Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov

Na podlagi druge alinee prvega odstavka

člena in prvega odstavka
člena Ustave Republike Slovenije izdajam U K A Z o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-F) Razglašam Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-F), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne
marca
Št. 003-02-2/2016-7 Ljubljana, dne
aprila 2016 Borut Pahor l.r. Predsednik Republike Slovenije Z A K O N O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O TRGU FINANČNIH INSTRUMENTOV (ZTFI-F)
člen V Zakonu o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J in 63/13 – ZS-K) se v prvem odstavku
člena
in
točka spremenita tako, da se glasita: »
Direktiva 98/26/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne
maja 1998 o dokončnosti poravnave pri plačilih in sistemih poravnave vrednostnih papirjev (UL L št. 166 z dne
1998, str. 45), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (UL L št. 257 z dne
2014, str. 1); v nadaljnjem besedilu: Direktiva 98/26/ES,
Direktiva 2001/34/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne
maja 2001 o sprejemu vrednostnih papirjev v uradno kotacijo na borzi in o informacijah, ki jih je treba objaviti v zvezi s temi vrednostnimi papirji (UL L št. 184 z dne
2001, str. 1), zadnjič spremenjena z Direktivo Evropskega parlamenta in Sveta 2005/1/ES z dne
marca 2005 o spremembi direktiv Sveta 73/239/EGS, 85/611/EGS, 91/675/EGS, 92/49/EGS in 93/6/EGS ter direktiv 94/19/ES, 98/78/ES, 2000/12/ES, 2001/34/ES, 2002/83/ES in 2002/87/ES za vzpostavitev nove organizacijske strukture odborov za finančne storitve (UL L št. 79 z dne
2005, str. 9); v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2001/34/ES,«.
točka se spremeni tako, da se glasi: »
Direktiva 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne
novembra 2003 o prospektu, ki se objavi ob javni ponudbi ali sprejemu vrednostnih papirjev v trgovanje, in o spremembi Direktive 2001/34/ES (UL L št. 345 z dne
2003, str. 64), zadnjič spremenjena z Direktivo 2014/51/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
aprila 2014 o spremembi direktiv 2003/71/ES in 2009/138/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009, (EU) št. 1094/2010 in (EU) št. 1095/2010 glede pristojnosti Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine) ter Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) (UL L št. 153 z dne
2014, str. 1); v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2003/71/ES,«.
točka se spremeni tako, da se glasi: »
Direktiva 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne
aprila 2004 o trgih finančnih instrumentov in o spremembah direktiv Sveta 85/611/EGS, 93/6/EGS in Direktive 2000/12/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter o razveljavitvi Direktive Sveta 93/22/EGS (UL L št. 145 z dne
2004, str. 1), zadnjič spremenjena z Direktivo 2010/78/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
novembra 2010 o spremembi direktiv 98/26/ES, 2002/87/ES, 2003/6/ES, 2003/41/ES, 2003/71/ES, 2004/39/ES, 2004/109/ES, 2005/60/ES, 2006/48/ES, 2006/49/ES in 2009/65/ES glede pristojnosti Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ), Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine) ter Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) (UL L št. 331 z dne
2010, str. 120); v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2004/39/ES,«.
in
točka se spremenita tako, da se glasita: »
Direktiva 2004/109/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne
decembra 2004 o uskladitvi zahtev v zvezi s preglednostjo informacij o izdajateljih, katerih vrednostni papirji so sprejeti v trgovanje na reguliranem trgu, in o spremembi Direktive 2001/34/ES (UL L št. 390 z dne
2004, str. 38), zadnjič spremenjena z Direktivo 2013/50/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
oktobra 2013 o spremembi Direktive 2004/109/ES Evropskega parlamenta in Sveta o uskladitvi zahtev v zvezi s preglednostjo informacij o izdajateljih, katerih vrednostni papirji so sprejeti v trgovanje na organiziranem trgu, Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta o prospektu, ki se objavi ob javni ponudbi ali sprejemu vrednostnih papirjev v trgovanje, ter Direktive Komisije 2007/14/ES o določitvi podrobnih pravil za izvajanje nekaterih določb Direktive 2004/109/ES (UL L št. 294 z dne
2013, str. 13); v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2004/109/ES, in
Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L št. 176 z dne
2013, str. 338; v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2013/36/EU), v delu, ki se nanaša na borznoposredniške družbe.«.
točka se črta. Drugi odstavek se spremeni tako, da se glasi: »

(2)S tem zakonom se podrobneje ureja izvajanje naslednjih uredb Evropske unije:

Uredbe Komisije (ES) št. 2273/2003 z dne
decembra 2003 o izvajanju Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta o izjemah za programe odkupa in stabilizacijo finančnih instrumentov (UL L št. 336 z dne
2003, str. 33; v nadaljnjem besedilu: Uredba 2273/2003),
Uredbe Komisije (ES) št. 809/2004 z dne
aprila 2004 o izvajanju Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta o informacijah, ki jih vsebujejo prospekti, in o obliki prospektov, vključitvi informacij s sklicevanjem in objavi teh prospektov in razširjanju oglaševanj (UL L št. 149 z dne
2004, str. 1), zadnjič spremenjena z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2015/1604 z dne
junija 2015 o spremembi Uredbe (ES) št. 809/2004 o izvajanju Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta glede elementov v zvezi s prospekti in oglaševanjem (UL L št. 249 z dne
2015, str. 1); v nadaljnjem besedilu: Uredba 809/2004,
Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne
2013, str. 1), zadnjič spremenjena z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2015/62 z dne
oktobra 2014 o spremembi Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s količnikom finančnega vzvoda (UL L št. 11 z dne
2015, str. 37); v nadaljnjem besedilu: Uredba 575/2013/EU,
Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (UL L št. 257 z dne
2014, str. 1); v nadaljnjem besedilu: Uredba 909/2014/EU.«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)V tem zakonu so uporabljene naslednje kratice drugih zakonov:

ZBan-2 je zakon, ki ureja bančništvo,
ZFK je zakon, ki ureja finančne konglomerate,
ZGD-1 je zakon, ki ureja gospodarske družbe,
ZISDU-3 je zakon, ki ureja investicijske sklade in družbe za upravljanje,
ZIN je zakon, ki ureja inšpekcijski nadzor,
ZPre-1 je zakon, ki ureja prevzeme,
ZUP je zakon, ki ureja splošni upravni postopek,
ZUS-1 je zakon, ki ureja upravni spor,
ZUAIS je zakon, ki ureja upravljavce alternativnih investicijskih skladov.«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Pomen pojmov »pokojninska družba«, »družba za upravljanje« in »skupina« je določen v ZFK.

(2)Pomen pojma »upravljavec alternativnih investicijskih skladov« (v nadaljnjem besedilu: AIS) je opredeljen v

točki prvega odstavka
člena Uredbe 575/2013/EU, in pomeni upravljavca AIS iz
člena ZUAIS.

(3)Če za posamezen primer ni določeno drugače, je pomen pojmov »finančne storitve«, »bančne storitve«, »pomožne storitve«, »vzajemno priznane finančne storitve«, »dodatne finančne storitve«, »druge finančne storitve«, »banka«, »finančna družba«, »država članica«, »tretja država«, »Komisija«, »ožji družinski član«, »bančna skupina«, »upravljalni organ«, »višje vodstvo«, »sistemsko tveganje« in »modelsko tveganje« določen v ZBan-2.

(4)Ne glede na prejšnji odstavek imajo pojmi iz

in
poglavja tega zakona pomen, kot je opredeljen v
členu Uredbe 575/2013/EU.

(5)Za opredelitev pojmov »finančni holding«, »mešani poslovni holding«, »nadrejeni finančni holding države članice« in »EU nadrejeni finančni holding« se smiselno uporabljata tretja in četrta alineja 11. točke prvega odstavka 7. člena ZBan-2.

(6)Pomen pojma »zavarovalni holding« je opredeljen v zakonu, ki ureja zavarovalništvo.

(7)Pomen pojmov »nematerializiran vrednostni papir« in »račun nematerializiranih vrednostnih papirjev« je določen v zakonu, ki ureja nematerializirane vrednostne papirje.

(8)Država sedeža finančne družbe je država, v kateri je finančna družba pridobila ustrezno dovoljenje za opravljanje finančnih storitev, država gostiteljica pa je država, ki ni država sedeža družbe in v kateri je družba ustanovila podružnico ali v kateri neposredno opravlja finančne storitve.

(9)Nadzorovana finančna družba je finančna družba, nad katero opravlja nadzor nadzorni organ države sedeža finančne družbe.

(10)Oseba države članice je oseba države členice, ki je fizična oseba in ima v tej državi članici prebivališče, ali pravna oseba, ki ima sedež na območju te države članice.

(11)Oseba tretje države je oseba posamezne tretje države, ki je fizična oseba in ima v tej tretji državi prebivališče, ali pravna oseba, ki ima sedež na območju te tretje države.

(12)Pojem »Pomembna borznoposredniška družba« pomeni borznoposredniško družbo, ki jo kot pomembno opredeli agencija na podlagi tega zakona v zvezi z uveljavljanjem zahtev, ki jih za pomembne borznoposredniške družbe določa ta zakon. Agencija opredeli podrobnejša merila za določitev pomembne borznoposredniške družbe iz prejšnjega stavka v zvezi z uveljavljanjem določenih zahtev, ki jih za pomembne borznoposredniške družbe določa ta zakon ali Uredba 575/2013/EU. Pri določanju podrobnejših meril za pomembne borznoposredniške družbe agencija upošteva: 1. velikost in notranjo organiziranost borznoposredniške družbe, 2. naravo, obseg in zapletenost dejavnosti, ki jih borznoposredniška družba opravlja, 3. sistemski pomen borznoposredniške družbe.«. 4. člen Drugi odstavek 10. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(2)Ne glede na prejšnji odstavek so pri uporabi določb 5.,

in
poglavja tega zakona »pomožne investicijske storitve« upravljanje premoženja investicijskega podjetja, vodenje zbirk podatkov, vključno z osebnimi podatki, ali opravljanje podobnih poslov, ki se izvajajo kot podpora opravljanju storitev enega ali več investicijskih podjetij.«.
člen V tretjem odstavku
člena se besedilo »prvem odstavku
člena ZBan-1« nadomesti z besedilom »
točki drugega odstavka
člena ZBan-2«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Centralni register je centralni register, kakor ga opredeljuje zakon, ki ureja nematerializirane vrednostne papirje. Centralni register ima položaj centralnega depoja.

(2)Centralna klirinškodepotna družba je centralno depotna družba, kakor jo opredeljuje zakon, ki ureja nematerializirane vrednostne papirje.«.

člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (poravnava) Poravnava pomeni poravnavo, kakor je opredeljena v
točki prvega odstavka
člena Uredbe 909/2014/EU.«.
člen V
členu se v napovednem stavku besedilo »
členu ZBan-1« nadomesti z besedilom »
točki prvega odstavka
člena ZBan-2«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Izdajatelj je oseba, ki izda ali namerava izdati vrednostne papirje, s katerimi se trguje na organiziranih trgih. Za izdajatelja potrdil o deponiranju vrednostnih papirjev, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, se šteje izdajatelj vrednostnih papirjev.«.

člen Za 31.a členom se dodata nova 31.b in 31.c člen, ki se glasita: »31.b člen (družba z zmanjšano tržno kapitalizacijo) Družba z zmanjšano tržno kapitalizacijo je družba, ki kotira na organiziranem trgu in je imela povprečno tržno kapitalizacijo manj kot 100.000.000 eurov na podlagi kotacij ob zaključku leta za prejšnja tri koledarska leta. 31.c člen (mala in srednje velika podjetja) Mala in srednje velika podjetja so gospodarske družbe, ki glede na svoj zadnji letni računovodski izkaz ali konsolidirani računovodski izkaz izpolnjujejo najmanj dve od naslednjih treh meril: – povprečno število zaposlenih v poslovnem letu je manj kot 250, – celotna bilanca stanja ne presega 43.000.000 eurov, – letni čisti prihodek ne presega 50.000.000 eurov.«.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
investicijsko podjetje tretje države, ki ni banka in ki pridobi dovoljenje agencije za ustanovitev podružnice v Republiki Sloveniji.«. V drugem odstavku se
in
točka spremenita tako, da se glasita: »
banka ali posebna finančna institucija države članice, ki v skladu z ZBan-2 ustanovi podružnico v Republiki Sloveniji oziroma je v skladu z ZBan-2 upravičena neposredno opravljati investicijske storitve in posle v Republiki Sloveniji,
banka tretje države, ki v skladu z ZBan-2 pridobi dovoljenje za ustanovitev podružnice v Republiki Sloveniji ter je v skladu z ZBan-2 upravičena opravljati investicijske storitve in posle.«.
člen V petem odstavku
člena se kratica »ZBan-1« nadomesti s kratico »ZBan-2«.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
osebe, ki imajo položaj lokalnega podjetja po
točki prvega odstavka
člena Uredbe 575/2013/EU.«.
člen V prvem odstavku
člena se v
točki besedilo »
do
člen« nadomesti z besedilom »
in
člen ter
do
člen«. V tretjem odstavku se besedilo »
člena ZBan-1« nadomesti z besedilom »
člena ZBan-2«. Peti odstavek se črta.
člen V tretjem odstavku
člena se v prvi in drugi alineji besedilo »
juliju 2005« nadomesti z besedilom »
novembru 2013«.
člen V prvem odstavku
člena se tretja alineja
točke spremeni tako, da se glasi: »– izkazujejo sprejem depozita iz prvega odstavka
člena ZBan-2 in«.
člen Četrti odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(4)Če niti v osnovnem prospektu niti v dodatkih k prospektu niso vključeni končni pogoji ponudbe, ki vsebujejo informacije o vrednostnih papirjih, morajo biti ti dani na razpolago vlagateljem in predloženi agenciji oziroma pristojnemu nadzornemu organu matične države članice, ki jih posreduje pristojnim nadzornim organom držav članic gostiteljic, ko je dana ponudba javnosti, in sicer kakor hitro je mogoče in, če je le mogoče, pred začetkom veljavnosti te ponudbe oziroma pred uvrstitvijo vrednostnih papirjev v trgovanje. Agencija sporoči končne pogoje ESMA. Končni pogoji se ne uporabljajo za dopolnitev osnovnega prospekta in lahko vsebujejo samo informacije, ki se nanašajo na pojasnilo o vrednostnih papirjih. V primerih iz prvega stavka tega odstavka se uporablja 1. točka prvega odstavka 59. člena tega zakona.«. 18. člen Prvi odstavek 58. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Prospekt mora vsebovati podatke o vseh osebah, ki so odgovorne za pravilnost in popolnost informacij, vsebovanih v prospektu, in sicer najmanj o naslednjih osebah glede na namen priprave prospekta o:

izdajatelju,
članih organov vodenja ali nadzora izdajatelja,
ponudniku oziroma vlagatelju zahteve za uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu, če ponudnik oziroma vlagatelj zahteve ni hkrati izdajatelj,
morebitnem poroku za obveznosti iz vrednostnih papirjev.«. V tretjem odstavku se v napovednem stavku besedilo »Osebe iz prvega odstavka« nadomesti z besedilom »Osebe iz 1.,
in
točke prvega odstavka«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »Izdajatelj s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je opravil prvo prodajo vrednostnih papirjev na podlagi ponudbe javnosti, v zvezi s katero je po določbah
poglavja tega zakona treba objaviti prospekt, mora vrednostne papirje, ki so bili predmet te ponudbe, izdati kot nematerializirane vrednostne papirje, vpisane v centralni register.«.
člen V osmem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
v drugih primerih: s potekom dveh let od vpisa tega sklepa v sodni register.«. Za desetim odstavkom se doda nov enajsti odstavek, ki se glasi: »

