vestissement et à leur contrôle, aux
termédiaires financiers et conseillers en placements fermer modifiant la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux, la loi du 22 mars 1993 relative au statut et au contrôle des établissements de crédit, et la loi du 6 avril 1995 relative au statut des entreprises d'
vestissement et à leur contrôle, aux
termédiaires financiers et conseillers en placements ALBERT II, Roi des Belges, A tous, présents et à venir, Salut. Vu la loi du 31 décembre 1983Documents pertinents retrouvés type loi prom. 31/12/1983 pub. 11/12/2007 numac 2007000934 source service public federal
terieur Loi de réformes
stitutionnelles pour la Communauté germanophone. - Coordination officieuse en langue allemande fermer de réformes
stitutionnelles pour la Communauté germanophone, notamment l'article 76, § 1er, 1°, et § 3, remplacé par la loi du 18 juillet 1990; Vu le projet de traduction officielle en langue allemande de la loi du 12 janvier 2004Documents pertinents retrouvés type loi prom. 12/01/2004 pub. 23/01/2004 numac 2004003033 source service public federal justice et service public federal finances Loi modifiant la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux, la loi du 22 mars 1993 relative au statut et au contrôle des établissements de crédit, et la loi du 6 avril 1995 relative au statut des entreprises d'
vestissement et à leur contrôle, aux
termédiaires financiers et conseillers en placements fermer modifiant la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux, la loi du 22 mars 1993 relative au statut et au contrôle des établissements de crédit, et la loi du 6 avril 1995 relative au statut des entreprises d'
vestissement et à leur contrôle, aux
termédiaires financiers et conseillers en placements, établi par le Service central de traduction allemande auprès du Commissariat d'arrondissement adjoint à Malmedy; Sur la proposition de Notre Ministre de l'
térieur, Nous avons arrêté et arrêtons : Article 1er.Le texte annexé au présent arrêté constitue la traduction officielle en langue allemande de la loi du 12 janvier 2004Documents pertinents retrouvés type loi prom. 12/01/2004 pub. 23/01/2004 numac 2004003033 source service public federal justice et service public federal finances Loi modifiant la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux, la loi du 22 mars 1993 relative au statut et au contrôle des établissements de crédit, et la loi du 6 avril 1995 relative au statut des entreprises d'
vestissement et à leur contrôle, aux
termédiaires financiers et conseillers en placements fermer modifiant la loi du 11 janvier 1993 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux, la loi du 22 mars 1993 relative au statut et au contrôle des établissements de crédit, et la loi du 6 avril 1995 relative au statut des entreprises d'
vestissement et à leur contrôle, aux
termédiaires financiers et conseillers en placements. Art. 2.Notre Ministre de l'
térieur est chargé de l'exécution du présent arrêté. Donné à Bruxelles, le 5 juin 2004. ALBERT Par le Roi : Le Ministre de l'
térieur, P. DEWAEL Annexe FÖDERALER ÖFFENTLICHER DIENST JUSTIZ UND FÖDERALER ÖFFENTLICHER DIENST FINANZEN
vestmentgesellschaften und deren Kontrolle, die Vermittler und Anlageberater ALBERT II., König der Belgier, Allen Gegenwärtigen und Zukünftigen, Unser Gruss! Die Kammern haben das Folgende angenommen und Wir sanktionieren es: Artikel 1 - Vorliegendes Gesetz regelt eine
der Verfassung erwähnte Angelegenheit und zielt darauf ab, die Richtlinie 2001/97/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom
Absatz 1 Nr.17 werden die Wörter «
1 desselben Erlasses » durch die Wörter «
Anwendung der Artikel 1 § 1 Nr. 3 und 2 des Gesetzes vom 10. April 1990 über Wachunternehmen, Sicherheitsunternehmen und
terne Wachdienste zugelassen sind für Dienstleistungen im Bereich Bewachung und Schutz von Werttransporten, ».
