§ 6 Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům – Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům · 466/2002 Sb. · § 6 · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 6 vyhlášky 466/2002 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí vnitřním předpisem upravit podmínky, za nichž mohou jeho zaměstnanci (a osoby jim blízké) obchodovat s investičními instrumenty na vlastní účet, a to včetně pravidel pro hlášení těchto obchodů a prevenci zneužití informací.
§ 6 Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci
(1) Obchodník vnitřním předpisem upraví podmínky, za nichž může zaměstnanec obchodníka uzavřít obchod s investičním instrumentem na svůj účet nebo na účet osob jemu blízkých.6) Obchodník, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, upraví podmínky podle věty první jen pro zaměstnance organizačních útvarů, které se podílejí na poskytování investičních služeb.
(2) Vnitřní předpis podle odstavce 1 upraví alespoň způsob a lhůtu pro plnění povinnosti hlásit zaměstnanci pověřenému výkonem compliance předmět obchodu, jeho objem, cenu, místo, dobu a způsob uzavření a vypořádání. Obchodník může podmínit uzavření obchodu předchozím souhlasem, který za podmínek stanovených vnitřním předpisem může udělit zaměstnanec pověřený výkonem compliance. Zaměstnanec pověřený výkonem compliance zajišťuje vedení evidence obchodů zaměstnanců s investičními instrumenty, žádostí o souhlas a udělených souhlasů.
(3) Obchodník dále upraví vnitřním předpisem opatření, která předcházejí tomu, aby zaměstnanec obchodníka uzavřel obchod na vlastní účet nebo na účet osob jemu blízkých s investičními instrumenty, ohledně kterých zákazník udělil obchodníkovi pokyn k uzavření obchodu, dříve, než je tento pokyn zaznamenán do deníku obchodníka a jsou učiněny nezvratné kroky k jeho provedení.
(4) Ustanovení odstavců 1 až 3 platí obdobně pro členy statutárního orgánu a dozorčího orgánu obchodníka; v případě obchodníka, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, platí ustanovení odstavců 1 až 3 pro osobu odpovědnou za výkon činností obchodníka (§ 46a odst. 2 zákona o cenných papírech).
Paragraf 6 vyhlášky 466/2002 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí vnitřním předpisem upravit podmínky, za nichž mohou jeho zaměstnanci (a osoby jim blízké) obchodovat s investičními instrumenty na vlastní účet, a to včetně pravidel pro hlášení těchto obchodů a prevenci zneužití informací.
Co to znamená v praxi
Obchodník musí mít jasně definovaná pravidla pro to, kdy a jak mohou jeho zaměstnanci obchodovat s cennými papíry pro sebe nebo své blízké.
Zaměstnanci jsou povinni hlásit své obchody s investičními instrumenty určenému zaměstnanci (tzv. compliance officerovi), a to včetně detailů jako je předmět, objem, cena, místo, doba a způsob obchodu.
Obchodník může vyžadovat předchozí souhlas s takovým obchodem, který uděluje compliance officer.
Obchodník musí zavést opatření, která zabrání zaměstnancům obchodovat na vlastní účet s investičními instrumenty, ohledně kterých již zákazník zadal pokyn, dříve než je tento pokyn řádně zpracován.
Na co si dát pozor
Pravidla se vztahují i na členy statutárního a dozorčího orgánu obchodníka.
V případě banky nebo pobočky zahraniční banky se pravidla týkají pouze zaměstnanců organizačních útvarů, které se podílejí na poskytování investičních služeb, a osoby odpovědné za výkon činností obchodníka.
Compliance officer vede evidenci všech těchto obchodů, žádostí o souhlas a udělených souhlasů.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.