📄 Įstatymo tekstas
LIETUVOS RESPUBLIKOS
SOCIALINĖS APSAUGOS IR DARBO MINISTRO
ĮSAKYMAS
DĖL EUROPOS BENDRIJŲ INICIATYVOS EQUAL PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMO PRIEŽIŪROS TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2006 m. kovo 21 d. Nr. A1-83
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2003 m. balandžio 8 d. nutarimu Nr. 427 „Dėl Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL administravimo Lietuvoje“ (Žin., 2003, Nr. 35 -1482):
1. Tvirtinu Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų įgyvendinimo priežiūros taisykles (pridedama).
2. Pavedu įsakymo vykdymo kontrolę ministerijos sekretoriui Valdui Rupšiui.
3. Pripažįstu netekusiais galios:
3.1. Lietuvos Respublikos socialinės apsaugos ir darbo ministro 2004 m. lapkričio 19 d. įsakymą Nr. A1-256 „Dėl Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų įgyvendinimo priežiūros taisyklių patvirtinimo“;
3.2. Lietuvos Respublikos socialinės apsaugos ir darbo ministro 2005 m. balandžio 18 d. įsakymą Nr. A1-104 „Dėl socialinės apsaugos ir darbo ministro 2004 m. lapkričio 19 d. įsakymo Nr. A1-256 „Dėl Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų įgyvendinimo priežiūros taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ (Žin., 2005, Nr. 56-1932).
SOCIALINĖS APSAUGOS IR DARBO MINISTRĖ VILIJA BLINKEVIČIŪTĖ
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos socialinės apsaugos ir
darbo ministro
2006 m. kovo 21 d. įsakymu Nr. A1-83
EUROPOS BENDRIJŲ INICIATYVOS EQUAL PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMO PRIEŽIŪROS TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL (toliau – EQUAL) projektų įgyvendinimo priežiūros taisyklės (toliau -taisyklės) nustato bendrąsias projektų įgyvendinimo priežiūros bei lėšų panaudojimo kontrolės procedūras.
2. Taisyklėse vartojamos sąvokos:
Bendrojo finansavimo lėšos – lėšos, papildančios Europos socialinio fondo finansavimą pagal intensyvumą, nustatytą Tarybos reglamente (EB) Nr. 1260/1999. Šios bendrojo finansavimo lėšos gali susidaryti iš Lietuvos Respublikos biudžeto lėšų, skiriamų kaip parama projektui, ir/arba privačių lėšų bei kitų piniginių išteklių, kuriais disponuoja valstybė ir/arba savivaldybės (išskyrus kitus Europos Sąjungos finansinės paramos šaltinius).
EMIS – EQUAL monitoringo informacinė sistema. Ši sistema yra pildoma tada, kai vadovaujančioji institucija ją patvirtina.
EQUAL bendrasis programavimo dokumentas (toliau – EQUAL BPD) – programavimo dokumentas, aprašantis pagrindinius valstybės narės įsipareigojimus tiek, kiek tai susiję su Europos Bendrijų iniciatyva EQUAL, t. y. strategija, pagrindiniais etapais, priemonėmis ir finansiniu planu. Europos Komisija šiam dokumentui pritaria derybų keliu.
EQUAL BPD Priedas – dokumentas, detalizuojantis EQUAL BPD įgyvendinimą.
EQUAL BPD priemonė – iniciatyvoje EQUAL priemonės vadinamos temomis, kurios numato remiamas veiklas.
Įgyvendinančioji institucija – institucija, atsakinga už Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų administravimą ir įgyvendinimo priežiūrą. Įgyvendinančioji institucija yra paramos fondas Europos socialinio fondo agentūra.
Mokėjimo institucija – institucija, atsakinga už Tarybos reglamento (EB) Nr. 1260/1999 priskirtų mokėjimo institucijos funkcijų atlikimą. Mokėjimo institucija yra Finansų ministerija.
Paraiška vadovaujančiajai institucijai dėl lėšų pervedimo vadovaujančiajam partneriui – pagal mokėjimo institucijos nustatytą formą įgyvendinančiosios institucijos parengtas ir patvirtintas dokumentas, kuriuo remdamasi vadovaujančioji institucija rengia mokėjimo paraišką valstybės iždui.
Parama – Europos socialinio fondo (toliau – ESF) ir bendrojo finansavimo lėšos, skirtos projektams finansuoti. Parama apima visas galimas finansavimo formas (subsidiją, dotaciją ir kitas).
Paramą administruojanti institucija – ši sąvoka apibrėžta Europos Sąjungos finansinės paramos naudojimo pažeidimų nustatymo bei šalinimo ir apribojimų gauti Europos Sąjungos finansinę paramą nustatymo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos finansų ministro 2005 m. spalio 17 d. įsakymu Nr. 1K-307 (Žin., 2005, Nr. 127-4588).
Paramos sutartis – paramos projektams, įgyvendinamiems pagal EQUAL BPD numatytas temas, skyrimo sutartis. Ši sutartis yra pasirašoma tarp vadovaujančiojo partnerio, vadovaujančiosios institucijos ir įgyvendinančiosios institucijos.
Projektas – ekonomiškai nedalomų ir tikslią funkciją atliekančių veiklos rūšių visuma, turinti apibrėžtą biudžetą, įgyvendinimo laikotarpį ir aiškiai nustatytus tikslus, pagal kuriuos galima spręsti, ar sukurtų rezultatų ekonominė ir socialinė nauda yra proporcinga panaudotiems ištekliams.
Vadovaujančioji institucija – institucija, atsakinga už Tarybos reglamento (EB) Nr. 1260/1999 priskirtų vadovaujančiosios institucijos funkcijų atlikimą ir už EQUAL BPD rengimą bei įgyvendinimo priežiūrą. Vadovaujančioji institucija yra Socialinės apsaugos ir darbo ministerija.
Vadovaujantysis partneris – vienas iš projekto partnerių (institucija, įstaiga, įmonė, organizacija), išrinktas iš vystymo bendrijos narių. Šis partneris pasirašo paramos sutartį ir veikia visų vystymo bendrijos partnerių vardu.
Vystymo bendrija – įvairioms sritims atstovaujančios institucijos, įstaigos, organizacijos ir įmonės, kurios veikia kartu strateginės partnerystės pagrindu, vadovaudamosi bendrais jas vienijančiais įsipareigojimais spręsti tam tikrą veiklos/srities problemą.
II. PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMO ETAPAI
3. EQUAL projektai yra įgyvendinami trimis etapais:
3.1. per pirmąjį etapą vystymo bendrija privalo parengti Vystymo bendrijos sutartį, kuri fiksuoja partnerių konsensusą, nuosekliai pateikia bendrą veiklos planą ir numato veiksnius, užtikrinančius vystymo bendrijos veiklos sėkmę taip, kaip tai nustato Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL Gairės pareiškėjams, pavirtintos socialinės apsaugos ir darbo ministro 2004 m. balandžio 16 d. įsakymu Nr. A1-103 (Žin., 2004, Nr. 61-2198);
3.2. per antrąjį etapą finansuojamas kiekvieno vystymo bendrijos veiklos plano įgyvendinimas tiek nacionaliniu, tiek tarptautiniu lygmeniu;
3.3. per trečiąjį etapą yra finansuojamos poveikio politikai ir praktikai priemonės. Atranka šiam etapui yra vykdoma pagal vadovaujančiosios institucijos patvirtintą atskirą tvarkos aprašą.
