Ministerieel besluit tot goedkeuring van het reglement EASDAQ

6 JANUARI 2000. - Ministerieel besluit tot goedkeuring van het reglement EASDAQ De Minister van Financiën, Gelet op de Richtlijn 93/22/EEG van de Raad van 10 mei 1993 betreffende het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen in effecten; Gelet op de wet van 6 april 1995Relevante gevonden documenten type wet prom. 06/04/1995 pub. 29/05/2012 numac 2012000346 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet houdende inrichting van de parlementaire overlegcommissie bedoeld in artikel 82 van de Grondwet en tot wijziging van de gecoördineerde wetten op de Raad van State. - Officieuze coördinatie in het Duits sluiten inzake de secundaire markten, het statuut van en het toezicht op de beleggingsondernemingen, de bemiddelaars en de beleggingsadviseurs, inzonderheid artikel 32, § 2; Gelet op het koninklijk besluit van 10 juni 1996 houdende de oprichting en de inrichting van EASDAQ, inzonderheid op artikel 4, § 2, 4°; Gelet op het voorstel van de marktautoriteit; Gelet op de beslissing van de raad van bestuur van EASDAQ van 10 december 1999, tot vaststelling van het reglement EASDAQ; Gelet op het advies van de Commissie voor het Bank- en Financiewezen, Besluit : Artikel 1.Het ministerieel besluit van 9 september 1998Relevante gevonden documenten type ministerieel besluit prom. 09/09/1998 pub. 08/10/1998 numac 1998003473 bron ministerie van financien Ministerieel besluit tot goedkeuring van het reglement EASDAQ type ministerieel besluit prom. 09/09/1998 pub. 08/10/1998 numac 1998003472 bron ministerie van financien Ministerieel besluit tot goedkeuring van het marktreglement EASDAQ sluiten tot goedkeuring van het reglement EASDAQ en zijn bijlage worden opgeheven. Art. 2.Het in bijlage gevoegde reglement EASDAQ wordt goedgekeurd. Art. 3.Dit besluit treedt in werking op 11 januari 2000. Brussel, 6 januari 2000. D. REYNDERS Bijlage EASDAQ Reglement HOOFDSTUK 1. - Definities 1000. Voor de toepassing van dit Reglement zijn de volgende definities van toepassing, tenzij anders vermeld : 1001.Toegelaten Financiële Instrumenten : Financiële Instrumenten die door de Marktautoriteit toegelaten zijn tot Opneming of Verhandeling op EASDAQ. 1002. Verbonden Onderneming : elke rechtspersoon die voor boekhoudkundige doeleinden is opgenomen in de consolidatiekring van een andere rechtspersoon.1003. Beroepsbesluit : het Belgisch koninklijk besluit van 6 juli 1999Relevante gevonden documenten type koninklijk besluit prom. 06/07/1999 pub. 29/07/1999 numac 1999003443 bron ministerie van financien Koninklijk besluit betreffende de procedure voor de internationale commissie van beroep sluiten houdende de procedure voor de Internationale Beroepscommissie, zoals gewijzigd.1004. Kandidaat-Lid : elke natuurlijke persoon of rechtspersoon die een aanvraag doet om Lid te worden van EASDAQ.1005. Statuten : de statuten, akte van oprichting, of alle andere oprichtingsdocumenten van een vennootschap of enige andere rechtspersoon op grond van haar rechtsstelsel van oprichting, vergelijkbaar met statuten.1006. Commissie voor het Bank- en Financiewezen : de Belgische Commissie voor het Bank- en Financiewezen waarnaar verwezen wordt in Titel III van het Koninklijk Besluit nr.185 van 9 juli 1935 op de bankcontrole en het uitgifteregime voor titels en effecten. 1007. Raad : de raad van bestuur, toezichthoudende raad of executieve raad, al naar het gelang.1008. Lid van de Raad : een lid van de Raad van een Emittent.1009. Makelaar : een Lid dat, mits vervulling van de voorwaarden in het Juridisch Kader van EASDAQ, door de Marktautoriteit gemachtigd is om te verhandelen op EASDAQ voor eigen rekening of voor rekening van zijn cliënten.1010. Eiser : de partij die een arbitrageprocedure instelt overeenkomstig het Arbitragereglement.1011. Bevoegde Overheid : de overheidsinstantie van een Lidstaat die verantwoordelijk is voor de goedkeuring van prospectussen overeenkomstig, in voorkomend geval, de Prospectusrichtlijn en/of de Richtlijn Opneming in de Officiële Notering.1012. Toezichthouder : een persoon binnen de organisatie van een Lid die geregistreerd is bij de Marktautoriteit als zijnde verantwoordelijk voor het toezicht op de naleving door het Lid van het Juridisch Kader van EASDAQ.1013. Oprichtingsbesluit : het Belgisch Koninklijk Besluit van 10 juni 1996 houdende de oprichting en organisatie van EASDAQ.1014. Verweerder : (

1. i)een partij die van de Eiser een kennisgeving van arbitrage heeft ontvangen overeenkomstig het Arbitrageregels, of (
2. ii)een partij die in een tuchtprocedure, ingesteld door de Marktautoriteit, als verweerder wordt genoemd. 1015. Aangeduide Markt : een gereglementeerde markt erkend door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. Instructies bij Regel 1015 1. Voor de toepassing van dit Reglement zijn (
3. a)Aangeduide Markten in de Verenigde Staten (zoals hierna gedefinieerd), (
4. b)"gereglementeerde markten" in de betekenis van de ISD, en (
5. c)regelmatig werkende en gereglementeerde markten in Zwitserland en Israël, erkend door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. als "Aangeduide Markten". 2. Voor doeleinden van dit Reglement zijn de New York Stock Exchange (NYSE), de Nasdaq Stock Market en de American Stock Exchange (AMEX) door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. erkend als « Aangeduide Markten in de Verenigde Staten ». 1016. EASDAQ : de « European Association of Securities Dealers Automated Quotation », de secundaire markt voor Financiële Instrumenten opgericht door artikel 2 van het Oprichtingsbesluit, en opgenomen in de lijst van gereglementeerde markten met België als Lid-Staat van herkomst overeenkomstig artikel 16 van de ISD en artikel 30 van de Wet op de Financiële Markten. 1017. EASDAQ N.V. : de naamloze vennootschap erkend door artikel 2 van het Erkenningsbesluit als de juridische entiteit die EASDAQ organiseert en beheert overeenkomstig de bepalingen van het Oprichtingsbesluit, en elk van de met haar verbonden vennootschappen. 1018. EASDAQ-Werkdagen : elke weekdag (maandag tot vrijdag) behalve de dagen waarop EASDAQ ingevolge voorafgaande mededeling van de Marktautoriteit gesloten zal zijn.1019. EASDAQ-Werkuren : de normale werkuren op EASDAQ-Werkdagen, zoals bepaald door de Marktautoriteit. Instructies bij Regel 1019 De marktautoriteit heeft bepaald dat de EASDAQ-Werkuren zijn van 9.30 u tot 16.30 u Centraal Europese Tijd. 1020. Juridisch Kader van EASDAQ : de bepalingen van het Oprichtingsbesluit, het Erkenningsbesluit, het Beroepsbesluit, het EASDAQ Reglement, het Marktreglement, de EASDAQ Regels en de beslissingen van de raad van bestuur van EASDAQ N.V., de Marktautoriteit, de Internationale Commissie van Beroep en van elke bevoegde instantie van EASDAQ N.V. 1021. EASDAQ-Communicatiemiddelen : de communicatie-middelen aangewezen door de Marktautoriteit waarlangs Emittenten Gevoelige Informatie aan het publiek bekendmaken. 1022. EASDAQ Reglement : het reglement aangenomen door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. overeenkomstig artikel 32, § 2 van de Wet op de Financiële Markten. 1023. EASDAQ-Regelen : de voorschriften aangenomen door de raad van bestuur van EASDAQ N.V., op voorstel van de Marktautoriteit, voor de toepassing van het EASDAQ Reglement, en de voorschriften aangenomen door de Marktautoriteit voor de toepassing van het Marktreglement. 1024. EASDAQ-Vereffeningssysteem : het vereffeningssysteem of de vereffeningssystemen van EASDAQ, zoals goedgekeurd door EASDAQ N.V. 1025. EASDAQ-Verhandelingssysteem : het verhandelingssysteem of de verhandelingssystemen van EASDAQ, zoals goedgekeurd door EASDAQ N.V. 1026. EURO : vanaf 1 januari 1999 de eenheidsmunteenheid van de 11 Lidstaten van de Europese Monetaire Unie.1027. Bestuursvertegenwoordiger : een persoon aangewezen door een Lid die het Lid vertegenwoordigt en voor hem optreedt in alle zaken die EASDAQ betreffen.1028. Financiële Instrumenten : de financiële instrumenten die in aanmerking komen voor toelating tot Opneming of Verhandeling op EASDAQ, waarnaar verwezen wordt in Artikel 1, § 1 en § 2 van de Wet op de Financiële Markten, in de mate toegestaan door het Oprichtingsbesluit.1029. Wet op de Financiële Markten : de Belgische wet van 6 april 1995Relevante gevonden documenten type wet prom. 06/04/1995 pub. 29/05/2012 numac 2012000346 bron federale overheidsdienst binnenlandse zaken Wet houdende inrichting van de parlementaire overlegcommissie bedoeld in artikel 82 van de Grondwet en tot wijziging van de gecoördineerde wetten op de Raad van State. - Officieuze coördinatie in het Duits sluiten inzake secundaire markten, het statuut van en het toezicht op de beleggingsondernemingen, bemiddelaars en de beleggingsadviseurs, zoals gewijzigd.1030. Staat van Herkomst : in het geval van een natuurlijk persoon, het land waar zich de hoofdzetel van de natuurlijke persoon bevindt; in het geval van een rechtspersoon, het land waar zich de maatschappelijke zetel van de rechtspersoon bevindt of, indien deze geen maatschappelijke zetel heeft, het land waar zich zijn hoofdzetel bevindt. 1031. IAS : de « International Accounting Standards » opgesteld door de « International Accounting Standards Committee ».1032. IBC of Internationale Commissie van Beroep : de commissie die werd opgericht overeenkomstig Artikel 24 van de Wet op de Financiële Markten en beheerst door het Beroepsbesluit, waarbij beroep aangetekend kan worden tegen bepaalde beslissingen van de Marktautoriteit en tegen sancties opgelegd door de Marktautoriteit.1033. Onafhankelijk Bestuurder : een lid van de Raad van een Emittent, verschillend van : (
6. i)een kaderlid, vroeger kaderlid of personeelslid van die Emittent of van diens verbonden ondernemingen;(
7. ii)een aandeelhouder die, individueel handelend of in overleg met een of meerdere aandeelhouders, een deelneming van vijf percent of meer van de stemrechtverlenende effecten van die Emittent aanhoudt; of (iii) iedere andere persoon die in een verhouding met de Emittent staat die, naar het oordeel van de Raad van die Emittent, het onafhankelijk oordeel van die persoon bij het uitoefenen van zijn verantwoordelijkheden als een lid van de Raad, in het gedrang zou brengen. 1034. ISD of Richtlijn Investeringsdiensten : de Richtlijn 93/22/EEG van de Raad van 10 mei 1993 met betrekking tot het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen in effecten.1035. Emittent : elke rechtspersoon die Financiële Instrumenten, die toegelaten kunnen worden tot Opneming of Verhandeling op EASDAQ, uitgeeft of voorstelt uit te geven.1036. Opgenomen Financiële Instrumenten : alle of een deel van een categorie van Financiële Instrumenten die werd toegelaten tot Opneming op EASDAQ.1037. Opneming op EASDAQ : het feit een categorie van Financiële Instrumenten te hebben die toegelaten is tot verhandeling op EASDAQ ingevolge een aanvraag tot Opneming door de Emittent, overeenkomstig het Juridisch Kader van EASDAQ, de Prospectusrichtlijn of de Richtlijn Opneming in de Officiële Notering, met inbegrip van de verbintenis van de Emittent om de Doorlopende Verplichtingen voor Opgenomen Financiële Instrumenten na te leven.1038. Richtlijn Opneming in de Officiële Notering : de Richtlijn 80/390/EEG van de Raad van 17 maart 1980 tot coördinatie van de eisen gesteld aan de opstelling van, het toezicht op, en de verspreiding van, het prospectus dat gepubliceerd moet worden voor de toelating van de effecten op de officiële notering van een effectenbeurs. 1039. Marktautoriteit : het orgaan binnen EASDAQ N.V. dat, krachtens de Wet op de Financiële Markten, verantwoordelijk is voor de transparantie, integriteit en veiligheid van EASDAQ en het orgaan dat opgericht is overeenkomstig het Oprichtingsbesluit en dat de bevoegdheid heeft om een Emittent, en/of zijn Raad, of elk Lid of elk van de leden van hun Raad, overeenkomstig de Procedureregels te sanctioneren. 1040. Markthouder : een Lid dat, mits vervulling van de voorwaarden opgenomen in het Juridisch Kader van EASDAQ, zich verplicht tot het kopen of verkopen van Toegelaten Financiële Instrumenten waarvoor het ingeschreven is als markthouder en tot het voorstellen van een biedprijs en een vraagprijs voor een gegeven omvang waartegen het transacties in die Toegelaten Financiële Instrumenten zal dienen af te sluiten.1041. Marktreglement : het reglement dat de Marktautoriteit heeft aangenomen overeenkomstig Artikel 36, § 2 van de Wet op de Financiële Markten, zonder beperking met inbegrip van de Gedragscode.1042. Lid : een natuurlijke persoon of rechtspersoon die door de Marktautoriteit is toegelaten als lid van EASDAQ overeenkomstig het Juridisch Kader van EASDAQ.1043. Lid-Staat : een Lid-Staat van de Europese Unie.1044. Gevoelige Informatie : een informatie van specifieke of precieze aard die niet openbaar is gemaakt, die betrekking heeft op een Emittent, enig Financiële Instrumenten van een dergelijke Emittent, of de verhandeling van dergelijke Financiële Instrumenten, die, indien deze openbaar gemaakt zou worden, een aanzienlijke invloed zou kunnen hebben op de prijs van die Financiële Instrumenten of de beslissingen van investeerders om dergelijke Financiële Instrumenten te kopen of te verkopen, zou kunnen beïnvloeden.1045. Prospectusrichtlijn : de Richtlijn 89/298/EEG van de Raad van 17 april 1989 tot coördinatie van de eisen gesteld aan de opstelling van, het toezicht op, en de verspreiding van, het prospectus dat moet worden gepubliceerd bij een openbaar aanbieding van effecten.1046. Ingeschreven Vertegenwoordiger : een persoon binnen de organisatie van het Lid die belast is met het dagelijks verhandelen van Toegelaten Financiële Instrumenten en die als dusdanig ingeschreven is bij de Marktautoriteit.1047. Erkenningsbesluit : het Belgisch Koninklijk Besluit van 30 juni 1996Relevante gevonden documenten type koninklijk besluit prom. 30/06/1996 pub. 25/10/1997 numac 1997011367 bron ministerie van economische zaken Koninklijk besluit houdende benoeming van leden van het Oriënteringscomité opgericht bij het Instituut voor de nationale rekeningen sluiten houdende de erkenning van EASDAQ.1048. Verbonden Partij : een natuurlijke persoon of rechtspersoon die verbonden is met de Emittent of met een van diens dochter- of moederondernemingen, zoals gedefinieerd door de Marktautoriteit. Instructies bij Regel 1048 In dit Reglement betekent een Verbonden Partij élke van de volgende personen : (
8. a)elk lid van de Raad of Hoger Kaderlid van de Emittent of van één van zijn dochter- of moederondernemingen, en elke persoon benoemd als of gekozen om lid van de Raad of Hoger Kaderlid van de Emittent of één van zijn dochter- of moederondernemingen te worden.(
9. b)elke houder van Financiële Instrumenten waarvan de Emittent weet dat hij meer dan vijf percent van enige klasse van stemrechtverlenende effecten van de Emittent houdt.Indien meer dan één houder van stemrechtverlenende effecten betrokken is, dienen de deelnemingen van al die houders van stemrechtverlenende effecten samengeteld te worden. (
