§ 13 vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Odpovědnost a povinnosti obchodníků s cennými papíry…
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 308/2017 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 13 vyhlášky 308/2017 upravuje odpovědnost a povinnosti obchodníků s cennými papíry v situacích, kdy na distribuci investičních nástrojů nebo služeb spolupracuje více subjektů, a to zejména ve vztahu k zákazníkovi a tvůrci investičního nástroje. (§ 13 zákona č. 308/2017 Sb., vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Odkazuje na: § 11
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 308/2017 Sb.
(1) Pokud při distribuci investičního nástroje nebo investiční služby spolupracují různí obchodníci s cennými papíry, tito obchodníci s cennými papíry zajistí, že za plnění povinností v oblasti systému nabízení investičních nástrojů podle § 11 a 12 nese konečnou odpovědnost obchodník s cennými papíry, který má přímý vztah k zákazníkovi.
(2) Obchodník s cennými papíry, který distribuci investičního nástroje zprostředkovává,
a) zajistí, aby byly příslušné informace o investičním nástroji předány od tvůrce investičního nástroje distributorovi investičního nástroje, který má přímý vztah k zákazníkovi,
b) umožní, aby tvůrce investičního nástroje obdržel informace o prodeji investičního nástroje, jestliže je požaduje, aby mohl splnit své vlastní povinnosti v oblasti řízení investičních nástrojů, a
c) případně uplatňuje povinnosti tvůrce investičního nástroje v oblasti řízení investičních nástrojů na služby, které poskytuje.
ČÁST ČTVRTÁ
(K § 15 odst. 7 zákona)
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Pokud se na distribuci investičního nástroje nebo služby podílí více obchodníků s cennými papíry, konečnou odpovědnost za dodržování pravidel týkajících se nabízení investičních nástrojů (podle § 11 a 12) nese ten obchodník, který je v přímém kontaktu se zákazníkem.
- Obchodník s cennými papíry, který distribuci investičního nástroje pouze zprostředkovává, musí zajistit předání informací o investičním nástroji od jeho tvůrce k distributorovi, který má přímý vztah k zákazníkovi.
- Zprostředkující obchodník musí umožnit tvůrci investičního nástroje získat informace o prodeji, pokud je tvůrce potřebuje pro splnění svých vlastních povinností v oblasti řízení investičních nástrojů.
- Zprostředkující obchodník má také povinnost uplatňovat na své služby pravidla tvůrce investičního nástroje v oblasti řízení investičních nástrojů, pokud je to relevantní.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 12d Osvobození od daně z nemovitých věcí ve zvýho (Zákon České národní rady o dani z nemov)§ 5a (Zákon o investičních pobídkách a o změně)§ 4 (Zákon o investičních pobídkách a o změně)§ 52e Posouzení žádosti o filmovou pobídku (Zákon o audiovizuálních dílech a podpoře)§ 5 (Zákon o investičních pobídkách a o změně)