Lag (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning

Vad handlar författningen om?

Denna lag kompletterar EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning. Den ger Finansinspektionen befogenheter att övervaka efterlevnaden av EU-förordningen och att ingripa vid överträdelser.

För vem: Företag som står under Finansinspektionens tillsyn och som utför transaktioner för värdepappersfinansiering; Fysiska personer som ingår i styrelsen eller är verkställande direktör för juridiska personer som överträder lagen, eller som är ansvariga för ledningen av en filial till ett utländskt företag.

Tidsfrister:

Sanktionsavgifter ska betalas inom 30 dagar efter att beslutet fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts.

Snabbfakta

Land: Sverige
Rättsområde: Övriga författningar
Paragrafer: 19
Källa: data.riksdagen.se
Texten hämtad: 2026-06-25
Förklaringen uppdaterad: 2026-07-07

Vad reglerar författningen?

Finansinspektionens roll som behörig myndighet för EU-förordningen.
Avgifter som företag under tillsyn ska betala för att bekosta Finansinspektionens verksamhet.
Finansinspektionens befogenheter att begära uppgifter, handlingar, förhör och handräckning för tillsyn.
Ingripanden och sanktioner vid överträdelser av EU-förordningen, inklusive sanktionsavgifter och återkallelse av auktorisationer.

Vem berörs av författningen?

Företag som står under Finansinspektionens tillsyn och som utför transaktioner för värdepappersfinansiering.
Fysiska personer som ingår i styrelsen eller är verkställande direktör för juridiska personer som överträder lagen, eller som är ansvariga för ledningen av en filial till ett utländskt företag.

Vilka är de viktigaste punkterna?

Finansinspektionen är den behöriga myndigheten för att övervaka efterlevnaden av EU-förordningen.
Företag under tillsyn ska betala årliga avgifter till Finansinspektionen.
Finansinspektionen kan förelägga om att lämna uppgifter och begära handräckning från Kronofogdemyndigheten för kontroller.
Sanktionsavgifter för juridiska personer kan uppgå till högst det högsta av 5 miljoner euro (för vissa överträdelser), 15 miljoner euro (för andra överträdelser), 10 procent av omsättningen, eller tre gånger den vinst som gjorts på grund av överträdelsen. Sanktionsavgiften får inte vara lägre än 5 000 kronor.
Sanktionsavgifter för fysiska personer kan uppgå till högst det högsta av 5 miljoner euro eller tre gånger den vinst som gjorts på grund av överträdelsen.
Ingripanden kan innebära förelägganden, förbud, anmärkningar, varningar, återkallelse av auktorisationer eller sanktionsavgifter.
Sanktionsavgifter ska betalas inom 30 dagar efter att beslutet fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts.

Övriga författningar

Lag (1990:1114) om värdepappersfonder

Tandvårdsförordning (1998:1338)

Förordning (1991:343) om förbud mot utförsel av vissa produkter som kan användas i massförstörelsesyfte, m.m.

Lag (2001:184) om behandling av uppgifter i Kronofogdemyndighetens verksamhet

Terroristbrottslag (2022:666)

Förordning (1998:944) om förbud m.m. i vissa fall i samband med hantering, införsel och utförsel av kemiska produkter

Förordning (2021:1207) om behandling av personuppgifter vid Försvarsmakten

Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Övriga författningar

Lagtext

Innehåll (19)

1 § Denna lag kompletterar Europaparlamentets och rådets
2 § Av artikel 16.1 i EU-förordningen följer att
3 § För att bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt
4 § Beslut om avgifter eller viten enligt EU-förordningen får
5 § Om en motpart som har åsidosatt de skyldigheter som anges
6 § Frågor om ingripande mot fysiska personer enligt 5 eller
7 § Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om
8 § Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom
9 § Ett sanktionsföreläggande enligt 6 § är utan verkan, om
10 § Sanktionsavgiften för en juridisk person ska fastställas
11 § Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas
12 § Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta hänsyn
13 § Utöver det som anges i 12 § ska det i försvårande
14 § När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild
15 § Finansinspektionen får avstå från ingripande om
16 § En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen
17 § Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift får
18 § Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som
19 § En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den

Lag (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning SFS nr: 2019:277 Departement/myndighet: Finansdepartementet FMA V Utfärdad: 2019-05-09 Omtryck:

Ändrad: t.o.m. SFS 2023:833 Övrig text: Rättelsesida 2019:277 har iakttagits.

Källa: Regeringskansliet / Lagrummet

1 kap. Inledande bestämmelser

1 §Denna lag kompletterar Europaparlamentets och rådets

förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, i denna lag kallad EU-förordningen.

Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU- förordningen.

2 §Av artikel 16.1 i EU-förordningen följer att

Finansinspektionen är behörig myndighet enligt förordningen.

3 §För att bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt

denna lag ska de företag som står under inspektionens tillsyn betala årliga avgifter.