10. c)elk lid van de onmiddellijke familie van bovenvermelde personen, met inbegrip van hun echtegeno(o)t(e), ouders, kinderen, broers en zussen, schoonouders, schoonkinderen en schoonbroers en Bzussen.(
11. d)elke vennoot van één van de personen vermeld onder (a), (
12. b)of (
13. c)hierboven, in de mate dat hij (
14. i)een trust is waarvan het individu een beneficiaris is, of (
15. ii)een vennootschap is waarvan de personen vermeld in (a), (
16. b)of (
17. c)hierboven de meerderheid van de stemrechtverlenende effecten aanhouden, de meerderheid van de stemrechten hebben of kunnen uitoefenen of de leden van de Raad kunnen benoemen die de meerderheid van de stemmen in de Raad kunnen uitoefenen.1049. Verrichting met een Verbonden Partij : een verrichting tussen een Emittent en een Verbonden Partij.1050. Gedaagde : elke Emittent en/of elk van de leden van zijn Raad, of elk Lid of elk van de leden van zijn Raad die een kennisgeving van een klacht hebben ontvangen van de Marktautoriteit overeenkomstig de Procedureregels, of eenieder aan wie de Marktautoriteit een kennisgeving betekende in het kader van een tuchtprocedures.1051. Tweede Bankrichtlijn : de Tweede Richtlijn 89/646/EEG van de Raad van 15 december 1989 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen, en tot wijziging van Richtlijn 77/780/EEG.1052. Hoger Kaderlid : een kaderlid of bedrijfsleider van een bedrijfseenheid met een aanzienlijke omvang van een vennootschap, of enige andere persoon die een gelijkwaardige positie bekleedt binnen een rechtspersoon.1053. Gevoelige Verrichting : elke aankoop of verkoop van een belangrijk actiefbestanddeel van een Emittent in het kader van een Verrichting met een Verbonden Partij, zoals gedefinieerd door de Marktautoriteit. Instructies bij Regel 1053 1. Voor de toepassing van dit Reglement betekent een Gevoelige Verrichting elke overname of vervreemding van een actiefbestanddeel van een Emittent door een Verbonden Persoon, indien de waarde van dat actiefbestanddeel hoger is dan vijf procent van ofwel de marktkapitalisatie ofwel het nettoactief van de Emittent.2. Voor de toepassing van deze Instructie betekent de « marktkapitalisatie » van de Emittent de marktwaarde van alle aandelen uitgegeven door de Emittent, en betekent het « nettoactief » van de Emittent de som van het kapitaal en de reserves (met uitzondering van minderheidsdeelnemingen), zoals blijkend uit het laatste gecontroleerde jaarverslag of het laatste kwartaalverslag, indien dit verslag gecontroleerd is door de toezichthouders van de Emittent.3. Voor de toepassing van deze Instructie, indien meer dan één lid van de Raad of Hoger Kaderlid betrokken zijn als Verbonden Persoon, dienen de deelnemingen van al die leden van de Raad en Hogere Kaderleden samengeteld te worden.1054. Aandelenkapitaalsverrichting : elke verrichting die zou resulteren in een belangrijke wijziging van het bestaand aantal financiële instrumenten van de Emittent, zoals gedefinieerd door de Marktautoriteit. Instructies bij Regel 1054 Voor de toepassing van dit Reglement betekent een Aandelenkapitaalsverrichting elke verrichting die zou resulteren in een toename of afname van 30 percent of meer van de bestaande Financiële Instrumenten van de Emittent, tenzij de Financiële Instrumenten aan de bestaande houders van die Financiële Instrumenten worden aangeboden in verhouding tot hun deelneming. 1055. Aanzienlijke Verrichting : elke aankoop of verkoop door een Emittent van aanzienlijke activa, passiva of bedrijf, zoals gedefinieerd door de Marktautoriteit. Instructies bij Regel 1055 1. Voor de toepassing van dit Reglement is een Aanzienlijke Verrichting met betrekking tot een Emittent, elke verrichting waarbij de Emittent betrokken is, met inbegrip van een verkoop of terbeschikkingstelling van activa, die een daling of stijging met 30 percent of meer in de volgende posten tot gevolg heeft (
18. a)De jaarlijkse omzet van de Emittent, zoals die blijkt uit de laatste gecontroleerde financiële staten of het laatste kwartaalverslag, indien dit verslag gecontroleerd is door de toezichthouders van de Emittent.(
19. b)De winst van de Emittent na aftrek van alle kosten, met uitzondering van belastingen en uitzonderlijke resultaten, zoals die blijkt uit de laatste gecontroleerde jaarekeningen of het laatste kwartaalverslag, indien dit verslag gecontroleerd is door de toezichthouders van de Emittent.(
20. c)Het netto-actief van de Emittent, zijnde de som van het kapitaal en de reserves (met uitzondering van minderheidsdeelnemingen), zoals die opgenomen zijn in de laatste gecontroleerde jaarrekening of het laatste kwartaalverslag, indien dit verslag gecontroleerd is door de toezichthouders van de Emittent.2. Voor de toepassing van dit Reglement, is een Aanzienlijke Verrichting tevens elke overname of vervreemding door de Emittent van een actief, schuldvordering of activiteit voor een prijs gelijk aan ten minste 30 percent van de marktkapitalisatie van de Emittent.De marktkapitalisatie van de Emittent is de marktwaarde van alle uitgegeven aandelen van de Emittent. Voor de toepassing van dit Reglement, omvat de prijs de totale waarde van elke betaling door of aan de Emittent voor de overname of vervreemding van een actief, schuldvordering of activiteit, met inbegrip van elke achtergestelde betaling en de eerlijke marktwaarde van elke betaling in natura. 1056. Verhandelde Financiële Instrumenten : een categorie van Financiële Instrumenten die toegelaten werd tot Verhandeling op EASDAQ.1057. Verhandeling op EASDAQ : het feit een categorie van Financiële Instrumenten die reeds verhandeld worden op een Aangeduide Markt te hebben die toegelaten is tot verhandeling op EASDAQ ingevolge een aanvraag tot Verhandeling op EASDAQ door een Markthouder in overeenstemming met het Juridisch Kader van EASDAQ.1058. US GAAP : algemeen aanvaarde boekhoudkundige principes in de Verenigde Staten. HOOFDSTUK 2. - Algemene principes 20. Toepasselijk recht 2000.Het Juridisch Kader van EASDAQ bestrijkt materies die onderworpen kunnen zijn aan de toepasselijke nationale wetgevingen en/of het recht van de jurisdictie waar de verrichting geacht wordt plaats te vinden Instructies bij Regel 2000 Emittenten, Kandidaat-Leden en Leden worden ter sterkste verzocht om in gevallen van enige twijfel ten aanzien van het toepasselijke recht bij juridische raadgevers in de gepaste rechtsgebieden advies te winnen. 21. Bijdragen, Rechten, Belastingen en andere Kosten 2100.Bijdragen, rechten, belastingen en andere kosten worden bepaald, zijn opeisbaar en verschuldigd, en worden geïnd zoals vastgesteld door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. of de Marktautoriteit. 2110. De raad van bestuur van EASDAQ N.V. of de Marktautoriteit mogen elke wijziging aanbrengen aan de bijdragen, rechten, belastingen en andere kosten die zij nodig of passend acht. Dergelijke wijzigingen worden van kracht op het tijdstip bepaald door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. of de Marktautoriteit. 2120. Noch het vaststellen, noch enige wijziging, van de bijdragen, rechten, belastingen en andere kosten dient ter goedkeuring aan de Emittenten of de Leden te worden voorgelegd.22. Taal 2200.Tenzij anders overeengekomen met de Marktautoriteit, dient alle belangrijke informatie die gepubliceerd, bekendgemaakt of neergelegd wordt door een Emittent overeenkomstig het Juridisch Kader van EASDAQ, en alle briefwisseling met EASDAQ N.V. of met de Marktautoriteit, in het Engels te zijn. Instructies bij Regel 2200 1. De vereisten van deze Regel 2200 zijn, zonder beperking, van toepassing op documenten zoals prospectussen, jaarverslagen aan aandeelhouders, kwartaalverslagen aan aandeelhouders en persartikelen 2.Een Emittent mag ook belangrijke informatie bekendmaken of publiceren in andere talen, bijkomend aan het Engels, mits de informatie in zulke vertaling niet wezenlijk verschilt van de Engelse versie. 23. Beperking van aansprakelijkheid 2300.Zonder afbreuk te doen aan de wettelijke opdrachten van de Marktautoriteit en de Internationale Commissie van Beroep, is EASDAQ N.V. op geen enkele wijze aansprakelijk ten opzichte van enige Emittent, Lid of Kandidaat-Lid, of Verbonden Onderneming of Aanverwante Partij, voor enige handeling of nalatigheid in hoofde van de Marktautoriteit, de Internationale Commissie van Beroep, of enige bestuurder, personeelslid, vertegenwoordiger of agent (met inbegrip van elke arbiter) van EASDAQ N.V., overeenkomstig of met betrekking tot het Juridisch Kader van EASDAQ, tenzij bewezen wordt dat één van voormelde personen of entiteiten, in voorkomend geval, een grove nalatigheid of opzettelijke fout hebben begaan. 24. Toepasselijk Recht en Bevoegde Rechtbank 2400.Dit Reglement is onderworpen aan, en dient te worden uitgelegd overeenkomstig, de wetten van het Koninkrijk België. Elk geschil dat zich voordoet ten aanzien van, of in verband met, het Juridisch Kader van EASDAQ worden beslecht door de bevoegde rechtbanken van Brussel, met dien verstande dat, waar het Juridisch Kader van EASDAQ voorziet in het beslechten van geschillen over bepaalde kwesties, die bepalingen voorrang zullen hebben. HOOFDSTUK 3. - De Marktautoriteit 30. De Marktautoriteit 3000.De Marktautoriteit bestaat uit ten minste vier leden, waaronder een voorzitter, die benoemd en afgezet worden door de raad van bestuur van EASDAQ N.V., die beslist bij meerderheid van twee derde van de uitgebrachte stemmen. De leden van de Marktautoriteit worden benoemd voor een hernieuwbare termijn van vier jaar. Deze benoemingen en afzettingen zijn onderworpen aan de goedkeuring van de Belgische Minister van Financiën. 3010. De leden van de Marktautoriteit handelen als een college.Bij het uitoefenen van de bevoegdheden van de Marktautoriteit zijn de leden van de Marktautoriteit volledig onafhankelijk van alle vennootschapsorganen van EASDAQ N.V. en alle derden, onverminderd de bevoegdheden van de raad van bestuur van EASDAQ N.V. Zij mogen betreffende hun handelingen geen instructie noch verbod aanvaarden. 3020. De leden van de Marktautoriteit mogen niet tegelijkertijd een mandaat uitoefenen voor, of in dienst zijn van, een Lid, een Emittent of een van de financiële bemiddelaars bedoeld in Regel 8201 (
21. d)van dit Reglement.De leden van de Marktautoriteit mogen geen openbare of private betrekking hebben noch enige publieke of private functie vervullen die de onafhankelijkheid of de waardigheid van hun functie kan aantasten. 3030. De Marktautoriteit oefent een ruime discretionaire bevoegdheid uit met betrekking tot de interpretatie en toepassing van de bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ.De Marktautoriteit oefent die bevoegdheid uit op eeen wijze die gepast is om de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ te vrijwaren. 3040. De daden van de Marktautoriteit verbinden EASDAQ N.V. De Marktautoriteit publiceert jaarlijks een verslag over haar werkzaamheden als marktautoriteit. 3050. De Marktautoriteit kan commissies oprichten belast met het voorbereidend of uitvoerend werk dat binnen de taken van de Marktautoriteit valt.3060. De Commissie voor het Bank- en Financiewezen is belast met het toezicht op de manier waarop de Marktautoriteit haar opdrachten als marktautoriteit uitvoert.31. Budget van de Marktautoriteit 3100.Om te voorzien in de bedragen die nodig zijn om de werkzaamheden van de Marktautoriteit te verzekeren, wordt een protocol afgesloten tussen de Marktautoriteit en de raad van bestuur van EASDAQ N.V. Het protocol dient te worden goedgekeurd door de Belgische Minister van Financiën na het advies van de Belgische Commissie voor Bank- en Financiewezen. 3110. Het protocol bepaalt de opdrachten en de financiering van de Marktautoriteit en, onder andere, de mate waarin het personeel van EASDAQ N.V. door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. wordt aangesteld om opdrachten toevertrouwd aan de Marktautoriteit uit te voeren. 32. Marktorganisatie 3200.De Marktautoriteit is verantwoordelijk voor het toezicht van EASDAQ. 3210. De Marktautoriteit is bevoegd om beslissingen te nemen inzake verzoeken tot toelating tot Opneming en Verhandeling van Financiële Instrumenten en om de Opneming of het Verhandeling van Toegelaten Financiële Instrumenten op te schorten.3220. De Marktautoriteit is bevoegd om beslissingen te nemen inzake verzoeken tot toelating als Lid en verzoeken tot registratie als Markthouder en/of Makelaar en beslissingen inzake de tijdelijke schorsing van Leden.3230. De Marktautoriteit is belast met de onmiddellijke publicatie van informatie die vereist wordt door het Juridisch Kader van EASDAQ.3240. De Marktautoriteit neemt de Gedragscode aan. 3250. De Marktautoriteit doet voorstellen aan de raad van bestuur van EASDAQ N.V. met betrekking tot het EASDAQ Reglement. 33. Toezicht en onderzoek 3300.De Marktautoriteit is bevoegd om de transparantie, integriteit en veiligheid van EASDAQ, de gelijkheid van behandeling van de houders van de Toegelaten Financiële Instrumenten en de openbaarmaking van informatie, te waarborgen. De Marktautoriteit is in het bijzonder bevoegd om te waarborgen dat de Emittenten en de Leden de wettelijke en reglementaire bepalingen betreffende Gevoelige Informatie naleven. 3310. De Marktautoriteit is bevoegd om de naleving van het Juridisch Kader van EASDAQ te waarborgen.3320. De Marktautoriteit is bevoegd om de naleving te waarborgen van hun verplichtingen onder artikelen 36, 37 en 38 van de Wet op de Financiële Markten door de Leden, met betrekking tot Toegelaten Financiële Instrumenten.3330. De Marktautoriteit is bevoegd om de naleving te waarborgen van de informatieverplichtingen bedoeld in het Koninklijk Besluit dat artikel 39 van de Wet op de Financiële Markten, met betrekking tot de Toegelaten Financiële Instrumenten.3340. De Marktautoriteit is bevoegd om de naleving te waarborgen van de bepalingen betreffende koersmanipulatie, zoals opgenomen in artikel 148 § 2 van de Wet op de Financiële Markten.3350. De Marktautoriteit is bevoegd om de naleving te waarborgen van de bepalingen betreffende misbruik van voorkennis, zoals opgenomen in Boek V van de Belgische wet van 4 december 1990 op financiële verrichtingen en financiële markten en in het EASDAQ Reglement, met betrekking tot verrichtingen in Toegelaten Financiële Instrumenten. Instructies bij Regel 3350 De Marktautoriteit stelt de Commissie voor het Bank- en Financiewezen en de betrokken instellingen bevoegd inzake misbruik van voorkennis in kennis van elke beslissing genomen overeenkomstig deze Regel. 3360. Onverminderd het toezicht waaraan de Leden onderworpen zijn op grond van hun reglementair statuut, beschikt de Marktautoriteit over ruime toezichts- en onderzoeksbevoegdheden ten aanzien van de Leden om haar in staat te stellen haar opdrachten naar behoren uit te voeren en de juistheid en echtheid van de aan haar verstrekte informatie na te gaan.De Marktautoriteit kan, onder andere, verzoeken dat een Lid haar alle informatie die zij nodig acht om haar taken uit te voeren, verschaft, zij kan overgaan tot onderzoek ter plaatse bij de Leden en, zonder de informatie weg te nemen, kennis en kopie nemen van alle relevante informatie in het bezit van een Lid, en alle nodige informatie inwinnen bij instanties die toezicht uitoefenen op de Leden of de financiële markten. 3370. De personen die achtereenvolgens betrokken zijn bij het overbrengen van orders of bij het uitvoeren van de betreffende verrichtingen, de personen op wier verzoek of voor wier rekening de Leden handelen, en de uiteindelijke begunstigde van de verrichting zijn gebonden door dezelfde verplichting voor onderzoeken in verband met overtredingen van deartikels 148, §§ 1 tot 3 van de Wet op de Financiële Markten en van Boek V van de Belgische wet van 4 december 1990 op financiële verrichtingen en financiële markten.Het verstrekken van documenten aan de Marktautoriteit dient ter plaatse te geschieden. 3380. Om de transparantie van EASDAQ te verzekeren, beschikt de Marktautoriteit over ruime toezichts- en onderzoeksbevoegdheden ten aanzien van de Emittenten en hun Raden.De Marktautoriteit kan vragen om zonder verwijl voorzien te worden met alle informatie en verduidelijkingen die de Marktautoriteit, of elke bevoegde instantie van EASDAQ N.V. nodig heeft om de Marktautoriteit toe te laten de investeerders te beschermen en de integriteit en de vlotte en doeltreffende werking van EASDAQ te verzekeren, evenals elke andere informatie of verduidelijkingen die de Marktautoriteit of elke bevoegde instantie van EASDAQ N.V. nodig heeft om na te gaan of alle bepalingen van de artikelen 148, §§ 1 tot 3 van de Wet op de Financiële Markten en Boek V van de Belgische Wet van 4 december 1990 op financiële transacties en financiële markten werden en worden nageleefd. 3390. De werknemers van EASDAQ N.V. hebben de toezichts- en onderzoeksbevoegdheden die de Marktautoriteit aan hen overdraagt. 34. Injunctierecht 3400.De Marktautoriteit kan eenieder bevelen praktijken te staken die een inbreuk uitmaken op het Juridisch Kader van EASDAQ, inzonderheid alle praktijken die van aard zijn de werking van EASDAQ te verstoren. Instructies bij Regel 3400 Voorbeelden van praktijken die tegenstrijdig zijn met het Juridisch Kader van EASDAQ, zijn praktijken die : (
