← Slovenija

Pravilnik o pogojih, ki jih morajo izpolnjevati banke za pridobitev pozitivnega mnenja k opravljanju poslov z vrednostnimi papirji, stran 4991.

Na podlagi

  1. člena in pete alinee
  2. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev P R A V I L N I K o pogojih, ki jih morajo izpolnjevati banke za pridobitev pozitivnega mnenja k opravljanju poslov z vrednostnimi papirji (prečiščeno besedilo) I. SPLOŠNE DOLOČBE
  3. člen Ta pravilnik določa organizacijske, kadrovske in tehnične pogoje, ki jih morajo izpolnjevati banke za pridobitev pozitivnega mnenja k opravljanju poslov z vrednostnimi papirji ter listine o izpolnjevanju teh pogojev, ki jih je potrebno priložiti zahtevi za pridobitev mnenja k opravljanju poslov z vrednostnimi papirji.
  4. člen Za posle z vrednostnimi papirji štejejo posli, določeni v
  5. členu zakona o trgu vrednostnih papirjev.
  6. člen Agencija za trg vrednostnih papirjev izda pozitivno mnenje k opravljanju poslov z vrednostnimi papirji, če banka izpolnjuje pogoje, določene s tem pravilnikom. II. ORGANIZACIJSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
  7. člen Banka, ki opravlja posle z vrednostnimi papirji, mora organizirati poslovanje z vrednostnimi papirji tako, da je to poslovanje v celoti ločeno od ostalega poslovanja banke. Banka organizira poslovanje z vrednostnimi papirji v posebnem oddelku (enem ali več), ki opravlja samo posle z vrednostnimi papirji. Oddelek za poslovanje z vrednostnimi papirji mora voditi ločeno knjigovodstvo in mora biti prostorsko ločen od ostalih organizacijskih enot banke. Ne glede na prejšnji odstavek tega člena lahko banka sprejema naloge investitorjev za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev izven prostorov oddelka za poslovanje z vrednostnimi papirji, vendar na teh mestih ne sme opravljati investicijskega svetovanja. Takšna mesta morajo biti označena s firmo banke, če so izven poslovnih prostorov banke, imenom in priimkom borznega posrednika in opozorilom, da na tem mestu stranke ne morejo dobiti nasvetov glede poslov z vrednostnimi papirji. Delavci, ki opravljajo naloge v zvezi s poslovanjem z vrednostnimi papirji, ne smejo opravljati tistih nalog v drugih organizacijskih enotah banke, pri opravljanju katerih bi lahko uporabljali informacije, pridobljene pri delu v oddelku za poslovanje z vrednostnimi papirji.
  8. člen Za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji sprejme banka naslednje akte: – akt o varovanju poslovnih skrivnosti ter o načinu in dopustnosti pretoka informacij znotraj in izven oddelka za poslovanje z vrednostnimi papirji, – akt o vodenju knjige naročil, – splošne pogoje poslovanja oddelka s strankami. III. KADROVSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
  9. člen Vodja oddelka je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje: – da ima opravljen splošni del strokovnega izpita za borznega posrednika, – da ima najmanj visoko strokovno izobrazbo, – da ima najmanj tri leta delovnih izkušenj.
  10. člen Banka mora imeti za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pooblaščena najmanj dva borzna posrednika, ki izpolnjujeta naslednje pogoje: – da imata opravljen strokovni izpit za borznega posrednika, za vsakega izmed poslov, za katerega je banka vložila zahtevo za izdajo dovoljenja, – da imata najmanj visoko strokovno izobrazbo, – da imata najmanj dve leti delovnih izkušenj.
  11. člen

(1)Ne glede na določbo
  1. in
  2. člena tega pravilnika izpolnjuje banka kadrovske pogoje za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji tudi, če vodja oddelka, oziroma eden od dveh pooblaščenih borznih posrednikov v oddelku ne izpolnjuje pogoja iz druge ali tretje alinee 6., oziroma pogoja iz druge in tretje alinee
  3. člena tega pravilnika, če Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: agencija) oceni, da neizpolnjevanje tega pogoja ne vpliva bistveno na celotno kadrovsko, tehnično in organizacijsko usposobljenost banke za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji.
(2)Za pridobitev ocene iz prejšnjega odstavka lahko agencija odloči, da vodjo oddelka in osebo, ki ne izpolnjuje predpisanih kadrovskih pogojev, pozove na predstavitev poslovanja oddelka banke.
  1. člen Borzni posrednik, ki je pri pooblaščenem udeležencu pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji, ne sme biti hkrati pooblaščen za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji pri drugem pooblaščenem udeležencu. IV. TEHNIČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV
  2. člen Za opravljanje poslov iz prve, druge in tretje alinee prvega odstavka
  3. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev mora banka izpolnjevati minimalne tehnične pogoje, ki so potrebni za posredovanje z vrednostnimi papirji na borzi ali izven borze.
  4. člen Za opravljanje posla hrambe vrednostnih papirjev iz sedme alinee prvega odstavka
  5. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, mora banka imeti trezor, ki mora izpolnjevati najmanj naslednje tehnične pogoje: – da je v posebnem prostoru, brez oken, s samo enim vhodom, – da je varnostno grajen, – da ima trezorska vrata, – da ima signalnovarnostne alarmne naprave, vezane na organe za notranje zadeve. Banka mora sprejeti akt, v katerem podrobno opredeli tehnične pogoje za izgradnjo trezorja ter opredeli način uporabe in dostopa v trezor. Če banka uporablja trezor tudi zaradi drugih bančnih poslov, mora sprejeti poseben akt o načinu hrambe vrednostnih papirjev. V. ZAHTEVA ZA IZDAJO MNENJA
  6. člen Zahteva za izdajo mnenja se vloži pri agenciji za opravljanje vsakega izmed poslov iz prvega odstavka
  7. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev posebej. Zahtevi iz prejšnjega odstavka se priložijo naslednje listine: – fotokopija diplome vodje oddelka, – dokazilo o uspešno opravljenem splošnem delu strokovnega izpita, ki se zahteva za vodjo oddelka, – dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za vodjo oddelka, – fotokopiji diplom dveh pooblaščenih borznih posrednikov, – dokazilo o izpolnjevanju zahtevanih delovnih izkušenj za dva pooblaščena borzna posrednika, – dokazilo o opravljenem strokovnem izpitu za borznega posrednika za dva pooblaščena borzna posrednika, – akt o tehničnih pogojih za izgradnjo trezorja, načinu uporabe in dostopu do trezorja, – akt o načinu vodenja knjige naročil, – akt o varovanju poslovnih skrivnosti, – splošni pogoji poslovanja s strankami, – dokazilo o plačani taksi za zahtevo.
  8. člen Mnenje agencije se objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. VI. KONČNA DOLOČBA
  9. člen Ta pravilnik začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 33/AG-95 Ljubljana, dne
  10. septembra
  11. dr. Dušan Mramor l. r. Predsednik strokovnega sveta Kazalo Na vrh

🔗 Na uradni vir

Razlaga UI na podlagi uradnega besedila zakona. Okvirna, ne nadomešča pravnega nasveta.