(11)Prvi do deseti odstavek tega člena se smiselno uporabljajo za umik dolžniških vrednostnih papirjev iz trgovanja na organiziranem trgu, pri čemer:

se namesto pojma »skupščina« uporablja pojem »zasedanje imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določne izdaje«,
se namesto pojma »statut družbe« uporablja pojem »prospekt oziroma, kadar v skladu z
členom tega zakona prospekt ni obvezen, pogoji izdaje«,
se namesto pojma »delnice« uporablja pojem »dolžniški vrednostni papirji«,
se namesto pojma »lastniški vrednostni papirji« uporablja pojem »dolžniški vrednostni papirji«,
se namesto pojma »osnovni kapital« uporablja pojem »vsota vseh obveznosti, vsebovanih v dolžniških vrednostnih papirjih določene izdaje«,
se namesto pojma »delničar« uporablja pojem »imetnik dolžniškega vrednostnega papirja«,
se namesto pojma »vpis v sodni register« uporablja pojem »javna objava notarskega zapisnika z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje«,
se v zvezi z osmim odstavkom tega člena sklep o umiku dolžniških vrednostnih papirjev z organiziranega trga ne vpiše v sodni register, ampak javna družba javno objavi notarski zapisnik z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje, ki vsebuje sklep o umiku dolžniških vrednostnih papirjev z organiziranega trga pri čemer slednji začne učinkovati, ko je za to podano soglasje javne družbe ter: – če je bil sprejet z večino, ki je vključevala najmanj 9/10 vsote vseh obveznosti, vsebovanih v dolžniških vrednostnih papirjih določene izdaje: z javno objavo notarskega zapisnika z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje, razen če je v sklepu določeno, da začne učinkovati šele s potekom določenega roka po dnevu javne objave notarskega zapisnika z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje, – v drugih primerih: s potekom šestih mesecev od javne objave notarskega zapisnika z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje,
v zvezi z devetim odstavkom tega člena, javna družba o objavi notarskega zapisnika z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje, ki vsebuje sklep o umiku dolžniških vrednostnih papirjev z organiziranega trga, obvesti borzo oziroma upravljavca drugega organiziranega trga, na katerem se iz trgovanja umaknejo dolžniški vrednostni papirji na podlagi sklepa o umiku dolžniških vrednostnih papirjev z organiziranega trga, naslednji delovni dan po objavi tega notarskega zapisnika z zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje,
se za sklic zasedanja imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev določene izdaje smiselno uporablja
člen ZGD-1, pri čemer se smiselno uporabljajo pojmi, kakor so navedeni v tem odstavku,
se za pravico do denarne odpravnine uporabijo določbe iz prospekta oziroma iz pogojev izdaje, v kolikor so pogoji glede denarne odpravnine v prospektu oziroma v pogojih izdaje določeni drugače kot to določa ta člen,
se osmi, deveti in smiselno deseti odstavek tega člena ter
do
točka tega odstavka uporabljajo le, če prospekt oziroma pogoji izdaje ne določajo drugače.«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)3. poglavje tega zakona se uporablja za razkrivanje nadzorovanih informacij javnih družb, katerih matična država članica je Republika Slovenija.

(2)Matična država članica javne družbe v zvezi z izdajo dolžniških vrednostnih papirjev, ki se glasijo na znesek, manjši od 1.000 eurov ali znesek v drugi valuti, ki je skoraj enak 1.000 eurov, in v zvezi z izdajo delnic je:

če ima javna družba položaj osebe države članice: država članica, v kateri ima registriran sedež,
če ima javna družba položaj osebe tretje države: država članica, ki jo izbere javna družba med državami članicami, v katerih so njeni vrednostni papirji sprejeti v trgovanje.

(3)Matična država članica javne družbe v zvezi z izdajo drugih vrednostnih papirjev, razen izdaj iz drugega odstavka tega člena, je tista država članica, ki jo med naslednjimi državami članicami izbere javna družba:

država članica, v kateri ima javna družba registriran svoj sedež, ali
katera koli država članica, na območju katere so vrednostni papirji javne družbe uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu.

(4)Javna družba lahko za svojo matično državo članico izbere samo eno državo članico.

(5)Javna družba mora obvestilo o izbiri matične države članice objaviti na način, določen s tem zakonom za objavo nadzorovanih informacij.

(6)Javna družba mora o izbiri matične države članice obvestiti:

če ima javna družba sedež v Republiki Sloveniji, agencijo,
pristojni nadzorni organ matične države članice in
pristojne nadzorne organe držav članic gostiteljic.

(7)Izbira Republike Slovenije kot matične države članice po

točki drugega odstavka tega člena ostane veljavna, razen če:
javna družba izbere drugo matično državo po devetem odstavku tega člena in
svojo izbiro razkrije v skladu s petim in šestim odstavkom tega člena.

(8)Izbira Republike Slovenije kot matične države članice po tretjem odstavku tega člena učinkuje najmanj tri leta od dneva, ko javna družba obvesti agencijo o tej izbiri, razen če so pred potekom tega obdobja:

vsi vrednostni papirji javne družbe umaknjeni iz trgovanja na vseh organiziranih trgih v EU, ali
je javna družba izbrala drugo matično državo po drugem ali devetem odstavku tega člena.

(9)Za javno družbo, katere vrednostni papirji:

niso več uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu matične države članice na podlagi
točke drugega odstavka ali tretjega odstavka tega člena in
so uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu ene ali več drugih držav članic, je nova matična država članica javne družbe: – država članica, v kateri ima javna družba registriran sedež, ali – država članica, ki jo javna družba izbere med državami članicami, v katerih so njeni vrednostni papirji uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu.

(10)Če javna družba v treh mesecih od datuma, ko so njeni vrednostni papirji uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu ob prvi ponudbi javnosti, ne razkrije svoje matične države članice na podlagi

točke drugega odstavka ali tretjega odstavka tega člena:
je matična država država članica, v kateri so vrednostni papirji javne družbe uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu, ali
so matične države države članice, v katerih so vrednostni papirji javne družbe uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu, dokler javna družba ne izbere in razkrije ene same matične države članice.

(11)Država članica gostiteljica je država članica, na območju katere so vrednostni papirji izdajatelja uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu, če se razlikuje od matične države članice izdajatelja.

(12)Če so vrednostni papirji, glede katerih je matična država članica javne družbe druga država članica, uvrščeni samo v trgovanje na borznem trgu, se za javno družbo, ki je izdajatelj teh vrednostnih papirjev, oziroma osebo, ki je zahtevala njihovo uvrstitev v trgovanje na borznem trgu, uporablja 136. člen tega zakona.«. 22. člen V drugem odstavku 103. člena se črta besedilo »129. člen in«. Tretji odstavek se spremeni tako, da se glasi: »

(3)

do
členi,
in
člen tega zakona se ne uporabljajo za naslednje javne družbe:
javne družbe, ki imajo položaj: – države članice, – organa regionalne ali lokalne oblasti države članice, – javne mednarodne organizacije, katerih članica je ena ali več držav članic, – Evropske centralne banke ali centralne banke države članice, – Evropskega instrumenta za finančno stabilnost (v nadaljnjem besedilu: EFSF), ki je bil ustanovljen z okvirnim sporazumom o družbi EFSF in katerega koli drugega mehanizma, vzpostavljenega zaradi ohranitve finančne stabilnosti Evropske monetarne unije z zagotavljanjem začasne finančne pomoči državam članicam, katerih valuta je euro,
javne družbe, ki so od vrednostnih papirjev, uvrščenih v trgovanje na organiziranem trgu, izdale samo dolžniške vrednostne papirje, ki se vsak glasi na znesek najmanj 100.000 eurov ali znesek v drugi valuti, ki je najmanj enakovreden 100.000 eurom,
javne družbe, ki so od vrednostnih papirjev, uvrščenih v trgovanje na organiziran trg EU pred
decembrom 2010, izdale samo dolžniške vrednostne papirje, od katerih se vsak glasi na znesek najmanj 50.000 eurov ali znesek v drugi valuti, ki je najmanj enakovreden 50.000 eurom, do preteka obdobja veljavnosti teh dolžniških vrednostnih papirjev.«.
člen V prvem odstavku
člena se beseda »pet« nadomesti z besedo »deset«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »Javna družba mora objaviti svoje polletno poročilo za prvih šest mesecev poslovnega leta takoj, ko je to mogoče, in ne pozneje kakor v treh mesecih po koncu tega obdobja. Javna družba mora zagotoviti, da njeno polletno poročilo ostane javno dostopno najmanj deset let po objavi.«.
člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (poročanje določenih javnih družb o plačilih vladam) Javna družba iz prvega odstavka 70.b člena ZGD-1 mora v skladu z drugim do petim odstavkom 70.b člena ZGD-1 objaviti konsolidirano poročilo o plačilih vladam najpozneje šest mesecev po koncu vsakega poslovnega leta in zagotoviti, da je javno dostopno še najmanj deset let po objavi.«.
člen V prvem odstavku
člena se besedilo »in 129.« črta.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
ustrezno drugačno obdobje javne dostopnosti letnih poročil po prvem odstavku
člena tega zakona, če je to potrebno zaradi uskladitve z uredbo ali drugim izvedbenim predpisom iz drugega odstavka tega člena,«. Na koncu
točke se pika nadomesti z vejico in doda nova
točka, ki se glasi: »
način priprave letnih računovodskih poročil javnih družb v enotni elektronski obliki poročanja.«. V drugem odstavku se besedilo »šestega odstavka
člena« nadomesti z besedilom »šestega in sedmega odstavka
člena«.
člen Za petim odstavkom
člena se dodata nova šesti in sedmi odstavek, ki se glasita: »

(6)Javno družbo mora o spremembi pomembnih deležev obvestiti tudi oseba, ki na podlagi vsote glasovalnih pravic iz prvega odstavka

člena ter
in
člena tega zakona doseže ali preseže posamezen prag pomembnega deleža ali se njegov delež zmanjša pod posamezen prag pomembnega deleža.

(7)Za obveščanje iz prejšnjega odstavka se smiselno uporabljata

in
člen tega zakona, pri čemer mora biti število glasovalnih pravic navedeno ločeno za primere iz prvega odstavka
člena ter ločeno za primere iz
in
člena tega zakona.«.
člen Za tretjim odstavkom
člena se dodata nova četrti in peti odstavek, ki se glasita: »

(4)Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za glasovalne pravice iz trgovalne knjige banke ali investicijskega podjetja na podlagi trgovalne knjige, kakor jo ureja Uredba 575/2013/EU, če:

delež glasovalnih pravic iz trgovalne knjige ne presega 5 % in
se glasovalne pravice iz delnic iz trgovalne knjige ne uveljavijo ali kako drugače uporabijo za poseganje v poslovodenje javne družbe.

(5)Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za glasovalne pravice iz delnic, pridobljenih za stabilizacijo finančnih instrumentov v skladu z Uredbo 2273/2003, če se glasovalne pravice iz teh delnic ne uveljavijo ali kako drugače uporabijo za poseganje v poslovodenje javne družbe.«. 30. člen 119. člen se spremeni tako, da se glasi: »119. člen (obveznost imetnikov finančnih instrumentov obveščati o spremembi pomembnih deležev)

(1)Javno družbo mora o spremembah pomembnih deležev na podlagi pravnih dejstev iz prvega odstavka

člena tega zakona obveščati tudi imetnik:
finančnih instrumentov, ki vsebujejo enostransko oblikovalno upravičenje, z uresničitvijo katerega imetnik doseže sklenitev pogodbe, katere predmet je pridobitev že izdanih delnic javne družbe z glasovalno pravico, in
finančnih instrumentov, ki niso zajeti v prejšnji točki ter se nanašajo na delnice in imajo podoben gospodarski vpliv kakor ga imajo finančni instrumenti iz prejšnje točke, ne glede na to, ali dajejo pravico do fizične poravnave ali ne.

(2)Za finančni instrument iz prejšnjega odstavka se šteje:

prenosljivi vrednostni papir,
opcija,
terminska pogodba,
menjalni posel,
dogovor o terminski obrestni meri,
pogodba na razliko in
vse druge pogodbe ali dogovori, ki imajo podoben gospodarski vpliv in jih je mogoče poravnati fizično ali v gotovini.

