarea de modificări *Font 9* ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ PROPUNEREA DE MODIFICARE ISPA │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Autoritatea responsabilă cu implementarea: ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
IDENTIFICAREA MĂSURII │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Denumirea măsurii: │ │Autoritatea responsabilă cu implementarea: │ │Codul ISPA al măsurii: │ │Memorandum de finanţare nr.: Data: │ │Rata asistenţei ISPA: │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
SCHIMBAREA DATEI DE FINALIZARE A MĂSURII │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Data curenta: Data propusă pentru finalizare: │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
SCHIMBĂRI PROPUSE ÎN PLANUL DE FINANŢARE (*) Euro│ ├─────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤ │ │ Cheltuieli eligibile totale conform │ Cheltuieli eligibile efectuate sau previziuni │ │ │ memorandumului de finanţare în vigoare │ pentru cheltuielile totale │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │2000 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │2001 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │2002 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │2003 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │2004 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │2005 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │După │ │ │ │2006 │ │ │ ├─────┼──────────────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │Total│ │ │ ├─────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤ │ Solicitare de creştere a asistenţei Da [ ] Nu [ ] │ │ │ │Suma creşterii solicitate (dacă este cazul) euro │ │ │ │(*) De anexat planul de finanţare modificat │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
MODIFICĂRI ÎN COSTURILE ELIGIBILE ALE MĂSURII EURO│ ├───────────────────────┬─────────────────────────┬──────────────────────┬───────────────────────────┤ │Categoria de cheltuieli│Costuri totale eligibile │Modificarea solicitată│ Costuri totale eligibile │ │ (*) │ curente │ │ propuse │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Taxe de │ │ │ │ │planificare/proiectare │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Organizare de şantier │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Lucrări principale │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Utilaje şi echipamente │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Asistenţa tehnica │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Supervizare │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Altele (specificari) │ │ │ │ ├───────────────────────┼─────────────────────────┼──────────────────────┼───────────────────────────┤ │Total │ │ │ │ └───────────────────────┴─────────────────────────┴──────────────────────┴───────────────────────────┘ (*) Categoriile sunt exemple, care trebuie ajustate cu scopul de a evidenţia realitatea proiectului. Este de dorit şi o defalcare pe contract. ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │
MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI │ ├────────────────────┬────────────────────┬───────────────────────────────┬──────────────────────────┤ │ Tipul lucrării │ Unitatea │Data estimată pentru finalizare│ Propuneri │ ├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────┼────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────────────┤ ├────────────────────┴────────────────────┴───────────────────────────────┴──────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
MODIFICĂRI ALE CARACTERISTICILOR MĂSURII │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │A se detalia │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
MOTIVE PENTRU MODIFICĂRILE PROPUSE │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │A se detalia │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Propunerea de modificare: Data inaintarii solicitării de modificare: Semnatura coordonatorului naţional ISPA: Anexa III.4 Sisteme de management şi control a asistenţei nerambursabile acordate prin ISPA şi proceduri pentru realizarea de corectii financiare Secţiunea 1 Aceasta anexa stabileşte reguli detaliate privind sistemele de management şi control a asistenţei nerambursabile acordate de ISPA şi în ceea ce priveşte procedura de a aduce corectii financiare acestei asistente. Secţiunea a 2-a Sisteme de management şi control
Fiecare stat beneficiar va asigura ca: (i) Coordonatorul Naţional ISPA, (ii) Fondul Naţional şi responsabilul naţional cu autorizarea, (iii) Agenţiile de implementare şi responsabilii sectoriali cu autorizarea şi (iv) Beneficiarii finali asa cum sunt definiţi în Memorandumul de înţelegere ISPA asupra utilizării Fondului Naţional pentru ISPA, primesc o îndrumare adecvată privind crearea unor sisteme de management şi control necesare pentru asigurarea unui management solid al ISPA în conformitate cu principiile şi standardele general acceptate, şi în special pentru asigurarea adecvată a corectitudinii, regularitatii şi eligibilităţii solicitărilor pentru asistenţa ISPA, dar de asemenea să asigure ca aceste măsuri sunt derulate în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi cu obiectivele atribuite măsurii.
Pentru obiectivele acestei anexe, agenţiile de implementare vor include alte entităţi decât beneficiarii finali, cărora le este delegată, de către agenţia de implementare sau responsabilul sectorial cu implementarea (denumite în continuare organisme delegate), implementarea măsurilor finanţate de ISPA.
Pentru obiectivele acestei anexe, cu excepţia cazurilor în care s-a specificat altfel, măsurile înseamnă proiecte individuale, etape de proiecte sau grupuri de proiecte care intra sub incidenţa paragrafului

