39/2013. (XII. 29.) MNB rendelete a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségéről
Miről szól ez a jogszabály?
Ez a rendelet a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek alapadatainak bejelentési kötelezettségét szabályozza a Magyar Nemzeti Bank (MNB) felé. Célja, hogy biztosítsa az MNB számára a felügyeleti tevékenységéhez szükséges naprakész törzsadatokat.
Kire vonatkozik: Hitelintézetek, pénzügyi vállalkozások, befektetési vállalkozások, biztosítók, befektetési alapkezelők, központi szerződő felek, kockázati tőkealap-kezelők, foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmények, önkéntes nyugdíj-, egészség- és önsegélyező pénztárak, magánnyugdíjpénztárak, elektronikuspénz-kibocsátó és pénzforgalmi intézmények, valamint a Posta Elszámoló Központot működtető intézmény; Ezen intézmények magyarországi fióktelepei, amennyiben az Európai Unió vagy az Európai Gazdasági Térség más tagállamában van a székhelyük.
Fő adatok
- Ország
- Magyarország
- Jogterület
- Bank-, biztosítási és pénzpiaci jog
- Szakaszok
- 4
- Forrás
- MultiLegalPile/
- Szöveg letöltve
- Magyarázat frissítve
Mit szabályoz ez a jogszabály?
- A pénzügyi intézmények és szervezetek törzsadatainak elektronikus bejelentését az MNB felé.
- A bejelentési kötelezettség fennállásának időtartamát.
- Az első bejelentés és az ismételt bejelentések határidejét.
- Az MNB által nyilvántartott adatok ellenőrzésének és módosításának módját.
Kire vonatkozik ez a jogszabály?
- Hitelintézetek, pénzügyi vállalkozások, befektetési vállalkozások, biztosítók, befektetési alapkezelők, központi szerződő felek, kockázati tőkealap-kezelők, foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmények, önkéntes nyugdíj-, egészség- és önsegélyező pénztárak, magánnyugdíjpénztárak, elektronikuspénz-kibocsátó és pénzforgalmi intézmények, valamint a Posta Elszámoló Központot működtető intézmény.
- Ezen intézmények magyarországi fióktelepei, amennyiben az Európai Unió vagy az Európai Gazdasági Térség más tagállamában van a székhelyük.
Melyek a főbb pontok?
- A bejelentési kötelezettséget az MNB „Elektronikus Rendszer Hitelesített Adatok Fogadásához” (ERA rendszer) elnevezésű rendszerén keresztül, elektronikus űrlapokon kell teljesíteni.
- A bejelentési kötelezettség az MNB által kiadott tevékenységi engedély jogerőre emelkedésétől az engedély visszavonásának jogerőre emelkedéséig áll fenn.
- Az első bejelentést az engedély jogerőre emelkedését követő 15 munkanapon belül kell megtenni.
- Ha a korábban megtett bejelentés módosítása szükséges, azt a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 2 munkanapon belül kell megtenni.
- Az MNB felhívására a bejelentési kötelezettség teljesítéséhez szükséges iratokat és információkat a bejelentési kötelezettség esedékessége naptári évének utolsó napjától számított öt évig az MNB rendelkezésére kell bocsátani.
Bank-, biztosítási és pénzpiaci jog
8
Bank-, biztosítási és pénzpiaci jog
Jogszabály szövege
Jogszabály szövege
39/2013. (XII. 29.) MNB rendelete a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségéről.
A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 171. § (1) bekezdés i) pontjában és 173. § d) pontjában, a 3. §
(4)bekezdése és az 5. § (2) bekezdése tekintetében a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. §
e)pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1.§ E rendelet hatálya
a)a hitelintézetre, a hitelintézettel egyenértékű prudenciális szabályozásnak megfelelő pénzügyi vállalkozásra (a továbbiakban együtt: hitelintézet) és az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező hitelintézet magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: hitelintézeti fióktelep),
b)a pénzügyi vállalkozásra és az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező pénzügyi vállalkozás magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: pénzügyi vállalkozás fióktelepe), valamint a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló törvény (a továbbiakban: Hpt.) hatálya alá tartozó alkuszra (a továbbiakban: pénzpiaci alkusz),
c)a befektetési vállalkozásra és a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési vállalkozás fióktelepe),
d)a biztosítóra,
e)a független biztosításközvetítőre, f ) a befektetési alapkezelőre és a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési alapkezelő fióktelepe),
g)a központi szerződő félre,
h)a kockázati tőkealap-kezelőre,
i)a foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézményre,
j)az önkéntes nyugdíjpénztárra,
k)az önkéntes kölcsönös egészségpénztárra,
l)az önkéntes kölcsönös önsegélyező pénztárra,
m)a magánnyugdíjpénztárra,
n)az elektronikuspénz-kibocsátó intézményre, a pénzforgalmi intézményre, továbbá az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe), valamint
o)a Posta Elszámoló Központot működtető intézményre (a továbbiakban: PEKMI) (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett) terjed ki.
2.§ E rendelet alkalmazásában 1. biztosító kisegyesület: egyesületi formában működő biztosító, amely megfelel a biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény 126. § (4) bekezdés b) pontjában, valamint a biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. § (3) és (4) bekezdésében foglaltaknak;
2.biztosító nagyegyesület: egyesületi formában működő biztosító, amely nem felel meg a biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény 126. § (4) bekezdés b) pontjában, valamint a biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. § (3) és (4) bekezdésében foglaltaknak;
3.elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom;
4.törzsszám: az adószám első nyolc számjegye. 3. § (1) A bejelentésre kötelezett − a (3) és (4) bekezdésben foglalt kivétellel − az e rendeletben foglalt bejelentési vagy adatszolgáltatási kötelezettségét (a továbbiakban együtt: bejelentési kötelezettség) az 1. és 2. melléklet szerinti törzsadatok elektronikus űrlapokon, a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) „Elektronikus Rendszer Hitelesített Adatok Fogadásához” megnevezésű rendszerén (a továbbiakban: ERA rendszer) keresztül történő bejelentésével teljesíti az MNB részére. Az ERA rendszer használatára vonatkozó szabályokat a kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett ügyekben a szervezet és a Magyar Nemzeti Bank közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, továbbá a Magyar Nemzeti Bank által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló MNB rendelet tartalmazza.