(3)Drugi, tretji in četrti odstavek

člena,
člen ter tretji odstavek
člena tega zakona se smiselno uporabljajo glede obveznosti imetnikov finančnih instrumentov iz prvega odstavka tega člena obveščati o spremembi pomembnih deležev iz prvega odstavka tega člena.«.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
v zvezi z obveznostmi imetnikov finančnih instrumentov: – podrobnejše značilnosti finančnih instrumentov iz prvega odstavka
člena tega zakona in način izračunavanja skupnega deleža glasovalnih pravic za presojo pragov pomembnega deleža, – podrobnejše značilnosti finančnih instrumentov iz prvega odstavka
člena tega zakona glede izpolnjevanja naročila oziroma zahteve delničarja, da trguje kako drugače kakor za lastni račun, – podrobnejša pravila o vsebini obvestila iz prvega odstavka
člena tega zakona z določitvijo standardiziranega obrazca obvestila, – podrobnejša pravila o rokih in naslovniku obvestila,«. V drugem odstavku se besedilo »podlagi sedmega odstavka« nadomesti z besedilom »podlagi šestega b in sedmega odstavka«.
člen
člen se črta.
člen Tretji odstavek
člena se črta.
člen Za četrtim odstavkom
člena se doda nov peti odstavek, ki se glasi: »

(5)Upravljavec sistema iz prvega odstavka tega člena zagotovi, da je sistem za centralno shranjevanje nadzorovanih informacij, ki ga upravlja, dostopen tudi prek evropske točke za elektronski dostop, ki jo vzpostavi ESMA.«.

člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
podrobnejša pravila o dostopu do nadzorovanih informacij in v zvezi s tem zlasti: – minimalne standarde glede mesta objave, – minimalne standarde za učinkovito predložitev nadzorovanih informacij, – minimalne standarde sistema za centralno shranjevanje nadzorovanih informacij, – pravila za zagotavljanje interoperabilnosti informacijskih in komunikacijskih tehnologij, ki jih uporabljajo sistemi iz
člena tega zakona, – pravila za dostop do informacij iz
člena tega zakona na ravni EU.«. V tretjem odstavku se besedilo »v skladu s prvim odstavkom« nadomesti z besedilom »v skladu z drugim odstavkom«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Agencija lahko izreče tudi naslednje nadzorne ukrepe:

od upravljavca organiziranega trga zahteva, da začasno in največ za deset zaporednih delovnih dni ustavi trgovanje z vrednostnimi papirji na tem trgu, če utemeljeno sumi, da javna družba, ki je izdajatelj teh vrednostnih papirjev, ravna v nasprotju s
poglavjem tega zakona,
prepove trgovanje z vrednostnimi papirji na organiziranem trgu, če ugotovi, da so kršene določbe
poglavja tega zakona, ali če utemeljeno sumi, da bodo kršene določbe
poglavja tega zakona,
objavi, da osebe iz
člena tega zakona ne izpolnjujejo svojih obveznosti, določenih v
poglavju tega zakona,
izreče druge ustrezne ukrepe, potrebne za zagotovitev, da javna družba izpolnjuje svoje obveznosti do delničarjev iz
člena oziroma do imetnikov dolžniških vrednostnih papirjev iz
člena tega zakona,
začasno ukine izvrševanje glasovalnih pravic iz delnic v primeru hujših kršitev šestega in sedmega odstavka
člena, prvega odstavka
člena,
člena in
člena ter drugega odstavka
člena tega zakona.

(2)Agencija lahko pod pogoji, določenimi v tem zakonu, osebam iz

člena tega zakona, nad katerimi izvaja pristojnosti in naloge nadzora izreče ukrepe nadzora, pri čemer upošteva vse ustrezne okoliščine glede kršitve, da se z izrečenimi ukrepi nadzora zagotovi učinkovita odprava kršitev in prepreči nadaljnje ravnanje ali opustitve, ki pomenijo kršitev
poglavja tega zakona, zlasti pa:
resnost in trajanje kršitve ter stopnjo odgovornosti kršitelja,
finančni položaj kršitelja in pridobljeni dobiček ali izgubo, ki je bila s kršitvijo preprečena, če ju je mogoče opredeliti,
izgube, ki so jih zaradi kršitve utrpele tretje osebe, če jih je mogoče opredeliti,
sodelovanje kršitelja v postopku ugotavljanja kršitve,
predhodne kršitve in morebitne sistemske posledice kršitve.«.
člen Za
členom se dodata nova 146.a in 146.b člen, ki se glasita: »146.a člen (razkritje informacij o izrečenih ukrepih)

(1)Agencija z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev

poglavja tega zakona, javno objavi informacije v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi kršitev
poglavja tega zakona.

(2)Agencija v skladu s prejšnjim odstavkom javno objavi informacije, ko je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije dokončen, razen če je bil pričet postopek sodnega varstva na podlagi šestega odstavka 146.b člena tega zakona. V tem primeru agencija objavi informacije, ko je zahteva za sodno varstvo pravnomočno zavrnjena.

(3)Informacije iz prvega odstavka tega člena obsegajo naslednje podatke:

o kršitelju: – o nazivu in sedežu pravne osebe, v kolikor je bil ukrep nadzora ali sankcija zaradi prekrška, ki jo je izrekla agencija zaradi kršitev
poglavja, izrečena pravni osebi, ali – o osebnem imenu in letu rojstva fizične osebe, v kolikor je bil ukrep nadzora ali sankcija zaradi prekrška, ki jo je izrekla agencija zaradi kršitev
poglavja, izrečena fizični osebi;
o kršitvi: – opis okoliščin in ravnanj, ki pomenijo kršitev
poglavja tega zakona, – naravo ugotovljenih kršitev;
izrek odločbe s katero se postopek konča;
informacijo o tem, ali je zoper odločbo začet postopek sodnega varstva v skladu s tem zakonom.

(4)Podatki, ki se v skladu z zakonom, ki ureja varstvo osebnih podatkov, štejejo za osebne se iz objave po prvem odstavku tega člena izbrišejo po poteku petih let. 146.b člen (razkritje identitete kršitelja)

(1)Ne glede na prejšnji člen agencija po uradni dolžnosti ali na podlagi ugovora iz tretjega odstavka tega člena odloči, da se informacije o identiteti kršitelja ne objavijo, če:

se ukrep nadzora izreče fizični osebi in objava osebnih podatkov o kršitelju ni sorazmerna ali
bi objava informacij o identiteti kršitelja ogrozila stabilnost finančnih trgov ali izvedbo kazenske preiskave ali
bi vpletenim osebam z objavo verjetno nastala nesorazmerna škoda.

(2)Če agencija ob izdaji odločbe oceni, da so v zvezi z objavo identitete kršitelja podani razlogi iz prejšnjega odstavka, hkrati z izdajo odločbe, s katero izreče ukrepe nadzora, odloči tudi, da se identiteta kršitelja ne objavi.

(3)Če agencija ob izdaji odločbe ne ugotovi razlogov iz prvega odstavka tega člena, v odločbi o izrečenih ukrepih nadzora, izdani na podlagi tega zakona, kršitelja opozori, da bodo informacije o izrečenih ukrepih in sankcijah ter o kršitelju javno objavljene na spletni strani agencije, in ga pouči, da mora v primeru obstoja razlogov iz prvega odstavka tega člena te razloge navesti v ugovoru, ki se vloži v roku, ki je v skladu s tem zakonom določen za vložitev pravnega sredstva zoper odločbo o ukrepu nadzora.

(4)Agencija odloči o ugovoru iz prejšnjega odstavka z odločbo.

(5)Če na podlagi ugovora kršitelja agencija ugotovi, da so podani razlogi iz prvega odstavka tega člena, v odločbi, s katero ugodi ugovoru, odloči, da se identiteta kršitelja ne objavi.

(6)Zoper odločbo, s katero agencija zavrne ugovor, lahko kršitelj vloži zahtevo za sodno varstvo.

(7)Ne glede na četrti odstavek prejšnjega člena lahko agencija na podlagi zahteve kršitelja, ki je fizična oseba, odloči, da se informacije o identiteti kršitelja po objavi na spletni strani agencije umaknejo pred potekom petih let. Za zahtevo kršitelja se uporabljajo določbe tega člena o ugovoru iz tretjega do šestega odstavka tega člena.«. 38. člen Za drugim odstavkom 148. člena se doda nov tretji odstavek, ki se glasi: »

(3)Agencija sodeluje z nadzornimi organi drugih držav članic pri zadevah, ki se obravnavajo v Republiki Sloveniji in še vsaj v eni državi članici, da se zagotovi učinkovito izrekanje sankcij in nadzornih ukrepov.«.

člen V prvem odstavku
člena se
in
točka spremenita tako, da se glasita: »
finančne storitve iz tretje in četrte alineje
točke ter iz
in
točke drugega odstavka
člena ZBan-2,
dodatne finančne storitve iz
točke prvega odstavka
člena ZBan-2 in«. Drugi in tretji odstavek se spremenita tako, da se glasita: »

(2)Borznoposredniška družba lahko za investicijske sklade, ki izpolnjujejo pogoje za trženje in prodajo v Republiki Sloveniji, na podlagi pooblastila iz prvega odstavka

člena ZISDU-3 oziroma pooblastila iz prvega odstavka
člena ZUAIS opravlja posamezne storitve upravljanja investicijskih skladov iz
člena ZISDU-3 oziroma
člena ZUAIS.

(3)Za opravljanje storitev iz prejšnjega odstavka se uporablja ZISDU-3, ZUAIS in predpisi, sprejeti na njuni podlagi.«.

člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (ustanovni kapital borznoposredniške družbe)

(1)Najnižji znesek ustanovnega kapitala borznoposredniške družbe je 730.000 eurov, če v 153. členu tega zakona ni določeno drugače.

(2)Ustanovni kapital borznoposredniške družbe vključuje eno ali več postavk iz točk (

a)do (
e)prvega odstavka 26. člena Uredbe 575/2013/EU.«. 41. člen 153. člen se spremeni tako, da se glasi: »153. člen (posebna pravila o ustanovnem kapitalu borznoposredniške družbe)

(1)Najnižji znesek ustanovnega kapitala borznoposredniške družbe je 125.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje naslednje pogoje: – ni upravičena opravljati investicijskih storitev in poslov iz

in
točke prvega odstavka
člena tega zakona in – je upravičena opravljati eno ali več investicijskih storitev in poslov iz 1.,
ali
točke prvega odstavka
člena tega zakona in če sme sprejeti v hrambo denarno dobroimetje ali finančne instrumente strank.

(2)Najnižji znesek ustanovnega kapitala borznoposredniške družbe je 50.000 eurov, če borznoposredniška družba izpolnjuje enega od naslednjih pogojev: – ni upravičena opravljati investicijskih storitev in poslov iz

in
točke prvega odstavka
člena tega zakona, in tudi ne sprejeti v hrambo denarnega dobroimetja in finančnih instrumentov strank ali – ima položaj lokalnega podjetja iz
točke prvega odstavka
člena Uredbe 575/2013/EU.

(3)Posedovanje pozicij v finančnih instrumentih, ki ne izhajajo iz trgovalne knjige, za namen vlaganja kapitala, se ne šteje za opravljanje investicijskih poslov iz

točke prvega odstavka
člena tega zakona.«.
člen Za
členom se dodata nova 153.a in 153.b člen, ki se glasita: »153.a člen (ustanovni kapital male borznoposredniške družbe)

(1)Najnižji znesek ustanovnega kapitala male borznoposredniške družbe je 50.000 eurov.

(2)Mala borznoposredniška družba lahko zahtevani ustanovni kapital nadomesti z zavarovanjem profesionalne odgovornosti, ki krije celotno območje EU, za najnižjo zavarovalno vsoto 1.000.000 eurov za posamezno odškodninsko terjatev in 1.500.000 eurov za vse odškodninske terjatve v posameznem letu.

(3)Mala borznoposredniška družba lahko zahtevani ustanovni kapital zagotovi tudi z ustrezno kombinacijo ustanovnega kapitala in zavarovanjem profesionalne odgovornosti. 153.b člen (ustanovni kapital male borznoposredniške družbe, ki opravlja storitev zavarovalnega posredovanja)

(1)Najnižji znesek ustanovnega kapitala male borznoposredniške družbe, ki v skladu z zakonom, ki ureja zavarovalništvo, opravlja storitve zavarovalnega posredovanja in ima sklenjeno pogodbo o zavarovanju poklicne odgovornosti, kakršno za zavarovanje poklicne odgovornosti zavarovalnega posrednika zahteva zakon, ki ureja zavarovalništvo, znaša 25.000 eurov.

(2)Mala borznoposredniška družba iz prejšnjega odstavka lahko zahtevani ustanovni kapital nadomesti z zavarovanjem profesionalne odgovornosti, ki krije celotno območje EU, za najnižjo zavarovalno vsoto 500.000 eurov za posamezno odškodninsko terjatev in 750.000 eurov za vse odškodninske terjatve v posameznem letu.

(3)Mala borznoposredniška družba iz prvega odstavka tega člena lahko zahtevani ustanovni kapital zagotovi tudi z ustrezno kombinacijo ustanovnega kapitala in zavarovanjem profesionalne odgovornosti.«. 43. člen Besedilo 155. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Za delničarje borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo

do 74.,
do
in
do
členi ZBan-2.

(2)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
pri smiselni uporabi drugega odstavka
člena ZBan-2 namesto pojmov »borznoposredniška družba ali družba za upravljanje« uporablja pojem »banka«,
pri smiselni uporabi tretjega odstavka
člena ZBan-2 namesto napotila na
člen ZBan-2 uporablja napotilo na
člen tega zakona.«.
člen Besedilo 155.a člena se spremeni tako, da se glasi: »V povezavi s
členom tega zakona agencija predpiše:
podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika iz
člena ZBan-2,
podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža,
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil iz
člena ZBan-2.«.
člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (smiselna uporaba ZBan-2 za organe vodenja in nadzora borznoposredniške družbe)

(1)Za člane oziroma članice uprave in nadzornega sveta (v nadaljnjem besedilu: član uprave oziroma član nadzornega sveta) borznoposredniške družbe z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 34., 36. do 58. ter 270. do 273. členi ZBan-2 in določbe tega zakona o upravi borznoposredniške družbe.

