Na podlagi četrtega odstavka 276.a člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99, 31/00 – ZP-L, 52/02 – ZJA in 86/04) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o seznamu oseb, ki so jim dostopne notranje informacije I. SPLOŠNA DOLOČBA
- člen Ta sklep določa podrobnejše pogoje, pod katerimi morajo izdajatelji finančnih instrumentov oziroma fizične in pravne osebe, ki nastopajo v njihovem imenu ali za njihov račun, sestaviti in tekoče obnavljati seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije in način vodenja tega seznama. II. SEZNAM OSEB, KI SO JIM DOSTOPNE NOTRANJE INFORMACIJE
- člen
(1)Izdajatelji finančnih instrumentov oziroma fizične in pravne osebe, ki nastopajo v njihovem imenu ali za njihov račun, so dolžni sestaviti seznam oseb, ki zanje opravljajo delovne, poklicne ali druge naloge oziroma dolžnosti na podlagi pogodbe o zaposlitvi ali drugega pravnega razmerja (pogodbe o opravljanju storitev, podjemne pogodbe ipd.) in ki so imele oziroma imajo dostop do določenih notranjih informacij, ter tekoče obnavljati in voditi ta seznam v skladu z drugim, tretjim, petim in šestim odstavkom 276.a člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: ZTVP‑1).
(2)Osebe iz prvega odstavka tega člena vodijo seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije, v skladu s petim in šestim odstavkom 276.a člena ZTVP‑1, in sicer na obrazcu SONI s podatki, navedenimi v tem obrazcu. Njegova vsebina in navodila za izpolnjevanje so določeni v Prilogi 1 k temu sklepu. III. KONČNA DOLOČBA
- člen Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 201-1/3-3/2005 Ljubljana, dne
- januarja
- EVA 2005-1611-0034 Predsednik Strokovnega sveta Agencije za trg vrednostnih papirjev dr. Miha Juhart l. r. Priloga 1: Obrazec SONI: seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije NAVODILA ZA IZPOLNJEVANJE OBRAZCA SONI
- Pod točko 1 se vpišejo ime in priimek ter stalno prebivališče fizične osebe oziroma firma in sedež pravne osebe, če oseba, ki vodi seznam, nastopa v imenu ali za račun izdajatelja finančnih instrumentov.
- Pod točko 2 se vpišeta firma in sedež družbe, izdajateljice finančnih instrumentov.
- V stolpec 1 se vpiše zaporedna številka.
- V stolpec 2 se vpišeta ime in priimek oziroma firma osebe, ki za izdajatelja finančnih instrumentov oziroma za fizično oziroma pravno osebo, ki vodi seznam, opravlja delovne, poklicne ali druge naloge ali dolžnosti na podlagi pogodbe o zaposlitvi ali drugega pravnega razmerja (pogodbe o opravljanju storitev, podjemne pogodbe ipd.) in ki je imela oziroma ima dostop do določenih notranjih informacij izdajatelja finančnih instrumentov.
- V stolpec 3 se vpiše stalno prebivališče oziroma sedež osebe iz iste vrstice iz stolpca
- V stolpec 4 se vpiše enotna identifikacijska številka oziroma matična številka osebe iz iste vrstice iz stolpca
- V stolpec 5 se vpišeta firma in sedež redne zaposlitve osebe iz iste vrstice iz stolpca
- V stolpec 6 se vpišejo delovne, poklicne ali druge naloge oziroma dolžnosti, ki jih oseba iz iste vrstice iz stolpca 2 opravlja za izdajatelja finančnega instrumenta, ali za osebo, ki nastopa v imenu ali za račun tega izdajatelja.
- V stolpec 7 se vpiše pravno razmerje, na podlagi katerega oseba iz iste vrstice iz stolpca 2 opravlja naloge in dolžnosti, razvidne iz iste vrstice iz stolpca
- V stolpec 8 se vpiše razlog uvrstitve osebe iz iste vrstice iz stolpca 2 na seznam oziroma razlogi za dostop te osebe do notranje informacije, kot na primer član določene delovne skupine.
- V stolpec 9 se vpiše vrsta notranje informacije, do katere ima dostop oseba iz iste vrstice iz stolpca 2, kot na primer revizijsko poročilo. V posamezno vrstico tega stolpca se vpiše samo ena vrsta notranje informacije.
- V stolpec 10 se vpiše datum pridobitve dostopa do notranje informacije iz iste vrstice iz stolpca
- V stolpec 11 se vpišeta način dostopa do notranje informacije, kot na primer ustna seznanitev, vpogled v dokument, posredovanje dokumenta, posredovanje fotokopije dokumenta, in nivo dostopa, kot izhaja na primer iz vsebine pooblastila oziroma notranje določitve stopnje zaupnosti informacij.
- V stolpec 12 se vpiše podatek o datumu pisne seznanitve osebe iz iste vrstice iz stolpca 2 z zakonskimi in drugimi obveznostmi ter sankcijami zaradi neupravičenega, neustreznega ali napačnega razširjanja notranjih informacij, do katerih ima dostop.
- V stolpec 13 se vpiše datum prenehanja dostopa do notranje informacije.
- Pod tabelo se zapišejo datum sestave seznama oseb, ki so jim dostopne notranje informacije, datum zadnje spremembe vsebine tega seznama in datum, do katerega se mora seznam hraniti, ter doda ime, priimek in podpis odgovorne osebe za sestavo seznama. Kazalo Na vrh