III. PARAMOS SUTARTIS IR JOS PAKEITIMAI
4. Projektų įgyvendinimo pagrindas yra su vadovaujančiuoju partneriu pasirašyta paramos sutartis (1 priedas).
5. Jokie su įgyvendinančiąja institucija raštu nesuderinti nukrypimai nuo projekto, keičiantys projekto apimtį, projekto išlaidas, projekto veiklas, projekto įgyvendinimo laikotarpį ar kitaip keičiantys patį projektą, vadovaujančiajam partneriui nėra leidžiami. Vadovaujantysis partneris privalo raštu informuoti įgyvendinančiąją instituciją apie visus numatomus pakeitimus, susijusius su paramos sutartimi ir projekto įgyvendinimu.
6. Paramos sutarties pakeitimai gali būti vykdomi dviem būdais:
6.1. raštu informuojant įgyvendinančiąją instituciją apie paramos sutarties pakeitimus. Vadovaujantysis partneris raštu praneša įgyvendinančiajai institucijai apie pakeitimą ne vėliau kaip per 14 dienų nuo pakeitimo įvykdymo. Paramos sutarties pakeitimas visoms sutarties šalims įsigalioja nuo tos dienos, kai pakeitimas buvo atliktas. Jei vadovaujantysis partneris pranešė įgyvendinančiajai institucijai apie pakeitimą vėliau nei per 14 dienų nuo pakeitimo įvykdymo, sutarties pakeitimas šalims įsigalioja ir partneriai įgyja teisę į finansavimą pagal pakeitimą tik už paskutines 14 dienų nuo pranešimo įgyvendinančiajai institucijai įteikimo dienos. Įgyvendinančioji institucija turi teisę pareikalauti sutarties pakeitimą atlikti šalims pasirašant papildomą susitarimą dėl paramos sutarties pakeitimo. Jeigu įgyvendinančioji institucija per 14 dienų nuo pranešimo gavimo nepateikia motyvuotų prieštaravimų dėl keitimo arba jo dalies, keitimas laikomas priimtu. Įgyvendinančioji institucija apie paramos sutarties pakeitimus turi būti informuojama, kai:
6.1.1. keičiasi vadovaujančiojo partnerio ir/arba bet kurio kito partnerio rekvizitai: vadovaujančiojo partnerio ir/arba bet kurio kito partnerio kontaktinis asmuo, adresas, specialios EQUAL banko sąskaitos numeris ir kt.;
6.1.2. keičiasi išlaidos ne daugiau kaip 10 proc. tarp atskirų projekto biudžeto išlaidų kategorijų sumų arba keičiasi išlaidų sumos atskirose projekto biudžeto išlaidų eilutėse, kurios detalizuoja projekto biudžeto išlaidų kategorijas;
6.1.3. keičiasi paramos sutarties sąlyga, kuri neturi įtakos pagrindiniam projekto tikslui bei tik nežymiai keičia projekto biudžetą ar projekte numatytas veiklas;
6.2. paramos sutarties šalims pasirašant papildomą susitarimą dėl paramos sutarties pakeitimo, jeigu:
6.2.1. būtina pakeisti projekto įgyvendinimo laikotarpį;
6.2.2. keičiasi vadovaujantysis partneris;
6.2.3. keičiasi, į vystymo bendriją įstoja arba iš jos išstoja nors vienas iš vystymo bendrijos partnerių;
6.2.4. projekto vykdymo metu atsiranda poreikis keisti projekto biudžeto išlaidų dydį daugiau kaip 10 procentų tarp atskirų projekto biudžeto išlaidų kategorijų sumų;
6.2.5. projekto vykdymo metu atsiranda poreikis įtraukti naują patvirtintame biudžete nenumatytą biudžeto eilutę;
6.2.6. projekto vykdymo metu atsiranda poreikis panaikinti patvirtintame biudžete esančią biudžeto eilutę;
6.2.7. planuotos projekto veiklos, atsižvelgiant į atliktą projekto pažangą ir siekiant nustatytų rezultatų, turi būti pakoreguotos;
6.2.8. yra nenumatytų aplinkybių, dėl kurių įgyvendinant projektą reikės nukrypti nuo paramos sutarties sąlygų;
6.2.9. keičiasi teisės aktai, reglamentuojantys EQUAL administravimą ir turintys įtakos paramos sutarties sąlygoms.
7. Atsiradus taisyklių 6.2 punkte išvardytoms aplinkybėms, vadovaujantysis partneris privalo raštu pateikti įgyvendinančiajai institucijai prašymą pakeisti paramos sutartį ir kartu su prašymu pateikti visus dokumentus, pagrindžiančius prašymą. Atitinkama informacija yra suvedama į EMIS. Jeigu vadovaujančiajam partneriui neaišku, ar, keičiant tam tikrus projekto įsipareigojimus ir paramos gavimo sąlygas, būtina pakeisti paramos sutartį, jis raštu kreipiasi į įgyvendinančiąją instituciją, kuri per 14 dienų suderina šį klausimą su vadovaujančiąja institucija ir pateikia išaiškinimą vadovaujančiajam partneriui.
8. Jei paramos sutarties pakeitimą inicijuoja vadovaujantysis partneris, įgyvendinančioji institucija, gavusi vadovaujančiojo partnerio prašymą keisti paramos sutartį, jį pagrindžiančius dokumentus ir 3 vadovaujančiojo partnerio pasirašytus susitarimo dėl sutarties pakeitimo egzempliorius, įvertina prašymo aplinkybes ir per 14 dienų nuo prašymo keisti paramos sutartį gavimo dienos pateikia vadovaujančiajai institucijai 3 vadovaujančiojo partnerio pasirašyto susitarimo dėl paramos sutarties keitimo egzempliorius, prašymą keisti paramos sutartį kartu su jį pagrindžiančiais dokumentais ir įgyvendinančiosios institucijos pasiūlymą dėl prašymo keisti paramos sutartį. Pasiūlyme įgyvendinančioji institucija išdėsto savo rekomendaciją dėl vadovaujančiojo partnerio prašymo:
8.1. atmesti prašymą;
8.2. patenkinti prašymą;
8.3. patenkinti prašymą su tam tikromis sąlygomis ir nuspręsti, kaip turi būti keičiama paramos sutartis.