Anwendung des Artikels 169 § 3 des Programmgesetzes vom 2.August 2002 registriert sind, 22. Versicherungsvermittler, die im Gesetz vom 27.März 1995 über die Versicherungsvermittlung und den Vertrieb von Versicherungen erwähnt sind und die ausserhalb eines exklusiven Vertretervertrags ihre gewerbliche Tätigkeit
der im Gesetz vom 9. Juli 1975 über die Kontrolle der Versicherungsunternehmen erwähnten Tätigkeitsgruppe « Leben » ausüben. » Art. 4 - Ein Artikel 2ter mit folgendem Wortlaut wird
dasselbe Gesetz eingefügt: « Art. 2ter - Sofern
den Bestimmungen des vorliegenden Gesetzes ausdrücklich vorgesehen, finden diese ebenfalls Anwendung auf Rechtsanwälte: 1. wenn sie für ihren Klienten an der Planung oder Durchführung von Transaktionen mitwirken, die Folgendes betreffen:
ternationalen Übereinkommens zur Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus, gebilligt
New York am 9. Dezember 1999, zu verstehen. 2. Paragraph 2 einziger Absatz Nr.1 wird wie folgt abgeändert:
einziger Absatz Nr.2 werden die Wörter « oder einer illegalen öffentlichen Aufforderung zur Zeichnung stammen » durch die Wörter «, einer illegalen öffentlichen Aufforderung zur Zeichnung oder aus der Erbringung von
vestmentdienstleistungen, Valutageschäften oder Geldtransfers ohne Zulassung stammen » ersetzt. 4.
einziger Absatz Nr.3 werden die Wörter « aus einem finanziellen Betrug » durch die Wörter « aus einem Betrug, Vertrauensmissbrauch, Missbrauch von Gesellschaftsvermögen » und die Wörter « einem betrügerischen Bankrott » durch die Wörter « einer Straftat, die mit einem Konkurs verbunden ist, » ersetzt. 5. Paragraph 3 wird wie folgt abgeändert: a) Die Wörter «
» werden durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt.b) Das Wort « Geldwäschegeschäfte » wird durch die Wörter « Geschäfte
Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung » ersetzt. Art. 6 -
der Überschrift von Kapitel II desselben Gesetzes werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt. Art. 7 - Artikel 4 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird durch folgende Bestimmung ersetzt: « Art.4 - Die
den Artikeln 2, 2bis Nr. 1 bis 4 und 2ter erwähnten
stitute und Personen müssen die Identität ihrer Kunden und deren Beauftragten feststellen und diese Identität durch ein beweiskräftiges Dokument überprüfen, von dem eine Kopie auf Papier oder auf elektronischem Träger angefertigt wird, wenn: 1. diese mit ihnen Geschäftsbeziehungen anknüpfen, durch die sie gewöhnliche Kunden werden, 2.der Kunde: a) eine Transaktion vornehmen möchte, bei der der Betrag sich auf 10.000 EUR oder mehr beläuft, und zwar unabhängig davon, ob die Transaktion
einem einzigen Vorgang oder
mehreren Vorgängen, zwischen denen eine Verbindung zu bestehen scheint, getätigt wird, oder
is des Gesetzes vom 6.April 1995 über den Status von
vestmentgesellschaften und deren Kontrolle, die Vermittler und Anlageberater erwähnten Geldtransfer vornehmen möchte, 3. sie an der Wahrheit oder der Richtigkeit der Identitätsdaten eines bestehenden Kunden zweifeln. Die Feststellung der Identität und deren Überprüfung betreffen für natürliche Personen Name, Vorname und Adresse. Ungeachtet des Artikels 5 § 1 betreffen sie für juristische Personen und Treuhandgesellschaften Gesellschaftsname, Gesellschaftssitz und Verwalter und die Kenntnis der Bestimmungen
Bezug auf die Befugnis, die juristische Person oder Treuhandgesellschaft zu verpflichten. Die Feststellungen betreffen ebenfalls Gegenstand und Art der geplanten Geschäftsbeziehung. § 2 - Die
den Artikeln 2, 2bis Nrm. 1 bis 4 und 2ter erwähnten
stitute und Personen müssen eine ständige Wachsamkeit hinsichtlich der Geschäftsbeziehung an den Tag legen und die durchgeführten Transaktionen aufmerksam überprüfen, um sich zu vergewissern, dass sie mit ihren Kenntnissen über den Kunden, seine Geschäftstätigkeiten, sein Risikoprofil und, falls erforderlich, den Ursprung der Geldmittel übereinstimmen. § 3 - Wenn die
den Artikeln 2, 2bis Nrm. 1 bis 4 und 2ter erwähnten
stitute und Personen ihre
den §§ 1 und 2 erwähnten Aufmerksamkeitspflicht nicht erfüllen können, dürfen sie eine Geschäftsbeziehung weder anknüpfen noch unterhalten. Sie beschliessen, ob das Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen gemäss den Artikeln 12 bis 14ter darüber unterrichtet werden soll. § 4 - Die
erwähnten
stitute und Personen mit Ausnahme der
