§ 5 Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · § 5 · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 5 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké odborné znalosti musí mít osoba, která u obchodníka s cennými papíry provádí řízení rizik, a zdůrazňuje, že rozsah těchto znalostí musí odpovídat konkrétní náplni její práce.
§ 5 Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik
(1) Osoba provádějící řízení rizik má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) řízení rizik,
b) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností,
c) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
d) principů finančního trhu včetně teorie financí,
e) investičních nástrojů a jejich emise,
f) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst,
g) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání,
h) poskytování investičních služeb,
i) principů a fungování kolektivního investování,
j) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a
k) finanční analýzy.
(2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící řízení rizik tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon; zohledňuje se zejména, zda-li osoba provádějící řízení rizik řídí úvěrové riziko6), tržní riziko7), operační riziko8), riziko likvidity9), riziko koncentrace10) nebo jiná rizika.
Paragraf 5 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké odborné znalosti musí mít osoba, která u obchodníka s cennými papíry provádí řízení rizik, a zdůrazňuje, že rozsah těchto znalostí musí odpovídat konkrétní náplni její práce.
Co to znamená v praxi
Osoba řídící rizika musí mít široké znalosti z oblasti finančního trhu, včetně právních předpisů, investičních nástrojů, obchodování a kolektivního investování.
Je nutné, aby rozuměla principům a fungování významných světových finančních trhů a teorii financí.
Znalosti musí zahrnovat i investiční strategie, portfolia a související rizika, stejně jako finanční analýzu.
Konkrétní hloubka a zaměření znalostí se přizpůsobuje tomu, jaká rizika (např. úvěrové, tržní, operační, likviditní, koncentrační) daná osoba řídí.
Na co si dát pozor
Znalosti nejsou požadovány obecně, ale musí být přiměřené a dostatečné pro kvalifikovaný výkon konkrétní činnosti řízení rizik.
Vyhláška uvádí pouze "zejména" oblasti znalostí, což naznačuje, že mohou být vyžadovány i další znalosti, pokud to povaha práce vyžaduje.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.