9. Galutinį sprendimą dėl vadovaujančiojo partnerio prašymo pakeisti paramos sutartį priima vadovaujančioji institucija Socialinės apsaugos ir darbo ministerijos valstybės sekretoriaus potvarkiu, atsižvelgdama į įgyvendinančiosios institucijos rekomendaciją. Sprendimą dėl vadovaujančiojo partnerio prašymo pakeisti paramos sutartį vadovaujančioji institucija priima ir apie jį informuoja įgyvendinančiąją instituciją per 14 dienų po to, kai vadovaujančioji institucija gauna ir užregistruoja įgyvendinančiosios institucijos pasiūlymą dėl vadovaujančiojo partnerio prašymo pakeisti paramos sutartį. Vadovaujančiosios institucijos atsakingas darbuotojas suveda atitinkamą informaciją į EMIS.
10. Įgyvendinančioji institucija, gavusi ir užregistravusi vadovaujančiosios institucijos sprendimą dėl paramos sutarties pakeitimo, per 10 dienų informuoja vadovaujantįjį partnerį apie priimtą sprendimą.
11. Vadovaujančioji institucija priima sprendimą patenkinti vadovaujančiojo partnerio prašymą pakeisti paramos sutartį, jeigu nustato, kad, pakeitus sutartį, būtų galima veiksmingiau siekti projekto bei EQUAL BPD tikslų. Taip pat vadovaujančioji institucija atsižvelgia į aplinkybes, kurių vystymo bendriją sudarantys partneriai negalėjo numatyti teikdami paraišką. Jeigu vadovaujančioji ir įgyvendinančioji institucijos nustato, kad dėl pasikeitusių veiklų vadovaujantysis partneris negalės pasiekti paramos sutartyje nustatytų projekto tikslų, vadovaujančioji institucija svarsto klausimą dėl paramos sutarties nutraukimo ir jau išmokėtos paramos grąžinimo.
12. Jeigu vadovaujančioji institucija vadovaujančiojo partnerio prašymą pakeisti paramos sutartį patenkina su tam tikromis sąlygomis, įgyvendinančioji institucija prie rašto vadovaujančiajam partneriui prideda siūlomo susitarimo dėl paramos sutarties pakeitimo projektą. Rašte įgyvendinančioji institucija nurodo terminą, per kurį vadovaujantysis partneris turi pasirašyti susitarimą dėl sutarties pakeitimo ir grąžinti jį įgyvendinančiajai institucijai. Jeigu vadovaujantysis partneris per įgyvendinančiosios institucijos nurodytą terminą nepateikia pasirašyto susitarimo dėl sutarties pakeitimo, laikoma, kad jis nesutiko su pasiūlytu paramos sutarties pakeitimu. Jeigu vadovaujančioji institucija vadovaujančiojo partnerio prašymą keisti paramos sutartį atmeta, įgyvendinančioji institucija prie rašto vadovaujančiajam partneriui prideda vadovaujančiosios institucijos sprendimą.
13. Paramos sutarties pakeitimai įsigalioja juos pasirašius visoms šalims.
14. Visus vadovaujančiojo partnerio pranešimus apie paramos sutarties pakeitimus bei sprendimus dėl sutarties pakeitimų įgyvendinančioji institucija įtraukia į EMIS. Iki tol, kol EMIS nėra patvirtinta, įgyvendinančioji institucija visus paramos sutarties pakeitimus registruoja specialiame žurnale pagal įgyvendinančiosios institucijos nustatytą formą.
15. Atsiradus taisyklių 6.2 punkte išvardytoms aplinkybėms, vadovaujančioji ir įgyvendinančioji institucijos turi teisę inicijuoti paramos sutarties pakeitimus.
16. Jeigu paramos sutarties pakeitimus inicijuoja įgyvendinančioji institucija, ji, suderinusi su vadovaujančiąja institucija, teikia pakeitimus vadovaujančiajam partneriui. Rašte įgyvendinančioji institucija nurodo terminą, per kurį vadovaujantysis partneris turi pasirašyti paramos sutarties pakeitimą ir grąžinti jį įgyvendinančiajai institucijai. Jeigu vadovaujantysis partneris per įgyvendinančiosios institucijos nurodytą terminą neatsiunčia pasirašyto paramos sutarties pakeitimo, laikoma, kad jis nesutiko su pasiūlytu paramos sutarties pakeitimu. Nesutarus dėl pakeitimų, įgyvendinančioji institucija informuoja vadovaujančiąją instituciją, kuri svarsto klausimą dėl paramos sutarties nutraukimo.
17. Jeigu paramos sutarties pakeitimus inicijuoja vadovaujančioji institucija, ji teikia pakeitimus įgyvendinančiajai institucijai ir vadovaujančiajam partneriui. Rašte vadovaujančioji institucija nurodo terminą, per kurį įgyvendinančioji institucija ir vadovaujantysis partneris turi pasirašyti paramos sutarties pakeitimą ir grąžinti jį vadovaujančiajai institucijai. Jeigu vadovaujantysis partneris per vadovaujančiosios institucijos nurodytą terminą neatsiunčia pasirašyto paramos sutarties pakeitimo, laikoma, kad jis nesutiko su pasiūlytu paramos sutarties pakeitimu, ir vadovaujančioji institucija dėl paramos sutarties nutraukimo.
IV. PIRMINĖS VYSTYMO BENDRIJOS ATRANKOS PATVIRTINIMAS
18. Vystymo bendrija, pereidama į antrąjį etapą, įgyvendinančiajai institucijai turi pateikti Vystymo bendrijos sutartį (2 priedas) bei jos priedus: Vystymo bendrijos antrojo etapo veiklos planą (3 priedas), Loginę projekto matricą (4 priedas), Detalų antrojo etapo biudžetą (5 priedas). Detalų antrojo etapo biudžeto pagrindimą (6 priedas) vystymo bendrija privalo pateikti įgyvendinančiajai institucijai tuo pat metu kaip ir Vystymo bendrijos sutartį.
19. Detalus antrojo etapo biudžeto pagrindimas yra keičiamas gavus raštišką įgyvendinančiosios institucijos pritarimą įgyvendinančiosios institucijos nustatyta tvarka.
20. Pildydama Detalų antrojo etapo biudžetą bei Detalų antrojo etapo biudžeto pagrindimą, vystymo bendrija vadovaujasi Biudžeto pildymo nurodymais (7 priedas).
21. Pereidama į antrąjį etapą, vystymo bendrija taip pat pateikia vadovaujančiajai institucijai patvirtinti Tarptautinio bendradarbiavimo sutarties projektą pagal pateiktus nurodymus (8 priedas). Vadovaujančiosios institucijos paskirtas EQUAL koordinatorius teikia Tarptautinio bendradarbiavimo sutarties projektą ESF skyriaus vedėjui ir atsakingam ministerijos sekretoriui pritarti ir suveda informaciją apie pritarimą Tarptautinio bendradarbiavimo sutarčiai, pasinaudodamas jam suteiktu Europos Komisijos slaptažodžiu tarptautiniam bendradarbiavimui skirtoje duomenų bazėje. Pasikeitus Tarptautinio bendradarbiavimo sutarčiai, vadovaujantysis partneris privalo informuoti įgyvendinančiąją ir vadovaujančiąją institucijas. Vadovaujančiosios institucijos EQUAL koordinatorius teikia Tarptautinio bendradarbiavimo sutarties pakeitimo projektą ESF skyriaus vedėjui ir atsakingam ministerijos sekretoriui pritarti ir suveda informaciją apie pritarimą Tarptautinio bendradarbiavimo sutarčių pakeitimams tarptautiniam bendradarbiavimui skirtoje duomenų bazėje.