Nr. 17, 18 und 21 erwähnten
stitute und Personen dürfen die
den §§ 1 und 2 erwähnten Wachsamkeitspflichten durch einen Dritten, der Geschäftsvermittler ist, erfüllen lassen,
sofern dieser ebenfalls ein Kreditinstitut oder ein Finanzinstitut ist, das
der Richtlinie 91/308/EWG erwähnt ist, oder ein Kreditinstitut oder ein Finanzinstitut, das
einem Staat ansässig ist, dessen Rechtsvorschriften gleichwertige Wachsamkeitspflichten auferlegen wie diejenigen, die
den Artikeln 4 und 5 erwähnt sind. Für Mitgliedstaaten der Finanziellen Arbeitsgruppe zur Bekämpfung der Geldwäsche wird davon ausgegangen, dass sie diese Bedingung erfüllen. Der König kann auf Stellungnahme des Büros für die Verarbeitung finanzieller
formationen diese Vermutung auf andere Staaten ausdehnen. § 5 - Die
erwähnten
stitute, deren Tätigkeit im Sinne von Artikel 139bis des Gesetzes vom 6. April 1995 über den Status von
vestmentgesellschaften und deren Kontrolle, die Vermittler und Anlageberater den Transfer von Geldmitteln umfasst, sind verpflichtet, den Geldüberweisungen und -transfers und den diesbezüglichen Mitteilungen genaue und zweckdienliche
formationen über ihre Kunden beizufügen, die diese Transaktionen
Auftrag geben. Diese
stitute behalten alle diese
formationen und geben sie weiter, wenn sie als Vermittler
einer Zahlungskette handeln. § 6 - Die Modalitäten der Anwendung der oben erwähnten Verpflichtungen werden durch die
angegebenen Behörden und gegebenenfalls gemäss Artikel 21bis durch Verordnung präzisiert je nach Risiko, das der Kunde, die Geschäftsbeziehung oder die Transaktion darstellt. Was § 5 betrifft, wird
sbesondere festgelegt, unter welchen Bedingungen die
formationen behalten oder zur Verfügung von Behörden oder anderen Finanzinstituten gestellt werden müssen, wobei
der Verordnung spezifische Bestimmungen für grenzüberschreitende Überweisungen per Batch-Transfer vorgesehen werden können. Art. 8 - Artikel 5 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird durch folgende Bestimmung ersetzt: « Art.5 - § 1 - Die
den Artikeln 2, 2bis Nrm. 1 bis 4 und 2ter erwähnten
stitute und Personen müssen die Identität der Person beziehungsweise der Personen, für die die Transaktion durchgeführt wird, feststellen und alle angemessenen Massnahmen ergreifen, um ihre Identität zu überprüfen: 1. falls sie Zweifel hegen, ob die
erwähnten Kunden im eigenen Namen handeln, oder falls sie die Gewissheit haben, dass diese nicht für eigene Rechnung handeln, 2.wenn der Kunde eine juristische Person oder eine Treuhandgesellschaft ist. Wenn der Kunde eine juristische Person oder eine Treuhandgesellschaft ist, müssen die Massnahmen die Feststellung der Identität der natürlichen Person(en) umfassen, die
letzter
stanz die Kunden führen oder überprüfen. Wenn der Kunde oder der
haber einer Mehrheitsbeteiligung eine börsennotierte Gesellschaft ist, ist es nicht nötig, die Identität der Aktionäre festzustellen oder sie zu überprüfen. § 2 - Die Modalitäten der Anwendung der oben erwähnten Verpflichtungen werden durch die
angegebenen Behörden und gegebenenfalls gemäss Artikel 21bis durch Verordnung präzisiert je nach Risiko, das der Kunde, die Geschäftsbeziehung oder die Transaktion darstellt. Art. 9 -
August 1998, werden die Wörter « von dem eine Kopie angefertigt wird » durch die Wörter « von dem eine Kopie auf Papier oder auf elektronischem Träger angefertigt wird » ersetzt. Art. 10 - Artikel 6 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: A. Absatz 1 wird wie folgt abgeändert: 1. Die Wörter « ein
erwähntes
stitut oder eine
erwähnte Person » werden durch die Wörter « ein
erwähntes
stitut oder eine
erwähnte Person, die Nummern 17, 18 und 21 ausgenommen, » und die Wörter « die
erwähnten
stitute und Personen » durch die Wörter « die
, 2bis Nr.1 bis 4 und 2ter erwähnten
stitute und Personen » ersetzt. 2. Der Absatz wird wie folgt ergänzt: « Dies gilt auch
Fällen,
denen der Kunde ein Kredit- oder Finanzinstitut ist, das
einem Staat ansässig ist, dessen Rechtsvorschriften gleichwertige Pflichten auferlegen wie diejenigen, die
der Richtlinie 91/308/EWG vorgesehen sind.Für Mitgliedstaaten der Finanziellen Arbeitsgruppe zur Bekämpfung der Geldwäsche wird davon ausgegangen, dass sie diese Bedingung erfüllen. Der König kann auf Stellungnahme des Büros für die Verarbeitung finanzieller
formationen diese Vermutung auf andere Staaten ausdehnen. B.