(2)Za upravni odbor borznoposredniške družbe z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 34.,

do 58.,
in
členi ZBan-2 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borznoposredniške družbe, za izvršne direktorje oziroma izvršne direktorice (v nadaljnjem besedilu: izvršni direktor) pa tudi
do 47.,
in
členi ZBan-2 ter določbe tega zakona o upravi borznoposredniške družbe.

(3)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prvega in drugega odstavka tega člena se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
namesto pojma »bančna skupina« uporablja pojem »investicijska skupina«,
namesto napotila na ZBan-2 uporablja napotilo na ta zakon,
namesto pojma »bančne storitve« uporablja pojem »investicijske storitve in posli«,
namesto pojma »bančni sistem« uporablja pojem »finančni sistem«.

(4)Revizijske komisije iz

člena ZBan-2 ni potrebno imenovati borznoposredniški družbi, ki se v skladu z 31.c členom tega zakona šteje za malo in srednje veliko podjetje. Naloge komisije v takšnem primeru izvaja upravljalni organ borznoposredniške družbe, pri čemer predsednik upravljalnega organa ne sem biti predsednik revizijske komisije.«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Če skupščina borznoposredniške družbe sprejme sklep o prenehanju borznoposredniške družbe in začetku likvidacijskega postopka ali sklep, s katerim se dejavnost borznoposredniške družbe spremeni tako, da ta ne bo več opravljala investicijskih storitev in poslov, se smiselno uporabljajo 79. do 85. člen ZBan-2.«. V drugem odstavku se v napovednem stavku kratica »ZBan-1« nadomesti s kratico »ZBan-2«. 47. člen Besedilo 160. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Za stečaj borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo

člen, drugi odstavek
člena, 322.a in
do
člen Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 99/10 – uradno prečiščeno besedilo, 52/11 – popr., 9/11 – ZPlaSS-B, 35/11, 59/11, 85/11, 48/12, 105/12, 56/13, 63/13 – ZS-K, 96/13 in 25/15 – ZBan-2; v nadaljnjem besedilu: ZBan-1), če ni v tretjem in četrtem odstavku tega člena določeno drugače.

(2)Pri smiselni uporabi določb ZBan-1 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«, razen kadar se pojem »banka« nanaša na banko prevzemnico,
namesto pojma »zajamčena vloga« uporablja pojem »zajamčena terjatev«,
pri smiselni uporabi prvega odstavka
člena ZBan-1 namesto besedila »v petih delovnih dneh po začetku stečajnega postopka« uporablja besedilo »v desetih delovnih dneh po dnevu, ko Banka Slovenije imenuje banko prevzemnico« in namesto besedila »stanje vseh vlog« uporablja besedilo »stanje vseh zajamčenih terjatev vlagateljev iz
člena tega zakona in«,
pri smiselni uporabi tretjega odstavka
člena ZBan-1 namesto napotila na
člen ZBan-1 uporablja napotilo na
člen tega zakona in namesto besedila »dne izdaje odločbe iz prvega odstavka
člena tega zakona« uporablja besedilo »dan izdaje sklepa o začetku stečajnega postopka nad borznoposredniško družbo«.

(3)Izvod sklepa o začetku stečajnega postopka sodišče nemudoma vroči tudi agenciji, ki o tem nemudoma obvesti Banko Slovenije.

(4)Banka Slovenije določi banko prevzemnico v treh delovnih dneh po prejemu obvestila agencije iz prejšnjega odstavka.

(5)Borznoposredniška družba v stečaju in banka prevzemnica zapisnik iz prvega odstavka

člena ZBan-1 v enakem roku kakor Banki Slovenije posredujeta tudi agenciji.«.
člen V
členu se druga alineja
točke spremeni tako, da se glasi: »– opis ureditve notranjega upravljanja iz
člena ZBan-2,«.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
če je načrtovana ureditev notranjega upravljanja iz
člena ZBan-2 ustrezna in primerna za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba pri opravljanju načrtovanih poslov izpostavljena,«. V drugem odstavku se besedilo »načrtovani sistem upravljanja iz
člena ZBan-1 ni ustrezen oziroma primeren« nadomesti z besedilom »načrtovana ureditev notranjega upravljanja iz
člena ZBan-2 ni ustrezna oziroma primerna«.
člen Tretji odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(3)Za investicijsko podjetje države članice, ki opravlja investicijske storitve in posle v Republiki Sloveniji prek podružnice, se uporabljajo tudi:

drugi odstavek
člena in
člen ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona,
člen tega zakona,
in
člena Uredbe 575/2013/EU v delu, v katerem se nanašata na poročila in informacije, potrebne za statistične namene, ter
določbe predpisov, izdanih v zvezi z izvrševanjem določb zakonov iz
in
točke tega odstavka.«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Za investicijsko podjetje tretje države, ki je v Republiki Sloveniji ustanovilo podružnico, se uporabljata drugi odstavek

člena in
člen ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona.«.
člen V prvem odstavku
člena se v
točki beseda »prvega« nadomesti z besedo »drugega«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Za opredelitev pojmov v zvezi z upravljanjem s tveganji se smiselno uporabljata

in
člen ZBan-2.«. V drugem odstavku se v napovednem stavku kratica »ZBan-1« nadomesti s kratico »ZBan-2«.
člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (smiselna uporaba določb ZBan-2 o upravljanju s tveganji)

(1)Za upravljanje borznoposredniške družbe s tveganji se smiselno uporabljajo 128. do 183. člen ZBan-2.

(2)Za borznoposredniško družbo, ki ima dovoljenje za poslovanje za svoj račun ali izvedbo prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa, se smiselno uporabljajo

do
člen ZBan-
Ta odstavek v zvezi s smiselno uporabo
do
člena ZBan-2 se ne uporablja za tiste borznoposredniške družbe, ki se v skladu z 31.c členom tega zakona štejejo za mala in srednje velika podjetja. Agencija je pristojna in odgovorna za nadzor nad izpolnjevanjem obveznosti iz tega odstavka.

(3)Če mora borznoposredniška družba izpolnjevati obveznosti na konsolidirani podlagi po četrtem ali petem odstavku tega člena, se smiselno uporabljata 133. in 134. člen ZBan-2.

(4)Borznoposredniška družba mora izpolnjevati obveznosti na konsolidirani podlagi, če ima položaj nadrejenega investicijskega podjetja Republike Slovenije, razen če je hkrati podrejena banki, ki ima položaj nadrejene banke Republike Slovenije.

(5)Borznoposredniška družba, ki je podrejena finančnemu holdingu, mora izpolnjevati obveznosti na podlagi konsolidiranega položaja finančnega holdinga, če finančnemu holdingu ni podrejena nobena kreditna institucija.

(6)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prvega, drugega in tretjega odstavka tega člena se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«,
namesto pojmov »Banka Slovenije« ali »Evropska centralna banka« uporablja pojem »agencija«,
namesto pojmov »nadrejena banka« in »EU nadrejena banka« uporabljata pojma »nadrejeno investicijsko podjetje« in »EU nadrejeno investicijsko podjetje«,
namesto pojma »bančna skupina« uporablja pojem »investicijska skupina«,
namesto pojma »bančne storitve« uporablja pojem »investicijske storitve in posli«.

(7)Ne glede na prvi odstavek

člena ZBan-2 in prvi odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom tega člena lahko borznoposredniška družba, namesto da bi organizirala lastno službo notranjega revidiranja, opravljanje nalog notranjega revidiranja prenese na osebo, ki izpolnjuje pogoje za opravljanje teh nalog.«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »Agencija v predpisih o upravljanju s tveganji, ki jih izda na podlagi
in
člena ZBan-2 v zvezi s prvim in drugim odstavkom prejšnjega člena, smiselno upošteva predpise o upravljanju s tveganji, ki jih na podlagi
in
člena ZBan-2 izda Banka Slovenije, in posebnosti, ki se nanašajo na borznoposredniške družbe.«.
člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (smiselna uporaba določb ZBan-2 o poslovnih knjigah in letnih poročili, revidiranju in razkritjih)

(1)Za poslovne knjige in letna poročila, revidiranje in razkritja borznoposredniške družbe se smiselno uporabljajo 86.,

in
do
členi,
do
točka prvega odstavka in drugi odstavek
člena ter
člen ZBan-2.

(2)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija« in
namesto pojma »bančna skupina« uporablja pojem »investicijska skupina«.
člen Za
členom se doda nov 196.a člen, ki se glasi: »196.a člen (dodatna razkritja)

(1)Borznoposredniška družba razkritja iz 8. dela Uredbe 575/2013/EU objavi na svojih javnih spletnih straneh.

(2)Agencija predpiše pravila o pogostejših razkritjih informacij iz prejšnjega odstavka, če je to potrebno zaradi spremenjenih pogojev poslovanja borznoposredniških družb in delovanja finančnega sistema.

(3)Borznoposredniška družba na svojih javnih spletnih straneh pojasni način izpolnjevanja zahtev, ki so določene s predpisi iz drugega odstavka

člena ZBan-2 glede:
ureditve notranjega upravljanja borznoposredniške družbe in organizacijske strukture borznoposredniške družbe,
politike izbora članov upravljalnega organa,
politik prejemkov iz
do
člena ZBan-2.

(4)Nadrejena borznoposredniška družba v Republiki Sloveniji na svojih javnih spletnih straneh letno objavi opis pravne in organizacijske strukture investicijske skupine, vključno z opisom ureditve notranjega upravljanja v skladu s

členom ZBan-2, ureditve glede razmerji tesne povezanosti in ureditve upravljanja v podrejenih družbah v skladu s
členom ZBan-2, ali se namesto objave tega opisa sklicevati na enakovredne informacije.«.
člen V prvem odstavku
člena se osma alineja
točke spremeni tako, da se glasi: »– lokalna podjetja v pomenu, opredeljenem v
točki prvega odstavka
člena Uredbe 575/2013/EU,«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Če borznoposredniška družba napoti stranko k drugi borznoposredniški družbi ali investicijskemu podjetju države članice, da za račun stranke opravi investicijske storitve ali pomožne investicijske storitve, se borznoposredniška družba ali investicijsko podjetje države članice, h kateremu je bila stranka napotena, lahko zanese na informacije, ki ji jih je o stranki predložila borznoposredniška družba, ki jo je napotila.

(2)Borznoposredniška družba, ki je napotila stranko, ostane v razmerju do te stranke odgovorna za popolnost in pravilnost informacij o stranki, ki jih je predložila borznoposredniški družbi ali investicijskemu podjetju države članice, h kateremu jo je napotila.

(3)Borznoposredniška družba ali investicijsko podjetje države članice, h kateremu je bila stranka napotena, se lahko tudi zanese, da je borznoposredniška družba, ki jo je napotila, dala stranki ustrezna priporočila in pojasnila v zvezi s storitvami in posli, glede katerih jo je napotila k drugi borznoposredniški družbi ali investicijskemu podjetju države članice.

(4)Borznoposredniška družba, ki je napotila stranko, ostane v razmerju do te stranke odgovorna za pravilnost in ustreznost priporočil in nasvetov iz prejšnjega odstavka, ki jih je dala stranki.

(5)Borznoposredniška družba ali investicijsko podjetje države članice, h kateremu je bila stranka napotena, je odgovorna za pravilno opravo storitve oziroma posla v skladu z oddelkom 7.2 tega zakona ob upoštevanju odgovornosti borznoposredniške družbe, ki je stranko napotila, iz drugega in četrtega odstavka tega člena.

(6)Napotitev stranke po prvem do petem odstavku tega člena pomeni posredovanje naročila stranke v imenu in za račun te stranke oziroma posredovanje strankinega naročila za opravo določene storitve.«. 60. člen Četrti odstavek 247. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(4)Borznoposredniška družba omogoči vpis in vodenje zastavne pravice in pravice do prepovedi razpolaganja v poddepoju. Borznoposredniška družba lahko v poddepoju omogoči tudi vpis in vodenje užitka ter odkupne in predkupne pravice.«. Za sedmim odstavkom se doda nov osmi odstavek, ki se glasi: »

(8)Za namen vodenja poddepoja po tem zakonu se podatki iz

točke drugega odstavka tega člena zbirajo neposredno od osebe, na katero se nanašajo.«.
člen V tretjem odstavku
člena se kratica »ZNVP« nadomesti z besedilom »zakonom, ki ureja nematerializirane vrednostne papirje«.
člen V četrtem odstavku
člena se besedilo »četrtega odstavka tega člena« nadomesti z besedama »prejšnjega odstavka«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Borznoposredniške družbe omogočijo zunajsodno reševanje sporov med borznoposredniškimi družbami in njihovimi neprofesionalnimi strankami iz njihovih medsebojnih pogodbenih razmerij pred neodvisnim subjektom, ki izpolnjuje pogoje in zagotavlja postopek v skladu z določili zakona, ki ureja izvensodno reševanje potrošniških sporov.«. 64. člen Besedilo 296. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Agencija je pristojna in odgovorna za izvajanje nadzora nad borznoposredniško družbo glede vseh storitev in poslov, ki jih borznoposredniška družba opravlja v Republiki Sloveniji, državi članici in tretji državi, v skladu s tem zakonom in Uredbo 575/2013/EU.

(2)Če je to potrebno za dosego namena nadzora nad borznoposredniško družbo, lahko agencija od:

oseb, ki so z borznoposredniško družbo v razmerju tesne povezanosti,
oseb, na katere je borznoposredniška družba prenesla pomemben del svojih poslovnih procesov, in
imetnikov kvalificiranih deležev v borznoposredniški družbi zahteva ustrezna poročila in informacije ter opravi pregled njihovega poslovanja.

(3)Če je za nadzor nad posamezno osebo iz prejšnjega odstavka pristojen drug nadzorni organ, agencija v sodelovanju z njim opravi pregled poslovanja te osebe v skladu z oddelkom 2.2.3. ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom 301. člena tega zakona.