22. Įgyvendinančioji institucija paramos sutartyse numatytais terminais pateikia vadovaujančiajai institucijai šių taisyklių 18, 19, 21 punktuose nurodytus vystymo bendrijos pateiktus dokumentus kartu su savo išvada bei gali pridėti pasitelktų ekspertų išvadas, kuriomis buvo remiamasi, rekomenduojant patvirtinti pirminę atranką. Įgyvendinančioji institucija turi teisę grąžinti vystymo bendrijai netinkamai parengtus dokumentus ir nurodyti terminą juos patikslinti ir pateikti įgyvendinančiajai institucijai.
23. Vadovaujančioji institucija, gavusi įgyvendinančiosios institucijos pateiktus dokumentus ir atsižvelgusi į jos rekomendacijas, kviečia Projektų atrankos komitetą pirminei atrankai patvirtinti. Projektų atrankos komitetas, atsižvelgdamas į įgyvendinančiosios institucijos pateiktas rekomendacijas, parengia rekomendacijas dėl pirminės projektų atrankos tvirtinimo. Projektų atrankos komitetas taip pat gali teikti rekomendacijas dėl papildomų lėšų skyrimo projektams iš esamų nepaskirstytų lėšų.
24. Vadovaujančioji institucija, gavusi Projektų atrankos komiteto rekomendacijas:
24.1. patvirtina pirminę projektų atranką. Patvirtinimas įforminamas Socialinės apsaugos ir darbo ministerijos valstybės sekretoriaus potvarkiu;
24.2. nepatvirtina pirminės projektų atrankos. Nepatvirtinus pirminės atrankos, projektas turi visiškai atsiskaityti už pirmąjį projekto įgyvendinimo etapą ir pateikti galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, galutinį mokėjimo prašymą ir auditoriaus išvadą;
24.3. grąžina vystymo bendrijai dokumentus tobulinti. Vystymo bendrija turi pateikti patikslintus dokumentus per 5 dienas. Nepateikus prašomų dokumentų arba neatlikus nurodytų pakeitimų, vystymo bendrijos pirminė atranka nėra patvirtinama.
25. Vadovaujančioji institucija inicijuoja paramos sutarties pakeitimą, kai yra būtina pratęsti pirmojo etapo terminą dėl papildomos informacijos analizės arba trūkumų ištaisymo, bet neprieštaraujant EQUAL BPD ir jo Priede nustatytiems pirmojo etapo terminams.
26. Tarptautinio bendradarbiavimo sutarties projektas gali būti teikiamas ne lietuvių kalba. Patvirtinus pirminę atranką, vystymo bendrija turi per 60 dienų pateikti tarptautinio bendradarbiavimo sutartį. Sutartis įsigalioja tik po to, kai EQUAL koordinatorius suveda informaciją apie pritarimą tarptautinio bendradarbiavimo sutarčiai, pasinaudodamas jam suteiktu Europos Komisijos slaptažodžiu tarptautiniam bendradarbiavimui skirtoje duomenų bazėje.
27. Patvirtinus pirminę projektų atranką, Vystymo bendrijos sutartis su priedais tampa neatsiejama paramos sutarties dalimi. Paramos sutartis yra keičiama taip, kaip numato taisyklių III skyrius.
28. Vadovaujančioji institucija pasilieka sau teisę prireikus skirti vystymo bendrijai papildomą finansinę paramą, dėl kurios taisyklių 6.2 punkte nustatyta tvarka turi būti keičiama paramos sutartis.
V. PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMO ATASKAITOS
29. Vadovaujantysis partneris privalo teikti įgyvendinančiajai institucijai tarpines ir galutines projekto įgyvendinimo ataskaitas. Vadovaujantysis partneris taip pat teikia įgyvendinančiajai institucijai informaciją apie Europos bendrosios duomenų bazės ir nacionalinius priežiūros rodiklius pagal įgyvendinančiosios institucijos nustatytą šios informacijos teikimo tvarką. Tarpinės ataskaitos yra:
29.1. vystymo bendrijų veiklos plano įgyvendinimo ataskaitos (9 priedas);
29.2. vystymo bendrijų savęs vertinimo ataskaitos.
30. Jei paramos sutartyje nenurodyta kitaip, vadovaujantysis partneris įgyvendinančiajai institucijai:
30.1. baigęs projekto pirmąjį etapą, ne vėliau kaip per 30 dienų po projekto pirmojo etapo pabaigos, nustatytos paramos sutartyje, turi pateikti galutinę pirmojo etapo įgyvendinimo ataskaitą, jeigu vadovaujančioji institucija nenustato kitos galutinės pirmojo etapo įgyvendinimo ataskaitos pateikimo datos;
30.2. veiklos plano įgyvendinimo ataskaitą teikia kartu su kiekvienu mokėjimo prašymu;
30.3. vystymo bendrijų savęs vertinimo ataskaitą, parengtą pagal vadovaujančiosios institucijos patvirtintą formą, teikia iki kiekvienų metų sausio 30 d. ir birželio 30 d.;
30.4. jeigu vadovaujantysis partneris dėl svarbių priežasčių nori pratęsti vienos iš tarpinių ataskaitų pateikimo terminą, jis ne vėliau kaip likus 10 dienų iki tarpinės projekto antrojo etapo įgyvendinimo ataskaitos pateikimo termino pabaigos turi pateikti įgyvendinančiajai institucijai prašymą dėl tarpinės projekto antrojo etapo įgyvendinimo ataskaitos pateikimo termino pratęsimo. Sprendimą dėl tarpinės projekto antrojo etapo įgyvendinimo ataskaitos pateikimo termino pratęsimo priima įgyvendinančioji institucija, atsižvelgdama į vadovaujančiojo partnerio prašyme išdėstytus argumentus.
31. Baigęs projekto antrąjį etapą, ne vėliau kaip per 30 dienų po projekto antrojo etapo pabaigos, nustatytos paramos sutartyje, vadovaujantysis partneris turi pateikti įgyvendinančiajai institucijai galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, jeigu vadovaujančioji institucija nenustato kitos galutinės antrojo etapo įgyvendinimo ataskaitos pateikimo datos.