Absatz 2 werden die Wörter « die
8 erwähnten Versicherungsunternehmen » durch die Wörter « die
4 erwähnten Versicherungsunternehmen und die
22 erwähnten Versicherungsvermittler » ersetzt. Art. 11 - Ein Artikel 6bis mit folgendem Wortlaut wird
dasselbe Gesetz eingefügt: « Art. 6bis - Die
den Artikeln 2, 2bis und 2ter erwähnten
stitute und Personen ergreifen spezifische und angemessene Massnahmen zur Feststellung der Identität, um das erhöhte Risiko der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auszugleichen, das bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen oder beim Einleiten einer Transaktion mit einem Kunden, der zur Feststellung der Identität nicht physisch anwesend ist, entsteht. Die Modalitäten der Anwendung dieser Verpflichtung werden durch die
angegebenen Behörden und gegebenenfalls gemäss Artikel 21bis durch Verordnung präzisiert. » Art. 12 - Artikel 7 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: 1.
Absatz 1 werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis Nr.3 bis 5 » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt. 2.
Absatz 3 werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis Nr.5 » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis Nr. 1 bis 5 und 2ter » ersetzt. 3. Absatz 3 wird wie folgt ergänzt: « Sie registrieren die durchgeführten Transaktionen, so dass sie den
erwähnten Auskunftsanfragen
nerhalb der
diesem Artikel erwähnten Frist nachkommen können.» Art. 13 - Artikel 8 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom
den Artikeln 2, 2bis und 2ter erwähnten
stitute und Personen überprüfen mit besonderer Aufmerksamkeit alle Transaktionen, die
sbesondere aufgrund ihrer Art, ihres ungewöhnlichen Charakters angesichts der Tätigkeiten des Kunden, ihrer Begleitumstände oder wegen der Eigenschaft der betroffenen Personen mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung zusammenhängen könnten.» 2. Absatz 1 wird durch folgende Bestimmung ersetzt: « Die
den Artikeln 2 und 2bis Nr.5 erwähnten
stitute und Personen erstellen einen schriftlichen Bericht über die Ergebnisse dieser Überprüfung; dieser Bericht wird den
erwähnten Personen zwecks Aufbewahrung während der
» 3.
Absatz 2 werden die Wörter « mit Geldwäsche » durch die Wörter « mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung » ersetzt. Art. 14 - Artikel 9 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: 1. Die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis » werden durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt.
ternen Kontrolle wird bei den
is erwähnten Ferngeschäften dem erhöhten Risiko der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spezifisch Rechnung getragen. Die Modalitäten der Anwendung dieser Verpflichtung werden durch die
des vorliegenden Gesetzes erwähnten Behörden und gegebenenfalls gemäss Artikel 21bis durch Verordnung präzisiert. » Art. 16 -
dasselbe Gesetz wird ein Kapitel IIbis, das die Artikel 10bis und 10ter umfasst, mit folgender Überschrift eingefügt: « Einschränkung der Barzahlungen ». Art. 17 - Artikel 10bis desselben Gesetzes, eingefügt durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird
Art. 18 - Artikel 10bis desselben Gesetzes, eingefügt durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird durch folgende Bestimmung ersetzt: « Art. 10bis - Der Verkaufspreis eines unbeweglichen Gutes darf nur per Überweisung oder Scheck gezahlt werden, ausser für einen Betrag unter zehn Prozent des Verkaufspreises und maximal 15.000 EUR.
