← Slovenija

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3C), stran 11907.

Na podlagi druge alinee prvega odstavka

  1. člena in prvega odstavka
  2. člena Ustave Republike Slovenije izdajam U K A Z o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3C) Razglašam Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-3C), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne
  3. novembra
  4. Št. 003-02-6/2018-7 Ljubljana, dne
  5. novembra 2018 Borut Pahor l.r. Predsednik Republike Slovenije Z A K O N O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O INVESTICIJSKIH SKLADIH IN DRUŽBAH ZA UPRAVLJANJE (ZISDU-3C)
  6. člen V Zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15 in 77/16) se besedilo
  7. člena spremeni tako, da se glasi: »

(1)S tem zakonom se v pravni red Republike Slovenije prenašajo naslednje direktive Evropske unije:
  1. Direktiva 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  2. julija 2009 o usklajevanju zakonov in drugih predpisov o kolektivnih naložbenih podjemih za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) (UL L št. 302 z dne
  4. 2009, str. 32), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  5. decembra 2017 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje ter o spremembah direktiv 2009/65/ES, 2009/138/ES in 2011/61/EU ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 648/2012 (UL L št. 347 z dne
  7. 2017, str. 35), (v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2009/65/ES);
  8. Direktiva Komisije 2010/44/EU z dne
  9. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta glede nekaterih določb o združitvah skladov, centralno-napajalnih strukturah in postopku priglasitve (UL L št. 176 z dne
  11. 2010, str. 28; v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2010/44/EU);
  12. Direktiva Komisije št. 2010/43/EU z dne
  13. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta o organizacijskih zahtevah, navzkrižjih interesov, poslovanju, obvladovanju tveganja ter vsebini sporazuma med depozitarjem in družbo za upravljanje (UL L št. 176 z dne
  15. 2010, str. 42; v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2010/43/EU);
  16. Direktiva 2013/14/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  17. maja 2013 o spremembi Direktive 2003/41/ES o dejavnostih in nadzoru institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje, Direktive 2009/65/ES o usklajevanju zakonov in drugih predpisov o kolektivnih naložbenih podjemih za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) in Direktive 2011/61/EU o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov v zvezi s prevelikim zanašanjem na bonitetne ocene (UL L št. 145 z dne
  19. 2013, str. 1), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2016/2341 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  20. decembra 2016 o dejavnostih in nadzoru institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje (UL L št. 354 z dne
  22. 2016, str. 37), (v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2013/14/EU) v delu, v katerem se nanaša na družbe za upravljanje;
  23. Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  24. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L št. 174 z dne
  26. 2011, str. 1;), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  27. decembra 2017 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje ter o spremembah direktiv 2009/65/ES, 2009/138/ES in 2011/61/EU ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 648/2012 (UL L št. 347 z dne
  29. 2017, str. 35), (v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2011/61/EU), v delu, v katerem se nanaša na upravljavce alternativnih investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje.
(2)S tem zakonom se podrobneje ureja izvajanje naslednjih uredb Evropske unije:
  1. Uredba Komisije (EU) št. 583/2010 z dne
  2. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s ključnimi podatki za vlagatelje in pogoji, ki jih je treba izpolniti pri posredovanju ključnih podatkov za vlagatelje ali prospekta na trajnem nosilcu podatkov, ki ni papir, ali na spletni strani (UL L št. 176 z dne
  4. 2010, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 583/2010/EU);
  5. Uredba Komisije (EU) št. 584/2010 z dne
  6. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obliko in vsebino standardnega uradnega obvestila in potrdila KNPVP, uporabo elektronske komunikacije med pristojnimi organi za namene obveščanja in postopki za preverjanje na kraju samem ali preiskavo ter izmenjavo informacij med pristojnimi organi (UL L št. 176 z dne
  8. 2010, str. 16; v nadaljnjem besedilu: Uredba 584/2010/EU);
  9. Uredba (EU) št. 345/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  10. aprila 2013 o evropskih skladih tveganega kapitala (UL L št. 115 z dne
  12. 2013, str. 1), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2017/1991 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  13. oktobra 2017 o spremembi Uredbe (EU) št. 345/2013 o evropskih skladih tveganega kapitala in Uredbe (EU) št. 346/2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 293 z dne
  15. 2017, str. 1), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 345/2013/EU);
  16. Uredba (EU) št. 346/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  17. aprila 2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 115 z dne
  19. 2013, str. 18), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2017/1991 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  20. oktobra 2017 o spremembi Uredbe (EU) št. 345/2013 o evropskih skladih tveganega kapitala in Uredbe (EU) št. 346/2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 293 z dne
  22. 2017, str. 1), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 346/2013/EU);
  23. Delegirana uredba Komisije (EU) 2016/438 z dne
  24. decembra 2015 o dopolnitvi Direktive 2009/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obveznostmi depozitarjev (UL L št. 78 z dne
  26. 2016, str. 11; v nadaljnjem besedilu: Uredba 438/2016/EU).«.
