Na podlagi tretjega odstavka 469.b člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1, 66/19 – ZTFI-1A in 123/21 – ZTFI-1B) v zvezi s prvim odstavkom
- člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19 in 123/21) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja S K L E P o uporabi Smernic Evropskega bančnega organa o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034
- člen (namen in področje uporabe smernic)
(1)Evropski bančni organ je na podlagi prvega odstavka
- člena Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
- novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L št. 331 z dne
- 2010, str. 12), zadnjič spremenjena z Uredbo (EU) 2019/2175 Evropskega parlamenta in Sveta z dne
- decembra 2019 o spremembi Uredbe (EU) št. 1093/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ), Uredbe (EU) št. 1094/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine), Uredbe (EU) št. 1095/2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge), Uredbe (EU) št. 600/2014 o trgih finančnih instrumentov, Uredbe (EU) 2016/1011 o indeksih, ki se uporabljajo kot referenčne vrednosti v finančnih instrumentih in finančnih pogodbah ali za merjenje uspešnosti investicijskih skladov, in Uredbe (EU) 2015/847 o informacijah, ki spremljajo prenose sredstev (UL L št. 334 z dne
- 2019, str. 1)
- novembra 2021 objavil Smernice o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034 (v nadaljnjem besedilu: Smernice), ki so objavljene na njegovi spletni strani. Slovenski prevod Smernic je bil objavljen
- marca 2022.
(2)Smernice v skladu s četrtim odstavkom
- člena Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne
- novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU (UL L št. 314 z dne
- 2019, str. 64), spremenjena s popravkom (UL L št. 405 z dne
- 2020, str. 84; v nadaljnjem besedilu: Direktiva (EU) 2019/2034) urejajo podrobnejše zahteve v zvezi z ureditvami, procesi in mehanizmi notranjega upravljanja, ki jih morajo investicijska podjetja izvajati za zagotavljanje učinkovitega in preudarnega upravljanja, vključno z njihovo organizacijsko strukturo in ustreznimi ravnmi odgovornosti, ter tudi v zvezi s postopki za odkrivanje, upravljanje spremljanje in poročanje vseh tveganj, ki so jim ali bi jim investicijska podjetja lahko bila izpostavljena, in v zvezi z ureditvijo notranjih kontrol.
(3)Smernice se uporabljajo na posamični in konsolidirani podlagi v okviru področja uporabe, določenega v skladu s 25. členom Direktive (EU) 2019/2034.
(4)Smernice se uporabljajo za:
- a)investicijska podjetja, kot so opredeljena v 1. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L št. 173 z dne 12. 6. 2014, str. 349), zadnjič spremenjena z Direktivo (EU) 2021/338 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. februarja 2021 o spremembi Direktive 2014/65/EU glede zahtev po informacijah, upravljanja produktov in omejitev pozicij ter direktiv 2013/36/EU in (EU) 2019/878 glede njune uporabe za investicijska podjetja, za podporo okrevanju po krizi zaradi COVID-19 (UL L št. 68 z dne 26. 2. 2021, str. 14), ki ne spadajo pod drugi odstavek 2. člena Direktive (EU) 2019/2034 ter ne izpolnjujejo vseh pogojev za uvrstitev med mala in nepovezana investicijska podjetja iz prvega odstavka 12. člena Uredbe (EU) 2019/2033 Evropskega Parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnih zahtevah za investicijska podjetja ter o spremembi uredb (EU) št. 1093/2010, (EU) št. 575/2013, (EU) št. 600/2014 in (EU) št. 806/2014 (UL L št. 314 z dne 5. 12. 2019, str. 1), zadnjič spremenjena s popravkom (UL L št. 405, z dne 2. 12. 2020, str. 79; v nadaljnjem besedilu: Uredba (EU) 2019/2033) in
- b)pristojne organe, kakor so opredeljeni v 5. točki prvega odstavka 3. člena Direktive (EU) 2019/2034. 2. člen (obseg uporabe smernic)
(1)S tem sklepom Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) določa uporabo Smernic za borznoposredniške družbe, ki so v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19 in 123/21) pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje investicijskih in pomožnih investicijskih storitev in poslov, ki ne spadajo pod drugi odstavek 2. člena Zakona o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (Uradni list RS, št. 123/21) ter ne izpolnjujejo vseh pogojev za uvrstitev med mala in nepovezana investicijska podjetja iz prvega odstavka 12. člena Uredbe (EU) 2019/2033.
(2)Borznoposredniške družbe pri uresničevanju ureditve notranjega upravljanja v celoti upoštevajo določbe Smernic. PREHODNE IN KONČNA DOLOČBA 3. člen (prehodne določbe)
(1)Smernice se uporabljajo od
- aprila 2022 dalje, borznoposredniške družbe iz prvega odstavka
- člena tega sklepa pa se morajo s Smernicami uskladiti do
- junija 2022.
(2)Z uveljavitvijo tega sklepa se razveljavijo določbe
- poglavja Sklepa o uporabi smernic in priporočil Evropskega bančnega organa (Uradni list RS, št. 72/16 in 156/20).
- člen (uveljavitev sklepa) Ta sklep začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 00700-15/2022-6 Ljubljana, dne
- aprila 2022 EVA 2022-1611-0055 Predsednica sveta Agencije za trg vrednostnih papirjev Anka Čadež Kazalo Na vrh