der Verkaufsvereinbarung und im Kaufvertrag muss die Finanzkontonummer angegeben werden, über die der Betrag übertragen worden ist oder werden wird. Wenn die
den Artikeln 2 Nr. 17 und 2bis Nr. 1 erwähnten Personen die Nichteinhaltung der vorerwähnten Bestimmung feststellen, unterrichten sie unverzüglich das Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen darüber. » Art. 19 - Ein Artikel 10ter mit folgendem Wortlaut wird
dasselbe Gesetz eingefügt: « Der Verkaufspreis eines Gutes, das von einem Kaufmann verkauft wird und dessen Wert bei oder über 15.000 EUR liegt, darf nicht bar gezahlt werden. Art. 20 -
der Überschrift von Kapitel III desselben Gesetzes werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » und das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung » ersetzt. Art. 21 - Artikel 11 desselben Gesetzes, abgeändert durch die Gesetze vom 7. April 1995 und 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: 1.
wird das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung » ersetzt.2.
werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt und der Paragraph wird durch folgende Wörter ergänzt: « Die Regeln
Bezug auf die Übermittlung der
den Artikeln 12 bis 15 erwähnten
formationen seitens der
den Artikeln 2, 2bis und 2ter erwähnten Personen können auf Stellungnahme des Büros für die Verarbeitung finanzieller
formationen vom König festgelegt werden.» 3.
wird das Wort « Finanzexperten » durch die Wörter « Finanzexperten und einem von der föderalen Polizei entsandten höheren Offizier » ersetzt.
wird das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » ersetzt.2.
Absatz 3 werden die Wörter « während höchstens vierundzwanzig Stunden » durch die Wörter « für höchstens zwei Werktage » ersetzt.3.
werden die Wörter « dem Prokurator des Königs » durch die Wörter « dem Prokurator des Königs oder dem Föderalprokurator » ersetzt. Art. 23 -
August 1998, wird das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » und die Wörter « einer mutmasslichen Geldwäsche » durch die Wörter « einer mutmasslichen Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » ersetzt. Art. 24 -
desselben Gesetzes wird das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » ersetzt. Art. 25 - Artikel 14bis desselben Gesetzes, eingefügt durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: 1. Paragraph 1 wird durch folgende Bestimmung ersetzt: « § 1 - Die
is Nr.1 bis 4 erwähnten Personen, die bei Ausübung ihres Berufes auf Vorgänge stossen, von denen sie wissen, dass sie mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung zusammenhängen, oder die auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung hindeuten, müssen das Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen unverzüglich darüber unterrichten. 2.
Absatz 1 wird das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » ersetzt.3. Der Artikel wird durch folgenden Paragraphen ergänzt: « § 3 - Die
er erwähnten Personen, die bei Ausübung der
diesem Artikel ausgezählten Tätigkeiten auf Vorgänge stossen, von denen sie wissen, dass sie mit Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung zusammenhängen, oder die auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung hindeuten, müssen den Präsidenten der Rechtsanwaltskammer, der sie unterstehen, unverzüglich darüber unterrichten. Die
er erwähnten Personen übermitteln diese
formationen jedoch nicht, wenn es sich um
formationen handelt, die diese von einem oder über einen ihrer Klienten im Rahmen der Beurteilung der Rechtslage für diesen erhalten oder erlangen oder die sie im Rahmen ihrer Tätigkeit als Verteidiger oder Vertreter dieses Klienten
einem Gerichtsverfahren oder betreffend ein solches, einschliesslich einer Beratung über das Betreiben oder Vermeiden eines Verfahrens, vor oder nach einem derartigen Verfahren beziehungsweise während eines derartigen Verfahrens erhalten oder erlangen. Der Präsident der Rechtsanwaltskammer überprüft, ob den
