§ 12a zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů – Organizační požadavky
Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů · 96/2022 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 12a zákona 96/2022 stanovuje, že řídicí a kontrolní orgány obchodníka s cennými papíry mají klíčovou roli při schvalování, hodnocení a zajišťování řízení rizik, kterým je obchodník vystaven, a musí mít k tomu dostatek času a zdrojů. Řídicí orgán obchodníka s cennými papíry musí schvalovat strategie a zásady pro řízení rizik, zatímco kontrolní orgán je pravidelně hodnotí. (§ 12a zákona č. 96/2022 Sb., zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Organizační požadavky
- Odkazuje na: § 11a
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 96/2022 Sb.
(1) Obchodník s cennými papíry musí mít
a) řádné administrativní a účetní postupy,
b) mechanismus vnitřní kontroly,
c) účinné postupy k posouzení rizik a
d) účinná kontrolní a ochranná opatření pro systém zpracovávání dat.
(2) Obchodník s cennými papíry zavede vhodné strategie a postupy umožňující zajistit, aby on sám i jeho pracovníci a vázaní zástupci plnili povinnosti podle tohoto zákona a dodržovali vhodná pravidla pro osobní obchody prováděné těmito osobami.
(3) Obchodník s cennými papíry udržuje a uplatňuje účinná organizační a administrativní opatření k tomu, aby střety zájmů podle § 11a neovlivnily nepříznivě zájmy jeho zákazníků.
(4) Obchodník s cennými papíry přijme přiměřená opatření k tomu, aby zajistil nepřerušené a řádné poskytování investičních služeb a výkon investičních činností. K tomuto účelu využívá vhodné a přiměřené systémy, zdroje a postupy.
(5) Obchodník s cennými papíry má řádný bezpečnostní mechanismus, který
a) zaručuje bezpečnost a ověření prostředků pro přenos informací,
b) minimalizuje riziko poškození údajů a neoprávněného přístupu a
c) zamezuje úniku informací při trvalém zachování důvěrnosti údajů.
(6) Další požadavky na organizační opatření obchodníka s cennými papíry podle odstavců 1 až 3 upravují čl. 21 až 29 a čl. 33 až 42 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/56578).“.
47. Za § 12a se vkládají nové § 12aa až 12ae, které včetně nadpisů znějí:
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Řídicí orgán obchodníka s cennými papíry musí schvalovat strategie a zásady pro řízení rizik, zatímco kontrolní orgán je pravidelně hodnotí.
- Oba orgány musí věnovat dostatek času a přidělit přiměřené zdroje k efektivnímu řízení všech významných rizik.
- Obchodník s cennými papíry musí mít nastavená pravidla pro oznamování významných rizik a změn v zásadách řízení rizik řídicímu a kontrolnímu orgánu.
- Členové kontrolního orgánu musí mít zajištěn přístup k informacím o rizicích, kterým je nebo může být obchodník vystaven.
Na co si dát pozor
- Je třeba zohlednit makroekonomické prostředí a cyklus podnikání obchodníka s cennými papíry při stanovování a hodnocení strategií řízení rizik.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 17i Služby clearingu a související organizační po (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 12a Organizační požadavky (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 14 Organizační požadavky (Vyhláška Československé komise pro atomo)§ 8 Organizační požadavky na akreditované zařízen (Vyhláška o školitelích pro obory special)§ 25 PODROBNĚJŠÍ POŽADAVKY NA ZAJIŠTĚNÍ BEZPEČNOST (Vyhláška o bezpečnosti a ochraně zdraví )