Navodilo o načinu sporočanja podatkov Uradu Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja, stran 17.

Na podlagi tretjega odstavka

1. člena zakona o preprečevanju pranja denarja (Uradni list RS, št. 36/94 in 63/95) in
2. člena zakona o Vladi Republike Slovenije (Uradni list RS, št. 4/94) izdaja minister za finance N A V O D I L O o načinu sporočanja podatkov Uradu Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja
3. člen Organizacije iz
4. člena zakona o preprečevanju pranja denarja sporočajo podatke o gotovinskih transakcijah nad 3,600.000 SIT in vseh transakcijah, pri katerih obstajajo razlogi za sum pranja denarja, Uradu Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja (v nadaljevanju: urad) na enega od naslednjih načinov: – po telefonu, – po telefaksu, – s priporočeno pisemsko pošiljko, – po kurirju, – z računalniškim prenosom podatkov, – z navadno pisemsko pošiljko.
5. člen Organizacije sporočajo uradu podatke o transakcijah, pri katerih obstajajo razlogi za sum pranja denarja, samo po telefonu, po telefaksu, s priporočeno pisemsko pošiljko, po kurirju ali z računalniškim prenosom podatkov.
6. člen Po telefonu ali po telefaksu se uradu sporoča samo podatke o transakcijah, pri katerih obstajajo razlogi za sum pranja denarja, in to le, če transakcije še niso bile izvršene, njihova narava pa ne omogoča odlašanja. V primerih iz prvega odstavka tega člena morajo organizacije takoj, ko jim to okoliščine omogočajo, poslati uradu podatke tudi na enega od ostalih načinov, predvidenih v
7. členu in v obliki, predpisani v
8. členu tega navodila. Urad potrdi prejem obvestila iz prejšnjega odstavka tega člena v pisni obliki ali z računalniškim prenosom podatkov.
9. člen Organizacije pošiljajo uradu podatke o gotovinskih transakcijah nad 3,600.000 SIT samo po kurirju, z navadno pisemsko pošiljko ali z računalniškim prenosom podatkov.
10. člen Banke in organizacije, ki opravljajo plačilni promet, pošiljajo uradu podatke o gotovinskih transakcijah nad 3,600.000 SIT z računalniškim prenosom podatkov.
11. člen Vsak računalniški prenos podatkov uradu mora biti zaščiten s kriptografsko metodo tako, da je zagotovljena nerazpoznavnost podatkov med njihovim prenosom.
12. člen Organizacije pošiljajo podatke uradu na obrazcu, ki je sestavni del tega navodila, pri računalniškem prenosu podatkov pa v obliki, ki jo določa urad, razen v primerih iz prvega odstavka
13. člena tega navodila.
14. člen Računalniški prenos podatkov iz
15. člena tega navodila morajo organizacije vzpostaviti najkasneje do
19. člen Z dnem, ko začne veljati to navodilo, preneha veljati navodilo o načinu sporočanja podatkov Uradu Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja (Uradni list RS, št. 81/94).
20. člen To navodilo začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 436-14/95 Ljubljana, dne
21. decembra
22. Mitja Gaspari l. r. Minister za finance Obrazec za sporočanje transakcij UPPD OPOMBE Kratica UPPD pomeni Urad RS za preprečevanje pranja denarja, kratica ZPPD pa Zakon o preprečevanju pranja denarja. Podatke vpišite s tiskanimi črkami. Pri več ponujenih možnostih izberite eno in prikrižajte kvadrat pred besedilom. Obrazec je namenjen sporočanju gotovinskih transakcij nad 3.600.00 SIT in sumljivih transakcij, zato pri rubrikah "I. Gotovinska transakcija nad 3.600.000 SIT" in "II. Sumljiva transakcija" obvezno označite vrsto transakcije. Pri sumljivih transakcijah vnesite v obrazec samo tiste podatke, ki jih glede na okoliščine lahko pridobite, oziroma podatke s katerimi razpolagate. 1b. Rubriko "Transakcija še ni opravljena" označite v primeru, ko je stranka sicer zahtevala transakcijo, pa ta kasneje iz kakršnihkoli razlogov ni bila opravljena.