22. i)de partijen in kwestie ongerechtvaardigde voordelen te verschaffen die niet zijn verkregen binnen het normale kader van EASDAQ; (
23. ii)de gelijkheid van behandeling en van informatie van aandeelhouders en beleggers in het gedrang te brengen; (iii) Emittenten en beleggers voordeel te laten halen uit de handelingen van Leden die indruisen tegen hun beroepsverplichtingen. 35. Naleving en Tenuitvoerlegging 3500.Indien een Emittent of een Lid het Juridisch Kader van EASDAQ niet naleeft, beschikt de Marktautoriteit over een ruime discretionaire bevoegdheid met betrekking tot de tenuitvoerlegging van de bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ in overeenstemming met dit Reglement en de toepasselijke wet. De Marktautoriteit oefent die bevoegdheid uit op een wijze die gepast is om de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ te vrijwaren. 36. Vergaderingen van de Marktautoriteit 3600.De Marktautoriteit komt bijeen op uitnodiging van haar voorzitter, wanneer twee van haar leden daarom verzoeken of telkens wanneer de uitvoering van haar opdrachten dat vereist. 3605. De agenda wordt opgesteld door de voorzitter.Een onderwerp kan besproken worden verzoek van een lid van de Marktautoriteit. De punten die niet op de agenda staan mogen alleen worden besproken indien een meerderheid van de leden van de Marktautoriteit hiermee instemt. Vergaderingen van de Marktautoriteit kunnen worden gehouden in aanwezigheid van de Leden, of middels video- of teleconferentie. 3610. De voorzitter of, in diens afwezigheid, een door zijn collega's aangewezen lid van de Marktautoriteit, zit de vergadering voor.3615. De Marktautoriteit dient een secretaris te benoemen die geen lid hoeft te zijn van de Marktautoriteit.3620. Behoudens in geval van overmacht of uiterste hoogdringendheid in het belang van de integriteit, veiligheid en billijke handel van EASDAQ, vormt een meerderheid van de leden van de Marktautoriteit een voldoende quorum van aanwezigen om de Marktautoriteit toe te laten te beraadslagen en maatregelen te treffen.3625. Behoudens in een geval van uiterste hoogdringendheid, mag een lid van de Marktautoriteit dat niet kan deelnemen aan de vergadering geen volmacht verlenen aan een van zijn collega's.3630. Beslissingen worden genomen bij gewone meerderheid van de leden van de Marktautoriteit die aanwezig zijn op de vergadering.Bij staking van stemmen heeft de voorzitter, of in zijn/haar afwezigheid de persoon die de vergadering voorzit, de beslissende stem. De Marktautoriteit kan, in afwezigheid van een vergadering, ook beslissen middels schriftelijke unanieme toestemming. 3635. Elk lid van de Marktautoriteit dat rechtstreeks of onrechtstreeks een belangenconflict, heeft bij de uitvoering van een beslissing die valt binnen de bevoegdheden van de Marktautoriteit, dient de vergadering daarvan in kennis te stellen voorafgaand aan enige beraadslaging en erop toe te zien dat zijn verklaring wordt opgenomen in de notulen van de vergadering.Hij mag niet deelnemen aan de deliberatie of de stemming over een dergelijke aangelegenheid. 3640. Indien de nodige meerderheid aanwezig is op de vergadering en een of meer leden van de Marktautoriteit zich afzijdig moeten houden wegens een belangenconflict, worden beslissingen genomen door de meerderheid van de helft plus één van de overblijvende leden.3645. De beslissingen van de Marktautoriteit worden opgenomen in de notulen door de secretaris van de Marktautoriteit of zijn of haar vervanger, zoals goedgekeurd door de Marktautoriteit.3650. Alle notulen dienen te worden ondertekend door de persoon die de vergadering heeft voorgezeten.3655. Indien de notulen op losse bladen worden opgetekend, dienen deze bladen opeenvolgend te worden genummerd en aan het eind van elk kalenderjaar te worden samengebonden in een register.37. Vertegenwoordiging 3700.De voorzitter of twee leden van de Marktautoriteit mogen de Marktautoriteit vertegenwoordigen in alle gerechtelijke en andere aangelegenheden. 3710. Vertegenwoordigers gemachtigd om te handelen in naam van de Marktautoriteit zijn : (
24. a)voor de uitvoering van de beslissingen van de Marktautoriteit, elk lid van de Marktautoriteit;(
25. b)voor de bevestiging van ontvangst van kennisgeving aan de Marktautoriteit, de voorzitter of een lid van de Marktautoriteit of elke persoon die hiertoe gemachtigd is;en (
26. c)elk personeelslid van EASDAQ N.V. binnen het kader van de aan hem of haar krachtens dit Reglement toegekende bevoegdheden. 38. Delegatie 3800.De Marktautoriteit kan een of meer van haar leden of een of meer van de personeelsleden van EASDAQ N.V., of van een instelling belast met het toezicht op financiële markten of de Leden, evenals van de toezichthoudende instanties van die instellingen, ertoe machtigen de toezichts- en onderzoeksbevoegdheden van de Marktautoriteit uit te oefenen. Deze delegatie van bevoegdheden kan op elk moment worden ingetrokken. 3810. De Marktautoriteit kan intern regels en reglementen opstellen, waarin zij, onder andere, de delegatie van bevoegdheden kan voorzien, evenals de voorwaarden voor een dergelijke delegatie.39. Beroepsgeheim en Samenwerking 3900.De leden van de Marktautoriteit, evenals de personeelsleden van EASDAQ N.V. en alle andere personen die hen bijstaan bij het uitvoeren van hun opdrachten, zijn gebonden door het beroepsgeheim zoals beschreven in de Wet op de Financiële Markten. Zij mogen derhalve geen enkele vertrouwelijke informatie waarvan zij kennis hebben gekregen bij het verrichten van hun opdrachten bekendmaken, zelfs niet aan andere organen van EASDAQ N.V., tenzij zij worden opgeroepen om in rechte te getuigen in strafzaken of tenzij zij informatie bekend maken in beknopte of globale vorm op een zodanige wijze dat de personen en instellingen waarop deze gegevens betrekking hebben, niet kunnen worden geïdentificeerd. 3910. Regel 3900 van dit Reglement is niet van toepassing op mededelingen door de Marktautoriteit of personeelsleden van EASDAQ N.V. of alle andere personen die hen, binnen de uitoefening van hun opdrachten, bijstaan in de uitvoering van zulke opdrachten : (
27. a)aan instellingen belast met het toezicht op de Leden of het toezicht op de financiële markten, evenals aan de toezichthoudende instanties van deze instellingen, met betrekking tot aangelegenheden die binnen het kader van hun bevoegdheden vallen;(
28. b)aan gerechtelijke instanties om aangifte te doen van overtredingen van de toepasselijke wetten en voorschriften die een dergelijke entiteit heeft vastgesteld en waarvoor een dergelijke entiteit overeenkomstig het Oprichtingsbesluit een toezichthoudende opdracht heeft.(
29. c)in het kader van een wederzijdse samenwerking of overeenkomstig een verplichting tot wederkerigheid op grond van internationale verdragen waarbij België partij is, of op basis van een samenwerkingsovereenkomst tussen toezichthoudende instanties, aan instellingen die een toezichthoudende bevoegdheid uitoefenen die gelijkwaardig is aan degene die uitgeoefend wordt door de Marktautoriteit, wat betreft het aannemen en het uitvoeren van beslissingen binnen de grenzen van hun bevoegdheden;(
30. d)wanneer de mededeling vereist of toegestaan is door, of krachtens, de wetten waaraan haar opdracht onderworpen is;(
31. e)aan instanties verantwoordelijk voor het beheer van faillissementen of gerechtelijke akkoorden met schuldeisers of soortgelijke procedures waarbij een Lid betrokken is, en aan instellingen verantwoordelijk voor de voorschriften die de bescherming van beleggers regelen;(
32. f)aan instellingen verantwoordelijk voor het toezicht op depositobeschermingsschema's, binnen het kader van hun specifieke opdrachten;of (
33. g)aan de instelling belast met de verrekening en de vereffening van verrichtingen in Toegelaten Financiële Instrumenten.3920. Informatie mag door de Marktautoriteit alleen worden verstrekt krachtens Regel 3910 van dit Reglement indien de bestemmeling er zich op voorhand toe verbindt deze informatie uitsluitend te gebruiken binnen het kader van zijn opdracht en, met betrekking tot een bestemmeling die zich buiten een Lid-Staat bevindt zoals bedoeld in Regel 3910 (
34. c)van dit Reglement, indien de bestemmeling bevestigt onderworpen te zijn aan een soortgelijke plicht tot het bewaren van het beroepsgeheim als bepaald in Regel 3900 van dit Reglement.3930. De informatie verstrekt aan de Marktautoriteit door instellingen als bedoeld in Regel 3910 (
35. c)van dit Reglement mag alleen worden gebruikt voor het doel omschreven in dit Hoofdstuk 3.3940. Elke overtreding van de Regels 3900 tot en met 3930 van dit Reglement is onderworpen aan strafrechtelijke sancties zoals bepaald in artikel 149 van de Wet op de Financiële Markten.3950. De Marktautoriteit verzekert de wederzijdse samenwerking met de toezichthoudende instanties. HOOFDSTUK 4. - Toelatingsregels - Opneming op EASDAQ 40. Toepassingsgebied 4000.De toelating tot Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van de Financiële Instrumenten van een Emittent wordt beheerst door dit Hoofdstuk 4. 41. Discretionaire Bevoegdheid van de Marktautoriteit 4101.De Marktautoriteit oefent een ruime discretionaire bevoegdheid uit met betrekking tot de toelating tot Opneming van Financiële Instrumenten op EASDAQ. De Marktautoriteit oefent die bevoegdheid die nodig is uit met het oog op de vrijwaring van de integriteit, de veiligheid en de billijke handel op EASDAQ. 4102. Emittenten die toelating tot Opneming van Financiële Instrumenten op EASDAQ vragen, dienen het Juridisch Kader van EASDAQ na te leven.Indien een Emittent evenwel van oordeel is dat hij een of meerdere bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ niet kan naleven omwille van een conflict tussen het Juridisch Kader van EASDAQ en de wetten en voorschriften of de algemeen aanvaarde handelspraktijken van zijn Staat van Herkomst, dient hij de Marktautoriteit daarvan in kennis te stellen. De Marktautoriteit zal na ontvangst van deze kennisgeving, op discretionaire wijze geval per geval beoordelen of een vrijstelling verleend wordt van de naleving van bepaalde bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ. Instructies bij Regel 4102 Indien de Marktautoriteit overeenkomstig deze Regel een vrijstelling verleent van naleving van een regel van het Juridisch Kader van EASDAQ, kan de Marktautoriteit de Emittent verzoeken in zijn prospectus, of op een andere wijze, de omvang van en de reden voor de verleende vrijstelling te vermelden. 42. Toelatingsprocedure 4201.Alle schriftelijke vragen en briefwisseling betreffende de toelating tot Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van Financiële Instrumenten van een Emittent dienen te worden gericht aan de Marktautoriteit. 4202. Een Emittent die toelating vraagt tot Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten dient onverwijld en volledig te antwoorden op alle verzoeken tot inlichtingen van de Marktautoriteit.4203. Een aanvraag voor de toelating tot Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van Financiële Instrumenten dient gedaan te worden door of voor rekening van de Emittent, op het door de Marktautoriteit voorgeschreven aanvraagformulier, en dient te voldoen aan de volgende voorwaarden : (
36. a)het aanvraagformulier en alle andere documenten, certificaten en overeenkomsten met betrekking tot de aanvraag voor de toelating tot Opneming afgegeven voor rekening van een Emittent dienen geldig ondertekend te worden door de Emittent, samen met de door de Marktautoriteit gevraagde bewijsstukken, waaruit de bevoegdheid van de ondertekenaars om voor rekening van de Emittent te tekenen blijkt;(
37. b)het aanvraagformulier dient vergezeld te zijn van een toelatingsovereenkomst die bepaalt dat : (
38. i)de Emittent het Juridisch Kader van EASDAQ zal naleven;en (
39. ii)onverminderd de reglementaire en discretionaire bevoegdheid van de Marktautoriteit, noch EASDAQ N.V., noch de Marktautoriteit noch hun respectievelijke gemandateerden, leden van de Raad, filialen, leden, personeelsleden, agenten of vertegenwoordigers aansprakelijk zijn ten opzichte van de Emittent, voor enige handeling of nalatigheid in hoofde van EASDAQ N.V., de Marktautoriteit of hun respectievelijke gemandateerden, leden van de Raad, filialen, leden, personeelsleden, agenten of vertegenwoordigers, al dan niet handelend binnen het kader van hun respectievelijke bevoegdheid, behoudens in het geval van grove nalatigheid of opzettelijke fout, en Instructies bij Regel 4203 (
40. b)Deze toelatingsovereenkomst treedt pas in werking op de datum waarop (
41. a)de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ werd goedgekeurd door de Marktautoriteit, en (
42. b)de toelatingsovereenkomst ondertekend werd door de Marktautoriteit (
