lov-lex Táto stránka je

bezpečená Buďte pozorní a vždy sa uistite, že zdieľate informácie iba cez

bezpečenú webovú stránku verejnej správy SR.

bezpečená stránka vždy

čína https:// pred názvom domény webového sídla. Náchadzate sa na statickej verzií portálu. Aktuálnu verziu portálu nájdete na: www.slov-lex.sk. Preskoč na obsah 209/2021 Z. z. Vyhlásené znenie Obsah zobrazeného právneho predpisu má informatívny charakter, právne záväzný obsah sa nachádza v pdf verzii právneho predpisu. História Dátum účinnostiNovela

1. Vyhlásené znenie
2. 26.06.2021 - 29.06.2021
3. 30.06.2021 - 09.11.2021
4. 10.11.2021 - 31.12.2021
5. 01.01.2022 - 28.02.2022
6. 01.03.2022 - Obsah Čl. I
115. Čl. II
131. Čl. III
139. Čl. IV
145. Čl. V
147. Čl. VI
173. Čl. VII Otvoriť všetky Informácie o predpise Číslo predpisu: 209/2021 Z. z. Názov: Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a ktorým sa menia a dopĺňajú niektoré zákony Typ: Zákon Dátum schválenia: 04.05.2021 Dátum vyhlásenia: 01.06.2021 Autor: Národná rada Slovenskej republiky Právna oblasť: Bankovníctvo a peňažníctvo Vzťahy predpisu Predpis mení 483/2001 Z. z. Zákon o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov 566/2001 Z. z. Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) 429/2002 Z. z. Zákon o burze cenných papierov 747/2004 Z. z. Zákon o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov 371/2014 Z. z. Zákon o riešení krízových situácií na finančnom trhu a o zmene a doplnení niektorých zákonov 39/2015 Z. z. Zákon o poisťovníctve a o zmene a doplnení niektorých zákonov 209 ZÁKON zo
174. mája 2021, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a ktorým sa menia a dopĺňajú niektoré zákony Národná rada Slovenskej republiky sa uzniesla na tomto zákone: Čl. I Zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení zákona č. 291/2002 Z. z., zákona č. 510/2002 Z. z., zákona č. 162/2003 Z. z., zákona č. 594/2003 Z. z., zákona č. 43/2004 Z. z., zákona č. 635/2004 Z. z., zákona č. 747/2004 Z. z., zákona č. 7/2005 Z. z., zákona č. 266/2005 Z. z., zákona č. 336/2005 Z. z., zákona č. 213/2006 Z. z., zákona č. 644/2006 Z. z., zákona č. 209/2007 Z. z., zákona č. 659/2007 Z. z., zákona č. 70/2008 Z. z., zákona č. 297/2008 Z. z., zákona č. 552/2008 Z. z., zákona č. 160/2009 Z. z., zákona č. 186/2009 Z. z., zákona č. 276/2009 Z. z., zákona č. 487/2009 Z. z., zákona č. 492/2009 Z. z., zákona č. 129/2010 Z. z., zákona č. 505/2010 Z. z., zákona č. 46/2011 Z. z., zákona č. 130/2011 Z. z., zákona č. 394/2011 Z. z., zákona č. 520/2011 Z. z., zákona č. 440/2012 Z. z., zákona č. 132/2013 Z. z., zákona č. 206/2013 Z. z., zákona č. 352/2013 Z. z., zákona č. 213/2014 Z. z., zákona č. 371/2014 Z. z., zákona č. 39/2015 Z. z., zákona č. 117/2015 Z. z., zákona č. 253/2015 Z. z., zákona č. 323/2015 Z. z., zákona č. 359/2015 Z. z., zákona č. 361/2015 Z. z., zákona č. 375/2015 Z. z., zákona č. 388/2015 Z. z., zákona č. 389/2015 Z. z., zákona č. 437/2015 Z. z., zákona č. 91/2016 Z. z., zákona č. 125/2016 Z. z., zákona č. 289/2016 Z. z., zákona č. 292/2016 Z. z., zákona č. 237/2017 Z. z., zákona č. 177/2018 Z. z., zákona č. 373/2018 Z. z., zákona č. 156/2019 Z. z., zákona č. 211/2019 Z. z., zákona č. 312/2020 Z. z., zákona č. 340/2020 Z. z. a zákona č. 423/2020 Z. z. sa mení a dopĺňa takto:
175. V § 1 sa vypúšťajú slová „poskytovanie služieb vykazovania údajov,“.
176. V § 4a ods. 2 sa slová „základného imania“ nahrádzajú slovami „počiatočného kapitálu“.
177. V § 7 ods. 11 úvodnej vete sa

slovo „prostredníctvom“ vkladajú slová „obchodníkov s cennými papiermi, pobočiek

hraničných obchodníkov s cennými papiermi a iných“.

1. V § 7 sa vypúšťajú odseky 17 až 19 a odsek
2. Doterajšie odseky 20 až 22 a 24 až 30 sa označujú ako odseky 17 až
3. Poznámky pod čiarou k odkazom 18c a 18d sa vypúšťajú.
4. Poznámka pod čiarou k odkazu 18h znie: „18h) Čl. 1 a príloha I časti I až XX a XXIV oddiel 1 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1308/2013 zo
5. decembra 2013, ktorým sa vytvára spoločná organizácia trhov s poľnohospodárskymi výrobkami, a ktorým sa zrušujú nariadenia Rady (EHS) č. 922/72, (EHS) č. 234/79, (ES) č. 1037/2001 a (ES) č. 1234/2007 (Ú. v. L EÚ 347,
7. 2013) v platnom znení. Príloha I nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1379/2013 z
8. decembra 2013 o spoločnej organizácii trhov s produktmi rybolovu a akvakultúry, ktorým sa menia nariadenia Rady (ES) č. 1184/2006 a (ES) č. 1224/2009 a zrušuje nariadenie Rady (ES) č. 104/2000 (Ú. v. EÚ L 354,
10. 2013) v platnom znení.“.
11. § 7 sa dopĺňa odsekmi 27 až 30, ktoré znejú: „

meraná na ochranu investora

bezpečením toho, že pri predčasnom splatení dlhopisu je emitent povinný

platiť majiteľovi dlhopisu sumu rovnajúcu sa súčtu čistej súčasnej hodnoty zostávajúcich výplat kupónov očakávaných do splatnosti a istiny dlhopisu, ktorý sa má splatiť.

hraničnej banky,15) správcovská spoločnosť,22) poisťovňa,23) doplnková dôchodková poisťovňa alebo doplnková dôchodková spoločnosť,24) centrálny depozitár a subjekty so sídlom mimo územia Slovenskej republiky s obdobným predmetom činnosti a dôchodková správcovská spoločnosť,24a) ak osobitný predpis24aaa) neustanovuje inak,“. Poznámky pod čiarou k odkazom 22, 23 a 24aaa znejú: „22) § 27 zákona č. 203/2011 Z. z. v znení neskorších predpisov. 23) Zákon č. 39/2015 Z. z. o poisťovníctve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov. 24aaa) Napríklad čl. 4 ods. 1 bod 14 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z

1. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (Ú. v. EÚ L 314,
3. 2019) v platnom znení.“.
4. V § 8 písmeno u) znie: „u) kapitálovým testom skupiny splnenie požiadaviek podľa osobitného predpisu24d) materskou spoločnosťou v skupine obchodníkov s cennými papiermi,“. Poznámka pod čiarou k odkazu 24d znie: „24d) Čl. 8 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení.“.
5. V § 8 písm. v) a w) sa

slovo „údajov“ vkladajú slová „podľa osobitného predpisu24e)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 24e znie: „24e) Čl. 2 ods. 1 bod 36a nariadenia (EÚ) č. 600/2014 v platnom znení.“. 10. § 8 sa dopĺňa písmenom z), ktoré znie: „

1. z)podnikom vedľajších služieb podnik, ktorého hlavným predmetom činnosti je vlastníctvo majetku alebo správa majetku, riadenie služieb spracovania údajov alebo iná podobná činnosť, ktorá je doplnkom hlavnej činnosti jedného alebo viacerých obchodníkov s cennými papiermi.“. 11. Poznámka pod čiarou k odkazu 47b znie: „47b) § 2 ods. 2 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.“. 12. V § 54 ods. 3 písmeno
2. g)znie: „
3. g)pre osoby, ktoré obchodujú na vlastný účet s komoditnými derivátmi alebo emisnými kvótami alebo ich derivátmi vrátane tvorcov trhu, okrem osôb, ktoré obchodujú na vlastný účet pri vykonávaní pokynov klientov, alebo ktoré poskytujú svojim zákazníkom alebo dodávateľom v rámci svojho hlavného predmetu činnosti iné investičné služby v oblasti komoditných derivátov alebo emisných kvót alebo ich derivátov ako obchodovanie na vlastný účet, ak jednotlivo a aj súhrnne ide o vedľajšiu činnosť týchto osôb k ich hlavnému predmetu činnosti pri posúdení na skupinovom základe, tieto osoby nie sú súčasťou skupiny, ktorej hlavnou činnosťou je poskytovanie investičných služieb podľa tohto zákona, vykonávanie bankových činností podľa osobitného zákona15) alebo činnosť tvorcu trhu v súvislosti s komoditnými derivátmi, tieto osoby nepoužívajú metódu vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania; tieto osoby sú na žiadosť Národnej banky Slovenska povinné preukázať dôvod, na ktorého základe považujú túto činnosť

vedľajšiu k ich hlavnému predmetu činnosti.“. 13. V § 54 sa odsek 3 dopĺňa písmenom l), ktoré znie: „

