§ 13 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – POBÍDKY
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 308/2017 Sb. · § 13 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 13 vyhlášky 308/2017 upravuje odpovědnost a povinnosti obchodníků s cennými papíry v situacích, kdy na distribuci investičních nástrojů nebo služeb spolupracuje více subjektů, a to zejména ve vztahu k zákazníkovi a tvůrci investičního nástroje.
§ 13 POBÍDKY
(1) Pokud při distribuci investičního nástroje nebo investiční služby spolupracují různí obchodníci s cennými papíry, tito obchodníci s cennými papíry zajistí, že za plnění povinností v oblasti systému nabízení investičních nástrojů podle § 11 a 12 nese konečnou odpovědnost obchodník s cennými papíry, který má přímý vztah k zákazníkovi.
(2) Obchodník s cennými papíry, který distribuci investičního nástroje zprostředkovává,
a) zajistí, aby byly příslušné informace o investičním nástroji předány od tvůrce investičního nástroje distributorovi investičního nástroje, který má přímý vztah k zákazníkovi,
b) umožní, aby tvůrce investičního nástroje obdržel informace o prodeji investičního nástroje, jestliže je požaduje, aby mohl splnit své vlastní povinnosti v oblasti řízení investičních nástrojů, a
c) případně uplatňuje povinnosti tvůrce investičního nástroje v oblasti řízení investičních nástrojů na služby, které poskytuje.
ČÁST ČTVRTÁ
(K § 15 odst. 7 zákona)
Paragraf 13 vyhlášky 308/2017 upravuje odpovědnost a povinnosti obchodníků s cennými papíry v situacích, kdy na distribuci investičních nástrojů nebo služeb spolupracuje více subjektů, a to zejména ve vztahu k zákazníkovi a tvůrci investičního nástroje.
Co to znamená v praxi
Pokud se na distribuci investičního nástroje nebo služby podílí více obchodníků s cennými papíry, konečnou odpovědnost za dodržování pravidel týkajících se nabízení investičních nástrojů (podle § 11 a 12) nese ten obchodník, který je v přímém kontaktu se zákazníkem.
Obchodník s cennými papíry, který distribuci investičního nástroje pouze zprostředkovává, musí zajistit předání informací o investičním nástroji od jeho tvůrce k distributorovi, který má přímý vztah k zákazníkovi.
Zprostředkující obchodník musí umožnit tvůrci investičního nástroje získat informace o prodeji, pokud je tvůrce potřebuje pro splnění svých vlastních povinností v oblasti řízení investičních nástrojů.
Zprostředkující obchodník má také povinnost uplatňovat na své služby pravidla tvůrce investičního nástroje v oblasti řízení investičních nástrojů, pokud je to relevantní.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.