§ 12a Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů – Organizační požadavky
Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů · 96/2022 Sb. · § 12a · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 12a zákona 96/2022 stanovuje, že řídicí a kontrolní orgány obchodníka s cennými papíry mají klíčovou roli při schvalování, hodnocení a zajišťování řízení rizik, kterým je obchodník vystaven, a musí mít k tomu dostatek času a zdrojů.
§ 12a Organizační požadavky
(1) Obchodník s cennými papíry musí mít
a) řádné administrativní a účetní postupy,
b) mechanismus vnitřní kontroly,
c) účinné postupy k posouzení rizik a
d) účinná kontrolní a ochranná opatření pro systém zpracovávání dat.
(2) Obchodník s cennými papíry zavede vhodné strategie a postupy umožňující zajistit, aby on sám i jeho pracovníci a vázaní zástupci plnili povinnosti podle tohoto zákona a dodržovali vhodná pravidla pro osobní obchody prováděné těmito osobami.
(3) Obchodník s cennými papíry udržuje a uplatňuje účinná organizační a administrativní opatření k tomu, aby střety zájmů podle § 11a neovlivnily nepříznivě zájmy jeho zákazníků.
(4) Obchodník s cennými papíry přijme přiměřená opatření k tomu, aby zajistil nepřerušené a řádné poskytování investičních služeb a výkon investičních činností. K tomuto účelu využívá vhodné a přiměřené systémy, zdroje a postupy.
(5) Obchodník s cennými papíry má řádný bezpečnostní mechanismus, který
a) zaručuje bezpečnost a ověření prostředků pro přenos informací,
b) minimalizuje riziko poškození údajů a neoprávněného přístupu a
c) zamezuje úniku informací při trvalém zachování důvěrnosti údajů.
(6) Další požadavky na organizační opatření obchodníka s cennými papíry podle odstavců 1 až 3 upravují čl. 21 až 29 a čl. 33 až 42 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/56578).“.
47. Za § 12a se vkládají nové § 12aa až 12ae, které včetně nadpisů znějí:
Paragraf 12a zákona 96/2022 stanovuje, že řídicí a kontrolní orgány obchodníka s cennými papíry mají klíčovou roli při schvalování, hodnocení a zajišťování řízení rizik, kterým je obchodník vystaven, a musí mít k tomu dostatek času a zdrojů.
Co to znamená v praxi
Řídicí orgán obchodníka s cennými papíry musí schvalovat strategie a zásady pro řízení rizik, zatímco kontrolní orgán je pravidelně hodnotí.
Oba orgány musí věnovat dostatek času a přidělit přiměřené zdroje k efektivnímu řízení všech významných rizik.
Obchodník s cennými papíry musí mít nastavená pravidla pro oznamování významných rizik a změn v zásadách řízení rizik řídicímu a kontrolnímu orgánu.
Členové kontrolního orgánu musí mít zajištěn přístup k informacím o rizicích, kterým je nebo může být obchodník vystaven.
Na co si dát pozor
Je třeba zohlednit makroekonomické prostředí a cyklus podnikání obchodníka s cennými papíry při stanovování a hodnocení strategií řízení rizik.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.