1. l)pre poskytovateľov služieb hromadného financovania podľa osobitného predpisu.49c)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 49c znie: „49c) Čl. 2 ods. 1 písm.
2. e)nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503 zo 7. októbra 2020 o európskych poskytovateľoch služieb hromadného financovania pre podnikanie a o zmene nariadenia (EÚ) 2017/1129 a smernice (EÚ) 2019/1937 (Ú. v. EÚ L 347, 20. 10. 2020).“. 14. V § 54 ods. 7 prvej vete sa slová „zákona50aaa) a“ nahrádzajú slovami „zákona,50aaa)“ a na konci sa pripájajú tieto slová: „a ďalších činností, ktoré je obchodník s cennými papiermi oprávnený vykonávať v súlade s osobitným predpisom50aab)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 50aab znie: „50aab) Napríklad čl. 31 nariadenia (EÚ) č. 600/2014 v platnom znení.“. 15. V § 54 odseky 11 až 15 znejú: „

§ 54asa vkladajú § 54b až 54e, ktoré znejú: „§ 54b

čne spĺňať podmienky podľa osobitného predpisu50ca) a tieto podmienky spĺňa nepretržite šesť mesiacov odo dňa

čatia plnenia týchto podmienok a túto skutočnosť oznámil Národnej banke Slovenska, sa po uplynutí týchto šiestich mesiacov nevzťahujú § 71 ods. 2, 3, 6 a 7, § 71d až 71dd, § 77 ods. 3 a § 157 ods. 1 druhá veta.

predchádzajúcich 12 mesiacov a ak platí aspoň jedno z týchto kritérií:

1. a)obchodník s cennými papiermi vykonáva tieto činnosti v takej miere, že jeho zlyhanie alebo problémy by mohli viesť k systémovému riziku,
2. b)obchodník s cennými papiermi je zúčtovacím členom podľa osobitného predpisu,50cr)
3. c)Národná banka Slovenska to považuje

opodstatnené vzhľadom na veľkosť obchodníka s cennými papiermi a povahu, rozsah a zložitosť jeho činností pri zohľadnení zásady proporcionality a aspoň jedného z týchto faktorov:

1. dôležitosť obchodníka s cennými papiermi pre hospodárstvo Európskej únie alebo hospodárstvo domovského členského štátu,
2. význam cezhraničných činností obchodníka s cennými papiermi,
3. prepojenosť obchodníka s cennými papiermi s finančným systémom.

obdobie 12 po sebe nasledujúcich mesiacov.

hraničných bánk a o postupe riadenia rizika likvidity bánk a likvidity pobočiek

hraničných bánk a o zmene opatrenia Národnej banky Slovenska č. 11/2007 o predkladaní výkazov, hlásení a iných správ bankami, pobočkami

hraničných bánk, obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami

hraničných obchodníkov s cennými papiermi na účely vykonávania dohľadu a na štatistické účely (oznámenie č. 423/2008 Z. z.). Opatrenie Národnej banky Slovenska z 31. marca 2015 č. 4/2015 o ďalších druhoch rizík, o podrobnostiach o systéme riadenia rizík banky a pobočky

hraničnej banky a ktorým sa ustanovuje čo sa rozumie náhlou a neočakávanou zmenou úrokových mier na trhu (oznámenie č. 81/2015 Z. z.). 50cm) § 6 a § 37 ods. 6 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. Opatrenie Národnej banky Slovenska č. 4/2015 (oznámenie č. 81/2015 Z. z.). 50cn) § 6, § 16, § 27 ods. 9, § 29a až 29c, § 33, § 39, § 46 ods.1 a 4 a § 47 ods. 9 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. Opatrenie Národnej banky Slovenska č. 18/2008 (oznámenie č. 423/2008 Z. z.). Opatrenie Národnej banky Slovenska z 2. septembra 2014 č. 16/2014 o uverejňovaní informácií bankami a pobočkami

hraničných bánk (oznámenie č. 237/2014 Z. z.). Opatrenie Národnej banky Slovenska č. 4/2015 (oznámenie č. 81/2015 Z. z.). 50co) § 44 až 49 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. 50cp) § 33a až 33n zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. 50cq) Nariadenie (EÚ) č. 575/2013 v platnom znení. 50cr) Čl. 4 ods. 1 bod 3 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 50cs) Čl. 4 ods. 1 bod 150 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 v platnom znení. 50ct) Čl. 4 ods. 1 bod 1 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 575/2013 v platnom znení. 50cu) § 7b zákona č. 483/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2021 Z. z.“. 18. V § 55 ods. 2 písm. a) sa slová „splatené základné imanie“ nahrádzajú slovami „počiatočný kapitál“. 19. V § 55 ods. 2 písm. b) sa

slovo „pôvod“ vkladá slovo „splateného“. 20. V § 55 ods. 2 písm. i) sa

slová „orgánu finančnej holdingovej spoločnosti“ vkladá čiarka a slová „investičnej holdingovej spoločnosti“,

slová „kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť“ vkladá čiarka a slová „investičnú holdingovú spoločnosť“ a

slová „aj finančná holdingová spoločnosť“ sa vkladajú slová „alebo investičná holdingová spoločnosť“. 21. V § 55 ods. 10 poslednej vete sa

slová „orgánu finančnej holdingovej spoločnosti“ vkladá čiarka a slová „investičnej holdingovej spoločnosti“. 22. V § 56 ods. 2 písm. m) sa

slovo „podľa“ vkladajú slová „odseku 14 a“. 23. V § 56 ods. 14 sa

prvú vetu vkladá nová druhá veta, ktorá znie: „Ak sa

hraničný obchodník s cennými papiermi priamo alebo prostredníctvom osoby, ktorá koná v jeho mene alebo ktorá je s ním úzko prepojená, alebo prostredníctvom akejkoľvek inej osoby konajúcej v jej mene, snaží získať klientov alebo potenciálnych klientov, nepovažuje sa to

službu poskytnutú výlučne z vlastného podnetu klienta; tým nie sú dotknuté vzťahy v rámci skupiny.“. 24. § 56 sa dopĺňa odsekom 15, ktorý znie: „

hraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná raz ročne oznámiť Národnej banke Slovenska tieto informácie:

1. a)veľkosť a rozsah investičných služieb a investičných činností podľa § 6 ods. 1 a vedľajších služieb podľa § 6 ods. 2 poskytovaných prostredníctvom pobočky,
2. b)mesačnú minimálnu expozíciu, priemernú expozíciu a maximálnu expozíciu voči protistranám z Európskej únie, ak poskytuje investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. c),
3. c)celkovú hodnotu finančných nástrojov, ktoré pochádzajú z protistrán z Európskej únie, upísaných alebo umiestnených na základe pevného záväzku

predchádzajúcich 12 mesiacov, ak poskytuje jednu alebo obidve investičné služby podľa § 6 ods. 1 písm. f),

1. d)obrat a súhrnnú hodnotu aktív investičných služieb a investičných činností a vedľajších služieb podľa písmena a),
2. e)podrobný opis opatrení na ochranu investorov, ktoré sú k dispozícii klientom pobočky vrátane práv týchto klientov vyplývajúcich z Garančného fondu investícií zriadeného podľa § 80 alebo iného obdobného systému náhrad pre investorov zriadeného v inom členskom štáte v súlade s právne záväzným aktom Európskej únie upravujúcim systém náhrad pre investorov,
3. f)politiku riadenia rizík a opatrenia uplatňované pri poskytovaní investičných služieb a investičných činností a vedľajších služieb podľa písmena a),
4. g)mechanizmy riadenia a správy vrátane osôb

stávajúcich riadiace funkcie, ak ide o činnosti pobočky, h) ďalšie informácie, ktoré Národná banka Slovenska považuje

potrebné na výkon riadneho dohľadu podľa § 135.“. 25. § 57 sa dopĺňa odsekom 4, ktorý znie: „

hraničného obchodníka s cennými papiermi,

1. c)obrat a celkové aktíva investičných služieb a investičných činností podľa písmena b),
2. d)označenie skupiny

hraničného obchodníka s cennými papiermi, ku ktorej patrí.“.

1. V § 67 ods. 3 sa slová „odseku 3“ nahrádzajú slovami „odseku 2“.
2. § 69 sa dopĺňa odsekmi 5 a 6, ktoré znejú: „

vykonávanie úloh vyplývajúcich pre orgány dohľadu týkajúcich sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu.50cb)

hraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa § 56.“.

1. Poznámka pod čiarou k odkazu 55 znie: „55) § 66b Obchodného zákonníka.“.
2. V § 70 odsek 8 znie: „

slová „zodpovedajú

“ vkladajú slová „stratégie a politiky v oblasti riadenia rizík a všetky ich zmeny,

“.