43. c)het aanvraagformulier en de toelatingsovereenkomst dienen vergezeld te zijn van de overige documenten, certificaten en overeenkomsten waarnaar in dit Reglement verwezen wordt, of die anderszins door de Marktautoriteit worden vereist met het oog op de vrijwaring van de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ.4204. De Marktautoriteit neemt op discretionaire wijze alle beslissingen met betrekking tot de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ op basis van de criteria van het Juridisch Kader van EASDAQ, en elk ander criterium dat de Marktautoriteit gepast acht met het oog op de vrijwaring van de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ. Instructies bij Regel 4204 Beslissingen van de Marktautoriteit met betrekking tot de toelating tot Opneming op EASDAQ mogen in geen geval beschouwd worden als commentaar op of als beoordeling van de waarschijnlijkheid van succes of falen van de Emittent of van zijn Financiële Instrumenten, en hebben enkel betrekking op de vaststelling van de Marktautoriteit of de Emittent en zijn Financiële Instrumenten voldoen aan de toelatingsvereisten, vastgesteld door het Juridisch Kader van EASDAQ en de Marktautoriteit. 4205. De Marktautoriteit moet beslissen over de aanvaarding of afwijzing van de aanvraag van de Emittent tot toelating tot Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten binnen 30 dagen na ontvangst door de Marktautoriteit van een volledig en ondertekend aanvraagformulier en toelatingsovereenkomst, vergezeld van het ontwerp van prospectus en alle andere toepasselijke documenten, certificaten en overeenkomsten. Niettegenstaande kan de Marktautoriteit bijkomende informatie vragen aan de Emittent en moet in dat geval een beslissing nemen over de aanvaarding of afwijzing van de aanvraag binnen 30 dagen na ontvangst van de bijkomende informatie. De Marktautoriteit stelt de Emittent schriftelijk in kennis van zijn beslissing, en duidt in het geval van afwijzing de redenen daarvoor aan. Indien de de Marktautoriteit een aanvraag afwijst, kan de Emittent in beroep gaan bij de Internationale Commissie van Beroep, overeenkomstig de in het Beroepsbesluit omschreven procedure. 4206. Afwezigheid van een beslissing over de aanvraag tot toelating van Opneming op EASDAQ door de Marktautoriteit binnen de in regel 4205 van dit Reglement bepaalde termijn, wordt geacht een afwijzing van de aanvraag uit te maken.43. Toelatingsvereisten in hoofde van Emittenten 4301.Elke Emittent is geldig opgericht of gevestigd en wettelijk bevoegd om zijn Financiële Instrumenten aan het publiek aan te bieden overeenkomstig de bestaande wetten en voorschriften van zijn Staat van Herkomst. 4302. De totale activa van elke Emittent bedragen ten minste 3.5 miljoen euro. Instructies bij Regel 4302 1. De totale activa van een Emittent worden vastgesteld overeenkomstig de IAS of de US GAAP.2. De vaststelling van de totale activa van een Emittent gebeurt op basis van de laatste gecontroleerde financiële staten van de Emittent. De Marktautoriteit kan naar haar discretionaire mening evenwel rekening houden met recentere, niet gecontroleerde financiële informatie. 3. Bij de vaststelling van de totale activa van een Emittent, kan de Marktautoriteit naar haar discretionaire mening rekening houden met de netto opbrengst van het aanbod en het beoogde gebruik ervan.4303. Het kapitaal en de reserves van elke Emittent bedragen ten minste 2 miljoen euro. Instructies bij Regel 4303 1. Het kapitaal en de reserves van een Emittent worden vastgesteld overeenkomstig de IAS of US GAAP.2. De vaststelling van het kapitaal en de reserves van een Emittent gebeurt op basis van de laatste gecontroleerde financiële staten van de Emittent.De Marktautoriteit kan evenwel naar haar discretionaire mening rekening houden met recentere, niet gecontroleerde financiële informatie. 3. Bij de vaststelling van het kapitaal en de reserves van een Emittent kan de Marktautoriteit, naar haar discretionaire mening, rekening houden met de netto opbrengst van het bod en het beoogde gebruik ervan. 4304. Elke Emittent dient aan EASDAQ N.V. de bijdragen te betalen, vastgesteld door de raad van bestuur van EASDAQ N.V. 4305. Op het ogenblik van toelating dient de Marktautoriteit verbintenissen te hebben verkregen van ten minste twee erkende Markhouders dat zij, overeenkomstig het Juridisch Kader van EASDAQ, zullen optreden als Markthouder voor elke categorie van Financiële Instrumenten waarvoor toelating tot Opneming op EASDAQ wordt gevraagd.4306. De Marktautoriteit dient vastgesteld te hebben dat elke Emittent aan de voorwaarden van de EASDAQ Regels met betrekking tot « corporate governance » en de openbaarmaking van belangrijke deelnemingen heeft voldaan.4307. De Raad van elke Emittent dient er zich schriftelijk en in een voor de Marktautoriteit aanvaardbare vorm toe te verbinden om het Juridisch Kader van EASDAQ na te leven.4308. De Marktautoriteit dient, naar haar discretionaire mening, van oordeel te zijn dat er geen feiten of omstandigheden bestaan die rechtstreeks of onrechtstreeks betrekking hebben op een Emittent, die van die aard zijn dat de toelating tot Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van de Financiële Instrumenten van de Emittent een negatieve invloed zou kunnen hebben op de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ.44. Toelatingsvereisten met betrekking tot de Financiële Instrumenten 4401.Elke categorie van Financiële Instrumenten waarvoor toelating tot Opneming op EASDAQ wordt gevraagd, dient te voldoen aan de volgende vereisten : (
44. a)de Financiële Instrumenten dienen vrij overdraagbaar te zijn binnen de Europese Unie en volledig volstort. Instructies bij Regel 4401 (
45. a)Het vereiste van volledige volstorting van de Financiële Instrumenten doet geen afbreuk aan de mogelijkheid dat Financiële Instrumenten op EASDAQ worden verhandeld op een "when issued" basis, op voorwaarde dat de Marktautoriteit overtuigd is dat de overdraagbaarheid van deze Financiële Instrumenten niet beperkt is en dat de beleggers alle nodige informatie hebben gekregen met betrekking tot deze Financiële Instrumenten. (
46. b)de verhandeling, notering of opneming van de Financiële Instrumenten op een Aangeduide Markt mag niet opgeschort zijn, of het voorwerp zijn van eender welke wettelijke maatregel of procedure, ingesteld door een Aangeduide Markt of een daarmee verbonden toezichthoudende instantie.4402. De Marktautoriteit dient, naar haar discretionaire mening, overtuigd te zijn van het potentieel voor een toereikende spreiding van beleggers voor de categorie van Financiële Instrumenten waarvoor toelating tot Opneming op EASDAQ werd gevraagd. Instructies bij Regel 4402 Voorafgaand aan de datum van toelating, kan de Marktautoriteit informatie van de Emittent vragen met betrekking tot de waarschijnlijke verspreiding van de Financiële Instrumenten. Het door de Marktautoriteit vereiste aantal beleggers zal afhangen van de individuele kenmerken van de voorgestelde Opneming, en zal bepaald worden na overleg met de Emittent. Onder normale omstandigheden beschouwt de Marktautoriteit ten minste 100 investeerders als een toereikend aantal investeerders. 4403. De Marktautoriteit dient er, naar haar discretionaire mening, van overtuigd te zijn dat een toereikend percentage van de uitstaande Financiële Instrumenten van de categorie van de Financiële Instrumenten waarvoor toelating tot Opneming op EASDAQ wordt aangevraagd, door het publiek zal worden gehouden. Instructies bij Regel 4403 1. Het door de Marktautoriteit voldoende geacht percentage van free float hangt af van de individuele kenmerken van de voorgestelde Opneming en wordt bepaald na overleg met de Emittent.Onder normale omstandigheden beschouwt de Marktautoriteit een free float van 20 % als een toereikende free float. 2. Financiële Instrumenten die rechtstreeks of onrechtstreeks aangehouden worden door een lid van de Raad of Hoger Kaderlid van de Emittent, of door elke andere persoon die eigenaar is van meer dan tien percent van de uitstaande Financiële Instrumenten van de toepasselijke categorie van deze Financiële Instrumenten, worden geacht niet publiek gehouden te zijn.De Marktautoriteit kan echter, geval per geval, naar haar discretionaire mening, de aandelen aangehouden door een houder van meer dan tien percent van de uitstaande aandelen van een categorie van Financiële Instrumenten, beschouwen als publiek gehouden. 3. Voor de toepassing van deze Regel omvat een onrechtstreekse deelneming de stemrechtverlenende Financiële Instrumenten gehouden door een andere natuurlijke persoon of rechtspersoon met wie de betrokken houder een stemovereenkomst, aandeelhoudersovereenkomst of een andere overeenkomst heeft, waardoor de betrokken houder in overleg handelt met die andere persoon of personen.4404. De Marktautoriteit dient er, naar haar discretionaire mening, van overtuigd te zijn dat er geen feiten of omstandigheden bestaan die rechtstreeks of onrechtstreeks verband houden met de categorie van Financiële Instrumenten, die van aard zijn dat de toelating tot Opneming op EASDAQ de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ negatief zou kunnen beïnvloeden.4405. Tenzij de Marktautoriteit anderszins beslist, dient elke Emittent erop toe te zien dat alle leden van de Raad en Hogere Kaderleden, voorafgaand aan het tijdstip waarop de toelating tot Opneming op EASDAQ gevraagd wordt, zich ertoe verbinden om gedurende zes maanden, te rekenen van de eerste dag van Opneming, geen enkel van deze Financiële Instrumenten van de categorie van Financiële Instrumenten waarvoor toelating tot Opneming gevraagd wordt, te vervreemden, tenzij (
47. i)alle of een deel van de relevante categorie van Financiële Instrumenten reeds Opgenomen zijn op EASDAQ of verhandeld, genoteerd of opgenomen zijn op een Aangeduide Markt, of (
48. ii)Financiële Instrumenten van de relevante categorie van Financiële Instrumenten verkocht worden middels een publiek aanbod tegelijkertijd met de Opneming op EASDAQ. Instructies bij Regel 4405 1. De voorwaarden van deze Regel zijn niet van toepassing op overdrachten van Financiële Instrumenten in het kader van een fusie of consolidatie (andere dan een fusie of consolidatie met een verbonden vennootschap van de Emittent, of een openbaar bod of ruilbod op 50 percent of meer van de stemverlenende effecten van de Emittent.2. Elke Emittent dient de voorwaarden die in deze Regel overeengekomen zijn, in zijn prospectus mee te delen.3. Een Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of van een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten die sinds minder dan zes maanden worden verhandeld, genoteerd of opgenomen zijn op een Aangeduide Markt, dient erop toe te zien dat alle leden van de Raad en alle Hogere Kaderleden zich ertoe verbinden, op het ogenblik waarop toelating tot Opneming op EASDAQ wordt verzocht, om gedurende ten minste zes maanden, te rekenen van de eerste dag van verhandeling op EASDAQ, geen enkel van zijn Financiële Instrumenten van de categorie waarvoor toelating tot Opneming op EASDAQ wordt gevraagd, te vervreemden.4406. Tenzij de Marktautoriteit anderszins beslist, dient elke Emittent erop toe te zien dat elke aandeelhouder die op het ogenblik dat de toelating tot Opneming op EASDAQ wordt gevraagd, meer dan tien percent van de uitstaande Financiële Instrumenten van de relevante categorie bezit, zich ertoe verbindt om over niet meer dan twintig percent van zijn deelneming te beschikken en dit gedurende een redelijke termijn (overeengekomen met de Marktautoriteit) te rekenen vanaf de eerste dag van Opneming op EASDAQ, tenzij (
49. i)alle of een deel van de relevante categorie van Financiële Instrumenten reeds op EASDAQ Opgenomen zijn, of worden verhandeld, genoteerd of opgenomen zijn op een Aangeduide Markt, of (
50. ii)Financiële Instrumenten van de relevante categorie van Financiële Instrumenten worden verkocht middels een openbaar bod gelijktijdig met een Opneming op EASDAQ. Instructies bij Regel 4406 1. De voorwaarden van deze Regel zijn niet van toepassing op de overnemers of borgen bij een openbaar aanbod van de relevante categorie van Financiële Instrumenten dat gelijktijdig met de Opneming op EASDAQ plaatsvindt.2. Elke Emittent dient de voorwaarden die overeenkomstig deze Regel zijn overeengekomen, in zijn prospectus mee te delen.3. Een Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten die al worden verhandeld, genoteerd of opgenomen zijn op een Aangeduide Markt, maar die alsdusdanig worden verhandeld, genoteerd of opgenomen zijn sedert minder dan zes maanden, dient erop toe te zien dat elke aandeelhouder, op het ogenblik dat de toelating tot Opneming op EASDAQ wordt gevraagd meer dan 10 percent van de uitstaande Financiële Instrumenten van de relevante categorie bezit, zich ertoe verbindt om gedurende een redelijke termijn (zoals overeengekomen met de Marktautoriteit goedgekeurd) te rekenen vanaf de eerste dag van verhandeling op EASDAQ, over niet meer dan 20 percent van zijn deelneming te beschikken.45. Neerleggingen bij de Marktautoriteit 4501.Elke Emittent dient bij de Marktautoriteit kopies van volgende documenten neer te leggen : (
51. a)de toelatingsaanvraag en toelatingsovereenkomst zoals bepaald in Regel 4203 van dit Reglement;(
52. b)de statuten van de Emittent;(
53. c)de inschrijving van de Emittent in het vennootschapsregister of handelsregister van de kamer van koophandel, of enige andere inschrijving van de Emittent overeenkomstig het rechtsstelsel van zijn oprichting of vestiging en die vergelijkbaar is met de inschrijving in het vennootschapsregister of handelsregister van de kamer van koophandel;(
54. d)de financiële staten van de drie meest recente boekjaren van de Emittent (of van de bestaansduur van de Emittent en diens voorgangers, indien deze periode korter is dan drie boekjaren);(
55. e)de schriftelijke verbintenis van de Raad van de Emittent om het Juridisch Kader van EASDAQ na te leven overeenkomstig Regel 4307 van dit Reglement;(
56. f)de code betreffende het verhandelen van Financiële Instrumenten overeenkomstig Regel 5609 van dit Reglement;en (
57. g)een prospectus, zoals bepaald in Regel 4503 van dit Reglement en opgesteld overeenkomstig de toepasselijke regels van dit Hoofdstuk 4. 4502 Op verzoek van de Marktautoriteit dient de Emittent, in voorkomend geval, eveneens kopies neer te leggen van de volgende documenten : (
58. a)de plaatsings- en verdelingsovereenkomsten betreffende elk bod dat tegelijk met de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ wordt gehouden;en (
59. b)juridische opinies, comfort brieven van de accountants of andere documenten, certificaten of overeenkomsten met betrekking tot de Emittent of de relevante Financiële Instrumenten.4503. Een Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt in het kader van : (
60. a)een initieel openbaar aanbod van een alle of een deel van een categorie van Financiële Instrumenten op EASDAQ;(
61. b)een initieel openbaar aanbod van alle of een deel van een categorie van Financiële Instrumenten op EASDAQ, tegelijk met een initieel openbaar bod op een Aangeduide Markt;(
