Lege nr. 213 din 2 iulie 2007

LEGE nr. 213 din 2 iulie 2007 privind ratificarea Contractului de finanţare dintre România şi Banca Europeană de Investiţii pentru Proiectul privind infrastructura municipală în domeniul protecţiei mediului, faza A, semnat la Luxemburg la 17 noiembrie 2006 şi la Bucureşti la 28 decembrie 2006 Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 505 din 27 iulie 2007 Parlamentul României adoptă prezenta lege.

Articolul 1

Se ratifică Contractul de finanţare dintre România şi Banca Europeană de Investiţii, în valoare de 12.223.500 euro, pentru Proiectul privind infrastructura municipală în domeniul protecţiei mediului, faza A, semnat la Luxemburg la 17 noiembrie 2006 şi la Bucureşti la 28 decembrie 2006.

Articolul 2

Articolul 3

Articolul 4

Pentru scopurile proiectului se aprobă ca, din sumele şi în limita împrumutului, beneficiarii finali ai proiectului să efectueze, dacă este cazul, plăţi în valută aferente contractelor atribuite persoanelor fizice şi juridice române.

Articolul 5

PREŞEDINTELE CAMEREI DEPUTAŢILOR BOGDAN OLTEANU p. PREŞEDINTELE SENATULUI, DORU IOAN TĂRĂCILĂ Bucureşti, 2 iulie 2007.

Nr. 213.

CONTRACT DE FINANŢARE între România şi Banca Europeană de Investiţii pentru Proiectul privind infrastructura municipală în domeniul protecţiei mediului, faza A*) ________ Notă ... *) Traducere.

Prezentul contract de finanţare este încheiat între România, reprezentată de Ministerul Finanţelor Publice, având sediul în str. Apolodor nr. 17, sectorul 5, RO-70060 Bucureşti, România, reprezentat de domnul Sebastian Teodor Gheorghe Vlădescu, ministrul finanţelor publice, denumită în continuare Împrumutatul, ca primă parte, şi Banca Europeană de Investiţii, având sediul în bd. Konrad Adenauer 100, L-2950 Luxemburg, Marele Ducat al Luxemburgului, reprezentată de doamna Grammatiki Tsingou-Papadopetrou, director, şi de domnul Fulceri Bruni Roccia, director adjunct, denumită în continuare Banca, ca a doua parte.

Având în vedere că:

Drept care, s-a convenit prin prezentul contract după cum urmează:

Articolul 1Credit şi tragere

1.01. Suma creditului Prin acest contract Banca stabileşte în favoarea Împrumutatului, iar Împrumutatul acceptă un credit (denumit în continuare credit) în sumă echivalentă cu 12.223.500 euro (douăsprezece milioane douăsutedouăzecişitrei mii cincisute euro) pentru a fi utilizat în exclusivitate pentru finanţarea costului fazei A a Proiectului.

1.02. Proceduri de tragere 1.02A. Tranşe Banca va disponibiliza creditul până la data de 31 decembrie 2011 şi în limita a patru (4) tranşe. Suma fiecărei tranşe, dacă nu este soldul netras al creditului, va fi de minimum 3.000.000 euro (trei milioane euro) sau echivalentul acestora. O tranşă solicitată de către Împrumutat în conformitate cu art. 1.02B este denumită în cele ce urmează tranşă.

1.02B. Cererea de tragere Periodic, până la 31 august 2011, Împrumutatul poate prezenta Băncii o solicitare scrisă (o cerere de tragere), în forma prevăzută în anexa E, pentru disponibilizarea unei tranşe. În cererea de tragere se vor preciza:

Fiind supusă prevederii celui de-al doilea paragraf al art. 1.02C, fiecare cerere de tragere este irevocabilă.

1.02C. Avizul de tragere Între 10 şi 15 zile înainte de data tragerii unei tranşe, Banca va furniza Împrumutatului, dacă cererea de tragere este în conformitate cu art. 1.02B, o notificare (denumită în continuare aviz de tragere), care va preciza:

În cazul în care unul sau mai multe elemente specificate în avizul de tragere nu sunt conforme cu elementele corespunzătoare din cererea de tragere, dacă este cazul, Împrumutatul poate revoca cererea de tragere printr-o notificare adresată Băncii, într-un interval de 3 zile lucrătoare în Luxemburg de la primirea avizului de tragere, şi, drept urmare, cererea de tragere şi avizul de tragere vor rămâne fără efect.

În înţelesul prezentului contract, în general zi lucrătoare în Luxemburg înseamnă o zi în care băncile comerciale sunt deschise pentru afaceri în Luxemburg.

1.02D. Contul de disponibilizare Disponibilizarea va fi efectuată în acel cont bancar pe care Împrumutatul îl va notifica în scris Băncii cu cel puţin 15 zile înainte de data de disponibilizare planificată.

1.03. Moneda tragerii Sub rezerva disponibilităţilor, Banca va disponibiliza fiecare tranşă în moneda pentru care Împrumutatul şi-a exprimat preferinţa. Moneda fiecărei trageri va fi euro sau orice altă monedă care este tranzacţionată pe scară largă pe principalele pieţe valutare.

Pentru calcularea sumelor care urmează a fi trase într-o altă monedă decât euro şi pentru determinarea sumei echivalente în euro, Banca va aplica cursul de schimb publicat de Banca Centrală Europeană din Frankfurt, la o astfel de dată situată cu 15 zile înainte de data efectuării tragerii, după cum va decide Banca.