  27. člen V drugem odstavku
  28. člena se v
  29. točki besedilo »Zakonu o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16 in 44/16 – ZRPPB; v nadaljnjem besedilu: ZTFI);« nadomesti z besedilom »zakonu, ki ureja trg finančnih instrumentov (v nadaljnjem besedilu: ZTFI-1);«. V tretjem odstavku se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«.
  30. člen V četrtem odstavku
  31. člena, četrtem in šestem odstavku
  32. člena, tretjem odstavku
  33. člena,
  34. točki prvega odstavka
  35. člena, drugem odstavku
  36. člena, četrtem odstavku
  37. člena,
  38. točki prvega odstavka
  39. člena,
  40. členu, drugem odstavku
  41. člena, četrtem odstavku
  42. člena, drugem odstavku
  43. člena,
  44. točki prvega odstavka ter tretjem in četrtem odstavku
  45. člena,
  46. členu, tretjem in četrtem odstavku
  47. člena,
  48. točki prvega odstavka
  49. člena, 5.b točki prvega odstavka
  50. člena, drugem odstavku
  51. člena,
  52. členu,
  53. členu, šestem odstavku
  54. člena, drugem odstavku
  55. člena,
  56. točki prvega odstavka
  57. člena, drugem odstavku
  58. člena, prvem odstavku
  59. člena in prvem odstavku
  60. člena se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«.
  61. člen V prvem odstavku
  62. člena se v
  63. točki besedilo »
  64. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  65. člena ZTFI-1«.
  66. člen V prvem odstavku
  67. člena se v
  68. točki besedilo »547.a člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  69. člena ZTFI-1«.
  70. člen V prvem odstavku
  71. člena se besedilo »uporabljajo
  72. do 384., 386.,
  73. do
  74. in
  75. člen ZTFI ter akti Agencije iz
  76. do
  77. in
  78. točke prvega odstavka
  79. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »uporabljata
  80. poglavje in
  81. člen ZTFI-1«.
  82. člen V prvem odstavku
  83. člena se v
  84. točki besedilo »
  85. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  86. člena ZTFI-1«.
  87. člen V drugem odstavku
  88. člena se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«. V tretjem odstavku se
  89. točka spremeni tako, da se glasi: »
  90. ima najmanj srednješolsko izobrazbo na
  91. ravni SOK oziroma
  92. ravni EOK, kot ju opredeljuje zakon, ki ureja slovensko ogrodje kvalifikacij.«.
  93. člen Naslov
  94. člena se spremeni tako, da se glasi: »(uporaba ZTFI-1 in EU predpisov)«. V prvem odstavku se besedilo »
  95. člen, drugi odstavek
  96. člena,
  97. do
  98. člen,
  99. do
  100. člen,
  101. do
  102. člen in
  103. do
  104. člen ZTFI« nadomesti z besedilom »
  105. člen, drugi odstavek
  106. člena,
  107. do
  108. člen,
  109. člen,
  110. člen,
  111. do
  112. člen,
  113. do
  114. člen in
  115. do
  116. člen ZTFI-1«. V drugem odstavku se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«. Tretji odstavek se spremeni tako, da se glasi: »
(3)Družba za upravljanje, ki opravlja storitve iz
  1. in
  2. točke prvega odstavka prejšnjega člena, Agenciji poroča v skladu s
  3. do
  4. členom Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  5. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 173 z dne
  7. 2014, str. 84), zadnjič spremenjene z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2017/2417 z dne
  8. novembra 2017 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta o trgih finančnih instrumentov v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o obveznosti trgovanja za določene izvedene finančne instrumente (UL L št. 343 z dne
  10. 2017, str. 48).«.
  11. člen V naslovu
  12. člena se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«. V prvem odstavku se besedilo »
  13. do
  14. členi ZTFI« nadomesti z besedilom »
  15. do
  16. člen ZTFI-1«.
  17. člen V drugem odstavku
  18. člena se vejica in besedilo »pri čemer upošteva določbe
  19. poglavja Uredbe 438/2016/EU« črtata.