32. Jeigu vadovaujantysis partneris dėl rimtų priežasčių nori pratęsti galutinės pirmojo etapo ar galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos (toliau – galutinė ataskaita) pateikimo terminą, jis ne vėliau kaip likus 10 dienų iki galutinės pirmojo/antrojo etapo ar projekto įgyvendinimo ataskaitos pateikimo termino pabaigos turi pateikti įgyvendinančiajai institucijai prašymą dėl ataskaitos pateikimo termino pratęsimo. Sprendimą dėl termino pratęsimo priima vadovaujančioji institucija, atsižvelgdama į vadovaujančiojo partnerio prašyme pratęsti galutinės pirmojo etapo ar projekto įgyvendinimo ataskaitos pateikimo terminą išdėstytus argumentus bei įgyvendinančiosios institucijos rekomendacijas.
33. Vadovaujantysis partneris suveda informaciją apie ataskaitų pateikimą į EMIS, jei vadovaujančioji institucija ją patvirtino. Prireikus įgyvendinančioji institucija gali papildyti tarpines ataskaitas papildomais klausimais ir informuoti apie tai vadovaujantįjį partnerį.
34. Kartu su tarpinėmis projekto įgyvendinimo ataskaitomis vadovaujantysis partneris pateikia veiklą pagrindžiančią medžiagą (pavyzdžiui, publikacijas, seminarų ir mokymų dalyvių sąrašus ir kitą), projekto viešinimo priemonių dokumentus.
35. Gavusi tarpinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, įgyvendinančioji institucija ją išnagrinėja per 20 dienų ir nustato, ar projektas vykdomas laikantis paramos sutarties sąlygų, taip pat ar:
35.1. vadovaujantysis partneris pateikė tarpinę projekto įgyvendinimo ataskaitą laiku ir įvykdė kitus ataskaitos pateikimo reikalavimus (įskaitant priedus ir dokumentus);
35.2. projektas įgyvendinamas pagal veiklos planą, pridedamą prie paramos sutarties;
35.3. per ataskaitinį laikotarpį pasiekti rezultatai sutampa su vadovaujančiojo partnerio įsipareigojimais ir jie leidžia tikėtis, kad, įgyvendinus projektą, visi numatyti projekto tikslai bus pasiekti;
35.4. projektas įgyvendinamas laikantis viešinimo priemonių ir kitų paramos sutartyje nustatytų reikalavimų.
36. Galutinė projekto įgyvendinimo ataskaita turi būti pateikta įgyvendinančiajai institucijai kartu su galutiniu mokėjimo prašymu, kai vadovaujantysis partneris turi visą informaciją apie projekto patirtas išlaidas ir jų apmokėjimo faktus.
37. Galutinė projekto įgyvendinimo ataskaita turi sudaryti pakankamą pagrindą atrinkti Europos Sąjungos (toliau -ES) struktūrinių fondų lėšų panaudojimo „geriausios praktikos“ pavyzdžius, pagal kuriuos bus planuojama parama ateityje.
38. Galutinė projekto įgyvendinimo ataskaita turi būti pasirašyta ataskaitą parengusio asmens ir vadovaujančiojo partnerio vadovo.
39. Kartu su galutine projekto įgyvendinimo ataskaita vadovaujantysis partneris pateikia veiklą pagrindžiančią medžiagą (publikacijas, seminarų ir mokymų dalyvių sąrašus, seminarų medžiagą, mokymo metodikas, parengtus vadovėlius, kitą medžiagą, sukurtą už paramos lėšas), viešųjų pirkimų dokumentus, projekto viešinimo priemonių medžiagą.
40. Gavusi galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, įgyvendinančioji institucija ją išnagrinėja per 20 dienų ir nustato, ar projektas buvo vykdomas laikantis paramos sutarties sąlygų, taip pat ar:
40.1. vadovaujantysis partneris pateikė galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą laiku ir įvykdė kitus ataskaitos pateikimo reikalavimus (įskaitant priedus ir dokumentus);
40.2. projektas įgyvendintas pagal planą;
40.3. pasiekti rezultatai sutampa su vadovaujančiojo partnerio įsipareigojimais;
40.4. pasiekti rezultatai, visi numatyti projekto tikslai;
40.5. projektas įgyvendintas laikantis paramos sutartyje nustatytų reikalavimų viešiesiems pirkimams, viešinimo priemonėms ir kitų reikalavimų.
41. Įgyvendinančiajai institucijai atliekant tarpinės ir galutinės ataskaitos patikrą, pildomas projekto įgyvendinimo ataskaitos patikros lapas. Projektų įgyvendinimo ataskaitų vertinimo vidinę tvarką ir patikros lapo formą tvirtina įgyvendinančioji institucija.
42. Patikrinusi ir įvertinusi tarpinę ar galutinę ataskaitą, įgyvendinančioji institucija gali:
42.1. ją patvirtinti;
42.2. paprašyti vadovaujančiojo partnerio papildomos informacijos ir nustatyti terminą, per kurį jis turi pateikti šią informaciją ir/arba nuspręsti atlikti projekto patikrą vietoje;
42.3. ją atmesti, išdėstydama atmetimo motyvus, ir nustatyti terminą, per kurį vadovaujantysis partneris turi ištaisyti ataskaitos trūkumus ir pateikti naują tarpinę ar galutinę ataskaitą.
43. Jeigu vadovaujantysis partneris laiku nepateikia tarpinės ar galutinės ataskaitos, įgyvendinančioji institucija turi raštu apie tai priminti vadovaujančiajam partneriui ir nustatyti terminą, per kurį projekto įgyvendinimo ataskaita turi būti pateikta.
44. Jeigu vadovaujantysis partneris tarpinės ar galutinės ataskaitos laiku nepateikia ir po priminimo arba įgyvendinančioji institucija ją atmeta 3 kartus, įgyvendinančioji institucija gali inicijuoti paramos vystymo bendrijai sustabdymą, nutraukimą ir/arba suteiktos paramos arba jos dalies grąžinimą, kreipdamasi į vadovaujančiąją instituciją, kaip tai yra numatyta taisyklių 65 punkte.
45. Patvirtintos tarpinės ir galutinės ataskaitos duomenis įgyvendinančioji institucija įveda į EMIS arba į specialų registracijos žurnalą, jeigu vadovaujančioji institucija EMIS dar nepatvirtino.
VI. PROJEKTŲ PATIKRA VIETOJE
46. Įgyvendinančioji institucija privalo atlikti kiekvieno projekto patikrą jo įgyvendinimo vietoje mažiausiai vieną kartą per pirmojo etapo įgyvendinimo laikotarpį ir mažiausiai du kartus per metus antrojo etapo įgyvendinimo laikotarpiu. Jei įgyvendinančioji institucija neatliko projekto patikros vietoje, vadovaujančiajam partneriui negali būti išmokėta galutinė suma.