1.04. Condiţii de tragere 1.04A. Prima tranşă Disponibilizarea primei tranşe este condiţionată de primirea de către Bancă, la data sau înainte de data care cade cu cinci (5) zile lucrătoare în Luxemburg înainte de data de disponibilizare planificată, a următoarelor documente sau dovezi în formă şi conţinut satisfăcătoare pentru aceasta:

1.04B. Toate tranşele Disponibilizarea fiecărei tranşe conform art. 1.02, inclusiv prima, este condiţionată de primirea de către Bancă, cu cinci (5) zile lucrătoare în Luxemburg înainte de data de disponibilizare planificată, în formă şi conţinut satisfăcătoare pentru Bancă, a:

1.05. Amânarea tragerii 1.05A. Motive pentru amânare Banca, la solicitarea Împrumutatului, va amâna disponibilizarea oricărei tranşe, în totalitate sau parţial, până la o dată precizată de Împrumutat ca fiind o dată care să nu depăşească şase (6) luni de la data de disponibilizare planificată. Într-un astfel de caz, Împrumutatul va plăti un comision de amânare, determinat în conformitate cu art. 1.05B. Orice solicitare de amânare va fi valabilă pentru o tranşă numai dacă aceasta este solicitată cu cel puţin cinci (5) zile lucrătoare în Luxemburg înainte de data de disponibilizare planificată.

Dacă oricare dintre condiţiile la care se face referire în art. 1.04 nu este îndeplinită până la data specificată şi la data de disponibilizare planificată, tragerea va fi amânată pentru o dată agreată între Bancă şi Împrumutat, care cade la cel puţin cinci (5) zile lucrătoare în Luxemburg după îndeplinirea tuturor condiţiilor de disponibilizare.

1.05B. Comisionul de amânare Dacă disponibilizarea oricărei tranşe notificate (aşa cum este definită în acest articol 1.05B) este amânată, fie la solicitarea Împrumutatului, fie din cauza neîndeplinirii condiţiilor de tragere, Împrumutatul va plăti, la cererea Băncii, un comision pentru suma pentru care este amânată disponibilizarea. Acest comision va fi aplicat de la data de disponibilizare planificată până la data actuală de disponibilizare sau, după caz, până la data anulării tranşei, la o rată egală cu R1 minus R2, unde:

R1 înseamnă rata dobânzii care s-ar fi aplicat ocazional în conformitate cu art. 3.01 şi avizul de tragere relevant, dacă tranşa ar fi fost trasă la data de disponibilizare planificată; şi R2 înseamnă rata interbancară relevantă, mai puţin 0,125% (12,5 puncte de bază), cu condiţia ca în scopul determinării ratei interbancare relevante în legătură cu acest articol 1.05 perioadele relevante prevăzute în anexa C să fie perioade succesive de câte o lună, începând cu data de disponibilizare planificată.

Pentru scopurile prezentului contract, în general, rata interbancară relevantă înseamnă: (i) EURIBOR, aşa cum este definit în anexa C, în cazul unei tranşe denominate în euro; (îi) LIBOR, aşa cum este definit în anexa C, în cazul unei tranşe denominate în GBP sau USD; şi (iii) rata de piaţă şi definiţia sa aleasă de Bancă şi comunicată separat Împrumutatului, în cazul unei tranşe denominate în orice altă monedă.

În plus, comisionul:

În acest contract tranşa notificată înseamnă o tranşă pentru care Banca a emis un aviz de tragere.

1.05C. Anularea tragerii amânate cu 6 luni Banca poate, prin notificarea Împrumutatului, să anuleze o tragere care a fost amânată în baza prezentului articol 1.05 cu mai mult de 6 luni în total. Suma anulată va rămâne disponibilă pentru tragere conform art. 1.02.

1.06. Anularea şi suspendarea 1.06A. Dreptul Împrumutatului de a anula Împrumutatul poate anula în orice moment, notificând Banca, integral sau parţial şi cu efect imediat, partea netrasă din credit. Cu toate acestea, notificarea nu va avea efect asupra unei tranşe notificate a cărei dată de disponibilizare planificată cade în timpul celor cinci (5) zile lucrătoare în Luxemburg care urmează datei notificării.

1.06B. Dreptul Băncii de a suspenda şi de a anula Banca poate, prin notificarea Împrumutatului, să suspende şi/sau să anuleze, integral ori parţial, în orice moment şi cu efect imediat, partea netrasă din credit:

În plus, în măsura în care Banca poate anula creditul în conformitate cu art. 4.03A, Banca poate, de asemenea, să-l şi suspende. Orice suspendare va continua până când Banca încetează suspendarea sau anulează suma suspendată.

1.06C. Despăgubire pentru suspendarea şi anularea unei tranşe

Dacă Banca suspendă o tranşă notificată, fie datorită unui eveniment de rambursare anticipată compensatorie (după cum este definit în art. 4.03C), fie datorită unui eveniment menţionat în art. 10.01, dar nu altfel, Împrumutatul va despăgubi Banca conform art. 1.05B.

Dacă Împrumutatul anulează o tranşă notificată, acesta va despăgubi Banca conform art. 4.02B. Dacă Împrumutatul anulează orice parte a creditului, alta decât o tranşă notificată, nu se plăteşte niciun comision.

Dacă Banca anulează o tranşă notificată ca urmare a unui eveniment de rambursare anticipată compensatorie sau anulează o tragere conform art. 1.05C, Împrumutatul va despăgubi Banca conform art. 4.02B. Dacă Banca anulează o tranşă notificată datorită unui eveniment menţionat în art. 10.01, Împrumutatul va despăgubi Banca conform art. 10.03. Cu excepţia acestor cazuri, nu se plăteşte niciun comision ca urmare a anulării de către Bancă.

Se va calcula un comision în baza faptului că suma anulată este considerată a fi fost trasă şi rambursată la data de disponibilizare planificată sau, în măsura în care disponibilizarea tranşei este în acel moment amânată sau suspendată, la data avizului de anulare.

În orice moment după termenul limită pentru prezentarea de către Împrumutat a unei cereri de tragere conform art. 1.02B Banca poate, prin notificarea Împrumutatului şi fără nicio obligaţie pentru niciuna dintre părţi, să anuleze orice parte a creditului, alta decât o tranşă notificată.

