← Slovenija

Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-A), stran 11910.

Na podlagi druge alinee prvega odstavka

  1. člena in prvega odstavka
  2. člena Ustave Republike Slovenije izdajam U K A Z o razglasitvi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-A) Razglašam Zakon o spremembah in dopolnitvah Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS-A), ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne
  3. novembra
  4. Št. 003-02-6/2018-8 Ljubljana, dne
  5. novembra 2018 Borut Pahor l.r. Predsednik Republike Slovenije Z A K O N O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O UPRAVLJAVCIH ALTERNATIVNIH INVESTICIJSKIH SKLADOV (ZUAIS-A)
  6. člen V Zakonu o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15) se prvi in drugi odstavek
  7. člena spremenita tako, da se glasita: »

(1)S tem zakonom se v pravni red Republike Slovenije prenašata:
  1. Direktiva 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  2. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L št. 174 z dne
  4. 2011, str. 1;), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  5. decembra 2017 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje ter o spremembah direktiv 2009/65/ES, 2009/138/ES in 2011/61/EU ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 648/2012 (UL L št. 347 z dne
  7. 2017, str. 35), (v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2011/61/EU) in
  8. Direktiva 2013/14/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  9. maja 2013 o spremembi Direktive 2003/41/ES o dejavnostih in nadzoru institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje, Direktive 2009/65/ES o usklajevanju zakonov in drugih predpisov o kolektivnih naložbenih podjemih za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) in Direktive 2011/61/EU o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov v zvezi s prevelikim zanašanjem na bonitetne ocene (UL L št. 145 z dne
  11. 2013, str. 1), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2016/2341 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  12. decembra 2016 o dejavnostih in nadzoru institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje (UL L št. 354 z dne
  14. 2016, str. 37), (v nadaljnjem besedilu: Direktiva 2013/14/EU), v delu, v katerem se nanaša na upravljavce alternativnih investicijskih skladov.
(2)S tem zakonom se podrobneje ureja izvajanje naslednjih uredb Evropske unije:
  1. Delegirane uredbe Komisije (EU) št. 231/2013 z dne
  2. decembra 2012 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z izjemami, splošnimi pogoji poslovanja, depozitarji, finančnim vzvodom, preglednostjo in nadzorom (UL L št. 83 z dne
  4. 2013, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 231/2013/EU);
  5. Izvedbene uredbe Komisije (EU) št. 447/2013 z dne
  6. maja 2013 o uvedbi postopka za UAIS, ki se odločijo, da bodo upoštevali Direktivo 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta (UL L št. 132 z dne
  8. 2013, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 447/2013/EU);
  9. Izvedbene uredbe Komisije (EU) št. 448/2013 z dne
  10. maja 2013 o uvedbi postopka za določitev referenčne države članice UAIS zunaj Unije v skladu z Direktivo 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta (UL L št. 132 z dne
  12. 2013, str. 3; v nadaljnjem besedilu: Uredba 448/2013/EU);
  13. Uredbe (EU) št. 345/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  14. aprila 2013 o evropskih skladih tveganega kapitala (UL L št. 115 z dne
  16. 2013, str. 1), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2017/1991 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  17. oktobra 2017 o spremembi Uredbe (EU) št. 345/2013 o evropskih skladih tveganega kapitala in Uredbe (EU) št. 346/2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 293 z dne
  19. 2017, str. 1), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 345/2013/EU);
  20. Uredbe (EU) št. 346/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  21. aprila 2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 115 z dne
  23. 2013, str. 18), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2017/1991 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  24. oktobra 2017 o spremembi Uredbe (EU) št. 345/2013 o evropskih skladih tveganega kapitala in Uredbe (EU) št. 346/2013 o evropskih skladih za socialno podjetništvo (UL L št. 293 z dne
  26. 2017, str. 1), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 346/2013/EU);
  27. Delegirane uredbe Komisije (EU) št. 694/2014 z dne
  28. decembra 2013 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo vrste upraviteljev alternativnih investicijskih skladov (UL L št. 183 z dne
