Na podlagi petega odstavka
- člena in sedmega odstavka
- člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o poročanju skrbnika
- člen (vsebina sklepa) Ta sklep določa:
- vsebino, način in roke poročanja skrbnika premoženja investicijskega sklada (v nadaljnjem besedilu: skrbnik) Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada, ki jih je ugotovil pri opravljanju skrbniških storitev;
- vsebino, način in roke poročanja skrbnika Agenciji o poslih, katerih predmet so naložbe investicijskega sklada, za katerega opravlja skrbniške storitve.
- člen (poročanje o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada)
(1)Skrbnik poroča Agenciji podatke o domnevnih nepravilnostih, ki so posledica aktivnosti družbe za upravljanje in bi lahko pomenile kršitev določb pravil upravljanja ali statuta investicijskega sklada oziroma določb Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2) ali na njegovi podlagi izdanih splošnih aktov, ki jih je ugotovil pri opravljanju skrbniških storitev za posamezni investicijski sklad.
(2)V primeru, ko skrbnik pri opravljanju skrbniških storitev za posamezni investicijski sklad ugotovi domnevno nepravilnost, mora o tem poročati Agenciji najkasneje v treh delovnih dneh od dne, ko je bila domnevna nepravilnost ugotovljena.
(3)Skrbnik poroča Agenciji podatke iz prvega odstavka tega člena v skladu z Navodilom za poročanje skrbnika o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada iz priloge 1 k temu sklepu v elektronski obliki preko Nacionalnega sistema za poročanje (v nadaljnjem besedilu: NRS) in v skladu s Funkcionalno specifikacijo za poročanje skrbnika, objavljeno na spletni strani Agencije. 3. člen (poročanje o poslih, katerih predmet so naložbe investicijskega sklada)
(1)Skrbnik poroča Agenciji podatke o poslih iz prvega odstavka
- člena ZISDU-2, katerih predmet so:
- denarni depoziti, ki jih družba za upravljanje sklene za račun investicijskega sklada s skrbnikom oziroma z osebo, ki je povezana s skrbnikom na način iz
- ali
- točke
- člena ZISDU-2;
- vrednostni papirji v postopku njihove prve javne prodaje, katerih izdajatelj je skrbnik, ki jih družba za upravljanje sklene za račun investicijskega sklada s skrbnikom oziroma z osebo, ki je povezana s skrbnikom na način iz
- ali
- točke
- člena ZISDU-2;
- instrumenti denarnega trga, katerih izdajatelj je skrbnik, ki jih družba za upravljanje sklene za račun investicijskega sklada s skrbnikom oziroma z osebo, ki je povezana s skrbnikom na način iz
- ali
- točke
- člena ZISDU-2.
(2)Med posle iz prvega odstavka
- člen ZISDU-2, ki so predmet poročanja skrbnika, spada tudi s strani družbe za upravljanje za račun investicijskega sklada sprejeta javna ponudba za odkup vrednostnih papirjev po zakonu, ki ureja prevzeme, ki jo je objavil skrbnik oziroma oseba, ki je povezana s skrbnikom na način iz
- ali
- točke
- člena ZISDU-2.
(3)Skrbnik poroča Agenciji tudi podatke o poslih iz drugega odstavka
- člena ZISDU-2, med katere spadajo posli nakupa oziroma prodaje instrumentov denarnega trga in obveznic, katerih izdajatelj je Banka Slovenije oziroma Republika Slovenija, ki jih družba za upravljanje sklene za račun investicijskega sklada s skrbnikom oziroma osebo, ki je povezana s skrbnikom na način iz
- ali
- točke
- člena ZISDU-2.
(4)Skrbnik poroča Agenciji podatke o poslih iz prvega, drugega in tretjega odstavka tega člena četrtletno, in sicer do osmega dne v mesecu aprilu, juliju, oktobru in januarju.
(5)Skrbnik poroča Agenciji podatke iz tega člena v skladu z Navodilom za poročanje skrbnika o poslih, katerih predmet so naložbe investicijskega sklada iz priloge 2 k temu sklepu v elektronski obliki preko NRS in v skladu s Funkcionalno specifikacijo za poročanje skrbnika, objavljeno na spletni strani Agencije. KONČNI DOLOČBI
- člen (prenehanje uporabe sklepov) Z dnem uveljavitve tega sklepa se prenehata uporabljati naslednja sklepa:
- Sklep o podrobnejši vsebini, načinu in rokih poročanja skrbnika Agenciji za trg vrednostnih papirjev o kršitvah oziroma nepravilnostih pri poslovanju družbe za upravljanje oziroma investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 126/04) razen V. poglavja;
- Sklep o vsebini, načinu in rokih poročanja skrbnika Agenciji za trg vrednostnih papirjev o poslih investicijskega sklada, ki jih ta sklepa s skrbnikom premoženja investicijskega sklada oziroma osebami, ki so povezane s skrbnikom (Uradni list RS, št. 17/06).
- člen (uveljavitev sklepa) Ta sklep začne veljati
- oktobra
- Št. 00701-45/2011-3 Ljubljana, dne
- aprila 2012 EVA 2012-1611-0082 Predsednik sveta Agencije za trg vrednostnih papirjev dr. Damjan Žugelj l.r. Priloga 1: Navodilo za poročanje skrbnika o domnevnih nepravilnostih pri poslovanju investicijskega sklada Priloga 2: Navodilo za poročanje skrbnika o poslih, katerih predmet so naložbe investicijskega sklada Kazalo Na vrh