39/2013. (XII. 29.) MNB rendelete a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségérő

39/2013. (XII. 29.) MNB rendelete a pénzügyi közvetítőrendszer felügyelete alá tartozó személyek és szervezetek törzsadat-bejelentési kötelezettségéről. A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 171.  § (1)  bekezdés i)  pontjában és 173.  § d)  pontjában, a  3.  § (4)  bekezdése és az  5.  § (2)  bekezdése tekintetében a  Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173.  § e)  pontjában kapott felhatalmazás alapján, a  Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4.  § (9)  bekezdésében meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet hatálya a) a hitelintézetre, a hitelintézettel egyenértékű prudenciális szabályozásnak megfelelő pénzügyi vállalkozásra (a  továbbiakban együtt: hitelintézet) és az  Európai Unió másik tagállamában vagy az  Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező hitelintézet magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: hitelintézeti fióktelep), b) a  pénzügyi vállalkozásra és az  Európai Unió másik tagállamában vagy az  Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező pénzügyi vállalkozás magyarországi fióktelepére (a  továbbiakban: pénzügyi vállalkozás fióktelepe), valamint a  hitelintézetekről és a  pénzügyi vállalkozásokról szóló törvény (a továbbiakban: Hpt.) hatálya alá tartozó alkuszra (a továbbiakban: pénzpiaci alkusz), c) a  befektetési vállalkozásra és a  befektetési vállalkozásokról és az  árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az  általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési vállalkozás fióktelepe), d) a biztosítóra, e) a független biztosításközvetítőre, f ) a  befektetési alapkezelőre és a  befektetési alapkezelőkről és a  kollektív befektetési formákról szóló törvényben meghatározott fióktelepre (a továbbiakban: befektetési alapkezelő fióktelepe), g) a központi szerződő félre, h) a kockázati tőkealap-kezelőre, i) a foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézményre, j) az önkéntes nyugdíjpénztárra, k) az önkéntes kölcsönös egészségpénztárra, l) az önkéntes kölcsönös önsegélyező pénztárra, m) a magánnyugdíjpénztárra, n) az  elektronikuspénz-kibocsátó intézményre, a  pénzforgalmi intézményre, továbbá az  Európai Unió másik tagállamában vagy az Európai Gazdasági Térségről szóló megállapodásban részes más államban székhellyel rendelkező elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény magyarországi fióktelepére (a továbbiakban: elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe), valamint o) a Posta Elszámoló Központot működtető intézményre (a továbbiakban: PEKMI) (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett) terjed ki. 2. § E rendelet alkalmazásában 1. biztosító kisegyesület: egyesületi formában működő biztosító, amely megfelel a  biztosítókról és a  biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény 126.  § (4)  bekezdés b)  pontjában, valamint a  biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. § (3) és (4) bekezdésében foglaltaknak; 2. biztosító nagyegyesület: egyesületi formában működő biztosító, amely nem felel meg a  biztosítókról és a biztosítási tevékenységről szóló 2003. évi LX. törvény 126. § (4) bekezdés b) pontjában, valamint a biztosítók éves beszámoló készítési és könyvvezetési kötelezettségének sajátosságairól szóló 192/2000. (XI. 24.) Korm. rendelet 2. § (3) és (4) bekezdésében foglaltaknak; 3. elektronikus űrlap: a  szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az  állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom; 4. törzsszám: az adószám első nyolc számjegye. 3. § (1) A  bejelentésre kötelezett − a  (3) és (4)  bekezdésben foglalt kivétellel − az  e  rendeletben foglalt bejelentési vagy adatszolgáltatási kötelezettségét (a  továbbiakban együtt: bejelentési kötelezettség) az  1. és 2.  melléklet szerinti törzsadatok elektronikus űrlapokon, a  Magyar Nemzeti Bank (a  továbbiakban: MNB) „Elektronikus Rendszer Hitelesített Adatok Fogadásához” megnevezésű rendszerén (a  továbbiakban: ERA rendszer) keresztül történő bejelentésével teljesíti az MNB részére. Az ERA rendszer használatára vonatkozó szabályokat a kötelező elektronikus kapcsolattartással érintett ügyekben a  szervezet és a  Magyar Nemzeti Bank közötti kizárólagos elektronikus kapcsolattartás rendjéről és technikai feltételeiről, továbbá a  Magyar Nemzeti Bank által működtetett kézbesítési tárhely működtetéséről és használatáról szóló MNB rendelet tartalmazza. (2) Ha a  bejelentésre kötelezett a  június 30-i állapotot tükröző bejelentési kötelezettségének teljesítése során azt állapítja meg, hogy az  MNB által nyilvántartott, bejelentési kötelezettség alá tartozó törzsadatok naprakészek, akkor a  bejelentést az  ERA rendszerben elérhető „Adategyezőségi nyilatkozat” elektronikusan hitelesített módon történő megküldésével teljesíti. Az MNB által nyilvántartott adatokat a bejelentésre kötelezett az elektronikus űrlap vagy az „Adategyezőségi nyilatkozat” beküldését megelőzően, az  ERA rendszerben elérhető „Törzsadat bejelentés” szolgáltatáson keresztül ellenőrizheti, és amennyiben az  MNB által nyilvántartott adatok módosítása szükséges, a módosítást kezdeményezheti, majd az „Adategyezőségi nyilatkozatot” a megadott határidő figyelembe vételével megküldi az MNB részére. (3) A  hitelintézet, a  hitelintézeti fióktelep, a  pénzügyi vállalkozás és a  pénzügyi vállalkozás fióktelepe a  2.  