39/
- (XII. 29.) MNB rendelete a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségéről. A Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- §
(1)bekezdés
- i)pontjában és 173. §
- d)pontjában, a 3. §
(4)bekezdése és az 5. §
(2)bekezdése tekintetében a Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- § e) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- §
(9)bekezdésében meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet hatálya
- a)a hitelintézetre, a hitelintézettel egyenértékű prudenciális szabályozásnak megfelelő pénzügyi vállalkozásra (a továbbiakban együtt: hitelintézet) és az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező hitelintézet magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: hitelintézeti fióktelep),
- b)a pénzügyi vállalkozásra és az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező pénzügyi vállalkozás magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: pénzügyi vállalkozás fióktelepe), valamint a hitelintézetekről és a pénzügyi vállalkozásokról szóló törvény (a továbbiakban: Hpt.) hatálya alá tartozó alkuszra (a továbbiakban: pénzpiaci alkusz),
- c)a befektetési vállalkozásra és a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési vállalkozás fióktelepe),
- d)a biztosítóra,
- e)a független biztosításközvetítőre, f ) a befektetési alapkezelőre és a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési alapkezelő fióktelepe),
- g)a központi szerződő félre,
- h)a kockázati tőkealap-kezelőre,
- i)a foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézményre,
- j)az önkéntes nyugdíjpénztárra,
- k)az önkéntes kölcsönös egészségpénztárra,
- l)az önkéntes kölcsönös önsegélyező pénztárra,
- m)a magánnyugdíjpénztárra,
- n)az elektronikuspénz-kibocsátó intézményre, a pénzforgalmi intézményre, továbbá az Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe), valamint
- o)a Posta Elszámoló Központot működtető intézményre (a továbbiakban: PEKMI) (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett) terjed ki. 2. § E rendelet alkalmazásában 1. biztosító kisegyesület: egyesületi formában működő biztosító, amely megfelel a biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény 126. §
(4)bekezdés b) pontjában, valamint a biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. §
(3)és
(4)bekezdésében foglaltaknak;
- biztosító nagyegyesület: egyesületi formában működő biztosító, amely nem felel meg a biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló
- évi LX. törvény
- §
(4)bekezdés b) pontjában, valamint a biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. §
(3)és
(4)bekezdésében foglaltaknak;
- elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/
- (IV. 21.) Korm. rendelet
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- törzsszám: az adószám első nyolc számjegye.
- §
(1)A bejelentésre kötelezett − a
(3)és
(4)bekezdésben foglalt kivétellel − az e rendeletben foglalt bejelentési vagy adatszolgáltatási kötelezettségét (a továbbiakban együtt: bejelentési kötelezettség) az
- és
- melléklet szerinti törzsadatok elektronikus űrlapokon, a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) „Elektronikus Rendszer Hitelesített Adatok Fogadásához” megnevezésű rendszerén (a továbbiakban: ERA rendszer) keresztül történő bejelentésével teljesíti az MNB részére. Az ERA rendszer használatára vonatkozó szabályokat a kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett ügyekben a szervezet és a Magyar Nemzeti Bank közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, továbbá a Magyar Nemzeti Bank által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló MNB rendelet tartalmazza.
(2)Ha a bejelentésre kötelezett a június 30-i állapotot tükröző bejelentési kötelezettségének teljesítése során azt állapítja meg, hogy az MNB által nyilvántartott, bejelentési kötelezettség alá tartozó törzsadatok naprakészek, akkor a bejelentést az ERA rendszerben elérhető „Adategyezőségi nyilatkozat” elektronikusan hitelesített módon történő megküldésével teljesíti. Az MNB által nyilvántartott adatokat a bejelentésre kötelezett az elektronikus űrlap vagy az „Adategyezőségi nyilatkozat” beküldését megelőzően, az ERA rendszerben elérhető „Törzsadat bejelentés” szolgáltatáson keresztül ellenőrizheti, és amennyiben az MNB által nyilvántartott adatok módosítása szükséges, a módosítást kezdeményezheti, majd az „Adategyezőségi nyilatkozatot” a megadott határidő figyelembe vételével megküldi az MNB részére.