1. V § 71 ods. 3 prvej vete sa na konci bodka nahrádza čiarkou a pripájajú sa tieto slová: „na účel ktorého musia mať všetky dostupné informácie o rizikách, ktorým je alebo môže byť obchodník s cennými papiermi vystavený.“.
2. Poznámka pod čiarou k odkazu 56ab znie: „56ab) Čl. 48 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení.“.
3. V § 71 ods. 15 sa na konci pripájajú tieto slová: „podľa § 144 ods. 1 písm. u)“.
4. § 71b znie: „§ 71b

§ 71bsa vkladá § 71c, ktorý vrátane nadpisu znie: „§ 71c Riadenie rizík

vedené spoľahlivé stratégie, politiky, postupy a systémy na identifikáciu, meranie, riadenie a monitorovanie

1. a)významných zdrojov rizík a ich účinkov na klientov a akýkoľvek ich významný vplyv na vlastné zdroje, pričom sa zohľadní právny poriadok štátu, ktorým sa riadi oddelenie peňažných prostriedkov v držbe klienta,
2. b)významných zdrojov rizík a ich účinkov na trh a akýkoľvek ich významný vplyv na vlastné zdroje,
3. c)významných zdrojov rizík a ich účinkov na obchodníka s cennými papiermi, a to najmä tých, ktoré môžu vyčerpať úroveň vlastných zdrojov, ktoré sú k dispozícii; v odôvodnených prípadoch ide o významné zmeny účtovnej hodnoty aktív, vrátane nárokov voči viazaným sprostredkovateľom, zlyhanie klientov alebo protistrán, pozície vo finančných nástrojoch,

hraničných menách a komoditách a záväzky voči dôchodkovému

bezpečeniu, d) rizík likvidity počas primeraného súboru časových horizontov, vrátane vnútrodenného, s cieľom

bezpečiť, aby si obchodník s cennými papiermi udržal primeranú úroveň likvidných zdrojov, a to aj v súvislosti s riešením významných zdrojov rizík podľa písmen a) až c).

škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb sa považuje

spôsob riadenia rizík na účely podľa odseku 2 písm. a).

ložené na rovnakej odmene pre mužov a ženy

rovnakú prácu alebo prácu rovnakej hodnoty,

1. c)odmeňovanie je v súlade s riadnym a účinným riadením rizík obchodníka s cennými papiermi a podporuje ho,
2. d)odmeňovanie je v súlade s obchodnou stratégiou a cieľmi obchodníka s cennými papiermi a zohľadňuje dlhodobé účinky prijatých investičných rozhodnutí,
3. e)odmeňovanie

hŕňa aj opatrenia na

bránenie konfliktu záujmov a podporuje zodpovedné podnikanie a presadzovanie informovanosti o rizikách a obozretnom podstupovaní rizika, f) dozorná rada prijíma a pravidelne skúma zásady odmeňovania a zodpovedá

ich vypracovanie, schválenie a dodržiavanie, g) uplatňovanie zásad odmeňovania sa aspoň raz ročne podrobí nezávislému preskúmaniu mechanizmom vnútornej kontroly, h)

mestnanci s kontrolným funkciami vykonávajú svoju funkciu nezávisle, majú primerané právomoci a sú odmeňovaní podľa ich dosahovaných výsledkov, a to nezávisle od vyhodnotenia dosahovaných výsledkov obchodníka s cennými papiermi, i) na odmeňovanie vedúcich

mestnancov zodpovedných

riadenie rizík a vedúcich

mestnancov zodpovedných

funkciu dodržiavania dohliada výbor pre odmeňovanie podľa § 71dd, ak sa zriaďuje alebo dozorná rada, j) obchodník s cennými papiermi uplatňuje 1.

ručenú pevnú zložku celkovej odmeny ako 1a. základnú zložku mzdy, ak ide o

mestnanca, 1b. pevnú zložku odmeny, ak ide o člena štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi a člena dozornej rady obchodníka s cennými papiermi, 2. pohyblivú zložku celkovej odmeny, k)

ručená pevná zložka celkovej odmeny predstavuje dostatočne vysoký podiel odmeny, aby bolo možné uplatňovať pružnú politiku v oblasti pohyblivých zložiek odmeny vrátane možnosti nevyplatiť žiadne pohyblivé zložky celkovej odmeny.

podstupovanie rizík, e)

mestnancov s kontrolnými funkciami, f) všetkých

mestnancov, ktorí nie sú uvedení v písmenách

1. a)až e), ktorých profesionálne činnosti majú významný vplyv na rizikový profil obchodníka s cennými papiermi podľa osobitného predpisu56aca) alebo aktíva, ktoré spravuje a ktorí majú nárok na celkovú odmenu rovnajúcu sa aspoň najnižšej odmene osôb podľa písmena
2. c)alebo písmena d).

mestnanca obchodníka s cennými papiermi v súlade s obchodnou stratégiou, súvisiacimi rizikami a vplyvom

mestnancov uvedených v odseku 2 na rizikový profil obchodníka s cennými papiermi.

hodnotené obdobie,

1. b)osoby uvedenej v odseku 2 písm.
2. c)až
3. f)sa obmedzia na časť čistých príjmov, ak nie sú v súlade s obchodnou stratégiou obchodníka s cennými papiermi, jeho záujmami a s ukončením poskytnutého stabilizačného opatrenia štátu. § 71db Pohyblivá zložka celkovej odmeny

ručenej výške.

hodnotené obdobie; zlyhanie alebo pochybenie tejto osoby pri plnení svojich úloh je dôvodom na jeho nevyplatenie.

mestnaním osoby uvedenej v § 71da ods. 2 musí byť v súlade s dlhodobou stratégiou obchodníka s cennými papiermi.

vykonanú prácu poskytovanú podľa Zákonníka práce, tvoria tieto nástroje:

1. a)akcie alebo rovnocenné majetkové podiely,
2. b)akcie alebo rovnocenné bezhotovostné nástroje,
3. c)finančné nástroje podľa osobitného predpisu56ae) alebo iné nástroje, ktoré možno plne konvertovať na nástroje kapitálu Tier 1 alebo odpísať, pričom musí byť

bezpečené, že tieto nástroje primerane odrážajú kreditnú kvalitu obchodníka s cennými papiermi pri pokračovaní jeho činnosti, d) bezhotovostné nástroje, ktoré zohľadňujú nástroje spravovaných portfólií.

viesť opatrenia, ktoré mu umožnia odňať priznanie nároku na pohyblivú zložku celkovej odmeny alebo jeho časti a požadovať späť už vyplatenú pohyblivú zložku celkovej odmeny alebo jej časť, ak sa finančná situácia obchodníka s cennými papiermi výrazne zhorší alebo je negatívna; týmto nie sú dotknuté ustanovenia Zákonníka práce o mzde, dojednaní mzdy a o vykonaní zrážok zo mzdy. Kritériá na použitie opatrení podľa prvej vety

hŕňajú situáciu, keď sa osoba uvedená v § 71da ods. 2 podieľala na konaní, ktoré viedlo k významným finančným stratám obchodníka s cennými papiermi alebo bola

také konanie zodpovedná a už sa nepovažuje

odborne spôsobilú a vhodnú.

bezpečenia v súlade s jeho obchodnou stratégiou, cieľmi, hodnotami a dlhodobými záujmami. Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje dobrovoľné platby dôchodkového

bezpečenia a osoba uvedená v § 71da ods. 2 ukončí pracovnoprávny vzťah alebo iný obdobný vzťah s obchodníkom s cennými papiermi pred vznikom nároku na starobný dôchodok, obchodník s cennými papiermi je povinný počas piatich rokov držať dobrovoľné platby dôchodkového

bezpečenia v podobe nástrojov uvedených v odseku 10. Ak obchodník s cennými papiermi poskytuje dobrovoľné platby dôchodkového

bezpečenia a osobe uvedenej v § 71da ods. 2 vznikne nárok na starobný dôchodok, dobrovoľné platby dôchodkového

bezpečenia sa tejto osobe vyplatia v podobe nástrojov uvedených v odseku 10, a to pri uplatnení päťročného odkladu.

bezpečiť nevyplatenie svojej pohyblivej zložky celkovej odmeny hedžingovými stratégiami ani uzatvorením poistenia pre prípad jej nevyplatenia.

držiavané tak, aby motivácia osôb podľa § 71da ods. 2 bola zosúladená s dlhodobou stratégiou obchodníka s cennými papiermi.

odmeňovanie u obchodníka s cennými papiermi; túto povinnosť nemá obchodník s cennými papiermi, ak priemerná hodnota jeho súvahových aktív a jeho podsúvahových aktív nepresahuje 100 000 000 eur počas štyroch rokov bezprostredne predchádzajúcich príslušnému hospodárskemu roku. Zloženie výboru pre odmeňovanie musí zohľadňovať rovnosť medzi mužmi a ženami. Výbor pre odmeňovanie a) zodpovedne a nezávisle posudzuje zásady odmeňovania a ich dopady na riadenie rizika, kapitálu a likvidity, b) zodpovedá

prípravu rozhodnutí týkajúcich sa odmeňovania vrátane tých, ktoré majú dôsledky na riziká a riadenie rizík, ktoré majú byť prijímané predstavenstvom a c) zohľadňuje verejný záujem a dlhodobé záujmy akcionárov, investorov a iných

interesovaných strán obchodníka s cennými papiermi pri príprave svojich rozhodnutí podľa písmena b).

slová „1 000 000 eur“ vkladajú slová „v príjmovej skupine 1 000 000 eur“ a na konci sa pripájajú tieto slová: „vrátane informácií o ich pracovných povinnostiach, dotknutej obchodnej oblasti a hlavných zložkách mzdy, prémiách, dlhodobých odmenách a príspevkoch na dôchodkové

bezpečenie“. 42. V § 71de sa

odsek 1 vkladá nový odsek 2, ktorý znie: „

mestnancov a

mestnankýň“ nahrádzajú slovami „mužov a žien.“.