(4)Za dosego namena nadzora nad borznoposredniško družbo je agencija pristojna in odgovorna tudi za nadzor:

nad člani uprave borznoposredniške družbe v obsegu, določenem v
do
členu ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona,
nad imetniki kvalificiranih deležev v obsegu, določenem v oddelku 3.5 ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona, in sicer v skladu z oddelkom 8.
ZBan-2, in
nad člani nadzornega sveta borznoposredniške družbe v obsegu, določenem v
členu ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona.«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »Agencija je pristojna in odgovorna za nadzor nad investicijskim podjetjem države članice glede storitev in poslov, ki jih ta opravlja v Republiki Sloveniji, in nad podružnico investicijskega podjetja države članice, ustanovljeno v Republiki Sloveniji, in sicer v obsegu, določenem v oddelku 9.2 ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom
člena tega zakona ter Uredbo 575/2013/EU.«.
člen V
členu se besedilo »pododdelku 7.9.4 ZBan-1« nadomesti z besedilom »oddelku 9.4 ZBan-2«.
člen Za
členom se doda novi 300.a člen, ki se glasi: »300.a člen (ravnanje subjektov nadzora) Agencija pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu s tem zakonom zagotavlja, da subjekti nadzora ravnajo v skladu z drugimi veljavnimi pravnimi akti, vključno z akti, ki jih izda Komisija ali drug organ EU na podlagi evropskih pravnih aktov, ki urejajo poslovanje investicijskih podjetij oziroma opravljanje investicijskih storitev in poslov, ter mednarodnimi standardi in priporočili glede poslovanja borznoposredniških družb in bonitetnega nadzora borznoposredniških družb.«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Za nadzor nad borznoposredniško družbo iz prvega odstavka

člena tega zakona se smiselno uporabljajo
do 24.,
do 127., 183.,
do
člen, tretji do peti odstavek
člena,
do 252.,
do 265.,
do
in
do
členi ZBan-2, pri čemer se sklicevanja v 234.,
in
členih ZBan-2 na Uredbo Sveta (EU) št. 1024/2013 z dne
oktobra 2013 o prenosu posebnih nalog, ki se nanašajo na politike bonitetnega nadzora kreditnih institucij, na Evropsko centralno banko (UL L št. 287 z dne
oktobra 2013, str. 63; v nadaljnjem besedilu: Uredba 1024/2013) za potrebe tega zakona ne uporabljajo.

(2)Za nadzor iz 297.,

in
člena tega zakona se smiselno uporabljajo
do 24.,
do 127., 183.,
do 237., tretji do peti odstavek
člena, 239 do 252.,
do 265.,
do
in
do
člen ZBan-2, za nadzor iz
člena tega zakona pa tudi oddelek 9.2 ZBan-2, pri čemer se sklicevanja v 234.,
in
členih ZBan-2 na Uredbo 1024/2013 za potrebe tega zakona ne uporabljajo.

(3)Za nadzor iz tretjega do petega odstavka

člena in iz
člena tega zakona se smiselno uporabljajo oddelki 8.1., 8.2., 8.
in 8.
ZBan-2, če za posamezen primer ni določeno drugače.

(4)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prvega, drugega in tretjega odstavka tega člena se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borznoposredniška družba«, namesto pojma »banka države članice« pojem »investicijsko podjetje države članice«, namesto pojma »banka tretje države« pa pojem, »investicijsko podjetje tretje države«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
namesto pojma »nadrejena banka« uporablja pojem »nadrejeno investicijsko podjetje«, namesto pojma »EU nadrejena banka« pojem »EU nadrejeno investicijsko podjetje«,
namesto pojma »bančna skupina« uporablja pojem »investicijska skupina«,
namesto pojma »bančne storitve« ali pojma »finančne storitve« uporablja pojem »investicijske storitve in posli«,
namesto pojma »zajamčena vloga« uporablja pojem »zajamčena terjatev vlagatelja«,
namesto napotila na ZBan-2 uporablja napotilo na ta zakon,
pri smiselni uporabi
člena ZBan-2 se namesto besedila »Komisijo, Evropski bančni odbor« uporablja beseda »Komisijo«,
pri smiselni uporabi oddelka 9.2 ZBan-2 se namesto napotila na
člen ZBan-2 uporablja napotilo na drugi in tretji odstavek
člena tega zakona.

(5)Poleg namena nadzora po

členu ZBan-2 v zvezi s prvim in drugim odstavkom tega člena opravlja agencija nadzor tudi zaradi preverjanja, ali borznoposredniška družba, investicijsko podjetje države članice ali investicijsko podjetje tretje države pri opravljanju investicijskih storitev in poslov ravna:
vestno, pošteno in z ustrezno profesionalno skrbnostjo,
na način, ki podpira in spodbuja celovitost trga, ter
v skladu s predpisi iz
točke
člena tega zakona.

(6)V postopku poročanja na zahtevo agencije skladno z 241. členom ZBan-2 vsaka stranka nosi svoje stroške postopka.

(7)Poleg poročil in informacij, ki jih agencija lahko zahteva na podlagi

člena ZBan-2 v povezavi s prvim, drugim in tretjim odstavkom tega člena, lahko agencija zahteva tudi, da ji subjekt nadzora omogoči dostop do katerega koli dokumenta v kakršni koli obliki in izroči kopijo tega dokumenta ter posreduje računalniške izpiske oziroma kopije poslovnih knjig, poslovne dokumentacije in administrativnih oziroma poslovnih evidenc v obsegu, potrebnem za izvajanje posameznega nadzora.«.
člen V prvem odstavku 301.a člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
ukrepih nadzora, ki jih je izdala na podlagi
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona, in«. V drugem odstavku se za besedo »poglavjem« doda besedilo »in
členom tega zakona«.
člen Besedilo 301.b člena se spremeni tako, da se glasi: »Če investicijsko podjetje države članice v roku, določenem z odredbo, ki je bila izdana na podlagi
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona, ne ravna v skladu z navedeno odredbo, lahko agencija prosi ESMA za posredovanje v skladu z
členom Uredbe 1095/2010/ES.«.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
če meni, da so potrebni dodatni ukrepi iz
člena ZBan-2 ali«.
člen V
členu se besedilo »Direktive 2006/48/ES in Direktive 2006/49/ES« nadomesti z besedilom »Direktive 2013/36/EU«, kratica »ZBan-1« pa se nadomesti s kratico »ZBan-2«.
člen V petem odstavku
člena se besedilo »z
in 227.« nadomesti z besedilom »s
in 340.«.
člen V prvem odstavku
člena se na koncu
točke pika nadomesti z vejico in doda nova
točka, ki se glasi: »
potreben obseg smiselne uporabe členov ZBan-2, na katere napotujejo 319., 321., 329.,
in
členi tega zakona, vendar le v delu, ki se nanaša na obveznosti in pogoje za borzo ali borzni trg.«.
člen Prvi in drugi odstavek
člena se spremenita tako, da se glasita: »

(1)Za delničarje borze se smiselno uporabljajo

do
in
do
členi ZBan-2.

(2)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borza« in
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«.«.
člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (smiselna uporaba ZBan-2 za organe vodenja in nadzora borze)

(1)Za člane uprave in nadzornega sveta borze z dvotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 34., 36. do 48., 50., 52. do 56., 58. in 270. do 273. členi ZBan-2.

(2)Za upravni odbor borze z enotirnim sistemom upravljanja se smiselno uporabljajo 34., 48., 50.,

do 56., 58.,
in
členi ZBan-2 ter določbe tega zakona o nadzornem svetu borze, za izvršne direktorje pa tudi
do 47.,
in
členi ZBan-2 ter določbe tega zakona o upravi borze.

(3)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prvega in drugega odstavka tega člena se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borza«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
pri smiselni uporabi drugega odstavka
člena ZBan-2 se namesto besedila
točke uporablja besedilo »z drugimi zakoni, ki urejajo trgovanje ali poslovanje s finančnimi instrumenti, in predpisi, izdanimi na njihovi podlagi«,
pri smiselni uporabi
točke prvega in drugega odstavka
člena ZBan-2 se namesto napotila na
člen ZBan-2 uporablja napotilo na
člen tega zakona.«.
člen Tretji in četrti odstavek
člena se spremenita tako, da se glasita: »

(3)Za letno poročilo borze se smiselno uporabljajo drugi odstavek

člena,
člen, prvi, peti in šesti odstavek
člena ter
in
člen ZBan-2.

(4)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borza«,
pri smiselni uporabi
točke prvega odstavka
člena ZBan-2 se namesto napotila na drugi odstavek
člena ZBan-2 uporablja napotilo na prvi odstavek
člena tega zakona,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«.«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Če skupščina borze sprejme sklep o prenehanju borze in začetku likvidacijskega postopka ali sklep, s katerim se dejavnost borze spremeni tako, da ta ne bo več opravljala storitev upravljanja borznega trga, se smiselno uporabljajo 79., 80., 82.,

in
člen ZBan-2, če v drugem do šestem odstavku tega člena ni določeno drugače.«.
člen V prvem odstavku
člena se
in
točka spremenita tako, da se glasita: »
dolžniški vrednostni papir: – v treh delovnih dneh po prejemu obvestila javne družbe iz
točke enajstega odstavka
člena tega zakona, vendar ne prej kakor naslednji delovni dan po dnevu, ko po
točki enajstega odstavka
člena tega zakona začne učinkovati sklep o umiku dolžniških vrednostnih papirjev z organiziranega trga, ali – če so zapadle vse obveznosti, vsebovane v tem vrednostnem papirju, ali – v drugih primerih: v treh delovnih dneh po prejemu ustreznega obvestila glede sprejetega veljavnega sklepa o umiku dolžniških vrednostnih papirjev z organiziranega trga.
lastniški vrednostni papir: v treh delovnih dneh po prejemu obvestila javne družbe iz devetega odstavka
člena tega zakona, vendar ne prej kakor naslednji delovni dan po dnevu, ko po osmem odstavku
člena tega zakona začne učinkovati sklep o umiku delnic z organiziranega trga,«.
člen Četrti odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(4)Za dosego namena nadzora nad borzo je agencija pristojna in odgovorna tudi za nadzor:

nad člani uprave borze v obsegu, določenem v
in
členu ZBan-2 v zvezi s
in
členom tega zakona, in
nad imetniki kvalificiranih deležev v obsegu, določenem v
do
in
do
členu ZBan-2 v zvezi s
in
členom tega zakona.«.
člen Četrti in peti odstavek
člena se spremenita tako, da se glasita: »

(4)Za nadzor nad borzo se smiselno uporabljajo oddelki 8.1., 8.2., 8.

in 8.
ZBan-2 razen
točke drugega odstavka
člena ZBan-2.

(5)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »borza«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
namesto napotila na predpise iz prvega odstavka
člena ZBan-2 uporablja napotilo na predpise iz prvega odstavka tega člena.«.
člen V tretjem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
s strani poslovodnega organa izdajatelja sprejete odločitve ali s strani poslovodnega organa izdajatelja sklenjene pogodbe, za katere je potrebna odobritev drugega organa izdajatelja, da odločitev ali pogodba postane veljavna, če organiziranost izdajatelja zahteva ločitev med tema organoma, in pod pogojem, da bi razkritje informacij javnosti pred tako odobritvijo skupaj s sočasno objavo, da postopek odobritve še ni končan, ogrozilo pravilno oceno informacij v javnosti.«.
člen Na začetku prvega odstavka
člena se oznaka za odstavek »

(1)« črta. Drugi odstavek se črta.

člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »Poravnava borznih poslov z drugimi finančnimi instrumenti, razen z vrednostnimi papirji iz prejšnjega člena, se opravlja prek poravnalnega sistema, ki ga upravlja centralna klirinškodepotna družba, razen če borza sklene ustrezen dogovor z drugim upravljavcem poravnalnega sistema v skladu z oddelkom 11.6 tega zakona.«.
člen Prvi odstavek 403.a člena se črta. Dosedanja drugi in tretji odstavek postaneta prvi in drugi odstavek.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »Agencija predpiše pogoje, ki jih mora izpolnjevati upravljavec poravnalnega sistema iz oddelka 11.6 tega zakona za prevzemanje položaja centralne nasprotne stranke in opravljanje drugih poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke, in sicer glede pravil poravnalnega sistema centralne nasprotne stranke, upravljanja s tveganji, upravljanja s sredstvi, organizacijskimi zahtevami in učinkovitostjo poravnalnega sistema na način, da ti pogoji zagotavljajo varno poslovanje upravljavca poravnalnega sistema iz oddelka 11.6 tega zakona.«.
člen
in
člen se črtata.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Storitve iz Uredbe 909/2014/EU centralna klirinškodepotna družba opravlja pod razumnimi in nediskriminatornimi poslovnimi pogoji za vse osebe.

(2)Centralna klirinškodepotna družba denarna izplačila, ki jih prejme za račun tretjih oseb, sprejema v dobro denarnega računa iz

člena Uredbe 909/2014/EU oziroma drugega fiduciarnega računa, kadar to ni v nasprotju z zahtevami Uredbe 909/2014/EU.«.
člen Prvi odstavek 407.a člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Upniki centralne klirinškodepotne družbe ne morejo za izterjavo svojih terjatev niti z izvršilnimi ukrepi niti v primeru stečaja centralne klirinškodepotne družbe segati na denarno dobroimetje, ki ga je centralna klirinškodepotna družba pridobila za račun tretjih oseb in ki je na posebnem denarnem računu centralne klirinškodepotne družbe.«. 90. člen 408. do 413. člen se črtajo. 91. člen 414. do 426. člen se črtajo. 92. člen Prvi odstavek 427. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Centralna klirinškodepotna družba mora kot zaupne varovati vse osebne podatke oziroma poslovne skrivnosti posameznega izdajatelja, imetnika, člana ali druge osebe, ne glede na to, kako je pridobila te informacije, razen če je s posebnim predpisom določena javnost teh informacij.«. 93. člen 428. in 429. člen se črtata. 94. člen Besedilo 430. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Centralna klirinškodepotna družba oziroma drug centralni depozitar, ki opravlja storitve za izdajatelje delnic, inkorporirane po ZGD-1, s tarifo določi:

nadomestila za odpiranje, zapiranje in vodenje računov ter za opravljanje vpisov v centralnem registru oziroma centralnem depoju,
nadomestila, ki jih plačujejo izdajatelji za storitve v zvezi z izdajo, razveljavitvijo in zamenjavo njihovih vrednostnih papirjev ter za vodenje registra imetnikov za izdajatelja,
nadomestila za storitve v zvezi s prevzemi in
nadomestila za druge storitve, ki jih opravlja.