Wenn ja, übermittelt er unverzüglich die
formationen dem Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen. » Art. 26 - Ein Artikel 14quater mit folgendem Wortlaut wird
dasselbe Gesetz eingefügt: « Art. 14quater - Die
2, 3, 4, 6, 8, 9, 10, 19 und 20 erwähnten Personen dürfen weder eine Zweigniederlassung noch eine Vertretung eröffnen, die
einem
Anwendung von Artikel 14ter vom König bestimmten Staat oder Gebiet domiziliert, registriert oder angesiedelt ist. Sie dürfen ein Tochterunternehmer, das die Tätigkeit eines Kreditinstituts, einer
vestmentgesellschaft oder eines Versicherungsunternehmens ausübt und das
einem oben erwähnten Staat oder Gebiet domiziliert, registriert oder angesiedelt ist, weder direkt noch über eine Finanz-Holdinggesellschaft oder eine gemischte Finanz-Holdinggesellschaft erwerben oder errichten. » Art. 27 - Artikel 15 § 1 desselben Gesetzes, abgeändert durch die Gesetze vom 7. April 1995 und 10. August 1998, wird durch folgende Bestimmung ersetzt: « § 1 - Wenn das Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen eine
§ 2 erwähnte Mitteilung erhält, kann das Büro beziehungsweise eines seiner Mitglieder beziehungsweise eines seiner Personalmitglieder, das von dem dieses Büro leitenden Magistrat oder seinem Stellvertreter zu diesem Zweck bestimmt wird, sich
nerhalb der von ihnen bestimmten Frist alle zusätzlichen Auskünfte, die sie zur Ausführung ihres Auftrags für nützlich halten, mitteilen lassen: 1. seitens aller
den Artikeln 2, 2bis und 2ter erwähnten
stitute und Personen und des
is § 3 erwähnten Präsidenten der Rechtsanwaltskammer, 2.seitens der Polizeidienste,
Abweichung von Artikel 44/1 des Gesetzes vom
seitens der Gerichtsbehörden.Auskünfte dürfen dem Büro jedoch nicht ohne die ausdrückliche Erlaubnis des Prokurators des Königs oder des Föderalprokurators mitgeteilt werden und das Büro darf die von einer Gerichtsbehörde erhaltenen Auskünfte nicht ohne die ausdrückliche Erlaubnis des Prokurators des Königs oder des Föderalprokurators einer ausländischen Einrichtung mitteilen
Anwendung von Artikel 17 § 2. Die
er erwähnten Personen und der
is § 3 erwähnte Präsident der Rechtsanwaltskammer teilen diese
formationen nicht mit, wenn die
er erwähnten Personen diese
formationen von einem oder über einen ihrer Klienten im Rahmen der Beurteilung der Rechtslage für diesen erhalten oder erlangen oder sie sie im Rahmen ihrer Tätigkeit als Verteidiger oder Vertreter dieses Klienten
einem Gerichtsverfahren oder betreffend ein solches, einschliesslich einer Beratung über das Betreiben oder Vermeiden eines Verfahrens, vor oder nach einem derartigen Verfahren beziehungsweise während eines derartigen Verfahrens erhalten oder erlangen. Die Gerichtsbehörden, die Polizeidienste, die Verwaltungsdienste des Staates, die Konkursverwalter und die vorläufigen Verwalter dürfen auf eigene
itiative dem Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen alle
formationen mitteilen, die sie für die Ausübung seines Auftrags für nützlich halten. Die Staatsanwaltschaft teilt dem Büro für die Verarbeitung finanzieller
formationen alle endgültigen Beschlüsse mit, die
Akten gefasst werden, für die das Büro
Anwendung der Artikel 12 § 3 und 16
formationen mitgeteilt hat. » Art. 28 - Artikel 16 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom
is des Gerichtsgesetzbuches erwähnten nationalen Magistrate eine Abschrift dieser
formationen » werden durch die Wörter « Wenn dem Prokurator des Königs
formationen mitgeteilt werden, übermittelt das Büro dem Föderalprokurator eine Abschrift dieser
formationen ». Art. 29 - Artikel 17 desselben Gesetzes, abgeändert durch die Gesetze vom
werden die Wörter « oder auswärtige Experten, die das Büro hinzuzieht » durch die Wörter «, Mitglieder der Polizeidienste und andere zum Büro entsandte Beamte und auswärtige Experten, die das Büro hinzuzieht » ersetzt.2.