(1)din secţiunea a II-a din anexa nr. III. la memorandumul de finanţare. Secţiunea a 3-a 1. Sistemele de management şi control ale coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agentiilor de implementare, organismelor delegate şi ale beneficiarilor finali vor prevedea, cu respectarea proportionalitatii în raport cu volumul asistenţei administrate: (

a)o definiţie clara, o alocare clara şi, în măsura în care este necesar pentru un management solid, o separare adecvată a funcţiilor în cadrul organizaţiei implicate; (
b)sisteme eficace pentru a asigura ca funcţiile sunt îndeplinite într-o maniera satisfăcătoare; (
c)în cazul organismelor delegate şi a beneficiarilor finali, raportarea către autoritatea responsabilă privind îndeplinirea sarcinilor şi mijloacele folosite. Secţiunea a 4-a 1. Sistemele de management şi control la care se face referire în secţiunea a 3-a vor include proceduri pentru verificarea autenticităţii cheltuielilor reclamate şi execuţia măsurii, începând de la etapa pregătitoare până la intrarea în serviciu a investiţiei finanţate, în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare relevant, cu obiectivele stabilite ale măsurii şi cu regulile naţionale şi comunitare aplicabile în ceea ce priveşte, în special, eligibilitatea cheltuielilor în cadrul ISPA, protecţia mediului, transporturile (inclusiv reţele transeuropene), concurenta şi adjudecarea contractelor publice. Verificările vor acoperi toate aspectele, de natura financiară, tehnica, sau administrativă, care să determine utilizarea efectivă a asistenţei angajate. 2. Procedurile vor necesita înregistrarea verificării măsurilor la faţa locului. Înregistrările vor atesta lucrările executate, rezultatele verificării şi măsurile luate în ceea ce priveşte discrepantele descoperite. Acolo unde verificările administrative sau tehnice nu sunt exhaustive, ci realizate pe un esantion de lucrări şi tranzacţii. Înregistrările vor identifica lucrările sau tranzacţiile selectate şi vor descrie metoda de selectare. Secţiunea a 5-a 1. Statul beneficiar va informa Comisia, într-un interval de 3 luni de la intrarea în vigoare a memorandumului de finanţare, asupra organizării coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agentiilor de implementare şi organismelor delegate responsabile pentru măsurile ISPA, asa cum au fost identificate în secţiunea a 2-a, asupra sistemelor de management şi control existente în cadrul acestor autorităţi sau organisme şi asupra imbunatatirilor planificate ca urmare a îndrumării la care se face referire la paragraful

(1)din secţiunea a 2-a. 2. Comunicarea va conţine următoarele informaţii în legătură cu coordonatorul naţional ISPA, Fondul Naţional, agenţiile de implementare şi organismelor delegate: (

a)funcţiile create în cadrul acestora, (
b)împărţirea funcţiilor între sau în departamentele acestora, (
c)procedurile de inspecţie şi recepţie a lucrărilor şi cele prin care sunt primite, verificate şi validate solicitarile de rambursare a cheltuielilor, precum şi procedurile prin care sunt autorizate, executate şi contabilizate plăţile către beneficiari, şi (
d)prevederile pentru auditul sistemelor de management şi control. 3. Comisia, în cooperare cu statul beneficiar, se va convinge ca sistemele de management şi control prezentate în paragrafele

