§ 4 vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 4 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké odborné znalosti musí mít osoby, které jednají se zákazníky, investiční makléři, obhospodařovatelé portfolia a investiční poradci, aby mohli kvalifikovaně vykonávat svou práci. Každá z uvedených profesí (osoba jednající se zákazníky, investiční makléř, obhospospodařovatel portfolia, investiční poradce) musí mít specifické znalosti odpovídající její činnosti, například v oblasti právních předpisů, investičních nástrojů nebo fungování finančního trhu. (§ 4 zákona č. 143/2009 Sb., vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 143/2009 Sb.
(1) Osoba jednající se zákazníky má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností,
b) investičních nástrojů a jejich emisí,
c) poskytování investičních služeb a
d) principů a fungování kolektivního investování.
(2) Investiční makléř má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až c),
b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
c) principů finančního trhu včetně teorie financí,
d) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst,
e) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání a
f) finanční analýzy, provádí-li upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání.
(3) Obhospodařovatel portfolia má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d),
b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
c) principů finančního trhu včetně teorie financí,
d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a
e) finanční analýzy.
(4) Investiční poradce má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d),
b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
c) principů finančního trhu včetně teorie financí a
d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik.
(5) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavců 1 až 4 musí odpovídat věcné náplni činností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce tak, aby byl zabezpečen jejich kvalifikovaný výkon.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Každá z uvedených profesí (osoba jednající se zákazníky, investiční makléř, obhospospodařovatel portfolia, investiční poradce) musí mít specifické znalosti odpovídající její činnosti, například v oblasti právních předpisů, investičních nástrojů nebo fungování finančního trhu.
- Investiční makléři, obhospodařovatelé portfolia a investiční poradci mají širší a hlubší požadavky na znalosti než osoby jednající se zákazníky, což odráží složitost a odpovědnost jejich rolí.
- Rozsah požadovaných znalostí není univerzální, ale musí být přizpůsoben konkrétní náplni práce dané osoby, aby byl zajištěn její kvalifikovaný výkon.
Na co si dát pozor
- Vyhláška klade důraz na to, aby znalosti byly "zejména" v uvedených oblastech, což naznačuje, že mohou být vyžadovány i další relevantní znalosti, které nejsou explicitně vyjmenovány.
- Je nutné zajistit, aby rozsah znalostí skutečně odpovídal věcné náplni činnosti, nikoli pouze formálnímu splnění požadavků.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.