Absatz 2 werden die Wörter « die Dienststelle « Koordinierung der Massnahmen zur Betrugsbekämpfung » der Europäischen Kommission » durch die Wörter « das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung » ersetzt.3.
Absatz 4 werden die Wörter « dem Prokurator des Königs » durch die Wörter « dem Prokurator des Königs oder dem Föderalprokurator » ersetzt.4.
Absatz 5 werden die Wörter « der Europäischen Union » durch die Wörter « der Europäischen Gemeinschaften » und die Wörter « die Dienststelle « Koordinierung der Massnahmen zur Betrugsbekämpfung » der Europäischen Kommission » durch die Wörter « das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung » ersetzt.5. Paragraph 2 wird durch folgende Absätze ergänzt: « Betrifft diese Mitteilung
formationen über das Waschen von Geldern, die aus einer Straftat im Zusammenhang mit schwerer und organisierter Steuerhinterziehung stammen, bei der komplexe Mechanismen oder Verfahren
ternationalen Charakters benutzt werden, oder aus einer Straftat, die der Zuständigkeit der Zoll- und Akzisenverwaltung unterliegt, setzt das Büro den Minister der Finanzen von dieser Mitteilung
Kenntnis. Betrifft diese Mitteilung
formationen, für die die Staatssicherheit oder der Allgemeine Nachrichten- und Sicherheitsdienst der Streitkräfte dem Büro Auskünfte übermittelt hat, setzt das Büro sie von dieser Mitteilung
Kenntnis. » Art. 30 - Artikel 18 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom
den Artikeln 12 bis 14ter erwähnte Mitteilung von
formationen wird
der Regel von der Person, die gemäss Artikel 10
den
den Artikeln 2 und 2bis Nr.5 erwähnten
stituten bestimmt wird, oder von den
den Artikeln 2bis Nr. 1 bis 4 und 2ter erwähnten Personen vorgenommen. » 2.
Absatz 2 werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis Nr.5 » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt. Art. 31 -
August 1998, werden die Wörter « Die
den Artikeln 2 und 2bis erwähnten
stitute oder Personen » durch die Wörter « Die
den Artikeln 2, 2bis und 2ter erwähnten
stitute oder Personen und der
Art. 32 -
August 1998, werden die Wörter « die
den Artikeln 2 und 2bis erwähnten
stitute oder Personen, ihre Angestellten oder ihre Vertreter » durch die Wörter « die
den Artikeln 2, 2bis und 2ter erwähnten
stitute oder Personen, ihre Angestellten oder ihre Vertreter und den
Art. 33 - Artikel 21 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: 1.
Absatz 1 werden die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis » durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » und das Wort « Geldwäsche » durch die Wörter « Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » ersetzt.2.
Absatz 2 werden die Wörter « die Marktaufsichtsbehörden der belgischen geregelten Märkte » durch die Wörter « die Behörden, die mit der Aufsicht der Finanzmärkte beauftragt sind, » ersetzt und die Wörter « und die Disziplinarkommission des Marktes bei der Wertpapierbörsengesellschaft von Brüssel » gestrichen;das Wort « Geldwäsche » wird durch die Wörter « Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung » ersetzt. Art. 34 - Ein Artikel 21bis mit folgendem Wortlaut wird
dasselbe Gesetz eingefügt: « Art. 21bis - Die Behörden, die die Aufsicht über die
2, 3, 4, 6, 8, 9, 10, 11, 15, 16, 19 und 20 erwähnten
stitute und Personen ausüben, legen durch eine vom König gebilligte Verordnung die Modalitäten der
Wenn diese Aufsichtsbehörden versäumen, die im vorhergehenden Absatz erwähnte Verordnung festzulegen oder sie
Zukunft abzuändern, ist der König ermächtigt, diese Verordnung selbst festzulegen oder abzuändern. » Art. 35 - Artikel 22 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom 10. August 1998, wird wie folgt abgeändert: 1. Die Wörter «
den Artikeln 2 und 2bis » werden jeweils durch die Wörter «