(2)Nadomestila iz prejšnjega odstavka morajo biti v skladu z razumnimi poslovnimi pogoji in ne smejo biti diskriminatorna za posamezne imetnike, izdajatelje, prevzemnike ali vrste vrednostnih papirjev.

(3)Centralna klirinškodepotna družba oziroma drug centralni depozitar po objavi oziroma spremembi tarife agenciji nemudoma posreduje vsakokratno spremembo višine nadomestil iz prvega odstavka tega člena, skupaj z obrazložitvijo razlogov za spremembe. V kolikor agencija oceni, da je v zvezi s spremembo tarife potrebno pričeti postopek nadzora v zvezi s skladnostjo tarife centralne klirinškodepotne družbe oziroma drugega centralnega depozitarja z drugim odstavkom tega člena, agencija pridobi mnenje Banke Slovenije, centralna klirinškodepotna družba oziroma drug centralni depozitar pa zagotovi dokaze glede skladnosti tarife z zakonskimi zahtevami oziroma z razumnimi poslovnimi pogoji.

(4)Ne glede na prejšnji odstavek, centralna klirinškodepotna družba oziroma drug centralni depozitar, ko določa tarifo v zvezi z nadomestili iz 2. točke prvega odstavka tega člena, za delnice družb, ki so zavezane izdati delnice kot nematerializirani vrednostni papir samo na podlagi ZGD-1, pred objavo oziroma spremembo tarife pridobi tudi soglasje ministra oziroma ministrice (v nadaljnjem besedilu: minister), pristojne za gospodarstvo. Minister, pristojen za gospodarstvo lahko zavrne soglasje, če nadomestila niso v skladu s pogoji iz drugega odstavka tega člena. Če minister, pristojen za gospodarstvo ne odloči o zahtevi za izdajo soglasja v 30 dneh od njenega prejema, se šteje, da je bilo soglasje izdano.

(5)Centralna klirinškodepotna družba oziroma drug centralni depozitar odpravi kršitve in predloži poročilo o njihovi odpravi, kot je to naloženo z odredbo, ki jo agencija izda zaradi neskladja tarife centralne klirinškodepotne družbe oziroma drugega centralnega depozitarja z drugim odstavkom tega člena, najkasneje v treh delovnih dneh od dokončnosti odredbe.«.

člen Naslov pododdelka »11.2.3 Dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema ter nadzor agencije in Banke Slovenije« se spremeni tako, da se glasi: »11.2.3 Nadzor agencije«.
do
člen se črtajo.
člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (pristojnost agencije za nadzor nad centralno klirinškodepotno družbo)

(1)Agencija je pristojna in odgovorna za nadzor nad centralno klirinškodepotno družbo.

(2)Agencija opravlja nadzor nad centralno klirinškodepotno družbo zaradi preverjanja, ali centralna klirinškodepotna družba posluje v skladu s tem zakonom in predpisi, izdanimi na njegovi podlagi, ter drugimi akti, ki urejajo poslovanje s finančnimi instrumenti, in predpisi, izdanimi na njihovi podlagi.

(3)Agencija opravlja nadzor nad centralno klirinškodepotno družbo:

s spremljanjem, zbiranjem in preverjanjem objavljenih informacij in poročil ter obvestil centralne klirinškodepotne družbe in drugih oseb, ki ji po tem ali drugem zakonu morajo poročati,
z opravljanjem pregledov poslovanja centralne klirinškodepotne družbe,
z izrekanjem nadzornih ukrepov.

(4)Agencija lahko centralni klirinškodepotni družbi pod pogoji, določenimi v tem zakonu, izreče naslednje nadzorne ukrepe:

opozorilo,
odreditev odprave kršitve, ki lahko vključuje tudi zahtevo za ustrezno spremembo ali dopolnitev pravil centralne klirinškodepotne družbe,
odvzem dovoljenja.

(5)Za nadzor nad centralno klirinškodepotno družbo se smiselno uporabljajo

do 247., prvi odstavek
člena,
in
člen,
in
člen ZBan-2.

(6)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »centralna klirinškodepotna družba«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija«,
namesto napotila na predpise iz drugega odstavka
člena ZBan-2 uporablja napotilo na drugi odstavek tega člena.

(7)Za izvajanje nadzora po tem ali drugem zakonu mora centralna klirinškodepotna družba agenciji omogočiti elektronski dostop do podatkov, ki jih zbira na podlagi zakonov, ki urejajo prevzeme, nematerializirane vrednostne papirje in trgovanje s finančnimi instrumenti.

(8)Agencija lahko dostopa do podatkov iz tega člena v obsegu, ki je potreben za izvajanje posameznega nadzora. Pridobljene podatke je dolžna varovati v skladu z zakonom, ki varuje osebne podatke, in s pravili o varovanju poklicne skrivnosti.«.

člen
do
in
do
člen se črtajo.
člen
člen se črta.
člen Prvi in drugi odstavek 450.a člena se spremenita tako, da se glasita: »

(1)Nalog za poravnavo, ki ga v poravnalni sistem vnese član tega sistema, je veljaven, če je nalog za poravnavo vstopil v poravnalni sistem pred začetkom postopka ali ukrepa iz prvega odstavka prejšnjega člena zoper tega člana oziroma drugega udeleženca, za katerega račun je poravnalni član vnesel nalog za poravnavo.

(2)Nalog za poravnavo je veljaven tudi, če je vstopil v poravnalni sistem po začetku postopka ali ukrepa iz prvega odstavka prejšnjega člena zoper člana oziroma drugega udeleženca, za katerega račun je poravnalni član vnesel nalog za poravnavo, če se ta nalog za poravnavo izvrši v poravnalnem sistemu še isti delovni dan, kot ga določajo pravila poravnalnega sistema, in če upravljavec poravnalnega sistema dokaže, da ob nastopu nepreklicnosti naloga za poravnavo ni vedel in ni mogel vedeti za začetek takšnega postopka ali ukrepa.«.

člen V prvem odstavku 450.b člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
če je pravica iz zavarovanja na tem premoženju nastala po začetku postopka ali ukrepa iz prvega odstavka
člena tega zakona oziroma je bilo premoženje zagotovljeno po začetku postopka ali ukrepa iz prvega odstavka
člena tega zakona, če je pravica zavarovanja nastala oziroma je bilo premoženje zagotovljeno zaradi izvršitve naloga iz drugega odstavka prejšnjega člena.«. Za drugim odstavkom se doda nov tretji odstavek, ki se glasi: »

(3)Če upravljavec poravnalnega sistema drugemu upravljavcu poravnalnega sistema v okviru povezanega poravnalnega sistema zagotovi dodatno jamstvo, potem začetek postopka ali ukrepa iz prvega odstavka

člena tega zakona proti sprejemnemu upravljavcu poravnalnega sistema ne vpliva na pravice posredovalnega upravljavca poravnalnega sistema.«.
člen Naslov oddelka »11.4 Upravljanje poravnalnega sistema za poravnavo borznih poslov z vrednostnimi papirji« ter
do
člen se črtajo. Naslov oddelka »11.5 Izdaja potrdil o deponiranju vrednostnih papirjev izdajateljev drugih držav« ter
do
člen se črtajo.
člen Drugi, tretji in četrti odstavek
člena se spremenijo tako, da se glasijo: »

(2)Za upravljavca poravnalnega sistema iz 1. točke prejšnjega odstavka se smiselno uporabljajo pododdelka 11.2.1 in 11.2.2, oddelek 11.3 tega zakona ter akti, sprejeti na podlagi Uredbe 909/2014/EU glede dovoljenja za upravljanje poravnalnega sistema ter nadzora agencije in Banke Slovenije.

(3)Za poravnalni sistem, ki ga upravlja upravljavec iz prvega odstavka tega člena, se smiselno uporabljajo 39. do 41. členi Uredbe 909/2014/EU.

(4)Upravljavec poravnalnega sistema iz 1. točke prvega odstavka tega člena lahko prevzema položaj centralne nasprotne stranke ali opravlja druge posle, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke, če za opravljanje teh poslov pridobi dovoljenje agencije.«. Šesti odstavek se spremeni tako, da se glasi: »

(6)Agencija lahko zavrne zahtevo za dovoljenje za izbiro poravnalnega sistema samo v enem od naslednjih primerov:

če izbrani upravljavec poravnalnega sistema ne izpolnjuje pogojev iz prvega odstavka tega člena,
če izbrani upravljavec poravnalnega sistema ne zagotovi povezav in drugih pogojev za opravljanje poravnave borznih poslov v skladu z
do
členom Uredbe 909/2014/EU ali
v drugih primerih, ko je to očitno potrebno za zagotovitev normalnega delovanja borznega trga.«. Deveti odstavek se spremeni tako, da se glasi: »

(9)Agencija pred izdajo soglasja k pravilom borze iz prejšnjega odstavka oziroma njihovim spremembam na podlagi tretjega odstavka

člena tega zakona v zvezi z določbami iz prejšnjega odstavka predhodno pridobi mnenje Banke Slovenije.«.
člen Za
členom se doda nov 468.a člen, ki se glasi: »468.a člen (terjatve iz naslova zajamčenih terjatev vlagateljev)

(1)Terjatve na podlagi aktiviranja jamstva iz tretjega odstavka

člena tega zakona uveljavlja Banka Slovenije v stečajnem postopku nad borznoposredniško družbo v svojem imenu in za račun borznoposredniških družb, ki so po
členu tega zakona vplačale ustrezen del sredstev, potrebnih za izplačilo zajamčenih vlog.

(2)Terjatve iz prejšnjega odstavka se v stečajnem postopku nad borznoposredniško družbo obravnavajo kot prednostne terjatve.«. 104. člen Za besedilom 469.a člena, ki postane prvi odstavek, se doda nov drugi odstavek, ki se glasi: »

(2)Agencija odloči o uporabi smernic in priporočil ESMA ter lahko v celoti ali delno zavrne uporabo posameznih smernic ali priporočil, če za to obstajajo utemeljeni razlogi. Sklep o uporabi smernic ali priporočil iz prejšnjega stavka se objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.«. 105. člen Za 469.a členom se dodata nova 469.b in 469.c člen, ki se glasita: »469.b člen (sodelovanje v Evropskem sistemu finančnega nadzora)

(1)Agencija si pri izvajanju nalog in pristojnosti v zvezi z nadzorom nad investicijskimi podjetji v skladu s tem zakonom in Uredbo 575/2013/EU, zlasti s sodelovanjem s pristojnimi organi držav članic in organi EU, prizadeva za oblikovanje in uveljavljanje enotnih nadzornih orodij in praks.

(2)Za namene iz prejšnjega odstavka agencija sodeluje:

kot članica Evropskega sistema finančnega nadzora ter v tej vlogi zagotavlja zlasti pretok ustreznih in zanesljivih informacij med člani sistema,
pri dejavnostih Evropskega bančnega organa in po potrebi v kolegijih nadzornikov,
z Evropskim odborom za sistemska tveganja.

(3)Agencija odloči o uporabi smernic ali priporočil Evropskega bančnega organa ter lahko v celoti ali delno zavrne uporabo posameznih smernic ali priporočil, če za to obstajajo utemeljeni razlogi. Sklep o uporabi smernic ali priporočil iz prejšnjega stavka se objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

(4)Pristojnosti agencije po tem in drugih zakonih ne smejo vplivati na izvajanje njenih nalog iz drugega odstavka tega člena. 469.c člen (sodelovanje s pristojnimi organi tretjih držav)

(1)Agencija lahko razkrije zaupne informacije osebam iz tretje države, ki imajo v tretji državi položaj prisojnega organa za nadzor subjektov finančnega sektorja ali finančnih trgov, če so izpolnjeni naslednji pogoji:

agencija ima sklenjen ustrezen dogovor o sodelovanju z organom tretje države glede medsebojne izmenjave zaupnih informacij;
za navedene organe tretje države se v tretji državi uporabljajo pravila o obveznosti varovanja zaupnih informacij z vsebino, določeno v
in
členu ZBan-2;
informacija, ki je premet razkritja osebi tretje države, je namenjena samo potrebam izvajanja nalog pristojnega organa.

(2)Agencija sme zaupne informacije, ki jih je pridobila od pristojnega organa druge države članice ali pri opravljanju pregleda poslovanja podružnice investicijskega podjetja države članice v skladu s tem zakonom, razkriti osebam iz prejšnjega odstavka samo s soglasjem pristojnega organa države članice od katerega je pridobila zaupne informacije.

(3)Za varovanje integritete finančnih trgov lahko agencija od subjektov, ki jih nadzira, zahteva informacije, ki jih organ iz prvega odstavka tega člena potrebuje v svojih nadzornih postopkih.«.

člen V prvem odstavku
člena se
in
točka spremenita tako, da se glasita: »
višino letnih nadomestil, ki jih za nadzor agencije po tem ali drugem zakonu oziroma predpisu plačajo: – osebe iz drugega odstavka
člena tega zakona, – izdajatelji iz
člena in iz drugega odstavka
člena tega zakona ter – osebe, ki jim je agencija izdala dovoljenje za opravljanje storitev in poslov po tem ali drugem zakonu oziroma predpisu,
nadomestila za opravljanje drugih nalog, ki jih po tem ali drugem zakonu oziroma predpisu opravlja agencija.«.
člen Za
členom se doda nov 491.a člen, ki se glasi: »491.a člen (zahteva za plačilo nadomestila za nadzor)

(1)Če subjekt nadzora ne plača nadomestila v rokih, ki jih določa tarifa agencije, agencija subjektu nadzora z odločbo naloži plačilo.