62. c)een opneming op EASDAQ zonder initieel openbaar aanbod;(
63. d)een tweevoudige opneming op EASDAQ van Financiële Instrumenten die al opgenomen zijn op een Aangeduide Markt samen met een openbaar aanbod op EASDAQ;of (
64. e)een tweevoudige opneming op EASDAQ van Financiële Instrumenten die al opgenomen zijn op een Aangeduide Markt zonder een openbaar aanbod op EASDAQ; dient de prospectusvereisten van Regels 4610 tot 4640 van dit Reglement na te leven. 4504. Elk prospectus dat overeenkomstig de Regels 4610 tot 4640 van dit Reglement wordt vereist, dient te worden goedgekeurd door de Marktautoriteit overeenkomstig huidig Hoofdstuk 4, en door de Bevoegde Overheid van een Lidstaat ingevolge de Prospectusrichtlijn of de Richtlijn Opneming in de Officiële Notering. Instructies bij Regel 4504 1. De Emittent dient minstens 25 kopies van elke voorlopige versie van het prospectus en minstens 25 kopies van de definitieve versie van dit prospectus neer te leggen bij de Marktautoriteit.De Emittent dient ook een elektronische copie van de definitieve versie van het prospectus bij de Marktautoriteit neer te leggen 2. Het ontwerp van prospectus en zijn bijlagen die bij de Marktautoriteit worden ingediend, dienen, in voorkomend geval, de toepasselijke bepalingen aan te duiden (
65. i)van de toepasselijke Bijlage bij dit Reglement, en (
66. ii)van de prospectus reglementering van de Lidstaten, in voorkomend geval, waar een openbaar aanbod zal plaatsvinden.De bepalingen in de toepasselijke Bijlage van het Reglement die niet van toepassing zijn, dienen te worden opgesomd in een brief aan de Marktautoriteit, die het ontwerp prospectus begeleidt. 3. De Emittent dient de Marktautoriteit een definitieve versie van de prospectus te bezorgen, waarin alle belangrijke veranderingen ten opzichte van het intitieel ontwerp neergelegd bij de Marktautoriteit aangeduid zijn. 46. Prospectusvereisten 46.1. Initieel Openbaar Aanbod op EASDAQ 4610. Een Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of van een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten in het kader van een Initieel Openbaar Aanbod van die Financiële Instrumenten op EASDAQ, dient een prospectus op te stellen dat de informatie bevat opgenomen in Bijlage A van dit Reglement.4611. Een Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten met een initieel openbaar aanbod van deze Financiële Instrumenten op EASDAQ, gelijktijdig met een initieel openbaar aanbod of een aanvraag tot inschrijving van deze Financiële Instrumenten op een Aangeduide Markt, dient een prospectus op te stellen dat de informatie bevat die omschreven is in Bijlage A van dit Reglement.4612. Indien de Emittent een prospectus heeft opgesteld dat op grond van de Prospectusrichtlijn of Richtlijn Opneming in de Officiële Notering werd goedgekeurd door een Bevoegde Overheid (met uitsluiting van de Belgische Commissie voor het Bank- en Financiewezen) in het kader van een aanbod dat geregeld wordt door Regels 4610 en 4611 van dit Reglement, kan de Marktautoriteit, naar haar discretionaire mening, de Emittent toelaten om dit prospectus te gebruiken in het kader van de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ, samen met het addendum dat nodig is om de informatie omschreven in Bijlage A van dit Reglement, op te nemen. Instructies bij Regel 4612 De informatie vervat in een verklaring van registratie die werd goedgekeurd door de United States Securities and Exchange Commission, samen met een addendum dat nodig zou zijn om de informatie omschreven in Bijlage A van dit Reglement te bevatten, wordt geacht te voldoen aan de vereisten van Regel 4610 van dit Reglement. 46.2. Opneming op EASDAQ zonder Initieel Openbaar Aanbod 4620. Een Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of van een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten zonder initieel openbaar aanbod, dient een prospectus op te stellen dat de informatie bevat opgenomen in Bijlage A van dit Reglement.4621. Indien de Emittent een prospectus heeft opgesteld dat op grond van de Prospectusrichtlijn of Richtlijn Opneming in de Officiële Notering werd goedgekeurd door een Bevoegde Overheid (met uitsluiting van de Commissie voor het Bank- en Financiewezen) in het kader van een aanbod dat geregeld wordt door Regel 4620, kan de Marktautoriteit, naar haar discretionaire mening, de Emittent toelaten om dit prospectus te gebruiken in het kader van de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ, samen met het addendum dat nodig is om de informatie omschreven in Bijlage A van dit Reglement, op te nemen. Instructies bij Regel 4621 De informatie vervat in een verklaring van registratie die werd goedgekeurd door de United States Securities and Exchange Commission, samen met een addendum dat nodig zou zijn om de informatie omschreven in Bijlage B van dit Reglement te bevatten, wordt geacht te voldoen aan de vereisten van Regel 4620 van dit Reglement. 46.3. Tweevoudige Opneming op EASDAQ van Financiële Instrumenten die al Opgenomen zijn op een Aangeduide Markt samen met een Openbaar Aanbod op EASDAQ 4630. De Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten, die al opgenomen zijn op een Aangeduide Markt, met een openbaar aanbod van deze Financiële Instrumenten op EASDAQ, dient een prospectus op te stellen dat de informatie bevat opgenomen in Bijlage A van dit Reglement.4631. Indien de Emittent een prospectus heeft opgesteld dat op grond van de Prospectusrichtlijn of Richtlijn Opneming in de Officiële Notering werd goedgekeurd door een Bevoegde Overheid (met uitsluiting van de Belgische Commissie voor het Bank- en Financiewezen) in het kader van een aanbod dat geregeld wordt door Regel 4630 van dit Reglement, kan de Marktautoriteit, naar haar discretionaire mening, de Emittent toelaten om dit prospectus te gebruiken in het kader van de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ, samen met het addendum dat nodig is om de informatie omschreven in Bijlage A van dit Reglement te bevatten. Instructies bij Regel 4631 De informatie vervat in een verklaring van registratie die werd goedgekeurd door de United States Securities and Exchange Commission, samen met een addendum dat nodig is om de informatie omschreven in Bijlage B van dit Reglement te bevatten, wordt geacht te voldoen aan de vereisten van Regel 4630 van dit Reglement. 46.4. Tweevoudige Opneming op EASDAQ van Financiële Instrumenten die reeds Opgenomen zijn zonder Openbaar Aanbod op EASDAQ 4640. De Emittent die toelating tot Opneming op EASDAQ vraagt van alle of een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten, die al opgenomen zijn op een Aangeduide Markt, zonder openbaar aanbod van deze Financiële Instrumenten op EASDAQ te doen, wordt vrijgesteld van de prospectusvereisten van dit Hoofdstuk 4, op voorwaarde dat de Emittent aan de Marktautoriteit de informatie omschreven in Bijlage D van dit Reglement, verstrekt. Instructies bij Regel 4640 De neerlegging van de stukken overeenkomstig deze Regel vormt de basis van de vrijstelling van voorbereiding van een prospectus in verband met de Verhandeling op EASDAQ van een categorie van Financiële Instrumenten van de Emittent. 47. Bekendmaking van Informatie 47.1. Algemene Bemerkingen 4710. Regels 4720 tot en met 4767 van dit Reglement zijn van toepassing zijn op alle financiële informatie vervat in elk prospectus dat voorbereid en bij de Marktautoriteit neergelegd wordt overeenkomstig de bepalingen van dit Hoofdstuk 4. 47.2. Boekhoudkundige Normen 4720. De financiële informatie in een prospectus dat overeenkomstig Regels 4610 tot en met 4640 van dit Reglement werd opgesteld, dient te worden voorgesteld overeenkomstig een van de volgende boekhoudkundige normen : (
67. a)IAS;(
68. b)US GAAP, indien de Financiële Instrumenten van de Emittent het eerst werden verhandeld en blijven verhandeld worden op een beurs of een Aangeduide Markt, of indien de Emittent zich voorneemt om ofwel opneming van zijn Financiële Instrumenten op een beurs of een Aangeduide Markt aan te vragen, ofwel zijn Financiële Instrumenten in de Verenigde Staten van Amerika aan te bieden;of (
69. c)de boekhoudkundige normen van de Staat van Herkomst van de Emittent, indien vereist door de bestaande wetten en voorschriften van de Staat van Herkomst, met gedetailleerde schema's die de verschillen tussen enerzijds IAS of US GAAP en anderzijds de boekhoudkundige normen van de Staat van Herkomst bepalen en kwantificeren.Dergelijke schema's moeten in dezelfde mate gecontroleerd worden als de financiële informatie waarop zij betrekking hebben. Instructies bij Regel 4720 Het doel van de gedetailleerde schema's die de verschillen toelichten tussen enerzijds IAS of US GAAP en anderzijds de boekhoudkundige normen van de Staat van Herkomst van de Emittent, is de lezer van het prospectus toe te laten te bepalen wat de invloed is van de toepassing van IAS of US GAAP op de financiële situatie en de resultaten van de Emittent. 47.3. Consolidatiebeleid 4730. De Emittent mag zijn consolidatiebeleid kiezen overeenkomstig de boekhoudkundige normen die door hem werden aangenomen overeenkomstig Regel 4720 van dit Reglement. Instructies bij Regel 4730 1. Bij de keuze van zijn consolidatiebeleid moet de Emittent onderzoeken welke vorm van financiële voorstelling onder de omstandigheden het meest informatief is, en moet hij in zijn geconsolideerde financiële staten de integratie- of uitsluitingsprincipes volgen die duidelijk de financiële positie en de resultaten van de Emittent weergeven.In elk geval is er een vermoeden dat geconsolideerde financiële staten informatiever zijn dan enkelvoudige financiële staten en dat zij in het algemeen noodzakelijk zijn voor een juiste voorstelling indien een entiteit een dochteronderneming is van een andere. 2. Indien de Emittent zowel geconsolideerde als niet geconsolideerde financiële staten openbaar maakt, dan dient hij beide op te nemen in de prospectus.De Bevoegde Overheden en de Marktautoriteit kunnen de Emittent evenwel toestaan om hetzij geconsolideerde, hetzij niet geconsolideerde financiële staten op te nemen, indien de financiële staten die niet opgenomen worden geen wezenlijke bijkomende informatie bevatten. 47.4. Boekhoudkundige Normen 4740. De in het prospectus opgenomen gecontroleerde financiële informatie dient te zijn gecontroleerd overeenkomstig de International Standards on Auditing, zoals bepaald door de International Federation of Accountants Committee (IFAC), of overeenkomstig gelijkaardige boekhoudkundige normen. 47.5. Munteenheid 4750. Financiële informatie kan worden uitgedrukt in elke munteenheid goedgekeurd door de Marktautoriteit. 47.6. Financiële Informatie opgenomen in de Prospectus 4760. Het prospectus dient een gecontroleerde balans, resultatenrekening en cashflow overzicht te bevatten van de drie voorafgaande boekjaren (of voor de bestaansduur van de Emittent en zijn rechtsvoorgangers, indien deze periode korter is dan drie boekjaren). Instructies bij Regel 4760 Emittenten die toelating tot Opneming op EASDAQ vragen van alle of een bepaald deel van een categorie van hun Financiële Instrumenten (
70. a)bij een initieel openbaar aanbod van deze Financiële Instrumenten op EASDAQ, gelijktijdig met een initieel openbaar aanbod van deze Financiële Instrumenten op een Aangeduide Markt in de Verenigde Staten, of (
71. b)bij een openbaar aanbod van Financiële Instrumenten op EASDAQ van dezelfde categorie die al worden verhandeld, zijn genoteerd of opgenomen op een Aangeduide Markt in de Verenigde Staten of (
72. c)die toelating tot Verhandeling op EASDAQ aanvragen, indien dezelfde Financiële Instrumenten verhandeld worden op de Aangeduide Markt in de Verenigde Staten, kunnen door de Marktautoriteit worden toegelaten om in hun prospectus een gecontroleerde balans op te nemen van de twee voorafgaande jaren (of voor de bestaansduur van de Emittent en zijn rechtsvoorgangers, indien deze periode korter is dan twee boekjaren). 4761. Indien de Emittent en zijn rechtsvoorgangers sinds minder dan drie boekjaren bestaan, of indien er geen bedrijfswinst gemaakt werd tijdens de drie voorafgaande boekjaren, dient de Emittent in een vroeg stadium in overleg met de Marktautoriteit te treden om mogelijke toekomstgerichte informatie die in het prospectus zou moeten opgenomen worden te bepalen.4762. Indien het prospectus minder dan 45 dagen na afloop van het boekjaar van de Emittent gepubliceerd wordt en de gecontroleerde financiële staten voor het laatste boekjaar niet beschikbaar zijn, mag het prospectus een balans, resultatenrekening en cashflow overzicht bevatten van het einde van de drie laatste voorafgaande boekjaren (of voor de bestaansduur van de Emittent en diens rechtsvoorgangers, indien deze periode korter is dan drie boekjaren).In dergelijke omstandigheden dient het prospectus een tussentijdse balans, resultatenrekening en cashflow overzicht te bevatten, niet later gedateerd dan het einde van het derde kwartaal van het laatst afgesloten boekjaar van de Emittent. 4763. Regel 4762 van dit Reglement is eveneens van toepassing op een prospectus dat meer dan 45 maar minder dan 90 dagen na afloop van het boekjaar van de Emittent waarop de laatst gepubliceerde financiële staten betrekking hebben, gepubliceerd werd, op voorwaarde dat de volgende voorwaarden vervuld zijn : (
73. a)de Emittent legt jaar- en kwartaalverslagen en andere verslagen neer krachtens de bestaande wetten en voorschriften van de Staat van Herkomst, en vereiste verslagen werden neergelegd;(
74. b)voor het laatste boekjaar waarvoor de gecontroleerde financiële staten nog niet beschikbaar zijn, verwacht de Emittent redelijkerwijs en te goeder trouw inkomsten te zullen bekendmaken, n|$$|Aaa aftrek van belastingen maar vóór buitengewone baten en lasten en het cumulatief effect van een verandering van boekhoudkundige principes; en (