1. V § 71de ods. 4 sa slová „a 2“ nahrádzajú slovami „až 3“.
2. V § 71dl ods. 1 sa slová „ods. 29 a 30“ nahrádzajú slovami „ods. 30 a 31“ a slová „základného imania“ sa nahrádzajú slovami „počiatočného kapitálu“.
3. V § 71dl ods. 2 a 3 sa slová „základného imania“ nahrádzajú slovami „počiatočného kapitálu“.
4. V § 71n ods. 10 sa

slová „vytváranie finančných nástrojov“ vkladajú slová „a ich distribúcie“. 49. V § 71n ods. 11 sa nad slovo „pravidiel“ umiestňuje odkaz 57d. Poznámka pod čiarou k odkazu 57d znie: „57d) Čl. 22 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/565 v platnom znení.“. 50.

§ 71n

sa vkladá § 71o, ktorý vrátane nadpisu znie: „§ 71o Výnimky z požiadaviek na vytváranie finančných nástrojov a ich distribúciu Na obchodníka s cennými papiermi sa nevzťahujú požiadavky ustanovené v § 71m a 71n, ak sa investičná služba týka dlhopisov, ktoré neobsahujú iný vložený derivát okrem doložky o splatení v úplnom rozsahu alebo ak sa finančné nástroje ponúkajú alebo distribuujú výlučne oprávneným protistranám.“.

1. Poznámka pod čiarou k odkazu 58c znie: „58c) Napríklad zákon č. 395/2002 Z. z. o archívoch a registratúrach a o doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov, zákon č. 431/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov, zákon č. 297/2008 Z. z. v znení neskorších predpisov.“.
2. V § 73b sa

odsek 17 vkladajú nové odseky 18 až 20, ktoré znejú: „

plnenie povinností podľa odseku 1, ak a) pred vykonaním pokynov alebo poskytnutím prieskumných služieb bola uzavretá dohoda medzi obchodníkom s cennými papiermi a poskytovateľom investičného prieskumu, v ktorej sa určí, ktorá časť kombinovaných poplatkov alebo spoločných platieb

vykonanie pokynov a investičného prieskumu pripadá na investičný prieskum, b) obchodník s cennými papiermi informuje svojho klienta o spoločných platbách

vykonanie pokynov a investičný prieskum uhrádzaných poskytovateľom investičného prieskumu, c) investičný prieskum,

ktorý sa uhrádzajú kombinované poplatky alebo spoločné platby, sa vzťahuje na emitentov, ktorí nepresiahli trhovú kapitalizáciu vo výške 1 000 000 000 eur počas 36 mesiacov pred uskutočnením investičného prieskumu.

hŕňa aj materiál alebo služby, ktoré priamo alebo nepriamo odporúčajú alebo navrhujú investičnú stratégiu a poskytujú opodstatnené stanoviská k súčasnej alebo budúcej hodnote alebo cene finančných nástrojov alebo aktív, alebo obsahujú pôvodné poznatky, analýzy a závery

ložené na nových alebo existujúcich informáciách, ktoré by sa mohli použiť na informovanie o investičnej stratégii a ktoré by boli relevantné a spôsobilé ovplyvniť rozhodnutia obchodníka s cennými papiermi v mene klientov, ktorí uhrádzajú poplatky

takýto investičný prieskum.“. Doterajšie odseky 18 a 19 sa označujú ako odseky 21 a 22. 53. § 73d sa dopĺňa odsekmi 11 až 15, ktoré znejú: „

šlú v elektronickej podobe najmenej osem týždňov pred odoslaním týchto informácií v elektronickej podobe. Obchodník s cennými papiermi je povinný informovať existujúcich neprofesionálnych klientov o možnosti pokračovania v prijímaní informácií v listinnej podobe alebo v elektronickej podobe. Obchodník s cennými papiermi je tiež povinný informovať existujúcich neprofesionálnych klientov o tom, že ak nepožiadajú o pokračovanie poskytovania informácií v listinnej podobe počas ôsmych týždňov, uskutoční sa automatický prechod na poskytovanie informácií v elektronickej podobe. Existujúcich neprofesionálnych klientov, ktorým sa poskytujú informácie podľa tohto zákona v elektronickej podobe obchodník s cennými papiermi nemusí o tejto skutočnosti informovať.“. 54. V § 73f ods. 1 sa

slovo „stratu“ vkladá čiarka a slová „jeho odolnosť voči riziku“, slová „so zreteľom na zistenú úroveň jeho znalostí a skúseností“ sa nahrádzajú slovami „a ktoré zodpovedajú jeho odolnosti voči riziku a schopnosti znášať straty58ha)“ a slová „ods. 19“ sa nahrádzajú slovami „ods. 22“. Poznámka pod čiarou k odkazu 58ha znie: „58ha) Čl. 54 a 55 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/565 v platnom znení.“. 55. § 73f sa dopĺňa odsekom 7, ktorý znie: „

hŕňajú zámenu finančných nástrojov, je obchodník s cennými papiermi povinný získať potrebné informácie o investícii klienta a analyzovať náklady a prínosy zámeny finančných nástrojov. Pri poskytovaní investičného poradenstva je obchodník s cennými papiermi povinný informovať klienta, či prínosy prevyšujú náklady zámeny finančných nástrojov.“. 56. V § 73g ods. 1 sa slová „ods. 19“ nahrádzajú slovami „ods. 22“. 57. V § 73h ods. 1 písm.

1. a)piaty bod a šiesty bod znejú: „5. štruktúrovaných vkladov okrem tých, ktoré majú takú štruktúru, ktorá sťažuje klientovi porozumieť riziku návratnosti alebo nákladom spojeným s predčasným ukončením platnosti produktu, 6. ostatných nekomplexných finančných nástrojov na účely tohto odseku,58hcb)“. 58. V § 73h ods. 1 písm.
2. a)sa vypúšťa siedmy bod. 59. V § 73h ods. 1 písm.
3. c)sa slovo „vhodnosť“ nahrádza slovom „primeranosť“. 60. V § 73u ods. 1 sa

slová „73t“ vkladajú slová „okrem § 73d ods. 13 až 15.“. 61.

§ 73usa vkladá § 73v, ktorý vrátane nadpisu znie: „§ 73v Služby poskytované profesionálnym klientom

skupinu obchodníkov s cennými papiermi.

vedené riadne, účinné a úplné opatrenia, stratégie a postupy na priebežné hodnotenie a udržiavanie výšky, druhov a rozmiestnenia vnútorného kapitálu a likvidných aktív, ktoré považuje

primerané na krytie povahy a úrovne rizík, ktoré môže obchodník s cennými papiermi predstavovať pre iné osoby alebo ktorým je alebo môže byť tento obchodník s cennými papiermi vystavený.

vedené opatrenia, stratégie a postupy podľa odseku 1, ktoré sú vhodné a primerané povahe, rozsahu a zložitosti vykonávaných činností obchodníka s cennými papiermi.

normálnych trhových podmienok v krátkej dobe predať alebo

istiť (hedžing) svoje pozície bez významnej straty, d) neplnenie požiadaviek na používanie interného modelu podľa § 135 ods. 12 až 16 bude mať pravdepodobne

následok nedostatočné požiadavky na vlastné zdroje alebo, e) obchodník s cennými papiermi opakovane nezavedie alebo nedodržuje dostatočnú výšku dodatočných vlastných zdrojov podľa § 74f.

nekryté alebo nedostatočne kryté požiadavkami na vlastné zdroje určenými podľa osobitného predpisu,58jca) ak výška, druh a štruktúra kapitálu, ktorý Národná banka Slovenska považuje

primeraný pri zohľadnení vnútorne určených vlastných zdrojov podľa § 74c ods. 1, sú vyššie ako požiadavka na vlastné zdroje určená podľa osobitného predpisu.58jc)

primerané, aj ak

hŕňajú niektoré alebo všetky riziká alebo prvky rizík, ktoré sú vylúčené z požiadavky na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu.58jc)

primerané podľa odsekov 2 a 3 a požiadavkami na vlastné zdroje podľa osobitného predpisu.58jc)

§ 74esa vkladajú § 74f a 74g, ktoré vrátane nadpisu znejú: „§ 74f

bezpečiť, aby hospodárske cykly neviedli k porušeniu týchto požiadaviek alebo neohrozovali schopnosť tohto obchodníka s cennými papiermi postupne ukončiť alebo

staviť výkon povolených činností riadnym spôsobom.

bezpečenie splnenia týchto požiadaviek v primeranom čase.

nekryté alebo nedostatočne kryté požiadavkou na likviditu určenou podľa osobitného predpisu,58jea) len ak výška a druhy likvidity, ktoré Národná banka Slovenska považuje

primerané na základe preskúmania hodnotenia vlastných zdrojov podľa § 74c ods. 1 vykonaného obchodníkom s cennými papiermi, sú vyššie ako požiadavka na likviditu podľa osobitného predpisu.58jea)

primeranú podľa odseku 2 a požiadavkou na likviditu podľa osobitného predpisu.58jea)

slová „vedľajších službách“ vkladá čiarka a slová „systémoch a postupoch podľa tohto zákona a osobitného predpisu50cb)“. 68. V § 76 ods. 8 sa slová „

1. f)až k)“ nahrádzajú slovami „
2. e)až j)“. 69. V § 77 ods. 2 sa vypúšťa písmeno e). Doterajšie písmená
3. f)až
4. k)sa označujú ako písmená
5. e)až j). 70. V § 77 odsek 3 znie: „

mestnancov), nariadenie (EÚ) č. 1095/2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy), nariadenie (EÚ) č. 600/2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, nariadenie (EÚ) 2016/1011 o indexoch používaných ako referenčné hodnoty vo finančných nástrojoch a finančných zmluvách alebo na meranie výkonnosti investičných fondov a nariadenie (EÚ) 2015/847 o údajoch sprevádzajúcich prevody finančných prostriedkov (Ú. v. EÚ L 334,