(2)Pravnomočna odločba iz prejšnjega odstavka je izvršilni naslov.

(3)Za izdajo odločbe iz tega člena je pristojen predsednik senata.«.

člen Drugi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(2)Predsednik senata odloča:

o vseh posamičnih zadevah, o katerih se odloča z odredbo ali s sklepom,
o zahtevah za vpis v registre, ki jih po zakonu vodi agencija,
o drugih posamičnih zadevah, o katerih je treba odločiti z odločbo, če za posamezen primer tako določa zakon, in
v vseh posamičnih zadevah, v katerih se izda priporočilo ali opozorilo.«.
člen Peti odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(5)Ne glede na

točko drugega odstavka tega člena je postopek sodnega varstva dovoljeno začeti proti odločbi, s katero agencija odloči o ugovoru proti odredbi, s katero je agencija odredila enega od naslednjih nadzornih ukrepov:
nadzorni ukrep iz
člena ali iz drugega odstavka
člena tega zakona,
nadzorni ukrep iz drugega odstavka
člena in iz
člena tega zakona,
dodatni nadzorni ukrep iz
točke drugega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona,
dodatni nadzorni ukrep iz
člena tega zakona,
nadzorni ukrep iz tretjega odstavka
člena tega zakona,
nadzorni ukrep iz
člena tega zakona ali
nadzorni ukrep iz prvega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona.«.
člen Za
členom se doda nov 524.a člen, ki se glasi: »524.a člen (priporočila in opozorila)

(1)Če agencija v postopku nadzora ugotovi nesmotrnosti ali nedoslednosti pri poslovanju subjekta nadzora, ki nimajo značilnosti kršitve določb tega zakona, agencija izda ustrezna priporočila subjektu nadzora za izboljšanje poslovanja. Priporočilo izda predsednik senata.

(2)Če agencija v postopku nadzora ugotovi kršitve določb tega zakona, vendar te kršitve po svojih značilnostih in obsegu nimajo pomembnih učinkov, lahko agencija subjektu nadzora namesto odredbe o odpravi kršitev izda opozorilo, v katerem subjekt nadzora opozori na te kršitve (v nadaljnjem besedilu: opozorilo). Opozorilo izda predsednik senata.

(3)Z opozorilom lahko agencija naloži subjektu nadzora tudi odpravo ugotovljenih kršitev in določi rok za njihovo odpravo.

(4)Če subjekt nadzora ne ravna v skladu z opozorilom iz prejšnjega odstavka, mu agencija izda ustrezno odredbo o odpravi kršitev.

(5)Če agencija pri opravljanju nadzora ne ugotovi kršitev tega zakona, agencija s sklepom ustavi postopek nadzora.«.

člen
člen se spremeni tako, da se glasi: »
člen (smiselna uporaba določb ZBan-2 o opravljanju nadzora)

(1)V drugih postopkih nadzora, razen nadzora nad borznoposredniškimi družbami, se smiselno uporabljajo 237., 241. do 243., 245. do 247., 249., 251. in 252. členi ZBan-2.

(2)Pri smiselni uporabi določb ZBan-2 iz prejšnjega odstavka se:

namesto pojma »banka« uporablja pojem »subjekt nadzora«,
namesto pojma »Banka Slovenije« uporablja pojem »agencija« in
pri smiselni uporabi prvega odstavka
člena ZBan-2 namesto besedila »kršitve predpisov iz drugega odstavka
člena tega zakona« uporablja besedilo »kršitve predpisov, v zvezi s spoštovanjem katerih se opravlja nadzor«.

(3)Pri smiselni uporabi

člena ZBan-2 vsaka stranka nosi svoje stroške postopka.«.
člen Prvi in drugi odstavek
člena se spremenita tako, da se glasita: »

(1)Pododdelek 14.3.2 tega zakona se uporablja za postopek z odredbo o odpravi kršitev iz

člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona in drugo odredbo o odpravi kršitev, ki jo agencija izda v postopku nadzora po tem ali drugem zakonu.

(2)Pododdelek 14.3.2 tega zakona se smiselno uporablja tudi za postopek z odredbo, s katero je agencija odredila enega od naslednjih nadzornih ukrepov:

nadzorni ukrep iz
člena ali drugega odstavka
člena tega zakona,
nadzorni ukrep iz drugega odstavka
člena in iz
člena tega zakona,
dodatni nadzorni ukrep iz
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona,
dodatni nadzorni ukrep iz
člena tega zakona,
nadzorni ukrep iz sedmega odstavka
člena tega zakona,
nadzorni ukrep iz tretjega odstavka
člena tega zakona ali
nadzorni ukrep iz
člena tega zakona.«.
člen Drugi odstavek
člena se črta. Tretji in četrti odstavek, ki postaneta drugi in tretji odstavek, se spremenita tako, da se glasita: »

(2)Ugovor ne zadrži izvršitve:

odredbe o ukrepih nadzora iz drugega odstavka
člena tega zakona in
druge odredbe, če zaradi narave kršitve z izvršitvijo odredbe ni mogoče odlašati in tako v tej odredbi odloči agencija.

(3)Pravico vložiti ugovor proti odredbi, s katero je agencija odredila dodatni ukrep iz

točke drugega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona, ima tudi član uprave borznoposredniške družbe, na katerega se nanaša.«.
člen V drugem odstavku
člena se kratica »ZBan-1« nadomesti s kratico »ZBan-2«.
člen V prvem odstavku
člena se
točka spremeni tako, da se glasi: »
dodatni nadzorni ukrep iz
točke drugega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona,«.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje družba, z globo od 25.000 do 500.000 eurov pa družba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo:

če ne objavi letnega poročila v skladu s prvim in drugim odstavkom
člena tega zakona;
če ne objavi revizorjevega poročila v skladu s tretjim odstavkom
člena tega zakona;
če ne objavi polletnega poročila v skladu s
členom in prvim odstavkom
člena tega zakona;
če ne objavi konsolidiranega poročila o plačilih vladam v skladu s
členom tega zakona;
če ne objavi informacij, vsebovanih v obvestilu o spremembi pomembnih deležev v skladu s
členom tega zakona;
če ne objavi informacije o spremembi deleža lastnih delnic javne družbe v skladu s
členom tega zakona;
če ne objavi informacije o spremembi in novem skupnem številu glasovalnih pravic v skladu s
členom tega zakona;
če ne objavi informacije glede spremembe vsebine pravic iz vrednostnih papirjev v skladu s
členom tega zakona;
če ne objavi nadzorovanih informacij v predpisanem jeziku ali jezikih v skladu s
členom tega zakona;
če nadzorovane informacije ne objavi oziroma predloži tako, kakor je določeno v prvem odstavku
člena tega zakona.

(2)Če je narava storjenega prekrška iz 1., 2., 3., 4.,

in
točke prejšnjega odstavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se pravna oseba kaznuje z globo v višini do:
10.000.000 eurov ali pet odstotkov skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive letne računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če mora pravna oseba pripraviti konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.

(3)Z globo od 800 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba družbe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(4)Če je narava storjenega prekrška iz 1., 2., 3., 4.,

in
točke prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se odgovorna oseba družbe, ki stori prekršek iz drugega odstavka tega člena, kaznuje z globo v višini do:
2.000.000 eurov ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.

(5)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, z globo od 25.000 do 500.000 eurov pa pravna oseba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki je zahtevala uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu brez soglasja javne družbe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(6)Z globo od 25.000 do 150.000 eurov se za prekršek kaznuje podjetnik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

(7)Z globo od 800 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe ali podjetnika ali posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost, ki je zahtevala uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu brez soglasja javne družbe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(8)Z globo od 130 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, ki je zahteval uvrstitev vrednostnih papirjev v trgovanje na organiziranem trgu brez soglasja javne družbe in stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(9)Če je narava storjenega prekrška iz 5., 7.,

in
točke prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se storilec, ki je pravna oseba, kaznuje z globo od 41.000 do 750.000 eurov, pravna oseba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, z globo od 41.000 do 1.500.000 eurov, podjetnik ali posameznik, ki samostojno opravlja dejavnost, z globo od 41.000 do 450.000 eurov, posameznik z globo od 400 do 15.000 eurov, odgovorna oseba pravne osebe ali podjetnika ali posameznika, ki samostojno opravlja dejavnost, pa z globo od 2.500 do 30.000 eurov.«.
člen Za
členom se doda nov 558.a člen, ki se glasi: »558.a člen (globa za kršitev zavezanca za obveščanje na podlagi
poglavja tega zakona)

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, z globo od 25.000 do 500.000 eurov pa pravna oseba, ki se po ZGD-1 šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če najpozneje v roku iz drugega odstavka

člena tega zakona ne obvesti družbe, kadar doseže ali preseže posamezni prag pomembnega deleža v skladu s šestim in sedmim odstavkom
člena, prvim odstavkom
člena,
in
členom ter drugim odstavkom
člena tega zakona.

(2)Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega odstavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se pravna oseba kaznuje z globo v višini do:

10.000.000 eurov ali pet odstotkov skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive letne računovodske izkaze, ki jih je odobril pristojni organ družbe, oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril pristojni organ matične družbe, če mora pravna oseba pripraviti konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.

(3)Z globo od 2.500 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje posameznik, ki ne obvesti družbe o spremembi pomembnih deležev v skladu s četrtim, šestim in sedmim odstavkom 117. člena, prvim odstavkom 118. člena, 119. in 120. členom ter drugim odstavkom 123. člena tega zakona.

(4)Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega odstavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se posameznik, kaznuje z globo v višini do:

2.000.000 eurov ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.

(5)Z globo od 800 do 10.000 eurov se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki ne obvesti družbe o spremembi pomembnih deležev v skladu s šestim in sedmim odstavkom

člena, prvim odstavkom
člena,
členom,
členom in drugim odstavkom
člena tega zakona. Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega stavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se odgovorna oseba pravne osebe kaznuje z globo od 2.500 do 30.000 eurov.«.
člen V prvem odstavku
člena se v napovednem stavku besedi »javna« črtata. V četrtem odstavku se besedilo »odgovorna oseba javne družbe« nadomesti z besedilom »odgovorna oseba družbe«. V šestem odstavku se v
točki beseda »javne« črta.
člen Besedilo
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje borznoposredniška družba, z globo od 80.000 do 500.000 eurov pa borznoposredniška družba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:

je pridobila dovoljenje ali soglasje, ki je določeno s tem zakonom ali Uredbo 575/2013/EU, z navajanjem neresničnih podatkov ali na podlagi drugega zavajajočega ravnanja;
opravlja druge dejavnosti razen dejavnosti iz prvega in drugega odstavka
člena tega zakona (četrti odstavek
člena tega zakona);
ne obvesti agencije o spremembi deleža posameznega delničarja v skladu s
členom ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
glede podružnice v državi članici ne obvesti agencije en mesec pred izvedbo nameravane spremembe v nasprotju s prvim odstavkom
člena tega zakona;
ni vzpostavila ureditve notranjega upravljanja v skladu s
členom ZBan-2 ali ne zagotavlja ustreznega notranjega kapitala v skladu s
členom ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
ne organizira službe notranje revizije v skladu s
do
členi ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
ne sporoča informacij o količniku finančnega vzvoda in o stabilnem financiranju v skladu s
členom ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
ne sporoča informacij glede izpolnjevanja kapitalskih zahtev iz
člena Uredbe 575/2013/EU v skladu s prvim odstavkom
člena Uredbe 575/2013/EU oziroma zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije oziroma ne sporoča finančnih informacij v skladu z drugim odstavkom
člena Uredbe 575/2013/EU;
ne sporoča informacij v skladu s
členom Uredbe 575/2013/EU oziroma zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;
ne sporoča informacij o veliki izpostavljenosti v skladu s prvim odstavkom
člena Uredbe 575/2013/EU oziroma zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;
ne sporoča informacij o likvidnosti in stabilnem financiranju v skladu s prvim in drugim odstavkom
člena Uredbe 575/2013/EU oziroma zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;
ne sporoča informacij o količniku finančnega vzvoda v skladu s prvim odstavkom
člena Uredbe 575/2013/EU oziroma zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;
ne razpolaga z likvidnimi sredstvi v skladu s
členom Uredbe 575/2013/EU;
doseže izpostavljenost, ki presega omejitve iz
člena Uredbe 575/2013/EU;
je izpostavljena kreditnemu tveganju pozicije v listinjenju, ne da bi bili izpolnjeni pogoji iz
člena Uredbe 575/2013/EU;
ne razkrije informacij v skladu s prvim, drugim in tretjim odstavkom
člena ali prvim odstavkom
člena Uredbe 575/2013/EU oziroma zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;
izvede izplačila imetnikom instrumentov, ki se upoštevajo pri izračunu kapitala, v nasprotju z
členom tega zakona ali je izplačilo v nasprotju z 28.,
ali
členom Uredbe 575/2013/EU;
je omogočila, da ena ali več oseb, ki ne izpolnjujejo pogojev, določenih s tem zakonom, opravlja funkcijo člana upravljalnega organa, tudi v njegovi nadzorni funkciji, ali višjega vodstva borznoposredniške družbe;
kreditira oziroma daje jamstva za nakup delnic v nasprotju s petim odstavkom
člena tega zakona;
v likvidaciji opravlja posle v nasprotju z omejitvijo iz
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
na ozemlju Republike Slovenije opravlja investicijske ali pomožne investicijske storitve in posle, ne da bi za opravljanje teh storitev pridobila dovoljenje agencije (prvi odstavek
člena tega zakona);
po prenehanju dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov sklepa nove posle v nasprotju s prepovedjo iz tretjega odstavka
člena tega zakona;
ustanovi podružnico v državi članici, ne da bi predhodno o tej nameri obvestila agencijo (prvi odstavek
člena tega zakona);
začne opravljati posle prek podružnice v državi članici v nasprotju s
členom tega zakona;
začne neposredno opravljati investicijske ali pomožne investicijske storitve in posle v državi članici ali tretji državi, ne da bi o tem obvestila agencijo v nasprotju s prvim odstavkom
člena oziroma drugim odstavkom
člena tega zakona;
ustanovi podružnico v tretji državi, ne da bi za ustanovitev podružnice pridobila dovoljenja agencije (drugi odstavek
člena tega zakona);
ne vzpostavi ali ne izvaja ustrezne politike izbora kandidatov za člane upravljalnega organa v skladu z drugim odstavkom
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona;
vodi poslovne knjige, sestavlja knjigovodske listine, vrednoti knjigovodske postavke ali sestavlja računovodska poročila v nasprotju z drugim odstavkom
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
ne poroča finančnih informacij glede računovodskih izkazov v skladu s tretjim odstavkom
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
ne predloži letnega poročila, konsolidiranega letnega poročila, revizorjevega poročila ali dodatnega revizorjevega poročila v skladu z
členom ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
glede razkritja dodatnih informacij ne ravna v skladu z 196.a členom tega zakona;
v rokih iz prvega oziroma tretjega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona na svojih javnih spletnih straneh ne objavi letnega poročila oziroma konsolidiranega letnega poročila ali revizorjevega poročila o revidiranju letnega poročila iz drugega odstavka
člena ZGD-1;
ne zagotovi, da ostaneta letno poročilo in revizorjevo poročilo iz drugega odstavka
člena ZGD-1 dostopna na njenih javnih spletnih straneh najmanj pet let po objavi (četrti odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona);
pooblaščeni osebi agencije ne omogoči pregleda ali ovira izvajanje njegovih nalog in pooblastil na način, določen v 242., 245., 246.,
in
členu ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona;
ne vzpostavi ustreznih postopkov upravljanja s tveganji oziroma notranjih kontrolnih mehanizmov, vključno z ustreznim poročanjem in računovodskimi postopki, z namenom ugotavljanja, merjenja, spremljanja in nadzora poslov s svojim nadrejenim mešanim poslovnim holdingom in njegovimi podrejenimi družbami v skladu z drugim odstavkom
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
krši dolžnost varovanja zaupnih podatkov v skladu z
členom tega zakona;
ne ravna v skladu z odredbo iz
in
člena ZBan-2 v zvezi s tretjim odstavkom
člena tega zakona;
posebnemu pooblaščencu iz
člena ZBan-2 ne omogoči ali ga ovira pri izvajanju njegovih nalog in pooblastil v skladu z določbami
in
člena ZBan-2 v zvezi s tretjim odstavkom
člena tega zakona.