1.07. Sume datorate conform art. 1 Sumele datorate conform art. 1.05 şi 1.06 vor fi plătibile în moneda tranşei în cauză. Acestea vor fi plătibile în termen de 7 zile de la primirea de către Împrumutat a cererii Băncii sau pe durata oricărei perioade mai mari, specificată în avizul de solicitare al Băncii.

Articolul 2Împrumutul

2.01. Suma împrumutului Împrumutul acordat în cadrul acestui credit (denumit în continuare împrumutul) va cuprinde totalul sumelor disponibilizate de Bancă în moneda disponibilizării, aşa cum este notificat de Bancă cu ocazia disponibilizării fiecărei tranşe.

2.02. Moneda rambursării Fiecare rambursare a unei tranşe conform art. 4 sau, după caz, conform art. 10 va fi efectuată în moneda tranşei respective.

2.03. Moneda dobânzii şi a altor costuri Dobânda şi alte costuri plătibile de către Împrumutat conform art. 1, 3, 4 şi (acolo unde este aplicabil) art. 10 vor fi calculate şi plătibile în ceea ce priveşte fiecare tranşă în moneda tranşei.

Orice plată conform art. 9.02 va fi făcută în moneda specificată de Bancă, avându-se în vedere moneda în care s-au efectuat cheltuielile ce urmează să fie rambursate prin acea plată.

2.04. Confirmarea de către Bancă După disponibilizarea unei tranşe, Banca va transmite Împrumutatului o situaţie rezumativă cuprinzând data tragerii, moneda şi suma, termenii de rambursare şi rata dobânzii respectivei tranşe şi pentru acea tranşă. O astfel de confirmare va include un grafic de rambursare.

Articolul 3Dobânda

3.01. Rata dobânzii Împrumutatul va plăti dobânda la soldul nerambursat al fiecărei tranşe, semianual, la datele de plată relevante, conform celor menţionate în avizul de tragere, începând cu prima astfel de dată de plată care urmează datei de disponibilizare a tranşei. Dobânda se va calcula în baza art. 5.02 la rată fixă. În acest contract, rată fixă înseamnă o rată a dobânzii anuală determinată de Bancă în concordanţă cu principiile aplicabile periodic, stabilite de organismele de conducere ale Băncii, pentru împrumuturile efectuate la o rată fixă a dobânzii, denominată în moneda tranşei şi fiind purtătoare de termeni echivalenţi pentru rambursarea capitalului şi plata dobânzii.

3.02. Dobânda la sumele cu scadenţă depăşită Fără a contraveni prevederilor art. 10 şi prin excepţie de la art. 3.01, dobânda se va acumula pentru orice sumă restantă plătibilă în condiţiile acestui contract de la data scadenţei până la data plăţii la o rată anuală egală cu rata interbancară relevantă plus 2% (200 puncte de bază) şi va fi plătibilă în conformitate cu solicitarea Băncii. În scopul determinării ratei interbancare relevante în legătură cu acest articol 3.02, perioadele relevante în înţelesul anexei C vor fi perioade succesive de o lună începând cu data scadenţei.

Totuşi, dobânda pentru o tranşă va fi calculată la rata anuală care este suma ratei definite în art. 3.01 plus 0,25% (25 puncte de bază) dacă acea rată anuală depăşeşte, pentru orice perioadă relevantă dată, rata menţionată în paragraful precedent.

Dacă suma restantă este într-o altă monedă decât cea a tranşei relevante, se va aplica următoarea rată per annum, şi anume rata interbancară relevantă care este în mod general percepută de Bancă pentru tranzacţii în acea monedă plus 2% (200 puncte de bază), calculată în conformitate cu practica pieţei pentru o astfel de rată.

Articolul 4Rambursarea

4.01. Rambursarea normală 4.01A. Graficul de rambursare Împrumutatul va rambursa fiecare tranşă a împrumutului în 38 de rate egale ale sumei împrumutate; prima rată a fiecărei tranşe va fi datorată pe 15 noiembrie 2012 şi ultima rată a fiecărei tranşe va fi datorată pe 15 mai 2031, în conformitate cu graficul de rambursare prezentat în anexa B.

4.01B. Definirea datei scadente Ultima dată de rambursare a împrumutului specificată conform art. 4.01 este denumită în continuare data scadenţei.

4.02. Rambursarea anticipată voluntară 4.02A. Opţiunea rambursării anticipate Cu condiţia (i) plăţii de către Împrumutat a despăgubirii, dacă există, datorată Băncii în conformitate cu art. 4.02B şi (îi) art. 4.04, Împrumutatul poate rambursa anticipat, integral sau parţial, orice tranşă, împreună cu dobânda acumulată pentru aceasta, în baza unei comunicări scrise transmise cu o lună înainte (denumită în continuare notificare de rambursare anticipată), specificând suma care urmează a fi rambursată anticipat (suma rambursată anticipat) şi data la care Împrumutatul propune să efectueze rambursarea anticipată (data rambursării anticipate), care va fi o dată de plată pentru acea tranşă.

4.02B. Despăgubire pentru rambursare anticipată Referitor la fiecare sumă rambursată anticipat a unei tranşe, Împrumutatul va plăti Băncii la data rambursării anticipate o despăgubire egală cu valoarea actuală (la data rambursării anticipate) a ceea ce depăşeşte, dacă este cazul:

Valoarea actuală menţionată va fi calculată la o rată a scontului egală cu rata BEI de redistribuire, aplicată la fiecare dată de plată relevantă.

În prezentul contract, rata BEI de redistribuire înseamnă rata fixă aplicată cu o lună înainte de data rambursării anticipate şi având aceiaşi termeni pentru plata dobânzii şi acelaşi profil de rambursare la data scadenţei ca şi suma rambursată anticipat.