  30. 2014, str. 18; v nadaljnjem besedilu: Uredba 694/2014/EU),
  31. Uredbe (EU) 2015/760 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  32. aprila 2015 o evropskih dolgoročnih investicijskih skladih (UL L št. 123 z dne
  34. 2015, str. 98; v nadaljnjem besedilu: Uredba 2015/760/EU).«.
  35. člen V
  36. členu se
  37. in
  38. točka spremenita tako, da se glasita: »
  39. ZTFI-1 je zakon, ki ureja trg finančnih instrumentov;
  40. ZGD-1 je zakon, ki ureja gospodarske družbe;«.
  41. člen V drugem odstavku
  42. člena, prvem in drugem odstavku
  43. člena, petem odstavku
  44. člena, petem odstavku
  45. člena, tretjem odstavku
  46. člena, drugem odstavku
  47. člena,
  48. členu, tretjem odstavku
  49. člena, prvem odstavku
  50. člena, drugem odstavku
  51. člena, drugem odstavku
  52. člena in drugem odstavku
  53. člena se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«.
  54. člen Za petim odstavkom
  55. člena se doda nov šesti odstavek, ki se glasi: »
(6)Če je AIS oblikovan kot komanditna družba ali dvojna družba, se za izraz »kapital« v tem zakonu šteje seštevek kapitalskih deležev njenih komanditistov.«.
  1. člen V prvem odstavku
  2. člena se v
  3. točki beseda »specializiranega« nadomesti z besedo »specialnega«. Za drugim odstavkom se doda nov tretji odstavek, ki se glasi: »
(3)Registrirani upravljavec AIS lahko upravlja samo AIS s sedežem v Republiki Sloveniji.«. Dosedanji tretji in četrti odstavek postaneta nov četrti in peti odstavek.
  1. člen V šestem odstavku
  2. člena se besedilo »
  3. ali
  4. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  5. ali
  6. člena ZTFI-1«.
  7. člen V prvem odstavku
  8. člena se v
  9. točki besedilo »
  10. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  11. člena ZTFI-1«.
  12. člen
  13. člen se spremenita tako, da se glasi: »
  14. člen (uporaba določb ZTFI-1) Kadar mora upravljavec AIS v zvezi s pridobitvijo posamičnega pomembnega deleža obveščati nejavno družbo tudi na podlagi
  15. člena ZTFI-1 v zvezi z drugim odstavkom
  16. člena ZTFI-1, lahko obvestilo iz
  17. ali
  18. člena tega zakona združi z obvestilom o pomembnem deležu po ZTFI-
  19. Obvestilo nejavni družbi mora v tem primeru vsebovati vse informacije, ki jih zahtevata ta zakon in ZTFI-1.«.
  20. člen V prvem odstavku
  21. člena se v
  22. točki besedilo »
  23. členom ZTFI« nadomesti z besedilom »
  24. členom ZTFI-1«.
  25. člen V drugem odstavku
  26. člena se v podtočki c)
  27. točke besedilo »stranki skrbnika« nadomesti z besedilom »strankam določenega skrbnika«.
  28. člen V četrtem odstavku
  29. člena se beseda »prejšnega« nadomesti z besedo »prejšnjega«.
  30. člen Naslov
  31. člena se spremeni tako, da se glasi: »(uporaba ZTFI-1 in EU predpisov)«. V prvem odstavku se besedilo »
  32. člena,
  33. do
  34. člen,
  35. do
  36. člen,
  37. do
  38. člen in
  39. do
  40. člen ZTFI« nadomesti z besedilom »
  41. člena,
  42. do
  43. člen,
  44. do
  45. člen,
  46. do
  47. člen in
  48. do
  49. člen ZTFI-1«. V drugem odstavku se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«. Tretji odstavek se spremeni tako, da se glasi: »
(3)Upravljavec AIS, ki opravlja storitve iz prvega odstavka prejšnjega člena, poroča Agenciji v skladu s
  1. do
  2. členom Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
  3. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 173 z dne
  5. 2014, str. 84), zadnjič spremenjene z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2017/2417 z dne
  6. novembra 2017 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta o trgih finančnih instrumentov v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o obveznosti trgovanja za določene izvedene finančne instrumente (UL L št. 343 z dne
  8. 2017, str. 48).«.
  9. člen V
  10. členu se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«, besedilo »storitev hrambe v zvezi z enotami investicijskih skladov« pa se nadomesti z besedilom »pomožnih storitev«.
  11. člen V naslovu
  12. člena se kratica »ZTFI« nadomesti s kratico »ZTFI-1«. V prvem odstavku se besedilo »
  13. do
  14. člen ZTFI« nadomesti z besedilom »
  15. do
  16. člen ZTFI-1«.
  17. člen V prvem odstavku
  18. člena se
  19. točka spremeni tako, da se glasi: »
  20. je statut za SIS, oblikovan kot delniška družba, evropska delniška družba ali komanditna delniška družba;«.
  21. člen V petem odstavku
  22. člena se besedo »čas« doda besedilo »ali za čas trajanja SIS, za katerega je bil SIS ustanovljen«.
  23. člen V prvem odstavku
  24. člena se besedilo »prvega odstavka
  25. člena« črta.
  26. člen V
  27. členu se drugi in tretji odstavek črtata, četrti odstavek pa postane nov drugi odstavek.