2. 2019).“.
3. § 79c až 79k sa vypúšťajú. Poznámky pod čiarou k odkazom 60v až 60x sa vypúšťajú.
4. V § 84 ods. 5 písm. a) a ods. 6 písm. a) sa vypúšťajú slová „alebo 14“.
5. V § 85 ods. 7 sa slová „písm. f)“ nahrádzajú slovami „písm. d)“.
6. Poznámka pod čiarou k odkazu 94 znie: „94) § 2 ods. 1 písm. b), c), e) a l) a § 76 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 Z. z. o Policajnom zbore v znení neskorších predpisov.“.
7. V § 135 ods. 1 druhej vete sa

slová „zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou“ vkladá čiarka a slová „investičnou holdingovou spoločnosťou“. 77. V § 135 odseky 7 až 16 znejú: „

hraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktorým bolo udelené povolenie, s Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) s cieľom

bezpečiť, aby všetky činnosti tejto skupiny v Európskej únii podliehali ucelenému, jednotnému a účinnému dohľadu v súlade s týmto zákonom a osobitnými predpismi.110f)

vedené systémy a postupy pri výkone povolených činností, pričom zohľadní veľkosť, rizikový profil a obchodný model obchodníka s cennými papiermi. S cieľom

bezpečiť riadenie a krytie rizík, Národná banka Slovenska pri hodnotení zohľadní

1. a)riziká podľa § 71c,
2. b)geografické umiestnenie expozícií obchodníka s cennými papiermi,
3. c)obchodný model obchodníka s cennými papiermi,
4. d)systémové riziko a meranie systémového rizika podľa osobitného predpisu,110fa)
5. e)riziká pre bezpečnosť informačných sietí a systémov obchodníka s cennými papiermi s cieľom

bezpečiť dôvernosť, integritu a dostupnosť ich procesov, údajov a aktív, f) expozíciu obchodníka s cennými papiermi voči úrokovému riziku vyplývajúcemu z činností

znamenaných v neobchodnej knihe,

1. g)organizáciu riadenia obchodníka s cennými papiermi a schopnosť členov predstavenstva plniť svoje povinnosti,
2. h)poistenie zodpovednosti

škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb podľa § 71c ods. 4.

potrebné vzhľadom na veľkosť, povahu, rozsah a zložitosť vykonávaných činností malého a neprepojeného obchodníka.

sadnutí predstavenstva ako aj výborov zriadených predstavenstvom a výsledky interného alebo externého hodnotenia výkonnosti predstavenstva.

ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu,110g) je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať počas celej doby platnosti predchádzajúceho súhlasu. Národná banka Slovenska preskúma aspoň každé tri kalendárne roky plnenie podmienok,

ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu110g) s prihliadnutím najmä na nové druhy obchodov, pričom posúdi správnosť, vhodnosť a aktuálnosť vypracovaných techník a postupov pre interné modely obchodníka s cennými papiermi.

ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu,110g) Národná banka Slovenska požiada obchodníka s cennými papiermi, aby preukázal, že účinok nesplnenia podmienok je nepodstatný alebo aby predložil plán a určil primeranú lehotu na zosúladenie s podmienkami,

ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas. Ak predložený plán nie je v súlade s podmienkami,

ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas podľa prvej vety alebo ak určená lehota nie je dostatočná na zosúladenie s podmienkami, Národná banka Slovenska požiada o prepracovanie predloženého plánu.

mietnutá alebo nebola vybavená v primeranej lehote. Na účely dohľadu nad pobočkou obchodníka s cennými papiermi zriadenou v inom členskom štáte Národná banka Slovenska poskytuje príslušnému orgánu dohľadu v inom členskom štáte najmä informácie o

1. a)štruktúre riadenia a vlastníckej štruktúre obchodníka s cennými papiermi,
2. b)plnení požiadaviek na vlastné zdroje obchodníka s cennými papiermi,
3. c)plnení požiadaviek týkajúcich sa rizika koncentrácie a požiadaviek na likviditu obchodníka s cennými papiermi,
4. d)administratívnych postupoch a účtovných postupoch a mechanizmoch vnútornej kontroly obchodníka s cennými papiermi,
5. e)faktoroch, ktoré môžu ovplyvniť riziko obchodníka s cennými papiermi.

hraničného obchodníka s cennými papiermi pri výkone jeho činnosti na území Slovenskej republiky, na základe ktorých je potrebné vykonať opatrenia na nápravu a tento orgán dohľadu neprijme primerané opatrenia, Národná banka Slovenska môže po informovaní tohto príslušného orgánu dohľadu, Európskeho orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) a Európskeho orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) prijať náležité opatrenia na

bránenie ďalším porušeniam s cieľom chrániť záujmy vkladateľov, investorov a ostatných subjektov, ktorým sa poskytujú služby, alebo chrániť stabilitu finančného systému.

hraničných obchodníkov s cennými papiermi, je rovnaká materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo rovnaká materská zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak má investičná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť sídlo v Slovenskej republike.

hraničných obchodníkov s cennými papiermi je viac ako jedna investičná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť s ústrediami aspoň v dvoch členských štátoch a ak v každom z týchto členských štátov pôsobí obchodník s cennými papiermi alebo

hraničný obchodník s cennými papiermi, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak najvyššiu celkovú hodnotu aktív má obchodník s cennými papiermi.

hraničných obchodníkov s cennými papiermi je rovnaká investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť v Európskej únii, a žiadnemu obchodníkovi s cennými papiermi alebo

hraničnému obchodníkovi s cennými papiermi nebolo vydané povolenie v členskom štáte, v ktorom bola zriadená investičná holdingová spoločnosť alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, dohľad na konsolidovanom základe alebo dohľad nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny vykonáva Národná banka Slovenska, ak najvyššiu celkovú hodnotu aktív má obchodník s cennými papiermi.

hraničného obchodníka s cennými papiermi a význam ich činností v Slovenskej republike a iných členských štátoch, a určiť iný príslušný orgán na vykonávanie dohľadu na konsolidovanom základe alebo dohľadu nad dodržiavaním súladu s kapitálovým testom skupiny. Národná banka Slovenska pred prijatím takého rozhodnutia môže umožniť materskej investičnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii alebo materskej zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti v Európskej únii alebo obchodníkovi s cennými papiermi s najvyššou celkovou hodnotou aktív, aby sa vyjadrila k návrhu rozhodnutia pripravovaného v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov.

viesť primerané postupy na riadenie rizika a mechanizmy vnútornej kontroly vrátane spoľahlivých postupov podávania správ a postupy účtovania na účely identifikácie, merania, monitorovania a kontroly transakcií podľa prvej vety.

výkon dohľadu na konsolidovanom základe preverí informácie potrebné na výkon dohľadu na konsolidovanom základe o osobe, na ktorú sa uvedený dohľad vzťahuje a ktorej sídlo je na území Slovenskej republiky, umožní preveriť tieto informácie príslušnému orgánu dohľadu iného členského štátu, ktorý žiadosť podal, alebo preverí tieto informácie prostredníctvom audítora alebo znalca.

hraniční obchodníci s cennými papiermi, sú dcérskymi spoločnosťami rovnakej materskej spoločnosti, ktorá má ústredie v štáte, ktorý nie je členským štátom, a nepodliehajú účinnému dohľadu na úrovni skupiny, Národná banka Slovenska preverí, či obchodník s cennými papiermi podlieha dohľadu, ktorý je rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona a osobitného predpisu.110li)

hrnie po konzultácii s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov tohto obchodníka s cennými papiermi do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe alebo uplatní iné primerané postupy dohľadu, ktoré

bezpečia ciele takéhoto dohľadu, najmä môže vyžadovať zriadenie investičnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii na účel jeho

hrnutia do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu.110li) Tieto postupy oznámi Národná banka Slovenska ostatným príslušným orgánom dohľadu členských štátov, Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo) a Komisii. § 140 Ak je Národná banka Slovenska orgánom dohľadu zodpovedným

výkon dohľadu na konsolidovanom základe a vznikne kritická situácia vrátane situácie uvedenej v osobitnom predpise110lj) alebo vrátane nepriaznivého vývoja na finančných trhoch, ktorá potenciálne ohrozuje likviditu trhu a stabilitu finančného systému v členskom štáte, v ktorom bolo subjektom skupiny obchodníkov s cennými papiermi udelené povolenie, Národná banka Slovenska bezodkladne upozorní, s prihliadnutím na povinnosť

chovávania mlčanlivosti, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), Európsky výbor pre systémové riziká, príslušné orgány dohľadu iného členského štátu, ministerstvo a iné orgány verejnej moci a osoby, ktorých činnosť súvisí s dohľadom nad dohliadanými subjektmi, a oznámi im všetky informácie, ktoré sú dôležité na výkon ich úloh. § 141

výkon dohľadu na konsolidovanom základe podľa § 138, zriadi kolégium orgánov dohľadu (ďalej len „kolégium“) na účely zjednodušenia výkonu úloh uvedených v odseku 3 a s prihliadnutím na povinnosť

chovávania mlčanlivosti

bezpečí koordináciu a spoluprácu na účely osobitného predpisu110lk) aj s príslušnými orgánmi dohľadu v štátoch, ktoré nie sú členským štátom, s cieľom výmeny a aktualizácie informácií o modeli marží s orgánmi dohľadu kvalifikovaných centrálnych protistrán.