47. Įgyvendinančioji institucija atlieka planines ir neplanines patikras vietose:
47.1. planines patikras vietose įgyvendinančioji institucija atlieka pagal metinį planą, kurį ji gali peržiūrėti ir atnaujinti, atsižvelgdama į kiekvieno projekto įgyvendinimo eigą ir nustatytus projekto įgyvendinimo sunkumus. Metinių projektų patikrų vietose planus ir jų pakeitimus tvirtina įgyvendinančiosios institucijos vadovas arba jo įgaliotas asmuo;
47.2. neplanines patikras vietose įgyvendinančioji institucija privalo atlikti esant įtarimui, kad vadovaujančiojo partnerio teikiama informacija yra netiksli, neišsami arba klaidinanti. Neplanines patikras vietoje įgyvendinančiosios institucijos darbuotojai atlieka pagal įgyvendinančiosios institucijos nustatytą vidinę tvarką.
48. Patikra vietoje neturi trukdyti įgyvendinti projekto ir neturi reikalauti pernelyg didelių įgyvendinančiosios institucijos išteklių. Patikros vietoje tikslas ir tikrinimo elementai turi būti apibrėžti Patikros vietoje ataskaitoje apie projekto įgyvendinimą (toliau – patikros vietoje ataskaita) (10 priedas). Įgyvendinančioji institucija gali tikrinti vadovaujančiojo partnerio bei bet kurio kito partnerio ūkinę veiklą tik tiek, kiek ji yra susijusi su tikrinamo projekto įgyvendinimu.
49. Patikrą vietoje pagal įgyvendinančiosios institucijos nustatytą Projektų įgyvendinimo patikros vietoje vidinę tvarką atlieka vienas arba keli įgyvendinančiosios institucijos įgalioti darbuotojai.
50. Prieš atlikdamas patikrą vietoje, ją atlikti paskirtas (-i) įgyvendinančiosios institucijos darbuotojas (-ai) privalo išanalizuoti visą įgyvendinančiosios institucijos turimą informaciją apie planuojamą patikrinti projektą:
50.1. susipažinti su EQUAL monitoringo informacinėje sistemoje ir projekto byloje saugomais dokumentais;
50.2. pagal taisyklių 54.1 punkte nurodytus dokumentus ir kitą turimą informaciją nuspręsti, kokie projekto elementai yra rizikingiausi ir privalo būti patikrinti;
50.3. prireikus papildyti patikros vietoje ataskaitą papildomais tikrinimo klausimais.
51. Jei patikrą vietoje atlieka daugiau kaip vienas įgyvendinančiosios institucijos darbuotojas, įgyvendinančioji institucija nustato patikrą vietoje atliekančių darbuotojų darbo bei atsakomybės pasidalinimo procedūrą Projektų įgyvendinimo patikros vietoje vidinėje tvarkoje.
52. Apie planuotą patikrą vietoje įgyvendinančioji institucija turi raštu (faksu arba registruotu paštu) informuoti vadovaujantįjį partnerį likus ne mažiau kaip 3 darbo dienoms iki patikros vietoje atlikimo. Siunčiamame rašte įgyvendinančioji institucija nurodo:
52.1. patikros vietoje datą;
52.2. patikrą vietoje atliksiančio (-ių) darbuotojo (-ų) vardą, pavardę ir kontaktinius duomenis;
52.3. numatomą patikros vietoje apimtį;
52.4. vadovaujančiojo partnerio ir/arba vystymo bendrijos partnerių atstovus, kurie turėtų dalyvauti atliekant patikrą;
52.5. projekto įgyvendinimo dokumentus, kuriuos vadovaujantysis partneris privalės pateikti patikrą vietoje atliekantiems darbuotojams.
53. Jei išankstinis vadovaujančiojo partnerio informavimas apie planuojamą patikrą vietoje gali turėti neigiamos įtakos rezultatams, įgyvendinančioji institucija patikrą vietoje gali atlikti prieš tai iš anksto neinformavusi vadovaujančiojo partnerio.
54. Atliekant patikrą vietoje, turi būti tikrinama, ar:
54.1. vadovaujančiojo partnerio įgyvendinančiajai institucijai pateiktoje paraiškoje, mokėjimo prašymuose, projekto ataskaitose ir kituose dokumentuose nurodyta informacija yra teisinga ir atitinka vadovaujančiojo partnerio saugomus originalius dokumentus;
54.2. atlikti darbai, suteiktos paslaugos ir įsigytos prekės, už kurias vadovaujantysis partneris atsiskaitė įgyvendinančiajai institucijai;
54.3. nepasikeitė duomenys, turintys įtakos nustatant paramos poreikį;
54.4. nėra padaryta Europos Sąjungos ir nacionalinių teisės aktų pažeidimų vadovaujančiajam partneriui naudojant paramos lėšas;
54.5. vadovaujantysis partneris ir kiti vystymo bendrijos partneriai įgyvendina projekto viešinimo ir informavimo priemones;
54.6. vadovaujantysis partneris atskirai tvarko paramos lėšų apskaitą;
54.7. vadovaujantysis partneris laikosi paramos sutarties specialiųjų sąlygų (jei jos yra nustatytos).
55. Kitus patikros vietoje tikrinimo elementus įgyvendinančioji institucija nustato Projektų įgyvendinimo patikros vietoje vidinėje tvarkoje ir atsižvelgdama į EQUAL BPD remiamas temas ir veiklas.
56. Jei patikrą vietoje atliekantiems įgyvendinančiosios institucijos darbuotojams kyla pagrįstų įtarimų, kad vadovaujantysis partneris paramos sutartį vykdo netinkamai, ir kilusių neaiškumų per įgyvendinančiosios institucijos nustatytą patikros vietoje laiką išsiaiškinti nepavyksta, patikrą vietoje atliekantis darbuotojas turi kreiptis į įgyvendinančiosios institucijos vadovą arba jo įgaliotą asmenį, prašydamas pratęsti patikros atlikimo terminą ir/arba papildomai skirti darbuotojų patikrai vietoje atlikti.
57. Atlikęs patikrą vietoje, įgyvendinančiosios institucijos darbuotojas parengia ataskaitą. Ataskaitoje įgyvendinančiosios institucijos darbuotojas apibendrina rezultatus, pateikia išvadas ir rekomendacijas dėl tolesnio projekto įgyvendinimo, prireikus nustato privalomus vadovaujančiajam partneriui nurodymus, taip pat pateikia siūlymus dėl tolesnių įgyvendinančiosios institucijos veiksmų ir aprašo patikros metu naudotą tikrintų dokumentų atrankos metodą.
58. Atliekant patikrą vietoje nustačius neatitikimus, kurie nepažeidžia paramos sutarties ir gali būti vadovaujančiojo partnerio ištaisyti, įgyvendinančioji institucija raštu informuoja vadovaujantįjį partnerį apie nustatytus neatitikimus bei nurodo terminą, per kurį nurodyti neatitikimai privalo būti pašalinti. Vadovaujantysis partneris pateikia įgyvendinančiajai institucijai laisvos formos ataskaitą apie nurodytų neatitikimų pašalinimą. Ataskaitoje privalo būti nurodyta ši informacija:
58.1. paramos sutarties numeris;
58.2. vystymo bendrijos pavadinimas;
58.3. vadovaujantysis partneris;
58.4. vadovaujančiojo partnerio adresas, telefonas, faksas, to, kai el. pašto adresas;
58.5. kiti partneriai;
58.6. terminas, iki kada turėjo būti ištaisyti neatitikimai;
58.7. įgyvendinančios institucijos nurodyti neatitikimai;
58.8. priemonės, įgyvendintos siekiant panaikinti nurodytus neatitikimus, bei rezultatai;
58.9. ataskaitos rengėjo vardas, pavardė, pareigos, parašas;
58.10. vadovaujančiojo partnerio vadovo vardas, pavardė, parašas.