  20. člen V tretjem odstavku
  21. člena se v
  22. točki besedilo »določeni stranki skrbnika« nadomesti z besedilom »strankam določenega skrbnika«.
  23. člen V petem odstavku
  24. člena se besedilo »in četrtim« črta.
  25. člen V prvem odstavku
  26. člena se za besedilom »ki ga upravlja,« doda besedilo »skupaj z revizorjevim poročilom«. V četrtem odstavku se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«.
  27. člen V tretjem odstavku
  28. člena se število »195« nadomesti s številom »188«.
  29. člen V tretjem odstavku
  30. člena se besedilo »
  31. do
  32. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  33. do
  34. člena ZTFI-1«.
  35. člen V prvem odstavku
  36. člena se za besedilom »družbi za upravljanje« doda besedilo »z odredbo«. V tretjem, petem, šestem, osmem in devetem odstavku se beseda »odločba« v vseh sklonih nadomesti z besedo »odredba« v ustreznem sklonu. Deseti odstavek se spremeni tako, da se glasi: »
(10)Ugovor zoper odredbo ne zadrži njene izvršitve. Od izreka dokončne odredbe o začasni prepovedi opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov do prenehanja prepovedi opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov, objavi Agencija na svoji spletni strani izrek o začasni prepovedi opravljanja storitev upravljanja investicijskih skladov.«.
  1. člen V
  2. členu se besedilo »
  3. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  4. člena ZTFI-1«.
  5. člen V prvem odstavku
  6. člena se besedilo »
  7. členom ZTFI« nadomesti z besedilom »
  8. členom ZTFI-1« in besedilo »
  9. do
  10. člen ZTFI« z besedilom »
  11. do
  12. člen ZTFI-1«. V četrtem odstavku se besedilo »
  13. do
  14. člen ZTFI« nadomesti z besedilom »
  15. do
  16. člen ZTFI-1«.
  17. člen Besedilo 499.a člena se spremeni tako, da se glasi: »
(1)Agencija z namenom preprečevanja in odvračanja ravnanj, ki pomenijo kršitev tega zakona, javno objavi informacije iz tretjega odstavka tega člena v zvezi z ukrepi nadzora in sankcijami zaradi prekrška, ki jih je izrekla zaradi kršitev tega zakona.
(2)Agencija v skladu s prejšnjim odstavkom javno objavi informacije, ko je postopek z izdajo ukrepa ali sankcije pravnomočen, razen, če je bil začet postopek sodnega varstva na podlagi 499.b člena tega zakona. V tem primeru Agencija objavi informacije, ko je zahteva za sodno varstvo pravnomočno zavrnjena.
(3)Informacije iz prvega odstavka tega člena obsegajo naslednje podatke:
  1. o kršitelju: – o nazivu in sedežu pravne osebe, če je bil ukrep nadzora ali sankcija zaradi prekrška, ki jo je izrekla Agencija, izrečena pravni osebi, ali – o osebnem imenu in letu rojstva fizične osebe, če je bil ukrep nadzora ali sankcija zaradi prekrška, ki jo je izrekla Agencija, izrečena fizični osebi;
  2. o kršitvi: – opis okoliščin in ravnanj, ki pomenijo kršitev tega zakona, – naravo ugotovljenih kršitev;
  3. izrek odločbe, s katero se postopek konča;
  4. informacijo o tem, ali je zoper odločbo začet postopek sodnega varstva v skladu s tem zakonom.
(4)Informacije iz drugega odstavka tega člena se javno objavijo na spletni strani Agencije in so na spletni strani dostopne najmanj pet let po objavi.