bezpečuje fungovanie kolégia podľa odseku 1 na základe písomných dohôd podľa § 136 ods. 2 a 3. Ako členov kolégia Národná banka Slovenska

pojí príslušné orgány zodpovedné

dohľad nad dcérskymi spoločnosťami skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorú riadi materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii, materská investičná holdingová spoločnosť v Európskej únii alebo materská zmiešaná finančná spoločnosť v Európskej únii a podľa potreby príslušné orgány dohľadu štátov, ktoré nie sú členským štátom, s prihliadnutím na povinnosť

chovávania mlčanlivosti. Národná banka Slovenska a) vedie

sadnutia kolégia, b) vopred úplne informuje každého člena kolégia a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o termíne, mieste uskutočnenia a programe

sadnutia kolégia, c) včas podáva všetkým členom kolégia úplné informácie o rozhodnutiach prijatých na

sadnutiach alebo o vykonaných opatreniach, d) prihliada pri svojom rozhodovaní na dôležitosť činnosti dohľadu, ktorá sa má plánovať alebo koordinovať, pre tieto orgány, najmä na možné dôsledky na stabilitu finančného systému v dotknutých členských štátoch a na povinnosti podľa § 135d.

bezpečuje

1. a)plnenie úloh podľa § 140,
2. b)koordináciu žiadosti o informácie na uľahčenie dohľadu na konsolidovanom základe v súlade s osobitným predpisom,56acaa)
3. c)koordináciu žiadostí o informácie, ak viaceré príslušné orgány obchodníkov s cennými papiermi, ktorí sú súčasťou tej istej skupiny, požiadajú príslušný orgán domovského členského štátu zúčtovacieho člena alebo príslušný orgán kvalifikovanej centrálnej protistrany o informácie týkajúce sa modelu marží a parametrov použitých na výpočet maržovej požiadavky príslušných obchodníkov s cennými papiermi,
4. d)výmenu informácií medzi Národnou bankou Slovenska, Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu,110ll) Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) podľa osobitného predpisu110lm) a ostatnými príslušnými orgánmi dohľadu,
5. e)dosiahnutie prípadnej dohody o dobrovoľnom zverení úloh a dobrovoľnom delegovaní povinností medzi Národnou bankou Slovenska a ostatnými príslušnými orgánmi dohľadu,
6. f)zvýšenie efektívnosti dohľadu

bránením zbytočnej duplicite požiadaviek dohľadu.

hraničných obchodníkov s cennými papiermi v skupine obchodníkov s cennými papiermi, c) akomkoľvek nepriaznivom vývoji u obchodníka s cennými papiermi,

hraničného obchodníka s cennými papiermi alebo v inom subjekte skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorý by mohol ovplyvniť tohto obchodníka s cennými papiermi alebo

hraničného obchodníka s cennými papiermi,

1. d)všetkých uložených závažných sankciách a opatreniach prijatých v súlade s týmto zákonom alebo s príslušným právnym predpisom iného členského štátu,
2. e)uložení osobitnej požiadavky na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm.
3. m)alebo podľa príslušného právneho predpisu iného členského štátu.

mietnutá žiadosť o spoluprácu, najmä o výmenu podstatných informácií alebo sa táto žiadosť nevybavila v primeranej lehote.

hrnutého do konsolidovaného celku, ktorého súčasťou sú aj osoby, nad ktorými vykonáva dohľad príslušný orgán dohľadu iného členského štátu, a ak § 138 ods. 8 neustanovuje inak. Táto povinnosť viesť rokovania sa týka rozhodnutí vydaných obchodníkovi s cennými papiermi

hrnutému do konsolidovaného celku, ktorými sa

1. a)povoľuje zmena akcionárskej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena riadiacej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi,
2. b)udeľuje závažná sankcia podľa § 144,
3. c)ukladá osobitná požiadavka na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m).

hrnutá do dohľadu na konsolidovanom základe vykonávanom týmto príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu, to neplatí, ak ide o naliehavú vec alebo ak by takéto rozhodnutie bránilo efektívnemu postupu pri vydávaní rozhodnutia, o čom bezodkladne informuje príslušné orgány dohľadu iných členských štátov.“. Poznámky pod čiarou k odkazom 110lb až 110ln znejú: „110lb) Čl. 4 ods. 1 bod 11 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110lc) Čl. 4 ods. 1 bod 56 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110ld) Čl. 4 ods. 1 bod 57 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110le) Čl. 4 ods. 1 bod 58 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110lf) Čl. 4 ods. 1 bod 23 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110lg) § 33a zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. 110lh) Čl. 4 ods. 1 bod 25 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110li) Čl. 1 až 8 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110lj) Čl. 18 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 v platnom znení. 110lk) Čl. 23 ods. 1 prvý pododsek písm.

1. c)a čl. 23 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2019/2033 v platnom znení. 110ll) Čl. 21 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 v platnom znení. 110lm) Čl. 21 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 v platnom znení. 110ln) Čl. 19 ods. 1 druhý pododsek nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 v platnom znení.“. Poznámky pod čiarou k odkazom 109a až 109f sa vypúšťajú. 82. V § 143b písm.
2. b)prvom bode sa nad slová „finančná inštitúcia“ umiestňuje odkaz 60aaa a vypúšťajú sa slová „podľa osobitného zákona110a)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 110a sa vypúšťa. 83. V § 143e ods. 13 sa slová „ods. 5“ nahrádzajú slovami „alebo osobitného predpisu110bb)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 110bb znie: „110bb) § 29 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.“. 84. V § 143i ods. 5 sa slová „§ 138 ods. 4“ nahrádzajú slovami „osobitný predpis110daa)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 110daa znie: „110daa) § 44 ods. 3 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.“. 85. V § 144 ods. 1 úvodnej vete sa

slová „činností obchodníka s cennými papiermi“ vkladajú slová „alebo, ak je preukázané, že obchodník s cennými papiermi počas 12 po sebe nasledujúcich kalendárnych mesiacov pravdepodobne nedodrží ustanovenia tohto zákona alebo osobitného predpisu,50cb)“. 86. V § 144 ods. 1 písmeno b) znie: „b) uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo

hraničnému obchodníkovi s cennými papiermi predložiť plán na jeho ozdravenie do jedného roka a určiť lehotu na jeho realizáciu, vrátane úprav tohto plánu, ak ide o rozsah a lehotu,“. 87. V § 144 ods. 1 písmeno

1. m)znie: „
2. m)uložiť obchodníkovi s cennými papiermi dodatočnú požiadavku na vlastné zdroje podľa § 74e alebo upraviť vlastné zdroje a likvidné aktíva, ak dôjde k významným zmenám v jeho obchodnej činnosti,“. 88. V § 144 ods. 1 písmeno
3. o)znie: „
4. o)uložiť obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke

hraničného obchodníka s cennými papiermi znížiť riziká spojené s činnosťami, produktmi a systémami obchodníka s cennými papiermi vrátane externe

bezpečovaných činností,“. 89. V § 144 ods. 1 písm.

1. p)a
2. q)sa vypúšťajú slová „ods. 4 a 5“. 90. V § 144 ods. 1 písmeno
3. ac)znie: „
4. ac)uložiť obchodníkovi s cennými papiermi uplatňovať osobitné postupy tvorby rezerv alebo

obchádzania s aktívami pri požiadavkách na vlastné zdroje,“. 91. V § 144 sa odsek 1 dopĺňa písmenami ae) až ag), ktoré znejú: „ae) obmedziť alebo

kázať rozdeľovanie výnosov alebo vyplácanie úrokov akcionárom obchodníka s cennými papiermi alebo držiteľom nástrojov dodatočného kapitálu Tier 1, ak sa na toto obmedzenie alebo zákaz nevzťahuje osobitný predpis,47i)

1. af)uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť splniť osobitné požiadavky na likviditu podľa § 74g,
2. ag)uložiť obchodníkovi s cennými papiermi povinnosť znížiť riziko bezpečnosti sietí a informačných systémov s cieľom

bezpečiť dôveryhodnosť, integritu a dostupnosť ich procesov, údajov a aktív.“. 92. V § 144 ods. 3 prvej vete sa

slová „poskytovateľa služieb vykazovania údajov“ vkladajú slová „podľa § 79b ods. 2“ a slová „

1. a)až ab)“ sa nahrádzajú slovami „
2. a)až
3. e)a
4. h)až
5. ag)alebo pozastaviť činnosť alebo odňať povolenie pre tohto poskytovateľa služieb vykazovania údajov podľa § 79b ods. 2“. 93. V § 144 ods. 7 sa vypúšťajú slová „podľa § 138 ods. 3“ a

slová „§ 143c ods. 1 písm. b) až e)“ sa vkladajú slová „alebo investičná holdingová spoločnosť“ v príslušnom tvare.

1. V § 144 ods. 14 sa slová „až 33“ nahrádzajú slovami „až 34“.
2. V § 144 sa

odsek 28 vkladá nový odsek 29, ktorý znie: „

nedodržanie prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu50cb) sa zverejnia anonymne, ak ide o

1. a)fyzickú osobu a zverejnenie osobných údajov je neprimerané,
2. b)odôvodnené riziko ohrozenia stability finančných trhov alebo prebiehajúceho vyšetrovania podľa osobitného predpisu,114g)
3. c)odôvodnené riziko spôsobenia neprimeranej škody obchodníkovi s cennými papiermi alebo fyzickým osobám alebo právnickým osobám.“. Doterajšie odseky 29 až 35 sa označujú ako odseky 30 až 36. 96. § 144 sa dopĺňa odsekmi 37 a 38, ktoré znejú: „

ložené na reálnom časovom rozvrhu a udržiavaní vlastných zdrojov a likvidity pri zohľadnení udržateľnosti obchodných modelov a stratégií.“. 106. V § 158 sa vypúšťa odsek 7. Poznámka pod čiarou k odkazu 123 sa vypúšťa. 107.