desetih odstotkov skupnega letnega neto prometa, vključno z bruto dohodkom v predhodnem poslovnem letu v obliki prihodkov iz obresti in podobnih prihodkov, prihodkov iz delnic in drugih vrednostnih papirjev s spremenljivim ali fiksnim donosom ter prejetih provizij in nadomestil v skladu s
členom Uredbe 575/2013/EU, ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar ju je mogoče opredeliti, če ta znesek presega znesek iz prejšnje točke.

(3)Član uprave, ki krši dolžnosti člana uprave iz prvega ali drugega odstavka

člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona, in je zato podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 2.500 evrov do 10.000 eurov.

(4)Član nadzornega sveta borznoposredniške družbe, ki krši dolžnosti člana nadzornega sveta borznoposredniške družbe iz prvega odstavka

člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona in je zato v borznoposredniški družbi podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 2.500 evrov do 10.000 eurov.

(5)Če je narava storjenega prekrška iz tretjega ali četrtega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se član uprave ali nadzornega sveta kaznuje z globo do višine 5.000.000 eurov.

(6)Odgovorna oseba borznoposredniške družbe, ki ni član uprave ali nadzornega sveta, se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 800 do 10.000 eurov. Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega stavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se odgovorna oseba borznoposredniške družbe kaznuje z globo od 2.500 do 30.000 eurov.«. 120. člen Besedilo 562. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Z globo od 400 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje član uprave borznoposredniške družbe:

ki ne zagotovi, da borznoposredniška družba posluje v skladu s pravili iz prvega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona;
ki ne obvesti nemudoma nadzornega sveta borznoposredniške družbe o okoliščinah iz
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona;
ki ne obvesti nemudoma agencije o dogodkih iz drugega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona.

(2)Z globo od 400 do 5.000 eurov se za prekršek kaznuje član nadzornega sveta borznoposredniške družbe:

ki ne izpolnjuje svojih dolžnosti iz prvega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona;
ki ne obvesti nemudoma agencije o dogodkih iz
člena ZBan-2 v zvezi s
členom tega zakona.«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje:

podrejena družba, ki nadrejeni borznoposredniški družbi v investicijski skupini ali borznoposredniški družbi, ki jo obvladuje nadrejeni finančni holding, ne pošlje vseh informacij, ki jih ta potrebuje za izpolnitev obveznosti na konsolidirani podlagi (prvi odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona);
nadrejeni finančni holding, ki svoji podrejeni borznoposredniški družbi ne pošlje vseh informacij, ki jih ta potrebuje za izpolnitev obveznosti na konsolidirani podlagi (drugi odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona);
podrejena družba oziroma nadrejeni finančni holding, ki agenciji oziroma drugemu nadzornemu organu, pristojnemu in odgovornemu za nadzor na konsolidirani podlagi, ne omogoči, da opravi pregled poslovanja (četrti odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona);
mešani poslovni holding oziroma njegova podrejena družba, ki podrejenim institucijam oziroma nadzornim organom, pristojnim in odgovornim za nadzor teh institucij, ne pošlje vseh informacij, pomembnih za nadzor teh podrejenih institucij (prvi odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena);
podrejena družba oziroma nadrejeni mešani poslovni holding, ki agenciji oziroma drugemu nadzornemu organu, pristojnemu in odgovornemu za nadzor podrejenih institucij, ne omogoči, da opravi pregled poslovanja (drugi odstavek
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona).«.
člen Prvi odstavek
člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje revizijska družba:

če ne opravi revizijskega pregleda oziroma ne izdela poročila v skladu s prvim odstavkom
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona;
če agencije nemudoma ne obvesti o dejstvih oziroma okoliščinah iz prvega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona oziroma ji ne pošlje zahtevanih podatkov iz tretjega odstavka
člena ZBan-2 v zvezi s prvim odstavkom
člena tega zakona.«.
člen
člena se spremeni tako, da se glasi: »
člen (kršitve centralne klirinškodepotne družbe)

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje centralna klirinškodepotna družba, če:

sporoči zaupne podatke iz prvega odstavka
člena tega zakona tretjim osebam oziroma jih uporabi sama ali omogoči, da bi jih uporabile tretje osebe (drugi odstavek
člena tega zakona);
v treh delovnih dneh od dokončnosti odredbe agencije ne odpravi kršitev in predloži poročila o njihovi odpravi (peti odstavek
člena tega zakona);
na ozemlju Republike Slovenije opravlja storitve iz Priloge Uredbe 909/2014/EU, ne da bi za opravljanje teh storitev pridobila dovoljenje v skladu Uredbo 909/2014/EU,
je dovoljenje za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU pridobila z navajanjem neresničnih podatkov ali na kakršen koli drug nezakonit način,
ne razpolaga s potrebnim kapitalom v skladu s prvim odstavkom
člena Uredbe 909/2014/EU,
ne izpolnjuje organizacijskih zahtev iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU,
ne izpolnjuje pravil vodenja poslov iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU,
ne izpolnjuje zahtev za storitve CDD iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU,
ne izpolnjuje bonitetnih zahtev iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU,
ne izpolnjuje zahtev za povezave med CDD iz
člena Uredbe 909/2014/EU,
ne zagotovi različnih vrst dostopa iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU.

(2)Z globo od 25.000 do 500.000 eurov se za prekršek kaznuje centralna klirinškodepotna družba, ki se po ZGD-1, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

(3)Če je narava storjenega prekrška iz prvega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se centralna klirinškodepotna družba kaznuje z globo v višini do:

deset odstotkov skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih je odobril upravljalni organ oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril upravljalni organ, če mora pravna oseba pripraviti konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, kadar ga je mogoče opredeliti.

(4)Član uprave centralne klirinškodepotne družbe, ki krši dolžnosti člana uprave iz Uredbe 909/2014/EU in je zato podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 2.500 do 10.000 eurov.

(5)Član nadzornega sveta centralne klirinškodepotne družbe, ki krši dolžnosti člana nadzornega sveta iz Uredbe 909/2014/EU in je zato podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 2.500 do 10.000 eurov.

(6)Če je narava storjenega prekrška iz četrtega ali petega odstavka tega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se član uprave ali nadzornega sveta kaznuje z globo do višine 5.000.000 eurov.

(7)Odgovorna oseba centralne klirinškodepotne družbe, ki ni član uprave ali nadzornega sveta, se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 400 do 5.000 eurov. Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega stavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se odgovorna oseba centralne klirinškodepotne družbe kaznuje z globo od 1.200 do 15.000 eurov.«. 124. člen Za 567. členom se doda novi 567.a člen, ki se glasi: »567.a člen (kršitve drugih oseb)

(1)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje: 1. centralno depotna družba tretje države, ki na ozemlju Republike Slovenije opravlja storitve iz Priloge Uredbe 909/2014/EU, ne da bi za opravljanje teh storitev pridobila priznanje ESME, 2. kreditna institucija, imenovana v skladu s točko (

b)drugega odstavka 54. člena Uredbe 909/2014/EU, ki ne izpolnjuje bonitetnih zahtev v zvezi s kreditnimi tveganji iz tretjega odstavka 59. člena Uredbe 909/2014/EU, 3. kreditna institucija, imenovana v skladu s točko (
b)drugega odstavka 54. člena Uredbe 909/2014/EU, ki ne izpolnjuje bonitetnih zahtev v zvezi z likvidnostnimi tveganji iz četrtega odstavka 59. člena Uredbe 909/2014/EU, 4. pravna oseba, ki na ozemlju Republike Slovenije opravlja storitve iz Priloge Uredbe 909/2014/EU, ne da bi za opravljanje teh storitev pridobila dovoljenje v skladu z Uredbo 909/2014/EU.

(2)Z globo od 25.000 do 500.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba iz prejšnjega odstavka, ki se po ZGD-1, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

deset odstotkov skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih je odobril upravljalni organ oziroma skupnega letnega prometa ali ustrezne vrste prihodka glede na računovodske direktive, ki izhaja iz zadnje razpoložljive konsolidirane letne bilance, ki jo je odobril upravljalni organ, če mora pravna oseba pripraviti konsolidirane računovodske izkaze na podlagi ZGD-1, ali
dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, kadar ga je mogoče opredeliti.

(4)Član uprave pravne osebe iz prvega odstavka tega člena, ki krši dolžnosti člana uprave iz Uredbe 909/2014/EU in je zato podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 2.500 do 10.000 eurov.

(5)Član nadzornega sveta pravne osebe iz prvega odstavka tega člena, ki krši dolžnosti člana nadzornega sveta iz Uredbe 909/2014/EU in je zato podana kršitev iz prvega odstavka tega člena, se za prekršek kaznuje z globo v višini od 2.500 do 10.000 eurov.

(7)Odgovorna oseba pravne osebe iz prvega odstavka tega člena, ki ni član uprave ali nadzornega sveta, se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 400 do 5.000 eurov. Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjega stavka posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se odgovorna oseba pravne osebe iz prvega odstavka tega člena kaznuje z globo od 1.200 do 15.000 eurov.«. 125. člen Besedilo 569. člena se spremeni tako, da se glasi: »

(1)Prekrškovni organ, ki vodi postopke in odloča o prekrških iz tega zakona in ZPre-1, je agencija.

(2)Ne glede na prejšnji odstavek je Banka Slovenija pristojna voditi postopke in odločati o prekrških iz

in 567.a člena tega zakona v primerih, ko je storjen prekršek:
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi z opravljanjem storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi s pridobitvijo dovoljenja za opravljanje storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi z: – izpolnjevanjem organizacijskih zahtev iz
člena Uredbe 909/2014/EU in – izpolnjevanjem organizacijskih zahtev iz
in
člena Uredbe 909/2014/EU za opravljanje storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi z: – izpolnjevanjem pravil vodenja poslov iz
člena Uredbe 909/2014/EU za opravljanje storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU, – izpolnjevanjem pravil vodenja poslov iz
in
člena Uredbe 909/2014/EU in – izpolnjevanjem pravil vodenja poslov iz
člena Uredbe 909/2014/EU za opravljanje storitev iz
točke Oddelka A Priloge Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi z izpolnjevanjem zahtev za storitve CDD iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi z izpolnjevanjem bonitetnih zahtev iz
in
člena Uredbe 909/2014/EU za opravljanje storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona;
iz
točke prvega odstavka
člena tega zakona v zvezi z zagotavljanjem različnih vrst dostopa iz
do
člena Uredbe 909/2014/EU;
iz
točke prvega odstavka 567.a člena tega zakona v zvezi z opravljanjem storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU;
iz
in
točke prvega odstavka 567.a člena tega zakona;
iz
točke prvega odstavka 567.a člena tega zakona v zvezi z opravljanjem storitev iz
točke Oddelka A, 1.,
in 4a točke Oddelka B ter Oddelka C Priloge Uredbe 909/2014/EU.«. PREHODNE DOLOČBE
člen (prehodno obdobje pri določanju varovalnega kapitalskega blažilnika in lastnega proticikličnega kapitalskega blažilnika) Ne glede na
in
člen ZBan-2 v zvezi z drugim odstavkom
člena zakona borznoposredniške družbe iz drugega odstavka
člena zakona v obdobju od uveljavitve tega zakona do
decembra 2018 vzdržujejo varovalni kapitalski blažilnik in posamezni borznoposredniški družbi lastni proticiklični kapitalski blažilnik v skladu z
členom tega zakona.
člen (prehodne določbe za varovalni kapitalski blažilnik in posamezni borznoposredniški družbi lasten proticiklični kapita

🔗 Na uradni vir

Razlaga UI na podlagi uradnega besedila zakona. Okvirna, ne nadomešča pravnega nasveta.

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-F), stran 4240.