melléklet III. 1.  pontja szerinti, „Pénzügyi közvetítők bejelentése” megnevezésű adatkört (adatkör kód: HPTPK) tartalmazó elektronikus űrlapot az  MNB „Kihelyezett Adatküldő Program” megnevezésű jelentésfogadó rendszerén keresztül küldi meg. (4) A  tőkepiacról szóló törvény (a  továbbiakban: Tpt.) nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettségre vonatkozó szabályai hatálya alá tartozó bejelentésre kötelezett a) a  vezető állású személyeiben bekövetkezett változásra és az  újonnan megválasztott vezetőnek az adatszolgáltató bármely értékpapírjából tulajdonában lévő mennyiségére, b) az  általa kibocsátott értékpapírokból az  adatszolgáltató vezető állású személyei értékpapír-tulajdonának változására, c) saját kibocsátású értékpapírjának tulajdonlásában bekövetkezett változásra, d) a Tpt. szerinti, szavazati jogot biztosító részvény, illetve szavazati jog megszerzéséről vagy elidegenítéséről a bejelentésre kötelezetthez érkező tájékoztatásra, e) az értékpapírjainak szabályozott piacra történő bevezetésére, kivezetésére, átvezetésére vonatkozó adatok bejelentésére vonatkozó kötelezettségét a 3. melléklet szerinti kibocsátói törzsadatoknak az ott meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapokon történő bejelentésével teljesíti az MNB részére. 4. § (1) A  bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettsége − a  (2)  bekezdésben foglalt kivétellel − az  MNB által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedésének napjától az MNB engedély visszavonásáról szóló határozat jogerőre emelkedésének napjáig áll fenn. (2) A rendeletben meghatározott bejelentési kötelezettségét a) a PEKMI e rendelet hatálybalépésének napjától pénzforgalmi szolgáltató jogállásának megszűnéséig, b) a  hitelintézeti fióktelep, a  pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a  befektetési vállalkozás fióktelepe, a  befektetési alapkezelő fióktelepe, valamint az  elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és a  pénzforgalmi intézmény fióktelepe működése megkezdésének napjától a tevékenysége befejezésének napjáig teljesíti. (3) A  bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettségét − a  (4)  bekezdésben foglalt kivétellel − első alkalommal az MNB által kiadott tevékenységi engedélyről szóló határozat jogerőre emelkedését követő 15 munkanapon belül teljesíti. (4) A  hitelintézeti fióktelep, a  pénzügyi vállalkozás fióktelepe, a  befektetési vállalkozás fióktelepe, a  befektetési alapkezelő fióktelepe, valamint az  elektronikuspénz-kibocsátó intézmény és pénzforgalmi intézmény fióktelepe bejelentési kötelezettségét első alkalommal a  működésének megkezdésétől számított 15 munkanapon belül teljesíti. 5. § (1) A  bejelentésre kötelezett bejelentési kötelezettségét – a  (2)  bekezdésében foglalt kivétellel – az  1., illetve 2. mellékletben az egyes adatkörökre meghatározott gyakorisággal és határidőben teljesíti. (2) A bejelentésre kötelezett a 3. melléklet szerinti kibocsátói törzsadatokat a Tpt.-ben megjelölt határidőben küldi meg az MNB részére. 6. § (1) Az MNB a bejelentési kötelezettséget akkor tekinti teljesítettnek, ha az megfelel az 1–3. mellékletben meghatározott tartalmi követelményeknek. (2) Ha az MNB megállapítja, hogy a bejelentés módosítást vagy dokumentummal történő alátámasztást igényel, ennek teljesítésére a  bejelentésre kötelezettet felszólítja. A  bejelentésre kötelezett a  módosított bejelentését, illetve az  alátámasztó dokumentumok megküldését egy megismételt bejelentés formájában, az  1–3.  melléklet szerinti elektronikus űrlap kitöltésével és benyújtásával teljesíti. A  megismételt bejelentésben hivatkozni kell a  korábbi bejelentés számára és a megfelelő rovatban meg kell jelölni a bejelentés megismételt jellegét. (3) Ha a  bejelentésre kötelezett önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során megállapításra kerül, hogy a  korábban megtett bejelentés módosítása szükséges, a  tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 2 munkanapon belül kell a (2) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie. (4) A  bejelentésre kötelezett az  MNB felhívására a  bejelentési kötelezettség teljesítéséhez szükséges iratokat és a  számviteli, nyilvántartási, informatikai rendszerekben tárolt információkat a  bejelentési kötelezettség esedékessége naptári évének utolsó napjától számított öt évig bármikor köteles az MNB rendelkezésére bocsátani. 7. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba. Dr. Matolcsy György s. k., a Magyar Nemzeti Bank elnöke