(1)şi

(2)îndeplinesc standardele stabilite de aceasta anexa, şi va face cunoscut orice impediment în ceea ce priveşte transparenta verificărilor asupra operaţiilor ISPA şi descărcarea de responsabilităţi a Comisiei. Revizuiri ale operarii sistemelor se vor realiza periodic. Secţiunea a 6-a 1. Sistemele de management şi control pentru măsuri vor prevedea o pista de audit corespunzătoare. 2. O pista de audit va fi considerată corespunzătoare atunci când permite: (

a)reconcilierea sumelor certificate către Comisie cu înregistrările cheltuielilor individuale şi documentele justificative deţinute la diferite nivele administrative, de către agenţiile de implementare şi beneficiarii finali; (
b)verificarea alocării şi transferului fondurilor comunitare şi naţionale disponibile; (
c)verificarea corectitudinii informaţiilor furnizate asupra executării măsurii în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare prin care se oferă asistenţa şi obiectivele stabilite pentru măsura. 3. O descriere indicativa a necesarului de informaţii pentru o pista de audit corespunzătoare este prezentată în apendicele A la anexa nr. III.4. 4. Statul beneficiar se va convinge asupra următoarelor: (
a)ca exista proceduri pentru a se asigura ca documentele relevante pentru aspecte specifice privind cheltuielile realizate, plăţile făcute, lucrările realizate şi verificările acestora, făcute în legătură cu măsura şi care sunt necesare pentru o pista de audit corespunzătoare, sunt ţinute în conformitate cu prevederile menţionate la secţiunea a X-a din anexa nr. III.1, precum şi cu prevederile menţionate la apendicele A din anexa nr. III.4; (
b)ca o înregistrare este menţinută de organul care o deţine şi localizarea sa; (
c)ca documentele sunt disponibile pentru inspectarea de către persoanele sau organismele care au în mod normal dreptul de a inspecta asemenea documente. 5. Persoanele şi organismele la care se face referire în paragraful 4(
c)sunt: (
a)personalul Coordonatorului Naţional ISPA, Fondului Naţional, agentiilor de implementare şi al organismelor delegate care proceseaza solicitarile de plată; (
b)serviciile care auditeaza sistemele de management şi control; (
c)Responsabilul Naţional cu Autorizarea Finanţării, în calitate de persoana responsabilă cu certificarea solicitărilor de plată intermediare şi finale, conform prevederilor menţionate la paragraful

(8)din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi persoana sau departamentul care emite declaraţiile de finalizare a măsurilor, asa cum sunt prevăzute în apendicele C din anexa nr. III.4; (d) oficiali mandataţi ai instituţiilor naţionale de audit şi ai Comunităţii. Ei pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor ori înregistrărilor contabile la care se face referire în paragraful 4. Secţiunea a 7-a Fondul Naţional va tine un registru al sumelor recuperabile din plăţile deja făcute în cadrul asistenţei ISPA şi se va asigura ca sumele să fie recuperate fără nici o întârziere nejustificată. După recuperare, acesta va replati sumele recuperate care fuseseră plătite neregulamentar, împreună cu dobânda primită în contul plăţii întârziate, prin deducerea sumelor respective din următoarea declaraţie de cheltuiala şi cerere de plată către Comisie în legătură cu măsura respectiva. Dacă aceasta este insuficienta, Comisia poate solicita ca sumele în exces sa îi fie înapoiate. Fondul Naţional va transmite Comisiei anual, în anexa la cel de-al patrulea raport trimestrial asupra recuperarilor realizate conform anexei nr. III.5, o declaraţie asupra sumelor ce vor fi recuperate din măsura ISP

Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.