23. Rubriko "Število transakcij" izpolnite samo pri gotovinskih transakcijah nad 3.600.000 SIT.
24. V rubriko "Datum in čas izvedbe transakcije" vpišite dan, mesec, leto in uro, ko je transakcija bila zahtevana ali opravljena.
25. V rubriko "Način izvedbe transakcije" označite način izvedbe transakcije s strani organizacije iz
26. člena ZPPD. 4c. Rubriko "Način izvedbe transakcije - zamenjava" označite le pri opravljanju menjalniških poslov. 4d. V rubriko "Način izvedbe transakcije - drugo" vedno vpišite transakcije, ki ste jih označili kot sumljive, in transakcije, ki jih ne morete uvrstiti v točko a, b ali c.
27. V rubriki "Namen transakcije" navedite vrsto računa (npr. hranilna knjižica, devizna hranilna knjižica, tekoči račun, žiro račun, nerezidenčni račun, devizni račun,...) in opišite razloge za transakcijo (npr. plačilo računa, polog na račun ali dvig z računa, nakup ali prodaja vrednostnih papirjev, nakup ali prodaja tuje valute, nakazilo v tujino ...). 6-
28. V rubriki "Znesek" in "Valuta" vpišite znesek transakcije in valuto, v kateri je bila transakcija opravljena. Za oznako valut uporabljajte mednarodno uveljavljene oznake (npr. DEM ali 280). 8-
29. Rubriki "Znesek" in "Valuta" izpolnite samo v primeru, ko gre za opravljanje menjalniških poslov, to je v primeru, da ste v rubriki
30. označili točko "c - zamenjava". Če gre za menjavo tuje valute v SIT, v rubriki "
31. Znesek" vpišite dejanski znesek izročenih SIT.
32. Rubriko "Znesek v SIT" izpolnite samo v primeru, ko gre za transakcijo v tuji valuti in znesek preračunajte v SIT po srednjem tečaju Banke Slovenije na dan, ko je transakcija opravljena oziroma zahtevana. To rubriko izpolnite tudi pri opravljanju menjalniških poslov, pri katerih gre za zamenjavo tuje valute v SIT. 11b. Rubriko "Transakcijo opravlja več oseb" označite v primeru več med seboj povezanih transakcij. V tem primeru vpišite prvo osebo v obrazec, ostale osebe pa v prilogo.
