Na podlagi drugega odstavka 469.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1 in 66/19 – ZTFI-1A) v zvezi s prvim odstavkom 557. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr. in 66/19) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o uporabi Smernic o standardiziranih postopkih in protokolih za pošiljanje sporočil iz člena 6
(2)Uredbe (EU) št. 909/2014 1. člen (namen in področje uporabe smernic)
(1)Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljevanju ESMA) je v skladu s
- členom Uredbe (EU) 1095/2010 1 na podlagi drugega pododstavka
- člena Uredbe (EU) št. 909/2014 2 (v nadaljevanju CSDR) dne
- aprila 2020 objavil Smernice o standardiziranih postopkih in protokolih za pošiljanje sporočil iz drugega odstavka
- člena Uredbe (EU) št. 909/2014 (v nadaljevanju smernice), ki so objavljene na njegovi spletni strani in na spletni strani Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija).
(2)Smernice so namenjene:
- investicijskim podjetjem in veljajo samo za razmerja med investicijskim podjetjem in profesionalno stranko v okviru področja uporabe Direktive 2014/65/EU 3 in
- nadzornim organom nad investicijskimi podjetji iz
- točke tega odstavka.
(3)Namen smernic je vzpostavitev doslednih, uspešnih in učinkovitih nadzornih praks v okviru Evropskega sistema finančnega nadzora ter zagotovitev skupne, enotne in usklajene uporabe drugega pododstavka 6. člena CSDR, dopolnjenega z 2. členom Delegirane uredbe Komisije (EU) 2018/1229. 4 2. člen (obseg uporabe smernic)
(1)S tem sklepom Agencija določa uporabo smernic za:
- borznoposredniške družbe, ki so v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov, pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov,
- banke, ki so v skladu z zakonom, ki ureja bančništvo, pridobile dovoljenje Banke Slovenije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov in
- Agencijo, kadar v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov v vlogi pristojnega organa izvaja pristojnosti in naloge nadzora nad subjekti iz
- in
- točke tega odstavka.
(2)Subjekti iz
- in
- točke prejšnjega odstavka tega člena morajo v celoti upoštevati določbe smernic v delu, v katerem so le-te naslovljene na njih.
(3)Agencija bo pri opravljanju nalog in pristojnosti nadzora v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov in Uredbo CSDR v celoti upoštevala določbe smernic v delu, v katerem se nanašajo na izvajanje nalog in pooblastil pristojnega organa.
- člen (uveljavitev sklepa) Ta sklep začne veljati naslednji dan po njegovi objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 0070-3/2020-2 Ljubljana, dne
- maja 2020 EVA 2020-1611-0075 Predsednik Sveta Agencije za trg vrednostnih papirjev mag. Miloš Čas 1 Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
- novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES 2 UREDBA (EU) št. 909/2014 EVROPSKEGA PARLAMENTA IN SVETA z dne
- julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 3 Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne
- maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU 4 DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2018/1229 z dne
- maja 2018 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o disciplini pri poravnavi Kazalo Na vrh