75. c)gedurende ten minste een van de twee boekjaren voorafgaand aan het laatste boekjaar heeft de Emittent inkomsten bekendgemaakt, n|$$|Aaa aftrek van belastingen maar vóór buitengewone lasten en het cumulatief effect van een verandering van boekhoudkundige principes.4764. Indien het prospectus meer dan 45 maar minder dan 90 dagen na afloop van het boekjaar van de Emittent waarop de laatst gepubliceerde financiële staten betrekking hebben, gepubliceerd wordt en de voorwaarden van Regel 4763 van dit Reglement niet vervuld zijn, dient het prospectus een tussentijdse balans, resultatenrekening en cashflow overzicht te omvatten zoals bepaald in Regel 4760 van dit Reglement.4765. Indien een prospectus meer dan 134 dagen, maar minder dan negen maanden na het einde van het boekjaar van de Emittent waarop de laatste gepubliceerde financiële staten betrekking hebben, gepubliceerd wordt, dient het prospectus een tussentijdse balans, resultatenrekening en cashflow overzicht te bevatten, gedateerd niet later dan 135 dagen voorafgaand aan de uitgifte.4766. Indien een prospectus meer dan negen maanden na het einde van het boekjaar van de Emittent waarop de laatste gepubliceerde financiële staten betrekking hebben, gepubliceerd wordt, dient het prospectus een tussentijdse balans, resultatenrekening en cashflow overzicht te bevatten die ten minste de eerste zes maanden van het meest recente boekjaar van de Emittent bestrijken.4767. De tussentijdse balansen, resultatenrekeningen en cashflow overzichten die overeenkomstig de bepalingen van deze afdeling worden overlegd dienen niet gecontroleerd te zijn, tenzij anders bepaald. Indien tussentijdse balansen, resultatenrekeningen en cashflow overzichten niet gecontroleerd zijn, dan dient dit te worden vermeld in de prospectus. HOOFDSTUK 5 Doorlopende Verplichtingen - Opgenomen Financiële Instrumenten 5 0. Toepassingsgebied 5001.De verplichtingen met betrekking tot de doorlopende Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van Financiële Instrumenten worden beheerst door dit Hoofdstuk 5. 51. Discretionaire Bevoegdheid van de Marktautoriteit 5101.De Marktautoriteit oefent een ruime discretionaire bevoegdheid uit met betrekking tot de doorlopende Opneming van Financiële Instrumenten op EASDAQ. De Marktautoriteit oefent die bevoegdheid uit op een wijze die gepast is om de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ te vrijwaren. 5102. Emittenten waarvan de Financiële Instrumenten toegelaten zijn tot Opneming op EASDAQ dienen het Juridisch Kader van EASDAQ na te leven.Indien een Emittent van oordeel is dat hij een of meerdere bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ niet kan naleven omwille van een conflict tussen het Juridisch Kader van EASDAQ en de wetten en voorschriften of de algemeen aanvaarde handelspraktijken van zijn Staat van Herkomst, kan hij de Marktautoriteit daarvan in kennis stellen. De Marktautoriteit zal na ontvangst van deze kennisgeving, op discretionaire wijze geval per geval beoordelen of een vrijstelling verleend wordt van de naleving van regels van het Juridisch Kader van EASDAQ. Instructies bij Regel 5102 Indien de Marktautoriteit overeenkomstig deze Regel een vrijstelling verleent van naleving van een regel van het Juridisch Kader van EASDAQ, kan de Marktautoriteit de Emittent verzoeken in zijn jaar- of kwartaalverslag, of op een andere wijze, de omvang van en de redenen voor de verleende vrijstelling te vermelden. 52. Procedure betreffende de Doorlopende Verplichtingen 5201.Alle schriftelijke vragen en briefwisseling betreffende de doorlopende Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van Financiële Instrumenten van een Emittent dienen te worden gericht aan de Marktautoriteit. 5202. Een Emittent waarvan alle of een deel van een categorie van zijn Financiële Instrumenten Opgenomen zijn op EASDAQ dient onverwijld en volledig te antwoorden op alle verzoeken tot inlichtingen van de Marktautoriteit.5203. Een Emittent dient de Marktautoriteit onmiddellijk schriftelijk in kennis te stellen van elke vennootschapshandeling of andere gebeurtenis die ertoe kan leiden dat de Emittent niet langer in overeenstemming is met het Juridisch Kader van EASDAQ, en in ieder geval niet later dan 30 dagen volgend op dergelijke handeling of gebeurtenis.5204. De Marktautoriteit neemt op discretionaire wijze alle beslissingen met betrekking tot de doorlopende Opneming van Financiële Instrumenten op EASDAQ, op basis van de criteria van het Juridisch Kader van EASDAQ en elk ander criterium dat de Marktautoriteit gepast acht met het oog op de vrijwaring van de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ. Instructies bij Regel 5204 Beslissingen van de Marktautoriteit met betrekking tot de doorlopende Opneming van Financiële Instrumenten op EASDAQ mogen in geen geval beschouwd worden als commentaar op of als beoordeling van de waarschijnlijkheid van succes of falen van de Emittent of van zijn Financiële Instrumenten, en hebben enkel betrekking op de vaststelling van de Marktautoriteit of de Emittent en zijn Financiële Instrumenten voldoen aan de vereisten van doorlopende toelating vastgesteld door het Juridisch Kader van EASDAQ en de Marktautoriteit. 53. Doorlopende Vereisten in hoofde van de Emittent 5301.Zolang enige Financiële Instrumenten van de Emittent toegelaten blijven tot Opneming op EASDAQ, dient de Emittent te voldoen aan elk van de volgende voorwaarden : (
76. a)de Emittent is geldig opgericht of gevestigd en wettelijk toegelaten om zijn Financiële Instrumenten aan het publiek aan te bieden overeenkomstig de bestaande wetten en voorschriften van zijn Staat van Herkomst;(
77. b)de totale activa van de Emittent bedragen ten minste 2 miljoen EURO; Instructies bij Regel 5301 (
78. b)1. De totale activa van een Emittent worden vastgesteld overeenkomstig de IAS of US GAAP.2. De vaststelling van de totale activa van een Emittent gebeurt op basis van de laatste gecontroleerde financiële staten van de Emittent. De Marktautoriteit kan echter, naaar haar discretionaire mening, rekening houden met recentere, niet-gecontroleerde financiële informatie. (
79. c)het kapitaal en de reserves van de Emittent bedragen ten minste 1 miljoen EURO; Instructies bij Regel 5301 (
80. c)1. Het kapitaal en de reserves van een Emittent worden vastgesteld overeenkomstig de IAS of US GAAP.2. De vaststelling van het kapitaal en de reserves van een Emittent gebeurt op basis van de laatste gecontroleerde financiële staten.De Marktautoriteit kan echter, naar haar discretionaire mening, rekening houden met recentere niet-gecontroleerde financiële informatie vereisen. Omzendbrief van de Marktautoriteit nr. CR/002/98 Emittenten wiens Opgenomen Financiële Instrumenten worden verhandeld in één van de munteenheden van de Lidstaten van de Europese Monetaire Unie dienen zo snel als commercieel mogelijk, elke noodzakelijke stap te ondernemen met het oog op de herbenoeming van hun aandelenkapitaal, inclusief de nominale waarde van één aandeel, in EURO of EURO-centiemen. (
81. d)de Emittent dient aan EASDAQ N.V. de bijdragen te betalen, vastgesteld door de raad van bestuur van EASDAQ N.V.; en (
82. e)de Emittent dient ten minste twee erkende Markthouders te hebben die zich ertoe verbonden hebben om op te treden als Markthouders, in overeenstemming met het Juridisch Kader van EASDAQ, voor elke categorie van Financiële Instrumenten toegelaten tot Opneming op EASDAQ.5302. Naast de vereisten van Regel 5301 van dit Reglement, en voor zolang elk van de Financiële Instrumenten van een Emittent Opgenomen zijn op EASDAQ, dient de Marktautoriteit er, naar haar discretionaire mening, van overtuigd te zijn dat er geen feiten of omstandigheden bestaan die rechtstreeks of onrechtstreeks betrekking hebben op een Emittent, die van die aard zouden zijn dat de doorlopende Opneming op EASDAQ van alle of van een deel van een categorie van de Financiële Instrumenten van de Emittent een negatieve invloed zou kunnen hebben op de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ.54. Doorlopende Vereisten met betrekking tot de Financiële Instrumenten 5401.De Opgenomen Financiële Instrumenten dienen te allen tijde te voldoen aan de volgende vereisten : (
83. a)de Financiële Instrumenten dienen vrij overdraagbaar te zijn binnen de Europese Unie;en (
84. b)de verhandeling, notering of opneming van de Financiële Instrumenten op een Aangeduide Markt mag niet opgeschort zijn.5402. Naast de vereisten van Regel 5401 van dit Reglement : (
85. a)dient de Marktautoriteit er, naar haar discretionaire mening, van overtuigd te zijn dat een toereikend percentage van de uitstaande Financiële Instrumenten van de categorie van de Opgenomen Financiële Instrumenten, door het publiek wordt gehouden;en Instructies bij Regel 5402 (
86. a)1. Het door de Marktautoriteit voldoende geacht percentage van free float hangt af van de individuele kenmerken van de Opgenomen Financiële Instrumenten en wordt bepaald na overleg met de Emittent. Onder normale omstandigheden beschouwt de Marktautoriteit een free float van 20 % als een toereikende free float. 2. Financiële Instrumenten die rechtstreeks of onrechtstreeks aangehouden worden door een lid van de Raad of Hoger Kaderlid van de Emittent, of door elke andere persoon die eigenaar is van meer dan tien percent van de uitstaande Financiële Instrumenten van de toepasselijke categorie van deze Financiële Instrumenten, worden geacht niet publiek gehouden te zijn.De Marktautoriteit kan echter, geval per geval, naar haar discretionaire mening, de aandelen aangehouden door een houder van meer dan tien percent van de uitstaande aandelen van een categorie van Financiële Instrumenten beschouwen als publiek gehouden. 3. Voor de toepassing van deze regel omvat een onrechtstreekse deelneming de stemrechtverlenende Financiële Instrumenten gehouden door een andere natuurlijke persoon of rechtspersoon met wie de betrokken houder een stemovereenkomst, aandeelhoudersovereenkomst of een andere overeenkomst heeft, waardoor de betrokken houder in overleg handelt met die andere persoon of personen.(
87. b)dient de Marktautoriteit er, naar haar discretionaire mening, van overtuigd te zijn dat er geen feiten of omstandigheden bestaan die rechtstreeks of onrechtstreeks verband houden met de categorie van Financiële Instrumenten, die van aard zijn dat de doorlopende Opneming op EASDAQ de integriteit, veilgheid en billijke handel op EASDAQ negatief zou kunnen beïnvloeden. 55. Bekendmaking van Informatie 55.1. Algemene Bemerkingen 5510. Tenzij anders overeengekomen met de Marktautoriteit, dient de Emittent alle informatie ingevolge dit Hoofdstuk 5, te publiceren, neer te leggen of voor te stellen overeenkomstig Regels 4710 tot en met 4767 van dit Reglement. 55.2. Neerlegging van Prospectus 5520. De Emittent die de Opneming op EASDAQ vraagt van bijkomende Financiële Instrumenten van een categorie van zijn Financiële Instrumenten die reeds Opgenomen zijn op EASDAQ met of zonder een secundaire openbaar bod, dient een prospectus op te stellen dat bestaat uit (
88. i)het meest recente jaarverslag van de Emittent, overeenkomstig Regel 5550 van dit Reglement, (
89. ii)elk daaropvolgend kwartaalverslag, overeenkomstig Regel 5551 van dit Reglement, (iii) alle gepubliceerde Prijsgevoelige Informatie die niet is opgenomen in de verslagen sub (
90. i)en sub (ii), en (
91. iv)een addendum dat de informatie bevat omschreven in Bijlage C van dit Reglement, tenzij gelijkwaardige informatie aan de informatie beschreven in Bijlage A vereist wordt door een Bevoegde Overheid of door de Marktautoriteit. Wanneer de aanvraag voor het Opneming op EASDAQ van bijkomende Financiële Instrumenten niet gepaard gaat met een secundair publiek aanbod kan de emittent vrijgesteld worden van het opstellen van een prospectus als deze vrijstelling enigsinds wordt toegekend door een Bevoegde Overheid. 5521. Indien de Emittent een prospectus heeft opgesteld dat op grond van de Prospectusrichtlijn of Richtlijn Opneming in de Officiële Notering werd goedgekeurd door een Bevoegde Overheid (met uitsluiting van de Belgische Commissie voor het Bank- en Financiewezen) in het kader van een aanbod dat geregeld wordt door Regel 5520 van dit Reglement, kan de Marktautoriteit, naar haar discretionaire mening, de Emittent toelaten om dit prospectus te gebruiken in het kader van de aanvraag tot toelating tot Opneming op EASDAQ, samen met het addendum dat nodig is om in het prospectus de informatie omschreven in Bijlage C van dit Reglement, op te nemen. 55.3. Neerleggen van Documenten 5530. Elke Emittent dient bij de Marktautoriteit een kopie van volgende documenten neer te leggen (op of vóór de datum waarop de informatie ter beschikking gesteld werd van of bekendgemaakt werd aan het publiek, of zo snel mogelijk daarna) : (
92. a)elke statutenwijziging, wijziging van de inschrijving in het vennootschapsregister of handelsregister van de kamer van koophandel waarnaar verwezen wordt in Regel 4501 (
93. c)van dit Reglement, of van zijn code betreffende het verhandelen van Financiële Instrumenten waarnaar verwezen wordt in Regel 4501 (
94. f)van dit Reglement.(
95. b)alle verslagen, persberichten en andere publicaties beschikbaar gesteld voor of bekendgemaakt aan het publiek of verspreid onder de aandeelhouders;en (
96. c)alle documenten door de Emittent neergelegd bij zijn toezichthouders en de toezichthouders van financiële markten.5531. Niet later dan 30 dagen na het eind van elk boekjaar, dient elke Emittent bij de Marktautoriteit een schema met alle vooropgestelde data (inbegrepen maand en dag) voor het lopende boekjaar neer te leggen en aan het publiek bekend te maken middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen, voor elk van de volgende gebeurtenissen : (
97. a)de voorafgaande mededeling van kwartaal- en jaarresultaten;(
98. b)de neerlegging van kwartaal- en jaarverslagen, zoals vereist door dit Hoofdstuk 5;(
99. c)de beslissing tot dividenduitkering en betaling van dividenden, indien van toepassing;en (
100. d)de jaarlijkse algemene vergadering van aandeelhouders en elke andere aandeelhoudersvergadering, indien van toepassing.5532. Elke Emittent dient de Marktautoriteit neer te leggen, op een door de Marktautoriteit voorgeschreven formulier, van het volgende : (
101. a)de aanvraag voor toelating tot Opneming op EASDAQ van bijkomende Financiële Instrumenten van een categorie van Opgenomen Financiële Instrumenten, niet later dan vijf dagen voor de gewenste toelatingsdatum;(
102. b)het aannemen of de aanpassing van een aandelenoptieplan, een aandelenplan voor het personeel of elk ander aandelenvergoedingsplan met betrekking tot een categorie van Opgenomen Financiële Instrumenten, binnen 15 dagen na de goedkeuring van de invoering of aanpassing ervan;(
103. c)een belangrijke wijziging in het aantal uitstaande Financiële Instrumenten van een categorie van Opgenomen Financiële Instrumenten, binnen 10 dagen nadat deze wijziging zich heeft voorgedaan; Instructies bij Regel 5532 (
104. c)Een wijziging met één percent of meer in het aantal uitstaande Financiële Instrumenten van een categorie van Opgenomen Financiële Instrumenten vereist een aanpassing van de basiswaarde van de EASDAQ All Shares Index (EASI)J. Emittenten dienen de Marktautoriteit in kennis te stellen van dergelijke wijziging met één percent of meer, overeenkomstig deze Regel 5532. (
105. d)de beslissing tot dividenduitkering of elke andere verdeling aan de houders van enige categorie van Opgenomen Financiële Instrumenten, inclusief de uitkering van Financiële Instrumenten of inschrijvingsrechten, niet later dan 10 dagen voorafgaand aan de uitkering van dergelijke dividenden of elke andere uitkering;(
106. e)de beslissing tot splitsing van een categorie van Opgenomen Financiële Instrumenten, niet later dan 10 kalenderdagen voorafgaand aan de effectieve splitsingsdatum;of (
107. f)de wijziging van de maatschappelijke benaming van de Emittent, niet later dan 10 dagen voorafgaand aan de effectieve wijzigingsdatum.5533. Elke Emittent dient een schriftelijke kennisgeving te geven aan de Marktautoriteit van de volgende gebeurtenissen, niet later dan vijf dagen nadat de gebeurtenis zich heeft voorgedaan : (