(2)Ha a bejelentésre kötelezett a június 30-i állapotot tükröző bejelentési kötelezettségének teljesítése során azt állapítja meg, hogy az MNB által nyilvántartott, bejelentési kötelezettség alá tartozó törzsadatok naprakészek, akkor a bejelentést az ERA rendszerben elérhető „Adategyezőségi nyilatkozat” elektronikusan hitelesített módon történő megküldésével teljesíti. Az MNB által nyilvántartott adatokat a bejelentésre kötelezett az elektronikus űrlap vagy az „Adategyezőségi nyilatkozat” beküldését megelőzően, az ERA rendszerben elérhető „Törzsadat bejelentés” szolgáltatáson keresztül ellenőrizheti, és amennyiben az MNB által nyilvántartott adatok módosítása szükséges, a módosítást kezdeményezheti, majd az „Adategyezőségi nyilatkozatot” a megadott határidő figyelembe vételével megküldi az MNB részére.
(3)A hitelintézet, a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás és a pénzügyi vállalkozás fióktelepe a 2. melléklet III. 1. pontja szerinti, „Pénzügyi közvetítők bejelentése” megnevezésű adatkört (adatkör kód: HPTPK) tartalmazó elektronikus űrlapot az MNB „Kihelyezett Adatküldő Program” megnevezésű jelentésfogadó rendszerén keresztül küldi meg.
(4)A tőkepiacról szóló törvény (a továbbiakban: Tpt.) nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettségre vonatkozó szabályai hatálya alá tartozó bejelentésre kötelezett
a)a vezető állású személyeiben bekövetkezett változásra és az újonnan megválasztott vezetőnek az adatszolgáltató bármely értékpapírjából tulajdonában lévő mennyiségére,
b)az általa kibocsátott értékpapírokból az adatszolgáltató vezető állású személyei értékpapír-tulajdonának változására,
c)saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változásra,
d)a Tpt. szerinti, szavazati jogot biztosító részvény, illetve szavazati jog megszerzéséről vagy elidegenítéséről a bejelentésre kötelezetthez érkező tájékoztatásra,
e)az értékpapírjainak szabályozott piacra történő bevezetésére, kivezetésére, átvezetésére vonatkozó adatok bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 3. melléklet szerinti kibocsátói törzsadatoknak az ott meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokon történő bejelentésével teljesíti az MNB részére.
4. §(1) A bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettsége − a (2) bekezdésben foglalt kivétellel − az MNB által kiadott
tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedésének napjától az MNB engedély visszavonásáról szóló határozat jogerőre emelkedésének napjáig áll fenn.
(2)A rendeletben meghatározott bejelentési kötelezettségét
a)a PEKMI e rendelet hatálybalépésének napjától pénzforgalmi szolgáltató jogállásának megszűnéséig,
b)a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a befektetési vállalkozás fióktelepe, a befektetési alapkezelő fióktelepe, valamint az elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és a pénzforgalmi intézmény fióktelepe működése megkezdésének napjától a tevékenysége befejezésének napjáig teljesíti.
(3)A bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettségét − a (4) bekezdésben foglalt kivétellel − első alkalommal az MNB által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedését követő 15 munkanapon belül teljesíti.
(4)A hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a befektetési vállalkozás fióktelepe, a befektetési alapkezelő fióktelepe, valamint az elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe bejelentési kötelezettségét első alkalommal a működésének megkezdésétől számított 15 munkanapon belül teljesíti.
5. §(1) A bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettségét – a (2) bekezdésében foglalt kivétellel – az 1., illetve
2.mellékletben az egyes adatkörökre meghatározott gyakorisággal és határidőben teljesíti.
(2)A bejelentésre kötelezett a 3. melléklet szerinti kibocsátói törzsadatokat a Tpt.-ben megjelölt határidőben küldi meg az MNB részére.
6. §(1) Az MNB a bejelentési kötelezettséget akkor tekinti teljesítettnek, ha az megfelel az 1–3. mellékletben meghatározott
tartalmi követelményeknek.
(2)Ha az MNB megállapítja, hogy a bejelentés módosítást vagy dokumentummal történő alátámasztást igényel, ennek teljesítésére a bejelentésre kötelezettet felszólítja. A bejelentésre kötelezett a módosított bejelentését, illetve az alátámasztó dokumentumok megküldését egy megismételt bejelentés formájában, az 1–3. melléklet szerinti elektronikus űrlap kitöltésével és benyújtásával teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét.
(3)Ha a bejelentésre kötelezett önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során megállapításra kerül, hogy a korábban megtett bejelentés módosítása szükséges, a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 2 munkanapon belül kell a (2) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
(4)A bejelentésre kötelezett az MNB felhívására a bejelentési kötelezettség teljesítéséhez szükséges iratokat és a számviteli, nyilvántartási, informatikai rendszerekben tárolt információkat a bejelentési kötelezettség esedékessége naptári évének utolsó napjától számított öt évig bármikor köteles az MNB rendelkezésére bocsátani.
7. §Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba
Dr. Matolcsy György s. k., a Magyar Nemzeti Bank elnöke