Na podlagi tretjega odstavka 414. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o statutu investicijske družbe 1. člen (vsebina sklepa) Ta sklep določa podrobnejšo vsebino statuta investicijske družbe. 2. člen (vsebina statuta investicijske družbe) Statut investicijske družbe mora določati v zvezi z: 1. investicijsko politiko investicijske družbe: natančnejšo opredelitev naložbenih ciljev in naložbene politike investicijske družbe, kot jo določa Uredba komisije ES št. 809/2004 z dne 29. aprila 2004 o izvajanju Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta o informacijah, ki jih vsebujejo prospekti, in o obliki prospektov, vključitvi informacij s sklicevanjem in objavi teh prospektov in razširjanju oglaševanj (UL L št. 149/1 str. 307 z dne 30. 4. 2004) v Prilogi XV »Minimalne zahteve glede razkritja za registracijski dokument vrednostnih papirjev, ki jih izdajo kolektivna naložbena podjetja z omejeno izdajo vrednostnih papirjev (seznam)« in je skladna s pododdelkom 10.1.2. Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3); 2. namensko družbo, če bo investicijska družba uveljavila možnost iz 368. člena ZISDU-3:
- a)navedbo, da bo investicijska družba ustanavljala namenske družbe;
- b)navedbo da bo investicijska družba imetnica 100 odstotnega deleža vsake namenske družbe, ki jo bo ustanovila, statut namenske družbe pa bo zagotavljal, da bodo predstavniki investicijske družbe v poslovodstvu namenske družbe predstavljali večino;
- c)navedbo ali bo investicijska družba posojala lastna denarna sredstva svojim namenskim družbam; 3. višino ustanovitvenih stroškov, do povrnitve katerih je upravičen ustanovitelj investicijske družbe, in način njihovega izračuna ter plačila:
- a)natančno opredelitev vrste ustanovitvenih stroškov in stroškov v primeru povečanja osnovnega kapitala;
- b)za vsako posamično kategorijo način izračuna, način izplačila iz sredstev investicijske družbe in najvišji odstotek stroškov glede na skupni znesek denarnih vplačil za izdane delnice; 4. provizijo za upravljanje investicijske družbe, do katere je upravičena družba za upravljanje:
- a)navedbo višine provizije, skladno z drugim odstavkom 370. člena ZISDU-3;
- b)pojasnilo o načinu izračuna provizije;
- c)navedbo obdobij, za katera se obračunava in plačuje provizija, in navedbo rokov, v katerih se izplačuje iz sredstev investicijske družbe; 5. provizijo za uspešnost, če je družba za upravljanje do nje upravičena:
- a)navedbo višine provizije;
- b)pojasnilo o načinu izračuna provizije in navedba dejavnikov, ki vplivajo na njeno višino;
- c)navedbo obdobij, za katera se obračunava in plačuje provizija, in navedbo rokov, v katerih se izplačuje iz sredstev investicijske družbe; 6. drugimi stroški, ki jih je družba za upravljanje upravičena plačati iz premoženja investicijske družbe: natančno opredelitev stroškov po točkah od 1. do 12. iz drugega odstavka 371. člena ZISDU-3; 7. odobrenim kapitalom: pooblastilo skladno z določbo 405. člena ZISDU-3; 8. prenosom opravljanja posamezne storitve ali posla upravljanja investicijskih skladov:
- a)podrobnejši opis pogojev in postopkov, ki jih družba za upravljanje upošteva, ob prenosu ključnih delovnih procesov;
- b)vrsto in višino stroškov, do povrnitve katerih so iz sredstev investicijske družbe upravičeni pooblaščenci; 9. načinom obveščanja delničarjev o finančnem in pravnem položaju investicijske družbe, njenem poslovanju ter zamenjavi skrbnika:
- a)v zvezi z vsebino iz 12. alineje prvega odstavka 183. člena Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – ZGD-1-UPB3, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odločba US, 82/13 in 55/15) tudi navedbo mesta ter pogostnosti in časa objave tržne cene in knjigovodske vrednostni delnice investicijske družbe;
- b)navedbo mesta in časa objave obvestil mesečnih poročil o poslovanju investicijske družbe;
- c)navedbo mesta in časa objave revidiranih letnih in polletnih poročil investicijske družbe;
- d)navedbo načina in roka objave v primeru menjave skrbnika; 10. drugimi določbami, ki urejajo vsebino pravnega razmerja med investicijsko družbo in ustanoviteljem ter investicijsko družbo in družbo za upravljanje:
- a)način in postopek sprejetja statuta in njegovih sprememb;
- b)način izbire družbe za upravljanje, s katero sklene investicijska družba pogodbo o upravljanju, če družba za upravljanje ni ustanovitelj investicijske družbe;
- c)način odpovedi in odpovedni rok pogodbe o upravljanju investicijske družbe družbi za upravljanje; 11. pogoji in načinom prenosa opravljanja skrbniških storitev na drugega skrbnika in zagotavljanje zaščite delničarjev investicijske družbe v takem primeru:
- a)opis postopka morebitne zamenjave skrbnika investicijske družbe;
- b)navedbo razlogov, zaradi katerih lahko pride do zamenjave skrbnika;
- c)opis pravnih posledic zamenjave skrbnika; 12. pogoji in načinom prenosa upravljanja investicijske družbe na drugo družbo za upravljanje in zagotavljanje zaščite delničarjev investicijske družbe v takem primeru:
- a)navedbo načina, mesta in časa obveščanja delničarjev v primeru prenosa upravljanja investicijske družbe;
- b)navedbo, da ob prenosu lahko pride do zaustavitve trgovanja z delnicami investicijske družbe. KONČNI DOLOČBI 3. člen (prenehanje uporabe sklepa) Z dnem uveljavitve tega sklepa se preneha uporabljati Sklep o statutu investicijske družbe (Uradni list RS, št. 33/12). 4. člen (uveljavitev sklepa) Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 00701-40/2015-4 Ljubljana, dne 10. decembra 2015 EVA 2015-1611-0188 Predsednik sveta Agencije za trg vrednostnih papirjev mag. Miloš Čas l.r. Kazalo Na vrh