(5)Podatki, ki se v skladu z zakonom, ki ureja varstvo osebnih podatkov, štejejo za osebne, se iz objave po prvem odstavku tega člena zbrišejo po poteku petih let.«. 21. člen Za 499.a členom se doda nov 499.b člen, ki se glasi: »499.b člen (izjeme v zvezi z razkritji)
(1)Ne glede na prejšnji člen Agencija po uradni dolžnosti ali na podlagi ugovora v primerih, ko bi objava identitete pravne osebe ali osebnih podatkov fizične osebe iz
  1. točke tretjega odstavka prejšnjega člena, glede na okoliščine posamičnega primera, predstavljala nesorazmeren ukrep glede na posledice objave, ali pa bi objava podatkov iz tretjega odstavka prejšnjega člena ogrozila stabilnost finančnih trgov ali izvedbo predkazenskega ali kazenskega postopka, pri čemer je Agencija, če je s predkazenskim ali kazenskim postopkom seznanjena, dolžna predhodno pridobiti in upoštevati mnenje državnega tožilstva, hkrati z izdajo odločbe, s katero izreče ukrep nadzora, odloči tudi, da se:
  2. identiteta kršitelja ne objavi, ali
  3. objava ukrepa nadzora ali sankcije zaradi prekrška, ki ga je izrekla Agencija zaradi kršitve tega zakona, odloži, dokler razlogi za odložitev ne prenehajo obstajati, ali
  4. ukrep nadzora ali sankcije zaradi prekrška, ki ga je izrekla Agencija zaradi kršitve tega zakona, ne objavi, če se z ukrepi iz
  5. in
  6. točke tega odstavka ne da zagotoviti: – da stabilnost finančnih trgov ni ogrožena ali – da bi bila objava sorazmerna s sprejetimi ukrepi, ki se štejejo za manj pomembne.
(2)Agencija lahko v primeru razlogov iz 1. točke prejšnjega odstavka odloči tudi, da se objava identitete kršitelja začasno zadrži ter navede rok za zadržanje objave, če je mogoče pričakovati, da bodo v razumnem roku razlogi za zadržanje objave prenehali obstajati.
(3)Če Agencija ob izdaji odločbe ne ugotovi razlogov iz prvega odstavka tega člena, v odločbi o izrečenih ukrepih nadzora, izdani na podlagi tega zakona, kršitelja opozori, da bodo informacije o izrečenih ukrepih in sankcijah ter o kršitelju javno objavljene na spletni strani Agencije v skladu s prejšnjim členom, in ga pouči, da mora v primeru obstoja razlogov iz prvega odstavka tega člena te razloge navesti v ugovoru, ki se vloži v roku, ki je v skladu s tem zakonom določen za vložitev pravnega sredstva zoper odločbo o ukrepu nadzora.
(4)Agencija odloči o ugovoru iz prejšnjega odstavka z odločbo.
(5)Če na podlagi ugovora kršitelja Agencija ugotovi, da so podani razlogi iz prvega odstavka tega člena, v odločbi, s katero ugodi ugovoru, odloči, da se identiteta kršitelja ne objavi, ali da se objava identitete kršitelja začasno zadrži, in navede rok za zadržanje objave, ali da se ukrep nadzora ali sankcije zaradi prekrška ne objavi.
(6)Zoper odločbo, s katero Agencija zavrne ugovor ali odloči, da se objava identitete kršitelja začasno zadrži, lahko kršitelj vloži zahtevo za sodno varstvo pod pogoji, določenimi v ZTFI-1.
(7)Ne glede na peti odstavek prejšnjega člena lahko Agencija na podlagi zahteve kršitelja, ki je fizična oseba, odloči, da se informacije o identiteti kršitelja po objavi na spletni strani Agencije umaknejo pred potekom petih let. Za zahtevo kršitelja se uporabljajo določbe tega člena o ugovoru iz tretjega do šestega odstavka tega člena.
(8)Agencija obvešča ESMA o ukrepih nadzora ali sankcijah zaradi prekrška, ki na podlagi
  1. točke prvega odstavka tega člena niso bile objavljene.«.
  2. člen V četrtem odstavku
  3. člena se besedilo »
  4. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  5. člena ZTFI-1«.
  6. člen V prvem odstavku
  7. člena se v
  8. točki besedilo »
  9. členom ZTFI« nadomesti z besedilom »
  10. členom ZTFI-1«. V
  11. točki se besedilo »
  12. členom ZTFI« nadomesti z besedilom »
  13. členom ZTFI-1«. V 14.a točki se besedilo »
  14. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  15. člena ZTFI-1«. PREHODNA IN KONČNA DOLOČBA
  16. člen (uskladitev družb za upravljanje) Družbe za upravljanje, ki opravljajo storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve, uskladijo svoje poslovanje z določbami tega zakona v treh mesecih od uveljavitve tega zakona.
  17. člen (začetek veljavnosti zakona) Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 412-03/18-3/12 Ljubljana, dne
  18. novembra 2018 EPA 63-VIII Državni zbor Republike Slovenije mag. Dejan Židan l.r. Predsednik Kazalo Na vrh

🔗 Na uradni vir

Razlaga UI na podlagi uradnega besedila zakona. Okvirna, ne nadomešča pravnega nasveta.