Na podlagi prvega odstavka
- člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma (Uradni list RS, št. 68/16, 81/19, 91/20 in 2/21 – popr.; v nadaljevanju: ZPPDFT-1) in
- člena ter prvega odstavka
- člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo, 59/11 in 55/17) izdaja Svet Banke Slovenije S K L E P o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma
- SPLOŠNE DOLOČBE
- člen (Splošno) Ta sklep določa: – namen zbiranja podatkov, – obveznike poročanja, – podatke ter roke poročanja podatkov Banki Slovenije, kot nadzornemu organu na podlagi ZPPDFT-
- Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v ZPPDFT-
- POROČANJE
- člen (Namen zbiranja podatkov) Banka Slovenije zbira podatke za potrebe izvajanja nadzora na področju preprečevanja pranja denarja, vključno za namen priprave analize v okviru načrtovanja nadzorniških aktivnosti, izdajanje priporočil in smernic ter drugih nalog določenih v ZPPDFT-1 in predpisih, izdanih na njegovi podlagi.
- člen (Obvezniki poročanja) Obvezniki za posredovanje podatkov po tem sklepu so banke in hranilnice s sedežem v Republiki Sloveniji in njihove podružnice v državah članicah, podružnice bank tretjih držav in bank držav članic, ki ustanovijo podružnico v Republiki Sloveniji (v nadaljevanju: obvezniki poročanja).
- člen (Obveznost poročanja podatkov)
(1)Obvezniki poročanja iz prejšnjega člena tega sklepa morajo zagotoviti podatke o: – inherentnem tveganju, ki obsega podatke o tveganjih glede na posamezne skupine ali vrste strank, geografskega tveganja, produktov, storitev in transakcij, distribucijskega kanala ter drugih tveganj; – kontrolnem okolju, ki vsebuje informacije o sistemu notranjih politik, postopkov in kontrol, ki jih je obveznik vzpostavil z namenom blažitve tveganj pranja denarja in financiranja terorizma; – pooblaščencu za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma in namestnikih pooblaščenca (ime, priimek, funkcija ter kontaktni podatki: telefon in elektronski naslov) in odgovornemu članu uprave ali poslovodstva za področje preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma (ime, priimek).
(2)Obvezniki poročanja podatke poročajo letno, najkasneje do
- aprila tekočega leta, za poročevalsko obdobje predhodnega leta po končnem stanju na dan
- 12.
(3)Obvezniki poročanja morajo zagotoviti, da so podatki, ki jih posredujejo pravilni in da jih posredujejo v predpisanih rokih.
- NAVODILO
- člen (Izdaja navodila) Guverner Banke Slovenije izda navodilo za izvajanje tega sklepa, ki podrobneje določa vsebino in način poročanja podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma.
- PREHODNA IN KONČNA DOLOČBA
- člen (Uporaba sklepa) Obvezniki prva poročila po tem sklepu posredujejo s podatki za poročevalsko leto 2020 najkasneje do
- septembra 2021, v skladu z navodilom za izvajanje tega sklepa o poročanju podatkov s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma iz
- člena tega sklepa.
- člen (Veljavnost sklepa) Ta sklep začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Ljubljana, dne
- aprila 2021 Boštjan Vasle predsednik Sveta Banke Slovenije Kazalo Na vrh