§ 173ze sa vkladá § 173zf, ktorý vrátane nadpisu znie: „§ 173zf Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 26. júna 2021

nikajú 26. júna 2021.

čatí a vykonávaní poistenia a

istenia (Solventnosť II), smernica 2014/65/EÚ o trhoch s finančnými nástrojmi a smernica (EÚ) 2015/849 o predchádzaní využívaniu finančného systému na účely prania špinavých peňazí alebo financovania terorizmu (Ú. v. EÚ L 334,

2. 2019).
3. Smernica Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1504 zo
4. októbra 2020, ktorou sa mení smernica 2014/65/EÚ o trhoch s finančnými nástrojmi (Ú. v. EÚ L 347,
6. 2020).“. Čl. II Zákon č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 430/2002 Z. z., zákona č. 510/2002 Z. z., zákona č. 165/2003 Z. z., zákona č. 603/2003 Z. z., zákona č. 215/2004 Z. z., zákona č. 554/2004 Z. z., zákona č. 747/2004 Z. z., zákona č. 69/2005 Z. z., zákona č. 340/2005 Z. z., zákona č. 341/2005 Z. z., zákona č. 214/2006 Z. z., zákona č. 644/2006 Z. z., zákona č. 209/2007 Z. z., zákona č. 659/2007 Z. z., zákona č. 297/2008 Z. z., zákona č. 552/2008 Z. z., zákona č. 66/2009 Z. z., zákona č. 186/2009 Z. z., zákona č. 276/2009 Z. z., zákona č. 492/2009 Z. z., zákona č. 129/2010 Z. z., zákona č. 46/2011 Z. z., zákona č. 130/2011 Z. z., zákona č. 314/2011 Z. z., zákona č. 394/2011 Z. z., zákona č. 520/2011 Z. z., zákona č. 547/2011 Z. z., zákona č. 234/2012 Z. z., zákona č. 352/2012 Z. z., zákona č. 132/2013 Z. z., zákona č. 352/2013 Z. z., zákona č. 213/2014 Z. z., zákona č. 371/2014 Z. z., zákona č. 374/2014 Z. z., zákona č. 35/2015 Z. z., zákona č. 252/2015 Z. z., zákona č. 359/2015 Z. z., zákona č. 392/2015 Z. z., zákona č. 405/2015 Z. z., zákona č. 437/2015 Z. z., zákona č. 90/2016 Z. z., zákona č. 91/2016 Z. z., zákona č. 125/2016 Z. z., zákona č. 292/2016 Z. z., zákona č. 298/2016 Z. z., zákona č. 299/2016 Z. z., zákona č. 315/2016 Z. z., zákona č. 386/2016 Z. z., zákona č. 2/2017 Z. z., zákona č. 264/2017 Z. z., zákona č. 279/2017 Z. z., zákona č. 18/2018 Z. z., zákona č. 69/2018 Z. z., zákona č. 108/2018 Z. z., zákona č. 109/2018 Z. z., zákona č. 177/2018 Z. z., zákona č. 345/2018 Z. z., zákona č. 373/2018 Z. z., zákona č. 6/2019 Z. z., zákona č. 30/2019 Z. z., zákona č. 54/2019 Z. z., zákona č. 211/2019 Z. z., zákona č. 305/2019 Z. z., zákona č. 390/2019 Z. z., zákona č. 340/2020 Z. z. a zákona č. 423/2020 Z. z. sa mení a dopĺňa takto:
7. V poznámke pod čiarou k odkazu 1ab sa vypúšťajú slová „a investičné spoločnosti“.
8. V § 2 ods. 2 sa úvodná veta nahrádza vetami, ktoré znejú: „Banka môže prijímať vklady a poskytovať úvery alebo, ak spĺňa podmienky podľa osobitného predpisu,1ac) môže poskytovať investičné služby a investičné činnosti podľa osobitného predpisu.1ad) Banka môže okrem činností podľa prvej vety vykonávať, ak ich má uvedené v bankovom povolení, tieto ďalšie bankové činnosti:“. Poznámky pod čiarou k odkazom 1ac a 1ad znejú: „1ac) Čl. 4 ods. 1 bod 1 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 575/2013 v platnom znení. 1ad) § 6 ods. 1 písm. c) a f) zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.“.
9. § 2 sa dopĺňa odsekmi 16 a 17, ktoré znejú: „

§ 7asa vkladá § 7b, ktorý znie: „§ 7b

obdobie 12 po sebe nasledujúcich mesiacov je

1. a)rovná alebo vyššia ako 30 000 000 000 eur alebo
2. b)nižšia ako 30 000 000 000 eur a tento obchodník s cennými papiermi je súčasťou skupiny, v ktorej celková hodnota konsolidovaných aktív všetkých spoločností v skupine, ktoré jednotlivo majú celkové aktíva nižšie ako 30 000 000 000 eur a vykonávajú niektorú z činností podľa osobitného predpisu,1ad) je rovná alebo vyššia ako 30 000 000 000 eur; obe hodnoty aktív sa vypočítajú ako priemer

obdobie 12 po sebe nasledujúcich mesiacov.

bezpečí, aby konanie o udelení bankového povolenia na základe žiadosti podľa prvej vety bolo čo najjednoduchšie a aby sa zohľadnili všetky informácie a doklady prikladané k žiadosti o udelenie predchádzajúceho bankového povolenia, ak sú použiteľné na udelenie takéhoto povolenia.“. Poznámka pod čiarou k odkazu 24aad znie: „24aad) § 54 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.“. 6. § 20c sa dopĺňa odsekom 8, ktorý znie: „

inštitúciu považuje aj obchodník s cennými papiermi a investičná spoločnosť podľa osobitného predpisu,24j) ktorej bolo udelené povolenie v súlade s právnymi predpismi iného členského štátu.“. Poznámka pod čiarou k odkazu 24j znie: „24j) Čl. 4 ods. 1 bod 2 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 v platnom znení.“.

1. V § 33e ods. 3 prvá veta znie: „Národná banka Slovenska určí vankúš na krytie systémového rizika na všetky expozície alebo podsúbory expozícií podľa odseku 2 pre všetky banky alebo pre jednu alebo viacero podskupín bánk postupne na základe úprav o 0,5 percentuálneho bodu alebo jeho násobku.“.
2. V § 33g ods. 1 úvodnej vete sa

slovo „a“ vkladajú slová „primeranosť miery proticyklického kapitálového vankúša a podľa potreby“. 9. V § 50 ods. 7 úvodnej vete sa

slovo „ustanovení“ vkladajú slová „§ 2 ods. 16 druhej vety,“.

1. V § 50 ods. 8 sa slová „2 alebo 7“ nahrádzajú slovami „2, 7 alebo odseku 23“.
2. § 50 sa dopĺňa odsekom 23, ktorý znie: „

obdobie päť po sebe nasledujúcich rokov je nižšia ako prahová hodnota podľa osobitného predpisu.1ac)“.

1. V § 114b ods. 3 sa vypúšťajú slová „a investičné spoločnosti“.
2. V prílohe siedmom bode sa vypúšťajú slová „a investičnými spoločnosťami“.
3. V prílohe sa

ôsmy bod vkladá nový deviaty bod, ktorý znie: „

1. Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z
2. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ (prepracované znenie) (Ú.v. EÚ L 173,
4. 2014) v znení nariadenia (EÚ) č. 909/2014 (Ú.v. EÚ L 257,
6. 2014) a smernice (EÚ) 2016/1034 (Ú.v. EÚ L 175,
8. 2016).“. Doterajšie body 9 až 11 sa označujú ako body 10 až
9. Čl. III Zákon č. 429/2002 Z. z. o burze cenných papierov v znení zákona č. 594/2003 Z. z., zákona č. 43/2004 Z. z., zákona č. 635/2004 Z. z., zákona č. 747/2004 Z. z., zákona č. 336/2005 Z. z., zákona č. 209/2007 Z. z., zákona č. 8/2008 Z. z., zákona č. 297/2008 Z. z., zákona č. 552/2008 Z. z., zákona č. 487/2009 Z. z., zákona č. 520/2011 Z. z., zákona č. 547/2011 Z. z., zákona č. 352/2013 Z. z., zákona č. 206/2014 Z. z., zákona č. 388/2015 Z. z., zákona č. 91/2016 Z. z., zákona č. 125/2016 Z. z., zákona č. 292/2016 Z. z., zákona č. 237/2017 Z. z., zákona č. 177/2018 Z. z., zákona č. 373/2018 Z. z. a zákona č. 340/2020 Z. z. sa mení a dopĺňa takto:
10. V § 4 ods. 15 sa slová „Národnú banku Slovenska“ nahrádzajú slovami „podľa osobitného predpisu16aab)“. Poznámka pod čiarou k odkazu 16aab znie: „16aab) § 79b zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2021 Z. z.“.
11. V § 57a ods. 1 prvá veta, druhá veta a úvodná veta znejú: „Národná banka Slovenska je povinná

viesť a uplatňovať obmedzenia na veľkosť čistej pozície, ktorú môže osoba držať v poľnohospodárskych komoditných derivátoch a kritických derivátoch alebo významných komoditných derivátoch, s ktorými sa obchoduje na obchodných miestach, a v ekonomicky rovnocenných mimoburzových derivátových zmluvách v súlade s metodikou výpočtu ustanovenou v osobitnom predpise.67) Komoditné deriváty sa považujú

kritické alebo významné, ak súčet všetkých čistých pozícií držiteľov koncových pozícií predstavuje veľkosť ich otvoreného záujmu minimálne 300 000 lotov v priemere

jeden rok. Obmedzenia sa určia na základe všetkých pozícií držaných osobou a pozícií držaných v jej mene na úrovni celej skupiny s cieľom“. 3. V § 57a odsek 2 znie: „

bezpečiť likviditu na obchodnom mieste pre komoditné deriváty a emisné kvóty, ak takéto povinnosti požadujú príslušné orgány dohľadu,