4.02C. Mecanismul rambursării anticipate Banca va notifica Împrumutatul, nu mai târziu de 15 zile înainte de data rambursării anticipate, suma rambursată anticipat, dobânda datorată pentru aceasta şi despăgubirea plătibilă conform art. 4.02B sau, după caz, că nu se datorează nicio despăgubire.

Nu mai târziu decât data limită de acceptare (aşa cum este definită mai jos), Împrumutatul va notifica Banca:

Dacă Împrumutatul dă confirmarea prevăzută la lit. a), acesta va efectua rambursarea anticipată. Dacă Împrumutatul retrage notificarea de rambursare anticipată sau nu o confirmă în timp util, acesta poate să nu efectueze rambursarea anticipată. Cu excepţia celor menţionate anterior, notificarea de rambursare anticipată va fi obligatorie şi irevocabilă.

Împrumutatul va însoţi rambursarea anticipată de plată dobânzii acumulate şi a despăgubirii, dacă este cazul, datorate pentru suma rambursării anticipate.

În scopul acestui articol 4.02C, data limită de acceptare pentru o notificare este: (i) ora 16,00 la Luxemburg în ziua de transmitere, dacă notificarea este transmisă până în ora 12,00 într-o zi lucrătoare în Luxemburg; sau (îi) ora 11,00 a zilei imediat următoare care este o zi lucrătoare în Luxemburg, dacă notificarea este transmisă după ora 12,00, ora din Luxemburg, într-o astfel de zi, sau dacă este transmisă într-o zi care nu este zi lucrătoare în Luxemburg.

4.03. Rambursare anticipată obligatorie 4.03A. Motive pentru rambursare anticipată

Dacă costul total al Fazei A a Proiectului va trebui să fie redus de la cifra prevăzută în preambulul (6) la un nivel la care suma creditului depăşeşte 50% dintr-un astfel de cost, Banca, prin notificarea Împrumutatului, poate, în aceeaşi proporţie ca şi reducerea, să anuleze respectiva parte a creditului sau să ceară rambursarea anticipată a respectivei părţi a împrumutului.

Dacă Împrumutatul rambursează anticipat, în mod voluntar, integral sau parţial, orice alt împrumut sau oricare altă datorie financiară sau credit, care i-a fost acordat iniţial pentru o durată mai mare de 5 ani (denumit în continuare împrumut la termen), altfel decât din sumele unui nou împrumut având o durată cel puţin egală cu durata neexpirată a împrumutului rambursat anticipat, Banca, prin notificarea Împrumutatului, poate să anuleze creditul sau să ceară rambursarea anticipată a împrumutului într-o proporţie egală cu cea reprezentată de suma rambursată din împrumutul la termen în suma totală nerambursată a tuturor împrumuturilor la termen.

Banca va transmite notificarea sa către Împrumutat în termen de 30 de zile de la primirea notificării conform art. 8.02.

Dacă Banca îşi dă seama că Împrumutatul încalcă angajamentele asumate conform art. 6.05 în ceea ce priveşte un subproiect (denumit în cele ce urmează subproiect afectat), aceasta poate notifica Împrumutatul în mod corespunzător. Dacă, într-o perioadă de 30 de zile următoare acelei notificări, Împrumutatul nu întreprinde măsuri ca să remedieze încălcarea respectivă într-o manieră acceptabilă pentru Bancă, Banca, printr-o altă notificare, poate anula creditul sau poate solicita ca, în următoarea perioadă de 30 de zile, Împrumutatul să ramburseze anticipat o parte din împrumut corespunzătoare proporţiei din valoarea declarată a subproiectului afectat în valoarea agregată declarată a Proiectului, împreună cu dobânda acumulată pentru suma rambursată anticipat, precum şi o despăgubire calculată în conformitate cu prevederile art. 4.02B, dacă este cazul.

4.03B. Mecanismul rambursării anticipate Orice sumă solicitată de Bancă conform art. 4.03A împreună cu orice dobândă acumulată şi orice despăgubire datorată conform art. 4.03C vor fi plătite la data indicată de Bancă, dată care va cădea nu mai devreme de 30 de zile de la data notificării solicitării Băncii.

4.03C. Despăgubire pentru rambursare anticipată În cazul rambursării anticipate datorate unui eveniment menţionat în art. 4.03A lit. c) (fiecare astfel de eveniment fiind denumit eveniment de rambursare anticipată cu despăgubire), despăgubirea, dacă există, va fi determinată în concordanţă cu art. 4.02B.

Dacă, în plus, conform oricărei prevederi a art. 4.03B, Împrumutatul rambursează anticipat o tranşă la o altă dată decât cea de plată relevantă, Împrumutatul va despăgubi Banca cu o astfel de sumă, după cum Banca va certifica faptul că este necesară pentru compensarea sa, pentru primirea de fonduri altfel decât la o dată de plată relevantă.

4.04. Aplicarea rambursării anticipate parţiale Dacă Împrumutatul rambursează anticipat parţial o tranşă, suma rambursării anticipate va fi aplicată pro rata sau, la opţiunea sa, în ordinea inversă a scadenţelor la fiecare rată restantă.

Dacă Banca solicită o rambursare anticipată parţială a împrumutului, Împrumutatul, respectând solicitarea, poate, prin notificarea Băncii, transmisă în termen de 5 zile lucrătoare în Luxemburg de la primirea cererii Băncii, să aleagă tranşele care se rambursează anticipat şi să îşi exercite opţiunea pentru sumele care vor fi rambursate anticipat.

Articolul 5Plăţi

5.01. Definirea datei plăţii În acest contract:

5.02. Convenţia de calcul al numărului de zile Orice sumă datorată sub formă de dobândă, despăgubire sau comision de către Împrumutat în cadrul prezentului contract şi calculată pentru o fracţiune din an va fi calculată pe baza unui an de 360 de zile şi a unei luni de 30 de zile.

5.03. Data şi locul efectuării plăţii Toate sumele, altele decât dobânda, despăgubirea şi suma împrumutului, sunt plătibile în termen de 7 zile de la primirea de către Împrumutat a solicitării făcute de către Bancă.