108. a)iedere benoeming, afzetting of ontslag van een lid van de Raad, of iedere belangrijke wijziging in de functies of verantwoordelijkheden van een Lid van de Raad of Hoger Kaderlid, waaronder, onder andere, als lid van het bezoldigingscomité of het auditcomité;(
109. b)iedere wijziging van transfer agent of registerhouder;(
110. c)iedere wijziging van de kenmerken of aard van zijn bedrijvigheden; en (
111. d)ieder wijziging in het adres van zijn voornaamste administratieve zetels. 55.4. Prijsgevoelige Informatie 5540. Tenzij anders overeengekomen met de Marktautoriteit, dient de Emittent onmiddellijk alle Prijsgevoelige Informatie middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen mee te delen, en vooraleer tot dergelijke openbaarmaking over te gaan, de Marktautoriteit ervan kennis te geven en de details ervan te verstrekken. Instructies bij Regel 5540 1. Gebeurtenissen, wijzigingen, beslissingen en informatie waarvan redelijkerwijs kan worden verwacht dat ze Prijsgevoelige Informatie uitmaken, omvatten, op niet limitatieve wijze, belangrijke wijzigingen of ontwikkelingen betreffende, rechtstreeks of onrechtstreeks, de structuur en vennootschapsrechtelijke organisatie van de Emittent, commerciële verrichtingen, grote aandeelhouders en andere gebeurtenissen die zich voordoen buiten het normale verloop van de activiteit van de Emittent.De volgende lijst bevat, op een niet exhaustieve wijze, gebeurtenissen die Prijsgevoelige Informatie kunnen uitmaken : - de voorafgaande financiële staten; - beslissingen genomen door een aandeelhoudersvergadering; - een fusie, overname of joint venture of gelijkaardige verrichting; - het uitvoeren van een splitsing of het toekennen van een dividend (of een andere verdeling) betreffende een categorie van Financiële Instrumenten van de Emittent; - het verwerven of verliezen van een belangrijke overeenkomst; - de introductie van een belangrijk nieuw product; - een wijziging in het bestuur, de revisoren of het aandeelhouderschap; - het oproepen van financiële instrumenten met het oog op hun terugbetaling; - de openbare of onderhandse verkoop van een aanzienlijk aantal bijkomende financiële instrumenten; - de aan- of verkoop van een belangrijk actief; - een belangrijke wijziging in kapitaalinvesteringsplannen; - een belangrijk arbeidsconflict; - het opzetten door de Emittent van een programma voor de inkoop van zijn eigen financiële instrumenten; of - een overnamebod uitgebracht door de Emittent op de financiële instrumenten van een andere vennootschap, ongeacht of de financiële instrumenten van die vennootschap worden verhandeld op EASDAQ. 2. In uitzonderlijke omstandigheden en mits voorafgaande toestemming van de Marktautoriteit, kan de Emittent vrijgesteld worden van de openbaarmaking van Prijsgevoelige Informatie.De Emittent blijft echter verplicht deze informatie aan de Marktautoriteit mee te delen. Een voorbeeld van dergelijke ongebruikelijke situatie is wanneer het mogelijk is de vertrouwelijkheid van deze Prijsgevoelige Informatie te bewaren en wanneer de publieke bekendmaking ervan afbreuk zou doen aan het vermogen van de Emittent om zijn vennootschapsdoel na te streven. 3. Elke Prijsgevoelige Informatie die bekend gemaakt wordt door een Emittent aan een individu of enige groep van bestemmelingen (analisten, financiële instellingen, aandeelhouders, journalisten, een geografisch gedefinieerde groep van bestemmelingen, enz.) dient voorafgaandelijk of gelijktijdig daarmee aan het publiek meegedeeld te worden middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen. 4. De minimum informatie die door de Emittent aan het publiek bekendgemaakt moet worden in het geval van een Aanzienlijke Verrichting, een Gevoelige Verrichting of een Aandelenkapitaalsverrichting is de volgende, indien relevant : (
112. a)de kenmerken van de verrichting, inclusief de naam van enige vennootschap of activiteit die erbij betrokken is;(
113. b)een beschrijving van de activiteit die gebruik maakt van de elementen die het voorwerp zijn van de verrichting;(
114. c)de prijs die de Emittent heeft betaald of ontvangen, en hoe hij voldaan wordt;(
115. d)de waarde van de elementen die het voorwerp uitmaken van de verrichting;(
116. e)de winsten die toerekenbaar zijn aan de elementen die het voorwerp uitmaken van de verrichting;(
117. f)de invloed van de verrichting op de Emittent, inclusief enige winsten of verliezen die de Emittent verwacht als gevolg van de verrichting;(
118. g)in het geval van overname door de Emittent, de details van eventuele dienstverleningsovereenkomsten met leden van de Raad van de vennootschap of van de activiteit;(
119. h)in het geval van vervreemding door de Emittent, de aanwending van de opbrengst;(
120. i)in het geval van een vervreemding door de Emittent, indien financiële instrumenten deel uitmaken van de ontvangen vergoeding, een verklaring of deze financiële instrumenten zullen worden verkocht of aangehouden;en (
121. j)het toegestaan en uitstaand aandelenkapitaal van de Emittent na de verrichting.5. Een Emittent dient de Marktautoriteit kennis te geven van informatie waarvan redelijkerwijs kan worden aangenomen dat zij Prijsgevoelige Informatie uitmaakt, ten laatste 30 minuten voor de publieke bekendmaking, met aanduiding van de embargotijd, indien toepasselijk.6. De Emittenten zijn uiteindelijk verantwoordelijk voor elk informatielek voorafgaandelijk aan de bekendmaking van die informatie aan het publiek.Het verstrekken van informatie onder « embargo » aan een derde partij, maakt van de ontvanger een « insider », die bijgevolg onderworpen is aan de reglementering inzake misbruik van voorkennis. Het is daarom sterk aan te bevelen dat Emittenten confidentialiteitsovereenkomsten afsluiten met de ontvangers van Prijsgevoelige Informatie. 5541. Indien ongewone marktactiviteit of geruchten erop wijzen dat informatie over nakende ontwikkelingen bekend is geworden bij beleggers, kan een duidelijke publieke mededeling daarover worden geëist door de Marktautoriteit.Deze mededeling kan zelfs worden geëist zonder dat de aangelegenheid ter overweging werd voorgelegd aan de Raad van de Emittent. In bepaalde omstandigheden kan het gepast zijn dat de Emittent dadelijk en publiekelijk valse en onjuiste geruchten die een invloed kunnen hebben of hebben gehad op de verhandeling van zijn Financiële Instrumenten toegelaten tot Opneming op EASDAQ of op beleggingsbeslissingen ontkent. 55.5. Periodieke Informatie 5550. De Emittent legt bij de Marktautoriteit een jaarverslag neer, waarin tevens de gecontroleerde financiële staten zijn opgenomen en stelt dit beschikbaar aan zijn aandeelhouders en het publiek, binnen drie maand na afloop van het boekjaar van de Emittent.Het jaarverslag verstrekt alle belangrijke informatie betreffende de Emittent en de met hem Verbonden Ondernemingen en dient ten minste de informatie omschreven in Bijlage E van dit Reglement, te bevatten. Instructies bij Regel 5550 1. Indien de door Bijlage E van dit Reglement omschreven informatie niet gekend is en redelijkerwijs niet kan worden verkregen door de Emittent, ofwel omdat dit onredelijke inspanningen of kosten zou meebrengen, ofwel omdat die informatie in handen is van een persoon die niet verbonden is met de Emittent, mag die informatie weggelaten worden, indien volgende voorwaarden vervuld zijn : (
122. a)de Emittent moet de informatie geven die hij bezit of kan bekomen zonder onredelijke inspanningen of kosten, met bronvermelding;(
123. b)de Emittent moet een verklaring bijvoegen die ofwel aantoont dat het verstrekken van de informatie een onredelijke inspanning of kost zou meebrengen of die de afwezigheid aantoont van enige band met de persoon die de betrokken informatie bezit en waaruit het resultaat van een verzoek om de informatie aan die persoon blijkt.2. De Emittent moet de financiële informatie opnemen in het jaarverslag overeenkomstig Regel 4710 tot en met 4767 van dit Reglement.3. Emittenten wiens Financiële Instrumenten worden verhandeld, genoteerd of opgenomen zijn op een Aangeduide Markt in de Verenigde Staten, zullen niet worden bestraft indien zij, ingevolge bijkomende rapporteringsverplichten van de « United States Securities and Exchange Commission », hun jaarverslagen niet later dan zes maanden na afloop van het boekjaar van de Emittent mededelen, of, indien vroeger, de datum van neerlegging van het jaarverslag in de Verenigde Staten.4. Een jaarverslag op Formulier 10-K of 20-F voorbereid en neergelegd door een Emittent in overeenstemming met de toepasselijke regels en voorschriften van de « United States Securities and Exchange Commission » wordt geacht te voldoen aan de vereisten van deze Regel.5. Het jaarverslag dient gedurende een redelijke periode voorafgaand aan de jaarlijkse algemene vergadering beschikbaar te zijn voor de aandeelhouders.5551. De Emittent legt niet-gecontroleerde kwartaalverslagen over het eerste, tweede, derde en vierde kwartaal van zijn boekjaar neer bij de Marktautoriteit en stelt deze ter beschikking van zijn aandeelhouders en het publiek, binnen twee maanden na afloop van het betreffende kwartaal.Kwartaalverslagen dienen alle belangrijke informatie betreffende de Emittent en de met hem Verbonden Ondernemingen te verstrekken en dienen tenminste de informatie, omschreven in Bijlage F van dit Reglement, te bevatten. Instructies bij Regel 5551 1. Indien de Emittent financiële informatie verstrekt overeenkomstig de algemeen aanvaarde normen van zijn Staat van Herkomst, dient hij de financiële informatie vervat in het tweede kwartaalverslag van zijn boekjaar en zijn jaarverslag te verstrekken met een reconciliatie naar ofwel IAS of US GAAP.2. De Emittent wordt aangemoedigd om dezelfde informatie voor hetzelfde kwartaal van het voorafgaandelijk boekjaar of het voorafgaandelijk kwartaal van hetzelfde boekjaar te verstrekken, in het bijzonder wanneer deze informatie nuttig is om de invloed van de seizoensgebonden wijzigingen op de financiële situatie en bedrijfsresultaten van de Emittent te begrijpen.3. Het kwartaalverslag voor het tweede kwartaal van het boekjaar van de Emittent, dient de resultaten en een bespreking van het management te verstrekken met betrekking tot de activiteiten van de Emittent gedurende de voorbije periodes van drie en zes maanden 4.De kwartaalresultaten van het vierde kwartaal van het boekjaar van de Emittent dienen te worden gecombineerd met de bekendmaking van de jaarresultaten van de Emittent. Deze bekendmaking moet zo vroeg mogelijk gebeuren middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen, en in ieder geval niet later dan drie maand na beëindiging van het boekjaar van de Emittent. 5. Een kwartaalverslag op Formulier 10-Q voorbereid en neergelegd door een Emittent, in overeenstemming met de toepasselijke regels en voorschriften van de United States Securities and Exchange Commission wordt geacht te voldoen aan de vereisten van deze Regel. 55.6. Belangrijke Aandeelhouders 5560. De Emittent dient ervoor in te staan, hetzij op grond van bestaande wetten en voorschriften van zijn Staat van Herkomst, hetzij op grond van een bepaling in zijn Statuten, hetzij op enige andere wijze, dat iedere natuurlijke of rechtspersoon die, rechtstreeks of onrechtstreeks, stemgerechtigde Financiële Instrumenten van de Emittent verwerft of overdraagt, verplicht is de Emittent in kennis te stellen, middels een door de Marktautoriteit voorgeschreven formulier en binnen vijf EASDAQ-Werkdagen vanaf de datum van verwerving of overdracht, in alle gevallen waarin het deel van de stemgerechtigde Financiële Instrumenten, dat rechtstreeks of onrechtstreeks in het bezit is van desbetreffende persoon, na de verrichting de drempel van ten minste vijf percent of elk meervoud van vijf percent van alle uitstaande stemgerechtigde Financiële Instrumenten van de Emittent overschrijdt of onder dergelijke drempel daalt. Instructies bij Regel 5560 1. Indien de Emittent en/of houder van de stemrechtverlenende Financiële Instrumenten van de Emittent onderworpen is aan gelijkaardige verplichtingen om belangrijke deelnemingen openbaar te maken overeenkomstig deze Regel onder de bestaande wetten en voorschriften van de Staat van Herkomst van de Emittent, dan kan de Marktautoriteit de Emittent discretionair vrijstellen van de naleving van deze Regel.Alle Emittenten waarvan de stemrechtverlenende Financiële Instrumenten verhandeld worden op een Aangeduide Markt in de Verenigde Staten worden geacht deze Regel na te leven. 2. Indien de persoon die een deelneming zoals hierboven beschreven verwerft of vervreemdt, lid is van een groep van ondernemingen die geconsolideerde financiële staten moet opstellen, dan zal die persoon vrijgesteld worden van de verplichting om voormelde kennisgeving te doen indien de kennisgeving wordt gedaan door de moederonderneming of, indien de moederonderneming zelf een dochteronderneming is, door haar moederonderneming.3. Voor de toepassing van deze Regel omvat een onrechtstreekse deelneming, stemrechtverlenende Financiële Instrumenten aangehouden door een andere natuurlijke of rechtspersoon, waarmee de houder in kwestie een stemovereenkomst, aandeelhoudersovereenkomst, of andere regeling heeft, overeenkomstig dewelke de houder in kwestie handelt in overleg met die andere persoon of personen.5561. In afwezigheid van effectief afdwingbare regels onder het toepasselijke recht, dient de Emittent ervoor in te staan dat zijn Statuten of andere door hem getroffen maatregelen om houders van zijn stemrechtverlenende Financiële Instrumenten de bekendmaking van belangrijke deelnemingen op te leggen, bepalen dat een persoon die Regel 5560 van dit Reglement niet naleeft, niet gerechtigd is deel te nemen aan de stemmingen op aandeelhoudersvergaderingen gedurende een periode die een aanvang neemt op de datum waarop de Emittent kennis heeft genomen van diens deelnemingen en eindigend hetzij (
124. i)zes maanden daarna, hetzij, indien later, (
