Na podlagi tretjega odstavka
- člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB in 77/16 – ZCKR, 41/17, 77/18 – ZTFI-1, 22/19 – ZIUDSOL in 44/19 – odl. US; v nadaljevanju: ZBan-2), enajstega odstavka
- člena Zakona o plačilnih storitvah, storitvah izdajanja elektronskega denarja in plačilnih sistemih (Uradni list RS, št. 7/18 in 9/18 – popr; v nadaljevanju: ZPlaSSIED) prvega odstavka
- člena in tretjega odstavka
- člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo in 59/11) izdaja Svet Banke Slovenije S K L E P o uporabi Smernic o sodelovanju in izmenjavi informacij za namen Direktive (EU) 2015/849 med pristojnimi organi, ki nadzirajo kreditne in finančne institucije
- člen (Namen in področje uporabe smernic)
(1)Evropski bančni organ je na podlagi
- člena in prvega odstavka
- člena Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
- novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES, Uredbe (EU) št. 1094/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine) in Uredbe (EU) št. 1095/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) dne
- decembra 2019 sprejel Končne smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij za namen Direktive (EU) 2015/849 med pristojnimi organi, ki nadzirajo kreditne in finančne institucije z oznako JC 2019 81 (v nadaljevanju: smernice), ki so bile istega dne objavljene na njegovi spletni strani.
(2)Smernice iz prvega odstavka tega člena določajo:
- a)okvir za sodelovanje in izmenjavo informacij med organi, pristojnimi za izvajanje nadzora na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma (v nadaljevanju: PPDFT) nad kreditnimi in finančnimi institucijami, in sicer v obliki dvostranskega sodelovanja ali v obliki nadzorniških kolegijev, ter
- b)ustanovitev in delovanje nadzorniških kolegijev za PPDFT.
(3)Smernice se uporabljajo za pristojne organe, ki so opredeljeni v ii. točki drugega odstavka
- člena Uredbe (EU) št. 1093/2010, v ii. točki drugega odstavka
- člena Uredbe (EU) št. 1094/2010 ter v ii. točki tretjega odstavka
- člena Uredbe (EU) št. 1095/2010 in so pristojni za nadziranje skladnosti poslovanja institucij z zahtevami iz Direktive (EU) št. 2015/
- člen (Vsebina sklepa in obseg uporabe smernic)
(1)Banka Slovenije s tem sklepom določa uporabo smernic za Banko Slovenije, ki kot pristojni organ izvaja naloge nadzora na področju PPDFT, kot to določa
- člen v povezavi s prvim odstavkom
- člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 68/16 in 81/19, v nadaljevanju: ZPPDFT-1) ter
- členom ZBan-2 in
- členom ZPlaSSIED. Obveznost sodelovanja nadzornih organov iz
- člena ZPPDFT-1 s pristojnimi nadzornimi organi iz držav članic in tretjih držav ter tudi z evropskimi nadzornimi organi je opredeljena v 156.,
- in
- členu ZPPDFT-1.
(2)Banka Slovenije bo pri opravljanju nadzora na področju PPDFT v skladu z določbami ZBan-2, ZPlaSSIED in ZPPDFT-1 v celoti upoštevala smernice.
- člen (Uveljavitev sklepa) Ta sklep začne veljati naslednji dan po njegovi objavi v Uradnem listu Republike Slovenije, uporabljati pa se začne
- septembra
- Ljubljana, dne
- maja 2020 Boštjan Vasle predsednik Sveta Banke Slovenije Kazalo Na vrh