Fiecare sumă plătibilă de către Împrumutat în cadrul prezentului contract va fi plătită în contul notificat de către Bancă Împrumutatului. Banca va indica contul cu cel puţin 15 zile înainte de data scadenţei pentru prima plată pe care o va face Împrumutatul şi va notifica orice schimbare a contului cu cel puţin 15 zile înainte de data primei plăţi pentru care se aplică schimbarea. Această perioadă de notificare nu se aplică în cazul plăţilor efectuate în temeiul art. 10.

O sumă datorată de Împrumutat va fi considerată plătită atunci când aceasta este primită de către Bancă.

Articolul 6Angajamentele Împrumutatului

6.01. Utilizarea împrumutului şi a altor fonduri disponibile Împrumutatul va utiliza sumele împrumutului exclusiv pentru execuţia Proiectului.

Împrumutatul se va asigura că are la dispoziţie celelalte fonduri precizate în preambul (7) şi că aceste fonduri sunt cheltuite, în măsura cerută, pentru finanţarea Proiectului.

6.02. Finalizarea Proiectului Împrumutatul va determina beneficiarii finali să realizeze subproiectele în conformitate cu Descrierea tehnică şi să le termine până la datele specificate în aceasta, aşa cum poate fi modificată periodic cu aprobarea Băncii.

6.03. Costul majorat al Proiectului Dacă costul fazei A a Proiectului depăşeşte suma estimată stabilită în preambul (7), Împrumutatul va obţine finanţare pentru a acoperi creşterea costului fără a apela la Bancă, astfel încât să permită terminarea fazei A a Proiectului în concordanţă cu Descrierea tehnică.

Planurile pentru finanţarea costului suplimentar vor fi comunicate Băncii fără întârziere.

6.04. Procedura de achiziţie Împrumutatul va determina beneficiarii finali să achiziţioneze bunuri, să procure servicii şi să comande lucrări pentru subproiecte, până acum corespunzătoare şi satisfăcătoare pentru Bancă, prin licitaţii internaţionale deschise naţionalilor statelor membre ale Uniunii Europene şi ai României, Bulgariei, Croaţiei, Turciei, Serbiei, Bosniei-Herţegovina, Muntenegrului, Macedoniei şi Albaniei.

6.05. Angajamente de continuare a Proiectului Atât timp cât împrumutul este nerambursat, Împrumutatul va determina beneficiarii finali:

6.06. Angajament de integritate Împrumutatul dă asigurări şi afirmă că nu s-a angajat şi că, după cunoştinţa sa, nicio persoană nu a comis niciunul dintre actele următoare şi că nu va comite şi nicio persoană nu va comite, cu consimţământul său sau cu înştiinţarea sa prealabilă, o astfel de acţiune, adică:

Împrumutatul se angajează să informeze Banca dacă va avea cunoştinţă despre orice fapt sau informaţie care să sugereze comiterea oricărei astfel de acţiuni.

6.07. Vizite Împrumutatul înţelege că Banca poate fi obligată să divulge Curţii auditorilor a Comunităţilor Europene (denumită în continuare Curtea auditorilor) acele documente referitoare la Împrumutat şi la faza A a Proiectului, care sunt necesare pentru îndeplinirea sarcinii Curţii auditorilor, în conformitate cu legislaţia Uniunii Europene.

Împrumutatul va permite şi va determina beneficiarii finali să permită persoanelor desemnate de Bancă, care pot fi însoţite de reprezentanţi ai Curţii auditorilor, să viziteze amplasamentele, instalaţiile şi lucrările legate de faza A a Proiectului şi să efectueze acele verificări pe care aceştia le doresc. În acest scop, Împrumutatul va furniza şi va determina beneficiarii finali să furnizeze sau să se asigure că este furnizată întreaga asistenţă necesară. Cu ocazia unei astfel de vizite, reprezentanţii Curţii auditorilor pot solicita Împrumutatului şi/sau beneficiarilor finali să prezinte documentele care cad sub incidenţa paragrafului precedent al acestui articol 6.07.

6.08. Alocarea fondurilor pentru funcţionare curentă Împrumutatul se angajează să fie alocate fazei A a Proiectului, în mod continuu, suficiente resurse bugetare şi/sau altfel de resurse financiare, inclusiv resurse cu care contribuie beneficiarii finali, pentru a completa planul de finanţare a fazei A a Proiectului, care nu este acoperit prin împrumut, şi să permită terminarea la timp şi în conformitate cu Descrierea tehnică.

6.09. Acorduri de subîmprumut Împrumutatul va asigura că acordurile de subîmprumut care vor fi încheiate între Împrumutat şi beneficiarii finali specifică obligaţiile beneficiarilor finali, într-o manieră satisfăcătoare pentru Bancă, după cum sunt descrise în memorandumurile de finanţare ISPA.

Articolul 7Garanţii

7.01. Pari passu Atât timp cât orice parte din împrumut este nerambursată, Împrumutatul va asigura că creditul se aliniază şi se va alinia, cel puţin pari passu, ca drept de a plăti, cu toate celelalte obligaţii prezente şi viitoare negarantate în cadrul oricărui instrument de datorie externă a Împrumutatului.

În particular, dacă Banca face o solicitare în condiţiile menţionate la art. 10.01 sau dacă un eveniment ori un potenţial eveniment de neîndeplinire a unei obligaţii negarantate şi nesubordonate din cadrul unui instrument de datorie externă al Împrumutatului sau al vreuneia dintre agenţiile ori organismele sale a apărut şi se continuă, Împrumutatul nu va efectua (sau nu va autoriza) nicio plată referitoare la orice alt instrument de datorie externă (fie programată, în mod regulat, fie altfel) fără a plăti simultan sau fără a depune într-un cont desemnat pentru plată la următoarea dată de plată o sumă egală care reprezintă aceeaşi proporţie din datoria nerambursată asumată prin prezentul contract cu proporţia pe care o reprezintă plata efectuată pentru respectivul instrument de datorie externă în totalul datoriei nerambursate asumate prin acel instrument. În acest scop, orice plată a unui instrument de datorie externă care este efectuată din sumele emisiunii unui alt instrument, la care au subscris în majoritate aceleaşi persoane cu acelea care deţin creanţe în cadrul instrumentului de datorie externă, nu va fi luată în considerare.