1. d)cenné papiere uvedené v § 8 písm.
2. m)treťom bode týkajúce sa komodity alebo podkladového aktíva, ktoré sú uvedené v § 5 ods. 11 písm. j).“. 4. V § 57a odseky 4 a 5 znejú: „

hŕňa ekonomicky rovnocenné mimoburzové derivátové zmluvy.

loženými na rovnakom podklade a zdieľajúcimi rovnaké charakteristiky obchoduje vo významných objemoch na obchodných miestach vo viac ako jednom štáte, centrálny orgán dohľadu, ktorým je orgán dohľadu obchodného miesta s najväčším objemom obchodov, určí jednotné obmedzenie pozícií, ktoré sa bude uplatňovať na každé obchodovanie s týmito derivátmi. Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí s určeným jednotným obmedzením pozícií, ktoré sa má uplatniť alebo zmeniť, písomne o tom informuje centrálny orgán dohľadu, ktorý určil jednotné obmedzenia pozícií a úplne a podrobne odôvodní, že požiadavky uvedené v odseku 1 nie sú splnené.

ložené na rovnakom podkladovom aktíve a majú rovnaké znaky, uzavrie dohody o spolupráci vrátane vzájomnej výmeny príslušných údajov s cieľom umožniť monitorovanie a presadzovanie jednotného obmedzenia pozícií s príslušnými orgánmi držiteľov pozícií v týchto derivátoch.

ložené na rovnakom podkladovom aktíve a majú rovnaké znaky s inými derivátmi obchodovanými na iných obchodných miestach a mimoburzových transakciách prostredníctvom členov a účastníkov, c) požadovať, aby osoba uzavrela alebo znížila pozíciu, a to dočasne alebo trvalo podľa toho, ako si to vyžaduje konkrétna situácia, a jednostranne prijať vhodné opatrenia s cieľom

bezpečiť uzavretie alebo zníženie pozície, ak príslušná osoba požiadavke nevyhovie,

1. d)požadovať, aby osoba dočasne dodala likviditu trhu späť pri dohodnutej cene a objeme so zámerom zmierniť vplyv veľkej pozície alebo dominantnej pozície, ak je to potrebné.“. 6. V § 57b ods. 1 písm.
2. b)sa na konci bodka nahrádza bodkočiarkou a pripájajú sa tieto slová: „poskytovanie zoznamu pozícií sa nevzťahuje na cenné papiere uvedené v § 8 písm.
3. m)treťom bode týkajúce sa komodity alebo podkladových aktív uvedených v § 5 ods. 11 písm. j).“. 7. V § 57b odsek 3 znie: „

jednotlivé dni v súlade s osobitným predpisom68a) centrálnemu orgánu dohľadu podľa § 57a ods. 8.“.

1. V § 58 ods. 1 sa nad slovo „údajov“ umiestňuje odkaz 69b. Poznámka pod čiarou k odkazu 69b znie: „69b) § 79b ods. 2 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2021 Z. z.“. Čl. IV Zákon č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 340/2005 Z. z., zákona č. 519/2005 Z. z., zákona č. 214/2006 Z. z., zákona č. 644/2006 Z. z., zákona č. 659/2007 Z. z., Z. z., zákona č. 552/2008 Z. z., zákona č. 186/2009 Z. z., zákona č. 276/2009 Z. z., zákona č. 492/2009 Z. z., zákona č. 129/2010 Z. z., zákona č. 394/2011 Z. z., zákona č. 547/2011 Z. z., zákona č. 132/2013 Z. z., zákona č. 352/2013 Z. z., zákona č. 213/2014 Z. z., zákona č. 373/2014 Z. z., zákona č. 374/2014 Z. z., zákona č. 90/2016 Z. z., zákona č. 292/2016 Z. z., zákona č. 237/2017 Z. z., zákona č. 279/2017 Z. z., zákona č. 214/2018 Z. z. a zákona č. 373/2018 Z. z. sa mení a dopĺňa takto:
2. V poznámke pod čiarou k odkazu 1 sa na konci bodka nahrádza čiarkou a pripájajú sa tieto slová: „nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z
3. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (Ú. v. EÚ L 314,
5. 2019) v platnom znení.“.
6. V § 1 ods. 3 písm. h) sa

slová „(ďalej len „

hraničný orgán dohľadu“),“ vkladajú slová „s Európskou komisiou,“. 3. V § 1 ods. 3 písmeno

1. i)znie: „
2. i)predkladá Národnej rade Slovenskej republiky3) a vláde Slovenskej republiky dvakrát ročne správy o finančnej stabilite3a) do konca príslušného kalendárneho polroka a zverejňuje tieto správy,“. Poznámka pod čiarou k odkazu 3a znie: „3a) § 3 ods. 2 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 566/1992 Zb. v znení zákona č. 659/2007 Z. z.“. 4. V § 37 ods. 1 písm.
3. a)sa slová „priebežné polročné správy o stave a vývoji finančného trhu a ročné správy o stave a vývoji finančného trhu“ nahrádzajú slovami „správy o finančnej stabilite3a)“. 5. V prílohe sa vypúšťajú body 1, 2, 4, 6, 7, 10 a 12. Doterajšie body 3, 5, 8, 9, 11 a 13 až 18 sa označujú ako body 1 až 11. 6. Príloha sa dopĺňa dvanástym bodom, ktorý znie: „12. Smernica Európskeho Parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2034 z 27. novembra 2019 o prudenciálnom dohľade nad investičnými spoločnosťami a o zmene smerníc 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EÚ, 2013/36/EÚ, 2014/59/EÚ a 2014/65/EÚ (Ú. v. EÚ L 314, 5. 12. 2019).“. Čl. V Zákon č. 371/2014 Z. z. o riešení krízových situácií na finančnom trhu a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 39/2015 Z. z., zákona č. 239/2015 Z. z., zákona č. 437/2015 Z. z., zákona č. 291/2016 Z. z., zákona č. 279/2017 Z. z., zákona č. 177/2018 Z. z., zákona č. 373/2018 Z. z., zákona č. 281/2019 Z. z., zákona č. 390/2019 Z. z. a zákona č. 343/2020 Z. z. sa mení a dopĺňa takto: 1. V § 1 ods. 3 písm.
4. a)sa slová „so základným imaním“ nahrádzajú slovami „s počiatočným kapitálom“. Poznámka pod čiarou k odkazu 5 znie: „5) § 54 ods. 11 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.“. 2. Príloha sa dopĺňa štvrtým bodom, ktorý znie: „4. Smernica Európskeho Parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2034 z 27. novembra 2019 o prudenciálnom dohľade nad investičnými spoločnosťami a o zmene smerníc 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EÚ, 2013/36/EÚ, 2014/59/EÚ a 2014/65/EÚ (Ú. v. EÚ L 314, 5. 12. 2019).“. Čl. VI Zákon č. 39/2015 Z. z. o poisťovníctve a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 359/2015 Z. z., zákona č. 437/2015 Z. z., zákona č. 125/2016 Z. z., zákona č. 292/2016 Z. z., zákona č. 339/2016 Z. z., zákona č. 282/2017 Z. z., zákona č. 18/2018 Z. z., zákona č. 109/2018 Z. z., zákona č. 177/2018 Z. z., zákona č. 213/2018 Z. z., zákona č. 214/2018 Z. z., zákona č. 156/2019 Z. z., zákona č. 221/2019 Z. z., zákona č. 281/2019 Z. z. a zákona č. 340/2020 Z. z. sa mení a dopĺňa takto: 1. V § 7 ods. 3 sa vypúšťa písmeno b). Doterajšie písmená
5. c)až
6. g)sa označujú ako písmená
7. b)až f). 2. § 7 sa dopĺňa odsekom 9, ktorý znie: „

mestnancov (ďalej len „Európsky orgán dohľadu“) a príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského štátu.“.

1. V § 9 ods. 3 sa vypúšťa písmeno b). Doterajšie písmená c) až g) sa označujú ako písmená b) až f).
2. § 9 sa dopĺňa odsekom 9, ktorý znie: „

isťovacej činnosti

isťovni, z ktorej obchodno-finančného plánu vyplýva, že časť činností bude vykonávaná v inom členskom štáte a tieto činnosti budú pravdepodobne relevantné pre trh hostiteľského členského štátu, oznámi túto skutočnosť Európskemu orgánu dohľadu a príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského štátu.“. 5. V § 16 ods. 6 druhej vete sa slová „Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie

mestnancov (ďalej len „Európsky orgán dohľadu“)“ nahrádzajú slovami „Európsky orgán dohľadu“. 6. § 16 sa dopĺňa odsekmi 9 až 11, ktoré znejú: „

isťovňa vykonávajúca poisťovaciu činnosť alebo

isťovaciu činnosť na území hostiteľského členského štátu prostredníctvom pobočky.