§ 56 vyhláška o kapitálové přiměřenosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, na individuálním základě – Obchodník zabezpečí
Vyhláška o kapitálové přiměřenosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, na individuálním základě · 64/2003 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 56 stanovuje obchodníkům s cennými papíry povinnost zajistit správnost výpočtů a údajů, vytvořit systém řízení rizik a vydat vnitřní předpis pro řízení rizik, který musí být schválen statutárním orgánem a dohlížen dozorčí radou. Obchodník musí mít zavedený systém, který zajistí, že všechny výpočty podle vyhlášky a údaje předávané Komisi pro cenné papíry (dnes Česká národní banka) jsou úplné a správné. (§ 56 zákona č. 64/2003 Sb., vyhláška o kapitálové přiměřenosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, na individuálním základě, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Týká se: zaměstnanec
- Lhůta nebo doba (odst. 6): „…předloží Komisi pro cenné papíry vnitřní předpis podle odstavce 3 nejpozději do tří měsíců od účinnosti této vyhlášky.“
- Odkazuje na: § 5
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 64/2003 Sb.
(1) Obchodník zabezpečí, aby byla zajištěna úplnost a správnost výpočtů požadovaných touto vyhláškou a údajů předávaných Komisi pro cenné papíry.
(2) Obchodník vytvoří systém řízení rizik, který odpovídá rozsahu a složitosti činností tak, aby poskytl nezkreslený obraz o míře podstupovaných rizik obchodníka. Systém musí mimo jiné soustavně poskytovat informace o pozicích zaujímaných obchodníkem, o jeho angažovanosti vůči jednotlivým osobám, ekonomicky spjatým skupinám, včetně angažovanosti z titulu úpisu cenných papírů.
(3) Obchodník vydá vnitřní předpis, kterým v souladu s touto vyhláškou upraví zásady řízení rizik. Tento předpis bude obsahovat zejména
a) typy činností, které budou obchodníkem prováděny,
b) postupy pro identifikaci, měření, sledování a omezování rizik,
c) postupy stanovení reálných hodnot nástrojů podle § 5,
d) soustavu limitů používanou při řízení rizik, včetně postupů při překročení limitů,
e) způsob organizování toku informací zejména o výsledných pozicích z realizovaných operací a o vyhodnocení vnitřních limitů,
f) vymezení pravomocí a povinností odpovědných zaměstnanců při řízení rizik,
g) povinnosti útvaru interního auditu při prověřování systému řízení rizik.
(4) Předpis v souladu s odstavcem 3 musí být schválen statutárním orgánem obchodníka nebo vedením pobočky zahraničního obchodníka. Obchodník zabezpečí, aby na jeho dodržování dohlížela dozorčí rada obchodníka.
(5) Obchodník zajistí pravidelné a spolehlivé informování statutárního orgánu o dodržování postupů a zásad definovaných ve vnitřním předpisu podle odstavce 3, včetně dodržování limitů kapitálové přiměřenosti a dalších vnitřních limitů stanovených obchodníkem.
(6) Obchodník předloží Komisi pro cenné papíry vnitřní předpis podle odstavce 3 nejpozději do tří měsíců od účinnosti této vyhlášky.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník musí mít zavedený systém, který zajistí, že všechny výpočty podle vyhlášky a údaje předávané Komisi pro cenné papíry (dnes Česká národní banka) jsou úplné a správné.
- Je nutné vytvořit systém řízení rizik, který bude odpovídat velikosti a složitosti činností obchodníka a bude poskytovat reálný obraz o podstupovaných rizicích.
- Obchodník musí vydat vnitřní předpis, který podrobně upraví zásady řízení rizik, včetně typů činností, postupů pro identifikaci a omezování rizik, stanovení reálných hodnot, limitů a pravomocí zaměstnanců.
- Tento vnitřní předpis musí být schválen statutárním orgánem obchodníka a dozorčí rada má dohlížet na jeho dodržování.
Na co si dát pozor
- Vnitřní předpis musí být předložen Komisi pro cenné papíry (dnes ČNB) nejpozději do tří měsíců od účinnosti vyhlášky.
- Statutární orgán musí být pravidelně a spolehlivě informován o dodržování postupů a zásad řízení rizik, včetně dodržování limitů.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.