În acest contract instrument de datorie externă înseamnă: (i) un instrument, inclusiv orice confirmare scrisă de încasare a unei sume sau orice extras de cont, care evidenţiază sau constituie o obligaţie de a rambursa un împrumut, depozit, avans ori o extindere similară de credit (incluzând, fără limitare, orice prelungire de credit printr-un acord de refinanţare sau rescadenţare); (îi) o obligaţie evidenţiată prin obligaţiuni, titluri de creanţă sau dovezi scrise similare de îndatorare; şi (iii) o garanţie a unei obligaţii apărute printr-un instrument de datorie externă al unui alt subiect, cu condiţia ca, în fiecare caz, astfel de obligaţie să fie guvernată de un sistem legislativ, altul decât legislaţia Împrumutatului.

7.02. Garanţie Dacă Împrumutatul acordă unei terţe părţi orice garanţie pentru onorarea oricărui instrument de datorie externă sau orice preferinţă sau prioritate în legătură cu acesta, atunci Împrumutatul, dacă Banca solicită, va furniza Băncii garanţie echivalentă pentru îndeplinirea obligaţiilor sale asumate prin prezentul contract sau va acorda Băncii preferinţă ori prioritate echivalentă.

Împrumutatul confirmă că în prezent nu există nicio astfel de garanţie, preferinţă sau prioritate.

Articolul 8Informaţii şi vizite

8.01. Informaţii privind Proiectul Împrumutatul, prin OPCP, va asigura sau va face ca beneficiarii finali să asigure, într-o formă şi substanţă satisfăcătoare pentru Bancă:

8.02. Informaţii privind Împrumutatul Împrumutatul va informa imediat Banca despre:

8.03. Informaţii privind beneficiarii finali Împrumutatul va informa Banca imediat despre:

8.04. Verificare şi informaţii În plus, Împrumutatul:

Articolul 9Speze şi cheltuieli

9.01. Impozite, taxe şi comisioane Împrumutatul va plăti toate impozitele, taxele, comisioanele şi alte impuneri de orice natură, inclusiv taxele de timbru şi taxele de înregistrare, aferente executării ori implementării prezentului contract sau oricărui document legat de acesta şi aferent acordării oricărei garanţii pentru împrumut.

Împrumutatul va plăti integral capitalul, dobânda, despăgubirea şi alte sume datorate în baza prezentului contract, în sumă brută, fără deducerea vreunei impuneri naţionale sau locale de orice fel, cu condiţia ca, dacă Împrumutatul este obligat să facă orice astfel de deducere, să majoreze suma de plată către Bancă astfel încât, după deducere, suma netă primită de Bancă să fie echivalentă cu suma datorată.

9.02. Alte speze Împrumutatul va suporta toate costurile şi cheltuielile, incluzând pe cele profesionale, bancare sau de schimb valutar, ocazionate de pregătirea şi implementarea prezentului contract sau a oricărui document legat de acesta, inclusiv orice amendament la acesta şi în crearea, administrarea şi realizarea oricărei garanţii pentru împrumut.

Articolul 10Rambursare anticipată ca urmare a unui caz de neîndeplinire a obligaţiilor

10.01. Dreptul de a solicita rambursarea Împrumutatul va rambursa împrumutul sau orice parte a acestuia împreună cu dobânda aferentă acumulată, pe baza solicitării în scris făcute în acest sens de Bancă, în conformitate cu prevederile care urmează.

10.01.A. Solicitare imediată Banca poate face o astfel de solicitare imediat:

10.01.B. Solicitare efectuată după notificarea de remediere De asemenea, Banca poate face o astfel de solicitare într-o problemă care nu a fost remediată în decursul unei perioade rezonabile de timp, menţionată într-o notificare transmisă de Bancă Împrumutatului:

10.02. Alte drepturi legale Art. 10.01 nu va limita niciun alt drept legal al Băncii de a solicita rambursarea anticipată a împrumutului.

10.03. Despăgubiri În cazul solicitării conform art. 10.01, Împrumutatul va plăti Băncii o sumă calculată în conformitate cu art. 4.02.B, la oricare sumă care a devenit scadentă şi plătibilă. Această sumă se va calcula de la data scadenţei plăţii specificate în solicitarea în scris a Băncii şi se va calcula pe baza faptului că rambursarea anticipată este efectuată la acea dată specificată.

Sumele datorate de Împrumutat conform acestui articol 10.03 vor fi plătibile la data rambursării anticipate specificată în solicitarea Băncii.

10.04. Nerenunţare Neîndeplinirea sau întârzierea din partea Băncii cu privire la exercitarea oricăruia dintre drepturile sale conform art. 10 nu se constituie ca o renunţare la acel drept.

10.05. Utilizarea sumelor primite Sumele primite de Bancă, ca urmare a unei solicitări conform art. 10, vor fi utilizate, în primul rând, pentru plata cheltuielilor, dobânzii şi despăgubirilor şi, în al doilea rând, pentru reducerea ratelor nerambursate în ordinea inversă a scadenţelor. Banca poate utiliza sumele primite între tranşe, la propria sa alegere.

Articolul 11Legea aplicabilă şi instanţa competentă

11.01. Legea aplicabilă Prezentul contract este reglementat de legislaţia din Marele Ducat al Luxemburgului.

Locul executării prezentului contract este sediul central al Băncii.