125. ii)de dag volgende op de volgende jaarlijkse aandeelhoudersvergadering.5562. Een Emittent dient, binnen de 3 EASDAQ-Werkdagen volgend op de ontvangst van de in Regel 5560 van dit Reglement vereiste kennisgeving, de Marktautoriteit in kennis te stellen middels een door de Marktautoriteit voorgeschreven formulier, en het publiek te informeren middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen, via een geactualiseerd schema waarin per categorie van de stemrechtverlenende Financiële Instrumenten van de Emittent, de persoon, entiteit of groep van personen of entiteiten worden omschreven waarvan de Emittent weet dat zij ten minste vijf percent of meer van de stemrechtverlenende Financiële Instrumenten van de betreffende categorie bezitten en het aantal en percentage van Financiële Instrumenten die in het bezit van de betreffende persoon, entiteit of groep van personen en entiteiten zijn. Instructies bij Regel 5562 Onder voorbehoud van de voorafgaande goedkeuring van de Marktautoriteit, wordt de Emittent niet geacht in strijd te handelen met de EASDAQ bekendmakingvereisten, indien de persoon die een bovenvermelde deelneming verwerft of vervreemdt een Markthouder op EASDAQ is en indien de verwerving of vervreemding is gebeurd gedurende de normale dagelijkse verhandelingsactiviteiten van zulke Markthouders, en van kortstondige aard is, en indien de Emittent vaststelt dat de openbaarmaking van dergelijke korte termijn verwervingen van zijn Financiële Instrumenten door een Markthouder, tegenstrijdig zou zijn met de algemeen aanvaarde praktijken van zijn Staat van Herkomst. 56. Corporate Governance 5601.De Raad van de Emittent dient te verzekeren dat alle houders van zijn Opgenomen Financiële Instrumenten, op een billijke en eerlijke manier worden behandeld, en dat hen voldoende mogelijkheden worden geboden om belangrijke wijzigingen in de bedrijfsactiviteiten van de Emittent en belangrijke aangelegenheden betreffende het bestuur en de organisatie van de Emittent op voorhand in overweging te kunnen nemen en daarover te stemmen. Te dien einde dient elke Emittent tenminste de volgende vereisten na te leven, naast de bestaande wetten en voorschriften van zijn Staat van Herkomst : (
126. a)de Emittent dient een jaarlijkse aandeelhoudersvergadering te houden en dient hiervan kennis te geven aan zijn aandeelhouders en aan de Marktautoriteit minstens 20 dagen voorafgaand aan de datum van deze vergadering.Deze kennisgeving dient overeenkomstig de bestaande wetten en voorschriften van de Staat van Herkomst van de Emittent te gebeuren. Deze kennisgeving dient tevens te geschieden middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen ten minste 20 dagen voor de datum van de vergadering. De Emittent dient eveneens zijn aandeelhouders en de Marktautoriteit op dezelfde wijze kennis te geven van iedere andere aandeelhoudersvergadering. Instructies bij Regel 5601 (
127. a)1. De Marktautoriteit houdt een centraal register bij van alle kennisgevingen van aandeelhoudersvergaderingen.Dit centraal register staat ter beschikking van het publiek. 2. Emittenten zouden de meest geschikte communicatiemiddelen gebruiken om een zo ruim mogelijke verspreiding van de informatie in verband met de volmachten te bekomen.In dat verband moedigt de Marktautoriteit sterk het volgende aan : (
128. a)de verspreiding van deze informatie door en middels de tussenkomst van de depositaris;(
129. b)de publicatie van een aankondiging in de internationale financiële pers;en (
130. c)het versturen van een aankondiging middels de EASDAQ-Communicatiemiddelen en op de EASDAQ website.3. De Emittenten dienen alle toepasselijke wetten en voorschriften van hun Staat van Herkomst met betrekking tot het samenroepen van aandeelhoudersvergaderingen en de daartoe aan te wenden communicatiekanalen na te leven.De Marktautoriteit moedigt hen sterk aan om zich te verzekeren van juridische bijstand met betrekking tot het toepassingsgebied van deze vereisten van de Staat van Herkomst. (
131. b)de Emittent dient om volmachten te verzoeken of volmachtformulieren ter beschikking te stellen voor alle aandeelhoudersvergaderingen en hiervan zijn aandeelhouders ten minste 20 dagen voor de vergadering in kennis te stellen;ten minste drie weken voor de vergadering dient de Emittent kopies van dergelijke verzoeken tot volmacht en volmachtformulieren te verstrekken aan de Marktautoriteit. Instructies bij Regel 5601 (
132. b)1. Het verzoek om volmachten of de uitgifte van volmachtformulieren waarnaar verwezen wordt in deze Regel, vereist dat Emittent de volgende informatie verleent : (
133. a)kennisgeving aan het publiek van elke gewone of buitengewone aandeelhoudersvergadering, inclusief de tijd en plaats waar de vergadering plaats zal vinden;(
134. b)een beschrijving van de procedure na te leven door de uiteindelijke aandeelhouders om de aandeelhoudersvergadering bij te wonen (persoonlijk of vertegenwoordigd door een derde partij);en (
135. c)een beschrijving van de procedure na te leven door de uiteindelijke aandeelhouders om de stemrechten verbonden aan hun Financiële Instrumenten uit te oefenen.2. Emittenten dienen alle toepasselijke wetten en voorschriften van zijn Staat van Herkomst met betrekking tot het verzoek om volmachten of de ter beschikkingstelling van volmachtformulieren en de daartoe aan te wenden communicatiekanalen, na te leven.De Marktautoriteit beveelt hen sterk aan om zich te verzekeren van juridische bijstand met betrekking tot het toepassingsgebied van de vereisten van de Staat van Herkomst. 5602. De Emittent dient ten minste twee Onafhankelijke leden van de Raad in zijn Raad op te nemen.5603. De Emittent dient een bezoldigingscomité te hebben.De meerderheid van de leden van het comité, inclusief de voorzitter van het comité, dienen Onafhankelijke leden van de Raad te zijn. 5604. De Emittent dient een auditcomité te hebben.De meerderheid van de leden van het comité, inclusief de voorzitter van het comité, dienen Onafhankelijke leden van de Raad te zijn. 5605. De Emittent dient op continue basis een gepaste controle uit te voeren van iedere Verrichting met een Verbonden Partij en, in voorkomend geval, advies in te winnen bij het auditcomité of een vergelijkbaar orgaan voor de beoordeling van potentiële belangenconflicten.5606. De Emittent dient de voorafgaande goedkeuring van zijn aandeelhouders te bekomen voor elke Aandelenkapitaalsverrichting.5607. Gevoelige Verrichtingen kunnen slechts worden uitgevoerd nadat alle kenmerken en de onmiddellijke en potentiële gevolgen van dergelijke verrichtingen, volledig overwogen en goedgekeurd zijn door de leden van de Raad van de Emittent, die geen enkel belang hebben bij de betreffende verrichtingen.De Emittent dient dergelijke verrichtingen aan zijn aandeelhouders mee te delen op de volgende aandeelhoudersvergadering. 5608. Een lijst van alle overeenkomsten of regelingen met leden van de Raad of Hogere Kaderleden van de Emittent dient ter beschikking te worden gesteld op de maatschappelijke zetel van de Emittent en op de plaats van de jaarlijkse aandeelhoudersvergadering ten minste vijftien minuten voor, en tijdens de vergadering.Deze lijst dient minstens het volgende te vermelden : (
136. a)de naam van elke partij;(
137. b)de datum van elke overeenkomst, de niet verlopen termijn en bijzonderheden over eender welke voorziene opzegtermijn;(
138. c)de totale bezoldiging van leden van de Raad en Hogere Kaderleden, als groep, zonder hen individueel te vermelden, inclusief de salarissen en andere voordelen, ongeacht of deze ontvangen werden van de Emittent zelf of van zijn dochterondernemingen;(
139. d)elke commissie of winstdelingsafspraak;(
140. e)elke regeling die voorziet in een vergoeding bij pensionering of voortijdige beëindiging van de overeenkomsten die naar het oordeel van de Raad aanleiding zouden kunnen geven tot de uitbetaling van sommen die groter zijn dan normaal van toepasselijk is in dergelijke omstandigheden;(
141. f)elk ander element noodzakelijk om de beleggers in staat te stellen om de mogelijke aansprakelijkheid van de Emittent bij voortijdige beëindiging van de overeenkomsten in te schatten.5609. Een Emittent dient, middels een besluit van de Raad, een code voor verhandeling van Financiële Instrumenten aan te nemen die bepalingen bevat die vergelijkbaar zijn met deze omschreven in de EASDAQ-Verhandelingscode, omschreven in Bijlage G van dit Reglement, en dient alle passende en redelijke maatregelen te nemen om de naleving ervan te verzekeren. Instructies bij Regel 5609 1. De mogelijkheid voor leden van de Raad en bepaalde werknemers van de Emittent om handelen in Financiële Instrumenten van de vennootschap kan op een aantal manieren worden beperkt door de bestaande wetten en voorschriften van de Staat van Herkomst van de Emittent.Deze wetten kunnen, bijvoorbeeld, bepalen dat een persoon met toegang tot niet-gepubliceerde Prijsgevoelige Informatie strafbaar is indien hij middels of als professioneel tussenpersoon op een gereglementeerde markt Financiële Instrumenten verhandelt waarvan de prijs significant beïnvloed zou worden indien de Prijsgevoelige Informatie bekend was. Het doel van de EASDAQ-Verhandelingscode is gemeenschappelijke normen en gebruiken voor te stellen voor leden van de Raad en bepaalde werknemers van de Emittent, waar zij ook gevestigd zijn, evenals voor bepaalde aangewezen personen die in een specifieke relatie staan tot de Emittent. Er dient te worden opgemerkt dat de EASDAQ-Verhandelingscode op generlei wijze beoogt de nationale wetten te vervangen. 2. Emittenten wiens Financiële Instrumenten worden verhandeld op een Aangeduide Markt in de Verenigde Staten, worden geacht in overeenstemming te zijn met deze Regel indien zij, middels een besluit van hun Raad, een gedragscode voor handel in Financiële Instrumenten hebben aangenomen met gelijkaardige voorwaarden als deze omschreven in de EASDAQ-Verhandelingscode zoals opgenomen in Bijlage G van dit Reglement, en alle passende en redelijke stappen hebben ondernomen om de naleving ervan te verzekeren.57. Naleving en Handhaving van de Doorlopende Verplichtingen 5701.Emittenten en hun Raden dienen de Marktautoriteit onmiddellijk te voorzien van alle informatie en uitleg die de Marktautoriteit kan vereisen teneinde de Marktautoriteit toe te laten om de integriteit van EASDAQ te verzekeren, en te voorzien van alle andere informatie of uitleg om na te gaan of de bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ werden en worden nageleefd. 5702. Indien de Marktautoriteit, naar haar discretionaire mening, van oordeel is dat een Emittent of zijn Raad in strijd met de bepalingen van het Juridisch Kader van EASDAQ heeft gehandeld, kan zij de volgende maatregelen treffen : (
142. a)aanbevelingen formuleren ten aanzien van de Emittent en/of diens raadgevers die niet openbaar gemaakt worden;of (
143. b)aanbevelingen formuleren ten aanzien van de Raad van de Emittent en/of diens raadgevers die niet openbaar gemaakt worden; Instructies bij Regel 5702 De Marktautoriteit dient de Emittent schriftelijk in kennis te stellen van elke daad ondernomen ingevolge deze Regel. 5703. De Marktautoriteit kan een onderzoek instellen in elke zaak met betrekking tot een Emittent en/of de Raad van een Emittent, waarvan de Marktautoriteit denkt dat ze de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ in het gedrang kan brengen.5704. Indien de Marktautoriteit van oordeel is dat een Emittent of zijn Raad in strijd heeft gehandeld met een bepaling van het Juridisch Kader van EASDAQ en, indien de Marktautoriteit van oordeel is dat de situatie niet werd rechtgezet binnen de door haar vastgestelde termijn, dan kan de Marktautoriteit de maatregelen nemen zoals bepaald in Hoofdstuk 12 van dit Reglement.5705. Indien de Marktautoriteit van oordeel is dat een Emittent en/of zijn Raad in strijd heeft gehandeld met een bepaling van het Juridisch Kader van EASDAQ, dan kan de Marktautoriteit een of meer van de volgende sancties opleggen : (
144. a)de Emittent een berisping maken die niet openbaar gemaakt wordt;(
145. b)de Raad van de Emittent een berisping maken die niet openbaar gemaakt wordt;(
146. c)de Emittent openbaar berispen en relevante informatie over de reden van de berisping openbaar maken;(
147. d)de Raad van de Emittent openbaar berispen en relevante informatie over de reden van de berisping openbaar maken;(
148. e)de Opgenomen Financiële Instrumenten van de Emittent op EASDAQ schorsen voor een bepaalde termijn die niet langer mag zijn dan zes maanden;(
149. f)de intrekking van toelating tot Opneming van de Opgenomen Financiële Instrumenten van de Emittent waarvoor niet wordt voldaan aan de werkingsvoorwaarden van een regelmatige markt, of die niet voldoen aan de voorwaarden gesteld om de toelating tot verhandeling op EASDAQ voor deze Financiële Instrumenten te handhaven;of (
150. g)in de mate het toegelaten is door de wet, het opleggen van een administratieve boete. HOOFDSTUK 6. - Toelatingsregels - Verhandeling op EASDAQ 60. Toepassingsgebied 6100.De toelating tot Verhandeling op EASDAQ van een categorie van de Financiële Instrumenten die al worden verhandeld op een Aangeduide Markt wordt beheerst door dit Hoofdstuk 6. 61. Discretionaire bevoegdheid van de Marktautoriteit 6101.De Marktautoriteit oefent een ruime discretionaire bevoegdheid uit met betrekking tot de toelating van Financiële Instrumenten tot Verhandeling op EASDAQ. De Marktautoriteit oefent die bevoegdheid uit op een wijze die gepast is om de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ te vrijwaren. 62. Toepasselijk Recht en Voorschriften 6201.Markthouders die toelating tot Verhandeling op EASDAQ vragen van een categorie van Financiële Instrumenten dienen het Juridisch Kader van EASDAQ na te leven. 6202. Een onderneming waarvan een categorie van Financiële Instrumenten Verhandeld wordt op EASDAQ, is niet, door de loutere toelating tot Verhandeling op EASDAQ van een categorie van zijn Financiële Instrumenten overeenkomstig dit Hoofstuk 6, gebonden door het Juridisch Kader van EASDAQ.63. Toelatingsprocedure 6301.Alle schriftelijke vragen en briefwisseling betreffende de toelating tot Verhandeling op EASDAQ van een categorie van Financiële Instrumenten dienen te worden gericht aan de Marktautoriteit. 6302. Een Markthouder die toelating tot Verhandeling op EASDAQ vraagt van een categorie van Financiële Instrumenten dient onverwijld en volledig te antwoorden op alle verzoeken tot inlichtingen van de Marktautoriteit.6303. Een aanvraag tot toelating tot Verhandeling op EASDAQ van een categorie van Financiële Instrumenten dient gedaan te worden door de Markthouder die de toelating vraagt, op het door de Marktautoriteit voorgeschreven formulier en dient aan volgende vereisten te voldoen : (
151. a)het aanvraagformulier dient geldig ondertekend te zijn door de Markthouder, samen met de door de Marktautoriteit gevraagde bewijsstukken waaruit de bevoegdheid van de ondertekenaars om voor rekening van de Markthouder te ondertekenen blijkt;(
152. b)het aanvraagformulier dient vergezeld te zijn van alle andere documenten, certificaten en overeenkomsten waarnaar verwezen wordt in dit Reglement, of die door de Marktautoriteit kunnen worden gevraagd met het oog op de vrijwaring van de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ.6304. Enkel de Marktautoriteit is verantwoordelijk voor het nemen van alle beslissingen met betrekking tot de toelating tot Verhandeling op EASDAQ op basis van de criteria van het Juridisch Kader van EASDAQ en elk ander criterium dat de Marktautoriteit gepast acht met het oog op de vrijwaring van de integriteit, veiligheid en billijke handel op EASDAQ. Instructies bij Regel 6304 Beslissingen van de Marktautoriteit met betrekking tot de toelating tot Verhandeling op EASDAQ mogen in geen geval beschouwd als commentaar op of als beoordeling van de waarschijnlijkheid van succes of falen van een onderneming waarvan een categorie van Financiële Instrumenten Verhandeld wordt op EASDAQ, en hebben enkel betrekking op de vaststelling van de Marktautoriteit of voldaan is aan de toelatingsvereisten voor Verhandeling, zoals