33. V rubriko "Stalno prebivališče" vpišite podatke v zaporedju: ulica, hišna številka, kraj in država.
34. V rubriko "Koda" vpišite kodo, ki jo s podzakonskim aktom določi Vlada Republike Slovenije.
35. "Identifikacijski dokument" je lahko samo dokument s sliko, ki ga je izdal državni organ. 18c. V rubriko "Identifikacijski dokument - drugo" vpišite vse druge identifikacijske dokumente, ki ustrezajo zahtevi pod točko 18 (npr. službena izkaznica pooblaščene uradne osebe, diplomatski potni list, vozniško dovoljenje, ...). V primeru, da identifikacijo ni bilo moč opraviti (npr. ker je bila transakcija zahtevana po telefonu ali ker je stranka odklonila identifikacijo), v to rubriko vpišite tudi osebni opis oziroma druge podatke, s katerimi razpolagate. 21a. Rubriko "Oseba opravlja transakcijo v svojem imenu" označite v primeru, ko opravlja oseba transakcijo v svojem imenu in za svoj račun. V tem primeru ni potrebno izpolnjevati poglavja. "C. Stranka za katero se opravlja transakcija", poglavje "D. Stranka, ki ji je transakcijo namenjena" pa izpolnite samo, če stranka, ki ji je transakcija namenjena, ni oseba, ki zahteva ali opravlja transakcijo. 21b. Rubriko "Oseba opravlja transakcijo kot pooblaščenec" označite tako v primeru, ko pooblaščenec nastopa v tujem imenu in za tuj račun, kot tudi v primeru, ko pooblaščenec nastopa v svojem imenu za tuj račun (npr. odvetnik, notar) C. V poglavje "Stranka, za katero se opravljata transakcija" vnesite podatke o osebi, po katere pooblastilu se opravlja transakcija. Zahtevane podatke pridobite iz izjave stranke in listin, ki jih za izvedbo transakcije predloži stranka. To rubriko izpolnite samo, če ste v rubriki
36. označili točko b. 23b. V primeru, da ste označili rubriko "Transakcija se opravlja v imenu ali za račun dveh ali več oseb", vpišite v obrazec samo prvo osebo, ostale osebe pa v prilogo. 24c. Rubriko "Stranka je druga oseba" označite v primeru, ko je stranka oseba civilnega prava, ki nima statusa pravne osebe, oziroma fizična oseba s posebnim statusom in tako stranko tudi vpišite. Sem sodijo npr. fizične osebe, ki so registrirane za opravljanje določenih dejavnosti, društva, podružnice, samostojni podjetniki - posamezniki, tihe družbe in drugo.
37. V rubriko "Firma" vpišite vse tri elemente firme in sicer: navedbo dejavnosti, jedro firme in označbo pravne oblike družbe.
38. V rubriko "Sedež" vpišite podatek v zaporedju: ulica, hišna številka, kraj in država.
39. Rubriko "Matična številka" izpolnite samo za domače pravne osebe v primeru, če sporočate podatke o transakcijah z računalniškim prenosom podatkov.
40. V rubriko "Stalno prebivališče" vpišite podatke v zaporedju: ulica, hišna številka, kraj in država.
41. "Identifikacijski dokument" je lahko samo dokument s sliko, ki ga je izdal državni organ. Zahtevane podatke pridobite iz pisnega pooblastila stranke, v imenu ali za račun katere nastopa pooblaščenec. D. Podatke za poglavje "Stranka, ki ji je transakcija namenjena" pridobite iz izjave stranke in listin, ki jih za izvedbo transakcije predloži stranka. 36b. V primeru, da ste označili rubriko "Transakcija je namenjena več osebam", vpišite v obrazec samo prvo osebo, ostale osebe pa v prilogo. 37c. Rubriko "Stranka je druga oseba" označite v primeru, ko je stranka oseba civilnega prava, ki nima statusa pravne osebe, oziroma fizična oseba s posebnim statusom in tako stranko tudi vpišite. Sem sodijo npr. fizične osebe, ki so registrirane za opravljanje določenih dejavnosti, društva, podružnice, samostojni podjetniki - posamezniki, tihe družbe in drugo.
42. V rubriko "Firma" vpišite vse tri elemente firme in sicer: navedbo dejavnosti, jedro firme in označbo pravne oblike družbe.
43. V rubriko "Sedež" vpišite podatke v zaporedju: ulica, hišna številka, kraj in država.
44. V rubriko "Stalno prebivališče" vpišite podatke v zaporedju: ulica, hišna številka, kraj in država.
45. Rubriko "Matična številka" izpolnite samo v primeru, če sporočate podatke o transakcijah z računalniškim prenosom podatkov.
46. Rubriko "Matična številka" izpolnite samo v primeru, če sporočate podatke o transakcijah z računalniškim prenosom podatkov.
47. V rubriko "Datum" vpišite datum, ko je pooblaščenec pregledal in podpisal obrazec.
48. Rubriko "Razlogi, ki kažejo na sum pranja denarja" izpolnite vedno, ko gre za sumljive transakcije. Razloge, zaradi katerih transakcijo prijavljate kot sumljivo, natančno opišite.
49. V rubriko "Sporočilo je bilo posredovano" vpišite dan, mesec, leto in uro, ko je bila transakcija predhodno sporočena Uradu po telefonu ali telaksu. Kazalo Na vrh