11.02. Instanţa competentă Părţile se supun jurisdicţiei Curţii de Justiţie a Comunităţilor Europene (Curtea).

Părţile prezentului contract renunţă prin prezenta clauză la orice imunitate sau drept de a obiecta faţă de jurisdicţia Curţii.

O hotărâre a Curţii, emisă conform acestui articol 11.02, va fi definitivă şi obligatorie pentru părţi, fără nicio restricţie sau rezervă.

11.03. Dovada sumelor datorate În orice acţiune juridică ce decurge din prezentul contract, certificarea de către Bancă cu privire la oricare sumă datorată Băncii în cadrul prezentului contract va constitui dovada "prima facie" a unei astfel de sume.

Articolul 12Dispoziţii finale

12.01. Notificări către părţi Notificările şi alte comunicări emise în cadrul prezentului contract vor fi transmise la adresele menţionate la pct. 1, cu excepţia notificărilor către Împrumutat în legătură cu un litigiu iniţiat sau iminent, care vor fi transmise la adresa menţionată la pct. 2, unde Împrumutatul îşi alege domiciliul:

Fiecare parte poate, prin notificarea celeilalte părţi, să îşi schimbe adresa (adresele) de mai sus, cu condiţia ca adresa de la pct. 2 să poată fi schimbată doar cu o altă adresă în Uniunea Europeană.

Cu excepţia cazului în care Împrumutatul stipulează altfel în scris către Bancă, Împrumutatul îl însărcinează pe directorul OPCP să fie responsabil pentru relaţiile cu Banca în scopurile prevăzute în art. 6.06 şi 8.03.

12.02. Forma notificării Notificările şi alte comunicări, pentru care sunt prevăzute în prezentul contract perioade fixe sau care fixează ele însele perioade fixe obligatorii pentru destinatar, vor fi transmise prin înmânare personală, scrisoare recomandată, fax sau alte mijloace de expediere care fac posibilă dovada primirii de către destinatar. Data înregistrării sau, după caz, data declarată a primirii documentului transmis va fi concludentă pentru determinarea unei perioade.

Notificările emise de Împrumutat conform oricărei prevederi a prezentului contract vor fi transmise Băncii, dacă Banca le-a solicitat, împreună cu dovada satisfăcătoare privind autoritatea persoanei sau a persoanelor autorizate să semneze astfel de notificări în numele Împrumutatului şi cu specimenul autentificat de semnătură al persoanei sau persoanelor respective.

12.03. Preambul, anexe şi documente ataşate Preambulul şi următoarele anexe fac parte integrantă din prezentul contract:

Anexa A (A1 şi A2) Descrierea tehnică şi obligaţiile privind informarea Anexa B Graficul de rambursare Anexa C Definiţia EURIBOR şi LIBOR Anexa D Formular de certificat de la Împrumutat [art. 1.04B lit. b)] Anexa E Formular de cerere de tragere (art. 1.02B).

Următorul document ataşat este anexat la prezentul contract:

Document ataşat I Împuternicirea de semnătură în numele Împrumutatului Drept mărturie, părţile prezentului contract au convenit ca acesta să fie semnat în trei exemplare originale în limba engleză şi, respectiv, au convenit ca doamna Otilia Frolu, director general adjunct, şi domnul Fulceri Bruni Roccia, director adjunct, să parafeze fiecare pagină a prezentului contract în numele lor.

Luxemburg, 17 noiembrie 2006.

Bucureşti, 28 decembrie 2006.

Anexa A1 ──────── la contract ─────────── ROMÂNIA - PROIECTUL DE INFRASTRUCTURĂ MUNICIPALĂ ÎN DOMENIUL PROTECŢIEI MEDIULUI DESCRIERE TEHNICĂ Scop, localizare Proiectul are în vedere, prioritar, schemele de îmbunătăţire în sectorul de apă (alimentare cu apă şi infrastructură pentru ape uzate) în municipiul Galaţi şi judeţul Caraş-Severin şi în sectorul de management al deşeurilor în municipiul Galaţi şi judeţul Dâmboviţa. Obiectivul Proiectului îl constituie îmbunătăţirea calităţii şi a eficienţei acelor servicii, precum şi sprijinirea eforturilor ţării de a îndeplini directivele UE. Execuţia se va realiza în strânsă cooperare cu programul naţional ISPA şi toate subproiectele vor fi cofinanţate prin ISPA.

Descriere Un sumar al lucrărilor specifice incluse în fiecare subproiect este indicat în tabelul de mai jos. De asemenea, aceste lucrări sunt însoţite în fiecare caz de măsuri de asistenţă tehnică, aşa cum prevede respectivul memorandum de finanţare cu CE.

Faza A a Proiectului/Subproiectele de management al deşeurilor Investiţiile au natură de programe astfel încât mărimile şi caracteristicile componentelor pot fi modificate pentru atingerea aceloraşi obiective, cu condiţia obţinerii aprobării prealabile a Băncii.

Faza B a Proiectului/Subproiectele de apă şi ape uzate Faza B a Proiectului va cuprinde proiectele din sectorul de apă şi ape uzate promovate de municipiul Galaţi şi judeţul Caraş-Severin, aşa cum este prevăzut în memorandumurile de finanţare nr. 2004/RO/16/P/PE005 şi 2005/RO/16/P/PE003.

Calendar Subproiectele individuale vor fi implementate în perioada 2004-2011.

Anexa A2 ──────── la contract ─────────── ROMÂNIA - PROIECTUL DE INFRASTRUCTURĂ MUNICIPALĂ ÎN DOMENIUL PROTECŢIEI MEDIULUI/A CERINŢE PRIVIND INFORMAŢIILE LEGATE DE PROIECT Informaţii privind Proiectul care trebuie transmise Băncii şi metoda de transmitere 1. Transmiterea informaţiilor: desemnarea persoanei responsabile Informaţiile, aşa cum sunt listate în cele ce urmează, care trebuie să fie transmise Băncii, sunt în responsabilitatea Unităţii Centrale de Plăţi şi Contractări (OPCP).