den Artikeln 2, 2bis und 2ter » ersetzt.2. Folgender Absatz wird zwischen Absatz 1 und 2 eingefügt: « Das Büro wird von der zuständigen Behörde über die
Anwendung von Absatz 1 verhängten definitiven Sanktionen
formiert.» Art. 36 - Die Überschrift von Kapitel V desselben Gesetzes wird durch folgende Überschrift ersetzt: « Sanktionen bei Nichteinhaltung von Artikel 10ter ». Art. 37 - Artikel 23 desselben Gesetzes, aufgehoben durch das Gesetz vom
bar bezahlten Summen noch über 1.250.000 EUR liegen darf; die Geldstrafe wird zugunsten der Staatskasse von der Mehrwertsteuer-, Registrierungs- und Domänenverwaltung erhoben. » Art. 38 - Artikel 24 desselben Gesetzes, abgeändert durch das Gesetz vom
-Kraft-Tretens des Gesetzes vom
vestmentgesellschaften und deren Kontrolle, die Vermittler und Anlageberater gewöhnliche Kunden eines beziehungsweise einer
den Artikeln 2, 2bis Nr. 1 bis 4 und 2ter erwähnten
stituts beziehungsweise Person sind im Sinne von Artikel 4, muss
nerhalb eines Jahres nach
-Kraft-Treten des Gesetzes vom
vestmentgesellschaften und deren Kontrolle, die Vermittler und Anlageberater erfolgen. » Art. 39 -
März 1993 über den Status und die Kontrolle der Kreditinstitute werden
der Überschrift des Abschnitts VII die Wörter « von Zweigniederlassungen » durch die Wörter « von Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen » ersetzt. Art. 40 -
Kapitel II Abschnitt VII desselben Gesetzes wird ein Artikel 33bis mit folgendem Wortlaut eingefügt: « Art. 33bis - Ein Kreditinstitut, das vorhat, direkt oder über eine Finanz-Holdinggesellschaft oder eine gemischte Finanz-Holdinggesellschaft ein Tochterunternehmen im Ausland zu erwerben oder zu errichten, das die Tätigkeit eines Kreditinstituts oder einer
vestmentgesellschaft ausübt, notifiziert der Kommission für das Bank-, Finanz- und Versicherungswesen ihr Vorhaben. Dieser Notifizierung werden Auskünfte über Tätigkeiten, Organisation, Struktur des Aktienkapitals und Leiter des betreffenden Unternehmens beigefügt. » Art. 41 -
April 1995 über den Status von
vestmentgesellschaften und deren Kontrolle, die Vermittler und Anlageberater werden
der Überschrift des Abschnitts VI die Wörter « von Zweigniederlassungen » durch die Wörter « von Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen » ersetzt. Art. 42 -
Titel II Kapitel II Abschnitt VI desselben Gesetzes wird ein Artikel 82bis mit folgendem Wortlaut eingefügt: « Art. 82bis - Eine
vestmentgesellschaft, die vorhat, direkt oder über eine Finanz-Holdinggesellschaft oder eine gemischte Finanz-Holdinggesellschaft ein Tochterunternehmen im Ausland zu erwerben oder zu errichten, das die Tätigkeit eines Kreditinstituts oder einer
vestmentgesellschaft ausübt, notifiziert der Kommission für das Bank-, Finanz- und Versicherungswesen ihr Vorhaben. Dieser Notifizierung werden Auskünfte über Tätigkeiten, Organisation, Struktur des Aktienkapitals und Leiter des betreffenden Unternehmens beigefügt. » Wir fertigen das vorliegende Gesetz aus und ordnen an, dass es mit dem Staatssiegel versehen und durch das Belgische Staatsblatt veröffentlicht wird. Gegeben zu Brüssel, den 12. Januar 2004 ALBERT Von Königs wegen: Die Ministerin der Justiz Frau L. ONKELINX Der Minister des
nern P. DEWAEL Der Minister der Finanzen D. REYNDERS Die Ministerin der Wirtschaft, der Energie, des Aussenhandels und der Wissenschaftspolitik Frau M. MOERMAN Die Staatssekretärin für die Modernisierung der Finanzen und die Bekämpfung der Steuerhinterziehung, dem Minister der Finanzen beigeordnet Frau H. JAMAR Mit dem Staatssiegel versehen: Die Ministerin der Justiz Frau L. ONKELINX Vu pour être annexé à Notre arrêté du 5 juin 2004. ALBERT Par le Roi : Le Ministre de l'
térieur, P. DEWAEL
Explication IA à partir du texte officiel de la loi. Indicatif, ne remplace pas un conseil juridique.