ANEXE din 6 iunie 2019

Pe scurt

Aceste anexe reglementează dispoziții legate de prestarea serviciilor și activităților de investiții, conform Legii nr. 126/2018, prin formulare standardizate pentru diverse declarații și evidențe. Ele stabilesc cerințele pentru înființarea, desființarea și modificarea sediilor societăților de servicii de investiții financiare (SSIF), precum și pentru raportarea operațiunilor de împrumut și cumpărări în marjă.

Ce reglementează

• Formularele necesare pentru înființarea unui sediu secundar de tip sucursală.
• Formularele necesare pentru înființarea unui sediu secundar, altul decât sucursală.
• Formularele pentru desființarea sediilor secundare și pentru modificări la sediul social.
• Evidența operațiunilor de împrumut și a cumpărărilor în marjă efectuate de SSIF-uri.

Cui îi privește

• Societățile de servicii de investiții financiare (SSIF).
• Reprezentanții legali ai acestor societăți.

Puncte cheie

• Declarațiile pentru sediile secundare (sucursale sau altele) trebuie să îndeplinească cerințele menționate la art. 17 alin. (2) sau alin. (2) lit. b) - e) și alin. (3), respectiv art. 17 alin. (5) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019.
• Declarația pentru sediul social trebuie să îndeplinească cerințele menționate la art. 6 lit. f) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019.
• Falsul în declarații se pedepsește conform legii.
• Evidența operațiunilor de împrumut și a cumpărărilor în marjă trebuie să includă detalii precum simbolul instrumentului financiar, scadența (< 30 zile, 30-60 zile, > 60 zile), cantitatea și valoarea de piață.