Na podlagi
- točke drugega odstavka
- člena in sedmega odstavka
- člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o podrobnejši vsebini in načinu vodenja evidence imetnikov neprenosljivih investicijskih kuponov I. SPLOŠNI DOLOČBI Predmet sklepa
- člen Ta sklep določa podrobnejšo vsebino in način vodenja evidence imetnikov neprenosljivih investicijskih kuponov (v nadaljevanju: evidenca). Veljavnost sklepa
- člen Določbe tega sklepa smiselno veljajo tudi za vodenje evidence premoženja dobro poučenih vlagateljev. II. VSEBINA EVIDENCE Vsebina evidence
- člen
(1)Evidenca se vodi za vsak vzajemni sklad ločeno.
(2)Vsebina evidence je določena v prilogi 1 k temu sklepu. III. NAČIN VODENJA EVIDENCE IMETNIKOV INVESTICIJSKIH KUPONOV Splošne določbe glede načina vodenja 4. člen
(1)Vsaka sprememba podatkov, ki je predmet vpisa v evidenco, mora biti v evidenci zavedena ob vsaki spremembi.
(2)Evidenca se vodi tako, da je poleg podatkov o imetnikih investicijskih kuponov, njihovih vplačilih in izplačilih ter stanju njihovih sredstev možno pridobiti in izpisati tudi vse spremembe teh podatkov oziroma stanje podatkov za poljuben dan oziroma za poljubno obdobje.
(3)Če drug predpis ne določa drugače, se evidenca hrani še 10 let po likvidaciji vzajemnega sklada. Posebne določbe glede načina vodenja 5. člen
(1)Evidenca se vodi s posebno skrbnostjo.
(2)Podrobnejši organizacijski in tehnični postopki ter sistem notranjih kontrol v zvezi z nadzorom nad vodenjem evidence, dostopom do podatkov iz evidence ter njihovim spreminjanjem oziroma ažuriranjem, se določijo s pravili o vodenju evidence. Računalniška podpora 6. člen
(1)Evidenca se vodi tako, da je mogoče kadarkoli in za poljubno izbrani datum oziroma za poljubno izbrano obdobje ugotoviti oziroma izpisati vse podatke, določene v prilogi 1 tega sklepa glede na: – osebe, ki so na določen dan oziroma v določenem obdobju imetniki investicijskih kuponov; – osebe, ki so na določen dan oziroma v določenem obdobju vplačale ali prodale investicijske kupone.
(2)Evidenca se vodi v računalniški obliki.
(3)Ne glede na določbe prvega odstavka 3. člena tega sklepa mora računalniška rešitev evidence omogočati povezljivost evidenc znotraj vzajemnih skladov posamezne družbe za upravljanje tako, da je možno podatke oziroma izpise za posameznega imetnika iz prve in druge alinee prvega odstavka tega člena pridobiti tudi na ravni vseh vzajemnih skladov, ki jih upravlja posamezna družba za upravljanje.
(4)Poleg podatkov iz tega sklepa lahko evidenca, ob upoštevanju predpisov, ki urejajo varstvo osebnih podatkov in drugih predpisov, vsebuje tudi druge podatke, potrebne za izvajanje tega ali drugih zakonov oziroma za učinkovito opravljanje storitev upravljanja vzajemnih skladov. IV. KONČNA DOLOČBA Končna določba
- člen Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 149-2/21-25/2003 Ljubljana, dne
- junija
- EVA 2003-1611-0113 Predsednik Strokovnega sveta Agencije za trg vrednostnih papirjev dr. Miha Juhart l. r. PRILOGA 1 EVIDENCA IMETNIKOV INVESTICIJSKIH KUPONOV Evidenca imetnikov investicijskih kuponov se vodi tako, da se vanjo vpisujejo naslednji podatki: A) Podatki o vzajemnem skladu:
- ime vzajemnega sklada;
- firma, sedež in matična številka družbe za upravljanje. B) Podatki o imetniku investicijskega kupona:
- ime in priimek oziroma firma imetnika;
- naslov stalnega bivališča (ulica, hišna številka, pošta, kraj, država) oziroma sedež;
- EMŠO oziroma matična številka;
- davčna številka;
- serijska številka investicijskega kupona;
- datum pristopa k pravilom sklada (drugi odstavek
- člena ZISDU-1);
- oznaka povezanosti imetnika z družbo za upravljanje, in sicer z uporabo šifranta iz sklepa, ki ureja podrobnejšo vsebino in način izdelave seznama povezanih oseb. C) Podatki o vplačilih in izplačilih:
- datum nakazila na posebni denarni račun (četrti odstavek
- člena ZISDU-1). Za datum nakazila na posebni denarni račun se šteje dan, ko je vplačilo prispelo na posebni denarni račun;
- znesek vplačila;
- datum preračuna vplačil v enote premoženja (prvi odstavek
- člena ZISDU-1);
- vrednost enote premoženja na dan preračuna vplačila (prvi odstavek
- člena ZISDU-1);
- nakupna vrednost enote premoženja na dan preračuna (prvi odstavek
- člena ZISDU-1);
- število enot premoženja, pridobljenih z vplačilom;
- datum zahteve za izplačilo (
- člen ZISDU-1);
- število enot premoženja vzajemnega sklada oziroma višina denarnega zneska, katerega izplačilo se zahteva;
- vrednost enote premoženja na dan preračuna izplačila (prvi odstavek
- člena ZISDU-1);
- odkupna vrednost enote premoženja na dan preračuna (prvi odstavek
- člena ZISDU-1);
- datum izplačila (prvi odstavek
- člena ZISDU-1);
- znesek izplačila. Podatki iz
- do
- točke se zagotavljajo za vsako vplačilo in izplačilo investicijskega kupona posebej. D) Podatki o stanju:
- skupni znesek vseh nakazil (C1.);
- skupno število vseh vplačanih enot premoženja vzajemnega sklada;
- skupni znesek vseh izplačil (C12.);
- skupno število vseh izplačanih enot premoženja vzajemnega sklada;
- razlika med vsemi izplačili in nakazili (C12.) – (C2.);
- saldo enot premoženja po vseh vplačilih in izplačilih;
- vrednost salda enot premoženja vzajemnega sklada (po vrednosti enote na dan izdelave izpisa iz evidence oziroma vrednosti enote na dan, na katerega se izpis nanaša). Kazalo Na vrh