59. Patikros metu nustačiusi pažeidimų, įgyvendinančioji institucija apie tai informuoja vadovaujančiąją ir mokėjimo institucijas taisyklių VIII skyriuje nustatyta tvarka.
60. Įgyvendinančioji institucija siunčia vadovaujančiajam partneriui patikros vietoje ataskaitą ir privalomus vadovaujančiajam partneriui vykdyti nurodymus, jų įvykdymo terminus ir įtraukia juos į EMIS arba registruoja registravimo žurnale, jei vadovaujančioji institucija EMIS dar nepatvirtino, ne vėliau kaip per 14 dienų po patikros vietoje užbaigimo.
61. Įgyvendinančioji institucija teikia vadovaujančiajai institucijai ketvirtines patikrų vietoje atlikimo ataskaitas, kuriose pateikia informaciją apie atliktų patikrų vietoje skaičių, per ateinantį ketvirtį planuojamų atlikti patikrų skaičių, kiekvienam projektui pateiktas pastabas, jų įvykdymo terminus ir kontrolę bei apibendrintas išvadas, rekomendacijas ir kitą informaciją.
62. Vadovaujančioji institucija turi teisę pavesti įgyvendinančiajai institucijai atlikti neplaninę patikrą vietoje. Planines ir neplanines patikras vietoje taip pat turi teisę atlikti vadovaujančioji ir mokėjimo institucijos, nusistačiusios patikros vietoje vidinę tvarką.
63. Prireikus įgyvendinančioji institucija gali papildyti standartinę patikros vietoje ataskaitą papildomais klausimais.
VII. NETINKAMAI ĮGYVENDINAMI PROJEKTAI
64. Europos Audito Rūmų bei Europos Komisijos, Valstybės kontrolės, vadovaujančiosios, mokėjimo ir įgyvendinančiosios institucijos įgalioti asmenys turi teisę audituoti ir kontroliuoti, kaip yra vykdomas projektas, taip pat turi teisę audituoti ir kontroliuoti vadovaujančiojo partnerio finansinę ar ūkinę veiklą tiek, kiek ji susijusi su projektu, ir visas kitas aplinkybes, susijusias su projektu bei paramos sutartimi, projekto vykdymo laikotarpiu ir 5 metus po projekto įgyvendinimo pabaigos.
65. Įgyvendinančioji institucija turi teisę inicijuoti paramos teikimo sustabdymą arba nutraukimą ir/arba siūlyti vadovaujančiajai institucijai priimti sprendimą dėl suteiktos paramos arba jos dalies grąžinimo ar paramos sumažinimo, kai vadovaujantysis partneris (arba kitas partneris, jei atitinkamą įsipareigojimą privalo vykdyti ar vykdo kitas partneris arba pažeidimą atlieka kitas partneris):
65.1. nepateikia mokėjimo prašymų, ataskaitų ir/arba kitų dokumentų paramos sutartyje nustatyta tvarka arba įgyvendinančioji institucija 3 kartus atmeta tarpinę arba galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą;
65.2. teikdamas projekto paraišką, prašydamas išmokėti paramos lėšas arba vykdydamas paramos sutartį, pateikia neteisingą informaciją arba nuslepia informaciją, turinčią reikšmės priimant sprendimą suteikti paramą arba tinkamai sutarties vykdymo kontrolei;
65.3. vykdydamas projektą, pažeidžia Europos Sąjungos ar Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimus tiek, kiek jie yra susiję su projekto įgyvendinimu;
65.4. nustoja vykdyti projektą;
65.5. perskirsto išlaidas tarp biudžeto išlaidų kategorijų daugiau kaip 10 procentų nuo paramos sutartyje numatytos sumos, nepasirašius papildomo susitarimo dėl sutarties pakeitimo;
65.6. perskirsto išlaidas ne daugiau kaip 10 proc. tarp atskirų projekto biudžeto išlaidų kategorijų sumų arba atskirose projekto biudžeto išlaidų eilutėse, kurios detalizuoja projekto biudžeto išlaidų kategorijas, apie tai neinformavęs įgyvendinančiosios institucijos šių taisyklių 6.1 punkte nustatyta tvarka;
65.7. negali pasiekti vystymo bendrijos sutartyje nustatytų projekto tikslų ir/ar uždavinių;
65.8. nesuderinęs su įgyvendinančiąja institucija, perleidžia tretiesiems asmenims savo teises ar pareigas pagal sutartį;
65.9. nevykdo paramos sutarties sąlygų, susijusių su turto draudimu, pranešimu apie draudiminius įvykius, gautinas draudimo išmokas bei jų panaudojimo tvarką;
65.10. nesudaro sąlygų ar neleidžia kompetentingiems asmenims atlikti patikros vietoje ir/arba patikrinti, kaip įgyvendinamas projektas ir/arba kaip vykdoma veikla po paramos suteikimo;
65.11. nevykdo paramos sutarties sąlygų, nustatančių pareigą tinkamai tvarkyti apskaitą;
65.12. pažeidžia teisės aktuose ir paramos sutartyje nustatytą dokumentų saugojimo tvarką;
65.13. sistemingai pažeidinėja aplinkos apsaugos, priešgaisrines, higienos, veterinarijos ir kitas taisykles, reglamentuojančias jo veiklą;
65.14. nepradeda vykdyti projekto per 3 mėnesius nuo avanso gavimo dienos;
65.15. yra bankrutuojantis arba likviduojamas įgyvendinant projektą;
65.16. pažeidžia kitas paramos sutarties sąlygas.
66. Atsiradus taisyklių 65 punkte nurodytoms aplinkybėms, išskyrus pažeidimus, bei įgyvendinančiajai institucijai inicijavus paramos teikimo sustabdymą arba nutraukimą ir/arba siūlymą vadovaujančiajai institucijai priimti sprendimą dėl suteiktos paramos arba jos dalies grąžinimo ar paramos sumažinimo, vadovaujančioji institucija priima sprendimą šių taisyklių 78, 79, 80 punktuose nustatyta tvarka. Šiuo atveju vadovaujančiosios institucijos sprendimo projektą rengia paskirtas EQUAL programos koordinatorius.
67. Apie priimtą sprendimą vadovaujančioji institucija informuoja įgyvendinančiąją ir mokėjimo institucijas per 5 dienas nuo sprendimo priėmimo ir atitinkamai užpildo EMIS, jei vadovaujančioji institucija yra ją patvirtinusi.
