REGULAMENT nr. 6 din 13 mai 2016

Pe scurt

Acest regulament modifică și completează regulile existente privind serviciile de investiții financiare și utilizarea sistemului de conturi globale, împrumutul de valori mobiliare și tranzacțiile de vânzare în lipsă. Scopul său este de a actualiza și clarifica anumite aspecte legate de piața de capital.

Ce reglementează

• Modificarea și completarea Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare.
• Modificarea Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu și fără prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operațiunilor de împrumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garanțiilor asociate acestora și a tranzacțiilor de vânzare în lipsă.
• Definițiile și regulile aplicabile tranzacțiilor în marjă, acordării de credite și împrumutului de instrumente financiare.
• Obligațiile Societăților de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.) în relația cu clienții și gestionarea fondurilor/instrumentelor financiare.

Cui îi privește

• Societățile de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.).
• Clienții, persoane fizice și juridice, ai S.S.I.F.-urilor.

Puncte cheie

• Datele de identificare pentru persoane fizice și juridice sunt cele prevăzute în Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008.
• Reprezentantul compartimentului de control intern are obligația de a notifica A.S.F. în maximum 10 zile dacă membrii consiliului de administrație/conducătorii nu iau măsuri în cazul abaterilor.
• Persoana care asigură funcția de administrare a riscului trebuie să fi participat la stagii de pregătire și să fi promovat testul de legislație organizat de organisme atestate de A.S.F.
• S.S.I.F. trebuie să evidențieze distinct sumele primite de la clienți și să utilizeze conturi separate pentru fondurile și instrumentele financiare ale clienților, transferând comisioanele în contul propriu la sfârșitul fiecărei zile de decontare.
• S.S.I.F. nu trebuie să pericliteze fondurile și/sau instrumentele financiare ale clienților și trebuie să asigure păstrarea în siguranță a instrumentelor financiare în custodie, fără a le utiliza sau transfera fără acordul expres al deținătorilor.
• Contractele de intermediere trebuie să includă o clauză privind modalitatea de returnare a fondurilor bănești în cazul în care clientul nu poate fi contactat și o declarație a clientului privind actualizarea datelor de identificare și contact.
• Ordinele de tranzacționare primite simultan la același preț se execută în ordinea: clienți de retail, clienți profesionali, persoane relevante, ordine în nume propriu ale S.S.I.F.
• Intermediarii au obligația de a efectua zilnic reconcilierea deținerilor de fonduri și instrumente financiare pentru fiecare client și pentru contul propriu.
• Raportul privind operațiunile de împrumut, cumpărările în marjă și activele constituite ca marjă trebuie întocmit în maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare sau în maximum 24 de ore la solicitarea A.S.F.