(3)A hitelintézet, a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás és a pénzügyi vállalkozás fióktelepe a
- melléklet III.
- pontja szerinti, „Pénzügyi közvetítők bejelentése” megnevezésű adatkört (adatkör kód: HPTPK) tartalmazó elektronikus űrlapot az MNB „Kihelyezett Adatküldő Program” megnevezésű jelentésfogadó rendszerén keresztül küldi meg.
(4)A tőkepiacról szóló törvény (a továbbiakban: Tpt.) nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettségre vonatkozó szabályai hatálya alá tartozó bejelentésre kötelezett
- a)a vezető állású személyeiben bekövetkezett változásra és az újonnan megválasztott vezetőnek az adatszolgáltató bármely értékpapírjából tulajdonában lévő mennyiségére,
- b)az általa kibocsátott értékpapírokból az adatszolgáltató vezető állású személyei értékpapír-tulajdonának változására,
- c)saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változásra,
- d)a Tpt. szerinti, szavazati jogot biztosító részvény, illetve szavazati jog megszerzéséről vagy elidegenítéséről a bejelentésre kötelezetthez érkező tájékoztatásra,
- e)az értékpapírjainak szabályozott piacra történő bevezetésére, kivezetésére, átvezetésére vonatkozó adatok bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 3. melléklet szerinti kibocsátói törzsadatoknak az ott meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokon történő bejelentésével teljesíti az MNB részére. 4. §
(1)A bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettsége − a
(2)bekezdésben foglalt kivétellel − az MNB által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedésének napjától az MNB engedély visszavonásáról szóló határozat jogerőre emelkedésének napjáig áll fenn.
(2)A rendeletben meghatározott bejelentési kötelezettségét
- a)a PEKMI e rendelet hatálybalépésének napjától pénzforgalmi szolgáltató jogállásának megszűnéséig,
- b)a hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a befektetési vállalkozás fióktelepe, a befektetési alapkezelő fióktelepe, valamint az elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és a pénzforgalmi intézmény fióktelepe működése megkezdésének napjától a tevékenysége befejezésének napjáig teljesíti.
(3)A bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettségét − a
(4)bekezdésben foglalt kivétellel − első alkalommal az MNB által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedését követő 15 munkanapon belül teljesíti.
(4)A hitelintézeti fióktelep, a pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a befektetési vállalkozás fióktelepe, a befektetési alapkezelő fióktelepe, valamint az elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe bejelentési kötelezettségét első alkalommal a működésének megkezdésétől számított 15 munkanapon belül teljesíti. 5. §
(1)A bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettségét – a
(2)bekezdésében foglalt kivétellel – az 1., illetve 2. mellékletben az egyes adatkörökre meghatározott gyakorisággal és határidőben teljesíti.
(2)A bejelentésre kötelezett a
- melléklet szerinti kibocsátói törzsadatokat a Tpt.-ben megjelölt határidőben küldi meg az MNB részére.
- §
(1)Az MNB a bejelentési kötelezettséget akkor tekinti teljesítettnek, ha az megfelel az 1–3. mellékletben meghatározott tartalmi követelményeknek.
(2)Ha az MNB megállapítja, hogy a bejelentés módosítást vagy dokumentummal történő alátámasztást igényel, ennek teljesítésére a bejelentésre kötelezettet felszólítja. A bejelentésre kötelezett a módosított bejelentését, illetve az alátámasztó dokumentumok megküldését egy megismételt bejelentés formájában, az 1–3. melléklet szerinti elektronikus űrlap kitöltésével és benyújtásával teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét.
(3)Ha a bejelentésre kötelezett önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során megállapításra kerül, hogy a korábban megtett bejelentés módosítása szükséges, a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 2 munkanapon belül kell a
(2)bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
(4)A bejelentésre kötelezett az MNB felhívására a bejelentési kötelezettség teljesítéséhez szükséges iratokat és a számviteli, nyilvántartási, informatikai rendszerekben tárolt információkat a bejelentési kötelezettség esedékessége naptári évének utolsó napjától számított öt évig bármikor köteles az MNB rendelkezésére bocsátani. 7. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba. Dr. Matolcsy György s. k., a Magyar Nemzeti Bank elnöke