Anexa B ─────── la contract ─────────── ROMÂNIA - PROIECTUL DE INFRASTRUCTURĂ MUNICIPALĂ ÎN DOMENIUL PROTECŢIEI MEDIULUI - FAZA A GRAFIC DE RAMBURSARE Anexa C ─────── la contract ─────────── ROMÂNIA - PROIECTUL DE INFRASTRUCTURĂ MUNICIPALĂ ÎN DOMENIUL PROTECŢIEI MEDIULUI DEFINIŢIILE EURIBOR ŞI LIBOR 1. EURIBOR înseamnă:

Dacă nu este publicată o asemenea rată, Banca va solicita principalelor birouri din zona euro din 4 bănci mari din zona euro, alese de Bancă, ratele la care depozitele în EUR, cu valoare similară, sunt oferite de fiecare dintre ele la aproximativ ora 11,00 a.m., ora Bruxelles, la data de restabilire, către primele 50 de bănci de pe piaţa interbancară din zona euro pentru o perioadă egală cu perioada reprezentativă. Dacă sunt obţinute cel puţin două rate, rata pentru data de stabilire va fi media aritmetică a acestor rate.

Dacă sunt furnizate mai puţin de două rate, rata pentru data de stabilire va fi media aritmetică a ratelor cotate de către principalele bănci din zona euro, alese de Bancă, la aproximativ ora 11,00 a.m., ora Bruxelles, în ziua care cade cu două zile lucrătoare reprezentative după data de stabilire, pentru creditele în EUR, cu o valoare similară, băncilor europene pentru o perioadă egală cu perioada reprezentativă.

Dacă această rată nu este făcută publică de oricare dintre furnizorii de ştiri financiare, acceptabilă pentru Bancă, atunci Banca va cere birourilor principale din Londra din 4 mari bănci de pe piaţa interbancară londoneză, selectate de Bancă, să coteze rata care este oferită pentru depozitele în USD, într-o sumă comparabilă, de către fiecare dintre acestea, la ora 11,00, ora Londrei, la data de stabilire, pentru băncile mai mici de pe piaţa interbancară din Londra, pentru o perioadă egală cu perioada reprezentativă. Dacă sunt transmise cel puţin două astfel de cotaţii, rata în cauză va fi media aritmetică a cotaţiilor transmise.

Dacă în urma solicitării sunt transmise mai puţin de două cotaţii, atunci Banca va solicita birourilor principale din New York a 4 bănci principale de pe piaţa interbancară din New York, selectate de Bancă, să coteze rata care este oferită pentru depozitele în USD, într-o sumă comparabilă, de către fiecare dintre aceste bănci, la ora 11,00, ora New York, în ziua care cade cu două zile lucrătoare la New York după data de stabilire, pentru băncile mai mici de pe piaţa europeană, pentru o perioadă egală cu perioada reprezentativă. Dacă sunt transmise cel puţin două astfel de cotaţii, rata va fi media aritmetică a cotaţiilor transmise.

Dacă această rată nu este făcută publică de oricare dintre furnizorii de ştiri financiare, acceptabil pentru Bancă, atunci Banca va cere birourilor principale de la Londra din 4 bănci principale de pe piaţa interbancară de la Londra, selectate de Bancă (băncile de referinţă), să coteze rata care este oferită pentru depozitele în lire sterline într-o sumă comparabilă, de fiecare dintre acestea, la ora 11,00, ora Londrei, la data de stabilire, pentru băncile mai mici de pe piaţa interbancară din Londra, pentru o perioadă egală cu perioada reprezentativă. Dacă sunt transmise cel puţin două astfel de cotaţii, rata va fi media aritmetică a cotaţiilor transmise.

Dacă în urma solicitării sunt transmise mai puţin de două cotaţii, rata va fi media aritmetică a ratelor cotate la ora 11,00, ora Londrei, la data de stabilire, de băncile principale de la Londra (selectate de Bancă) pentru împrumuturile în lire sterline, în sume comparabile cu principalele bănci europene pentru o perioadă egală cu perioada reprezentativă.

Anexa D ─────── la contract ─────────── ROMÂNIA - PROIECTUL DE INFRASTRUCTURĂ MUNICIPALĂ ÎN DOMENIUL PROTECŢIEI MEDIULUI - FAZA A FORMULAR DE CERTIFICAT DE LA ÎMPRUMUTAT Către: Banca Europeană de Investiţii De la: Ministerul Finanţelor Publice Str. Apolodor nr. 17, sectorul 5 RO-70060 Bucureşti România [Data] Stimaţi domni, Subiect: Contractul de finanţare dintre România şi Banca Europeană de Investiţii, datat .................. (denumit în cele ce urmează Contract de finanţare) ref. nr. .......... ────────────────────────────────────────────────────────────────────── Termenii definiţi în Contractul de finanţare au acelaşi înţeles atunci când sunt folosiţi în această scrisoare.

Pentru scopurile prevăzute în art. 1.04 din Contractul de finanţare, vă certificăm cele ce urmează: (i) nu a existat nicio modificare materială în vreun aspect al Proiectului asupra căruia Împrumutatul trebuie să raporteze conform art. 8.01, cu excepţia celor comunicate anterior de Împrumutat; (îi) există suficiente fonduri disponibile pentru a asigura terminarea la timp şi implementarea Proiectului în conformitate cu anexa A1; şi (iii) niciunul dintre evenimentele menţionate la art. 10.01 nu a intervenit.

Al dumneavoastră Pentru şi în numele României, .............................................

Anexa E ─────── la contract ─────────── ROMÂNIA - PROIECTUL DE INFRASTRUCTURĂ MUNICIPALĂ ÎN DOMENIUL PROTECŢIEI MEDIULUI - FAZA A FORMULAR DE CERERE DE TRAGERE -------