Regeringen får meddela föreskrifter om avgifterna.

2 kap. Utredningsbefogenheter och tvångsmedel

Föreläggande om att lämna uppgifter

1 §För tillsynen över att bestämmelserna i EU-förordningen

följs får Finansinspektionen förelägga 1. en fysisk eller juridisk person att tillhandahålla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer.

Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater.

Handräckning

2 §Finansinspektionen får begära handräckning av

Kronofogdemyndigheten för att en kontroll på plats enligt artikel 9.1 i EU-förordningen ska kunna genomföras.

Vid handräckning gäller bestämmelserna i utsökningsbalken om verkställighet av förpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning eller avlägsnande. Om Finansinspektionen begär det, ska Kronofogdemyndigheten inte i förväg underrätta den som kontrollen ska genomföras hos.

Äkthetskontroll

3 §Kronofogdemyndigheten är ansvarig myndighet för sådan

äkthetskontroll som följer av artikel 9.1 i EU-förordningen.

Verkställighet av beslut om avgifter och viten enligt EU- förordningen

4 §Beslut om avgifter eller viten enligt EU-förordningen får

verkställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser på samma sätt som en svensk dom som har fått laga kraft, om inte något annat följer av EU-förordningen.

3 kap. Ingripanden

Ingripanden mot motparter

1 §Finansinspektionen ska ingripa mot en motpart som

åsidosätter sina skyldigheter enligt EU-förordningen genom att 1. inte inom föreskriven tid rapportera uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering som denne har ingått samt om varje ändring eller avslutande av sådana transaktioner till ett transaktionsregister som registrerats i enlighet med artikel 5 eller godkänts i enlighet med artikel 19 i förordningen (artikel 4.1), 2. inte hålla uppgifter om alla transaktioner för värdepappersfinansiering som denne har ingått, ändrat eller avslutat arkiverade i minst fem år efter det att transaktionen avslutats (artikel 4.4), 3. inte se till att uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om transaktionsregister saknas (artikel 4.5), eller 4. återanvända finansiella instrument som tillhör någon annan och som tagits emot inom ramen för ett säkerhetsarrangemang trots att villkoren i artikel 15 inte är uppfyllda.

Lag (2020:910).

2 §Ett ingripande enligt 1 § sker genom beslut om

1.föreläggande att inom en viss tid upphöra med överträdelsen, 2. föreläggande att inom en viss tid begränsa rörelsen i något avseende, minska riskerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, 3. förbud att verkställa beslut, eller 4. anmärkning.

Om överträdelsen är allvarlig, ska auktorisationen återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas, om motparten är 1. en central motpart som har auktoriserats av Finansinspektionen enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, eller 2. en värdepapperscentral som har auktoriserats av Finansinspektionen enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012.

Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta rörelsen. Lag (2020:910).

3 §Om auktorisationen för en central motpart eller en

värdepapperscentral återkallas enligt 2 § andra stycket, får Finansinspektionen besluta om hur avvecklingen av rörelsen ska ske.

4 §Om beslut om anmärkning eller varning enligt 2 § har

meddelats, får Finansinspektionen besluta att motparten ska betala en sanktionsavgift.

Sanktionsavgiften får beslutas bara om den som avgiften gäller, inom två år från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts en upplysning om att frågan om sanktionsavgift har tagits upp av Finansinspektionen. Lag (2020:910).

Ingripanden mot vissa företrädare för motparter

5 §Om en motpart som har åsidosatt de skyldigheter som anges

i 1 § är en juridisk person, ska Finansinspektionen ingripa mot den som ingår i den juridiska personens styrelse eller är dess verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem.

Ingripande får ske genom en eller båda av följande sanktioner:

1.att den fysiska personen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får vara styrelseledamot eller verkställande direktör i den juridiska personen, eller ersättare för någon av dem, eller 2. sanktionsavgift.

Ett ingripande får bara ske om den juridiska personens överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen.

Lag (2020:910).

5 a § Om en motpart som har åsidosatt de skyldigheter som anges i 1 § är ett utländskt företag som hör hemma utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet och driver verksamhet från filial i Sverige, ska Finansinspektionen ingripa mot den eller de fysiska personer som har ansvaret för ledningen av filialen. Ingripande får ske genom en eller båda av följande sanktioner:

1.att den fysiska personen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får vara ansvarig för ledningen av filialen, eller 2. sanktionsavgift.

Ett ingripande får bara ske om det utländska företagets överträdelse är allvarlig och den fysiska personen i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen.

Lag (2020:910).

6 §Frågor om ingripande mot fysiska personer enligt 5 eller

5 a § tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsföreläggande.

Ett sanktionsföreläggande innebär att den fysiska personen föreläggs att inom en viss tid godkänna en sanktion som är bestämd till tid eller belopp.

När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett domstolsavgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som görs efter den tid som angetts i föreläggandet är utan verkan.