  28. člen V prvem odstavku
  29. člena se besedilo »tretjim osebam« nadomesti z besedilom »za tretje osebe«.
  30. člen V tretjem odstavku
  31. člena se za besedilom »enote AIS« doda besedilo »in AIS«.
  32. člen Za osmim odstavkom
  33. člena se doda nov deveti odstavek, ki se glasi: »
(9)Za poročanje upravljavca AIS, ki opravlja storitve iz
  1. člena tega zakona se smiselno uporabljajo določbe o poročanju borznoposredniških družb v ZTFI-1.«.
  2. člen V tretjem odstavku
  3. člena se besedilo »
  4. do
  5. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  6. do
  7. člena ZTFI-1«.
  8. člen V
  9. členu se besedilo »
  10. člena ZTFI« nadomesti z besedilom »
  11. člena ZTFI-1«.
  12. člen V prvem odstavku
  13. člena se besedilo »
  14. členom ZTFI« nadomesti z besedilom »
  15. členom ZTFI-1« in besedilo »
  16. do
  17. člen ZTFI« nadomesti z besedilom »
  18. do
  19. člen ZTFI-1«. V četrtem odstavku se besedilo »
  20. do
  21. členi ZTFI« nadomesti z besedilom »
  22. do
  23. člen ZTFI-1«.
  24. člen V prvem odstavku
  25. člena se besedilo »
  26. poglavju ZTFI« nadomesti z besedilom »
  27. poglavju ZTFI-1«.
  28. člen V
  29. členu se besedilo »520.a člen ZTFI« nadomesti z besedilom »
  30. člen ZTFI-1«.
  31. člen V prvem odstavku
  32. člena se
  33. točka črta,
  34. točka postane nova
  35. točka.
  36. člen V prvem odstavku
  37. člena se na koncu
  38. točke pika nadomesti s podpičjem in doda nova
  39. točka, ki se glasi: »
  40. upravlja evropski dolgoročni investicijski sklad, a ne izpolnjuje pogojev iz
  41. člena in poglavja II Uredbe 2015/760/EU.«.
  42. člen Za
  43. členom se doda nov 315.a člen, ki se glasi: »315.a člen (kršitve upravitelja evropskega dolgoročnega investicijskega sklada)
(1)Z globo od 5.000 do 125.000 eurov se za prekršek kaznuje upravitelj evropskega dolgoročnega investicijskega sklada, če:
  1. uporablja oznako »ELTIF« ali evropski dolgoročni investicijski sklad preoblikuje v kolektivni naložbeni podjem v nasprotju s
  2. členom Uredbe 2015/760/EU;
  3. ne izpolnjuje obveznosti, ki se uporabljajo za sestavo in diverzifikacijo portfelja evropskega dolgoročnega investicijskega sklada, ki ga upravlja (
  4. člen Uredbe 2015/760/EU);
  5. ne upošteva omejitve koncentracije (
  6. člen Uredbe 2015/760/EU);
  7. si izposodi denar, pri čemer ne izpolnjuje pogojev iz prvega odstavka
  8. člena Uredbe 2015/760/EU;
  9. trži enote evropskega dolgoročnega investicijskega sklada v nasprotju s
  10. členom Uredbe 2015/760/EU;
  11. Agenciji dvakrat zapored ne predloži revidiranega letnega poročila za vsak evropski dolgoročni investicijski sklad, ki ga upravlja, v skladu s
  12. členom Uredbe 2015/760/EU;
  13. v prospektu evropskega dolgoročnega investicijskega sklada, ki ga upravlja, ne razkrije stroškov v skladu s
  14. členom Uredbe 2015/760/EU;
  15. distributerjem evropskega dolgoročnega investicijskega sklada, ki ga upravlja, ne da na voljo potrebnih informacij o tem skladu, ki se trži malim vlagateljem (tretji odstavek
  16. člena Uredbe 2015/760/EU);
  17. distribuira malim vlagateljem enote ali delnice evropskega dolgoročnega investicijskega sklada, ki ga upravlja, v nasprotju z
  18. in
  19. členom Uredbe 2015/760/EU;
  20. trži enote ali delnice evropskega dolgoročnega investicijskega sklada, ki ga upravlja, v nasprotju z
  21. členom Uredbe 2015/760/EU.
(2)Z globo od 800 do 4.100 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.
(3)Če je narava storjenega prekrška iz prejšnjih odstavkov posebno huda zaradi višine povzročene škode ali višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa ali njegovega namena koristoljubnosti, se storilec, ki je pravna oseba, kaznuje z globo od 41.000 do 370.000 eurov, odgovorna oseba pravne osebe pa z globo od 2.500 do 12.000 eurov.«. PREHODNA IN KONČNA DOLOČBA 30. člen (uskladitev družb za upravljanje in registriranih upravljavcev AIS)
(1)Upravljavec AIS, ki opravlja storitve gospodarjena s finančnimi instrumenti in pomožne storitve, uskladi svoje poslovanje z določbami tega zakona v treh mesecih od uveljavitve tega zakona.
(2)Registrirani upravljavec AIS, ki na dan uveljavitve tega zakona upravlja AIS zaprtega tipa, s sedežem izven Republike Slovenije, in po uveljavitvi tega zakona sredstev AIS ne nalaga v nove naložbe, lahko še naprej upravlja AIS do njegove likvidacije.
  1. člen (začetek veljavnosti zakona) Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 412-03/18-4/11 Ljubljana, dne
  2. novembra 2018 EPA 66-VIII Državni zbor Republike Slovenije mag. Dejan Židan l.r. Predsednik Kazalo Na vrh

🔗 Na uradni vir

Razlaga UI na podlagi uradnega besedila zakona. Okvirna, ne nadomešča pravnega nasveta.