Lag (2020:910).

7 §Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om

1.den fysiska person som föreläggandet avser, 2. överträdelsen och de omständigheter som behövs för att känneteckna den, 3. de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och 4. den sanktion som föreläggs personen.

Föreläggandet ska också innehålla en upplysning om att ansökan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om föreläggandet inte godkänns inom den tid som Finansinspektionen anger.

8 §Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom

angiven tid, får Finansinspektionen ansöka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den förvaltningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot den juridiska personen för samma överträdelse.

Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.

9 §Ett sanktionsföreläggande enligt 6 § är utan verkan, om

föreläggandet inte har delgetts den som det riktas mot inom två år från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. I ett sådant fall får inte heller någon sanktion enligt 8 § första stycket beslutas. Lag (2023:833).

Sanktionsavgifter

10 §Sanktionsavgiften för en juridisk person ska fastställas

till högst det högsta av 1. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, vid överträdelser som avses i 1 § 1-3, 2. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade 15 miljoner euro, vid överträdelser som avses i 1 § 4, 3. tio procent av den juridiska personens omsättning närmast föregående räkenskapsår eller, i förekommande fall, motsvarande omsättning på koncernnivå, eller 4. tre gånger den vinst som den juridiska personen gjort till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa.

Sanktionsavgiften får inte bestämmas till ett lägre belopp än 5 000 kronor.

Om överträdelsen har skett under den juridiska personens första verksamhetsår eller om uppgifter om omsättningen annars saknas eller är bristfälliga, får omsättningen uppskattas.

Avgiften tillfaller staten.

11 §Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas

till högst det högsta av 1. ett belopp som per den 12 januari 2016 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, eller 2. tre gånger den vinst som den fysiska personen gjort till följd av överträdelsen, om beloppet går att fastställa.

Avgiften tillfaller staten.

Val av ingripande

12 §Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta hänsyn

till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått.

Särskild hänsyn ska tas till överträdelsens konkreta och potentiella effekter på det finansiella systemet, skador som uppstått och graden av ansvar.

13 §Utöver det som anges i 12 § ska det i försvårande

riktning beaktas om motparten eller den fysiska person som är företrädare för motparten tidigare har begått en överträdelse.

Vid denna bedömning ska särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan de olika överträdelserna.

I förmildrande riktning ska det beaktas om 1. motparten eller den fysiska personen i väsentlig utsträckning genom ett aktivt samarbete har underlättat Finansinspektionens utredning, och 2. motparten snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska personen snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av Finansinspektionen. Lag (2020:910).

14 §När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild

hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 12 och

13 §§, samt till motpartens eller den fysiska personens

finansiella ställning och, om det går att bestämma, den vinst som motparten eller den fysiska personen gjort till följd av överträdelsen. Lag (2020:910).

15 §Finansinspektionen får avstå från ingripande om

1.en överträdelse är ringa eller ursäktlig, 2. motparten gör rättelse, 3. den fysiska person som är företrädare för motparten verkat för att motparten gör rättelse eller om någon annan myndighet eller något annat organ har vidtagit åtgärder mot motparten eller den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms tillräckliga, eller 4. det annars finns särskilda skäl.

Lag (2020:910).

Verkställighet av beslut om sanktionsavgift

16 §En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen

inom 30 dagar efter det att ett beslut eller en dom om att ta ut avgiften har fått laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts eller den längre tid som anges i beslutet eller föreläggandet.

17 §Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift får

verkställas enligt utsökningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 16 §.

18 §Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som

anges i 16 §, ska Finansinspektionen lämna den obetalda avgiften för indrivning.

Bestämmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m.

19 §En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den

utsträckning verkställighet inte har skett inom fem år från det att beslutet eller domen om att ta ut avgiften fick laga kraft eller sanktionsföreläggandet godkändes.

4 kap. Överklagande, beslut som ska gälla omedelbart och vite

1 §Finansinspektionens beslut om sanktionsföreläggande får

inte överklagas.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag får överklagas till allmän förvaltningsdomstol.

Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.

2 §Finansinspektionen får bestämma att ett beslut av

inspektionen om förbud, föreläggande eller återkallelse enligt EU-förordningen eller enligt denna lag ska gälla omedelbart.

3 §Ett föreläggande eller förbud enligt denna lag får förenas

med vite.

Övergångsbestämmelser 2019:277 1. Denna lag träder i kraft den 1 juni 2019.

2.Ingripande enligt 3 kap. 1 § 1 eller 3 får inte ske för överträdelser som har ägt rum innan artikel 4.1 i EU- förordningen har börjat tillämpas.

3.Ingripande enligt denna lag får inte ske för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet.

2020:910 1. Denna lag träder i kraft den 1 december 2020.

2.Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraftträdandet.

AI-förklaring utifrån den officiella lagtexten. Vägledande, ersätter inte juridisk rådgivning.