VIII. PAŽEIDIMŲ NUSTATYMAS BEI ŠALINIMAS
68. Pažeidimai yra įtariami, nustatomi ir šalinami bei pranešimai apie juos yra teikiami vadovaujantis
finansinės paramos naudojimo pažeidimų nustatymo bei šalinimo ir apribojimų gauti Europos Sąjungos finansinę paramą nustatymo taisyklėmis.
69. Pažeidimas gali būti nustatomas esant taisyklių 65 punkte nurodytoms aplinkybėms. Pažeidimas taip pat gali būti įtariamas ir nustatomas tokiu atveju, kai paramą administruojanti institucija neatlieka arba netinkamai atlieka jai pavestas paramos administravimo funkcijas.
70. Nustatęs arba įtaręs pažeidimą, įgyvendinančiosios institucijos atsakingas darbuotojas žodžiu arba raštu praneša pažeidimų kontrolieriui apie pažeidimą arba įtariamą pažeidimą.
71. Įgyvendinančiosios institucijos pažeidimų kontrolierius:
71.1. pildo Pranešimo apie pažeidimo nustatymo arba įtarimo formą (11 priedas) pagal Pranešimo apie pažeidimus formos pildymo nurodymus (12 priedas), suteikia įtarimui ar pažeidimui unikalų kodą ir registruoja nustatytų ir įtariamų pažeidimų registracijos žurnale (toliau – pažeidimų registracijos žurnalas), kurio pavyzdinė forma nustatyta Europos Sąjungos finansinės paramos naudojimo pažeidimų nustatymo bei š alinimo ir apribojimų gauti Europos Sąjungos finansinę paramą nustatymo taisyklėse;
71.2. sustabdo projekto vykdytojo mokėjimo prašymų nagrinėjimą, raštu informuodamas už EQUAL administravimą atsakingus padalinius; ir
71.3. atitinkamai užpildo EMIS, jei vadovaujančioji institucija yra ją patvirtinusi bei atlieka tyrimą per 10 darbo dienų, atlikdamas papildomų dokumentų patikrinimą ir/arba patikrą vietoje.
72. Jei įgyvendinančiosios institucijos pažeidimų kontrolierius nustato, kad įgyvendinančioji institucija gali savo jėgomis pašalinti pažeidimus, jis informuoja vadovaujantįjį partnerį ir nustato terminą, per kurį vadovaujantysis partneris juos turi pašalinti. Vadovaujančiajam partneriui pašalinus pažeidimus, pažeidimų kontrolierius atnaujina mokėjimų prašymų nagrinėjimą, atitinkamai užpildydamas EMIS arba registruodamas pažeidimų registravimo žurnale.
73. Įgyvendinančiosios institucijos pažeidimų kontrolierius rengia ketvirtines rekomendacijas apie pažeidimų nustatymą, šalinimo priemones ir terminus bei panaikinimą, atlikdamas pažeidimų analizę bei pateikdamas jų prevencijos pasiūlymus ir teikdamas ją vadovaujančiajai institucijai ne vėliau kaip per 15 dienų pasibaigus kiekvienam ketvirčiui, kaip tai numato Europos Sąjungos finansinės paramos naudojimo pažeidimų nustatymo bei šalinimo ir apribojimų gauti Europos Sąjungos finansinę paramą nustatymo taisyklių 13 punktas.
74. Jei įgyvendinančiosios institucijos pažeidimų kontrolieriui atlikus tyrimą paaiškėja, kad įgyvendinančioji institucija negali pašalinti pažeidimo savo jėgomis, arba jei vadovaujantysis partneris nepašalina pažeidimo pagal įgyvendinančiosios institucijos nustatytą terminą, įgyvendinančioji institucija nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 dienas po tyrimo, apie tai informuoja vadovaujančiąją ir mokėjimo institucijas, prašo vadovaujančiosios institucijos sustabdyti paramos lėšų išmokėjimą, kol projekto vykdytojas pašalins nustatytus pažeidimus, ir teikia vieną iš taisyklių 80 punkte nurodytų siūlymų. Įgyvendinančioji institucija naudoja Pranešimo apie pažeidimą pagal 2004 m liepos 11 d. Komisijos reglamento (EB) Nr. 1681/94 dėl su struktūrinės politikos finansavimu susijusių pažeidimų ir neteisingai sumokėtų sumų susigrąžinimo bei šios srities informacinės sistemos organizavimo (toliau – Komisijos reglamentas (EB) Nr. 1681/94) 3 ir 5 straipsnius (toliau -pranešimas apie pažeidimą) formą (11 priedas), kuri pildoma pagal Pranešimų apie pažeidimus pildymo nurodymus (12 priedas). Kartu su pranešimu apie pažeidimą įgyvendinančioji institucija pateikia visus turimus su pažeidimu susijusius dokumentus ir kitą informaciją.
75. Vadovaujančioji institucija, gavusi informaciją apie įtariamą arba nustatytą pažeidimą ir pažeidimų kontrolieriui atlikus tyrimą, per 10 dienų priima sprendimą dėl vieno iš taisyklių 78 punkte nurodytų įgyvendinančiosios institucijos pasiūlymų ir jo vykdymą paveda vadovaujančiosios institucijos pažeidimų kontrolieriui arba įgyvendinančiajai institucijai.
76. Jei įgyvendinančiosios institucijos pažeidimų kontrolieriui atlikus tyrimą paaiškėja, kad projekto vykdytojo pažeidimai yra nusikalstamo pobūdžio, įgyvendinančioji institucija nedelsdama, ne ilgiau kaip per 5 dienas po tyrimo, apie tai informuoja vadovaujančiąją ir mokėjimo institucijas bei Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą prie Vidaus reikalų ministerijos (toliau – FNTT) bei prašo vadovaujančiosios institucijos sustabdyti paramos lėšų išmokėjimą. Vadovaujančiosios institucijos pažeidimų kontrolierius, gavęs informaciją apie pažeidimą arba įtariamą pažeidimą, sustabdo mokėjimus projektui, raštu informuodamas EQUAL administruojančius vadovaujančiosios institucijos padalinius, ir suveda atitinkamą informaciją į EMIS.
77. Kai pažeidimą įtaria arba nustato vadovaujančiosios institucijos atsakingas darbuotojas, jis informuoja vadovaujančiosios institucijos pažeidimų kontrolierių, kuris registruoja pažeidimus nustatytų ir įtariamų pažeidimų registracijos žurnale, sustabdo mokėjimo prašymų nagrinėjimą, atitinkamai užpildo EMIS bei per 10 dienų atlieka tyrimą. Tuo atveju, jei yra nustatyta ar įtariama nusikalstama veika, kontrolierius nedelsdamas, ne vėliau kaip per 5 dienas, informuoja mokėjimo instituciją, FNTT bei įgyvendinančiąją instituciją. Kontrolierius tam naudoja Pranešimo apie pažeidimą formą (11 priedas), kartu pateikdamas visus turimus su pažeidimu susijusius dokumentus ir informaciją.
78. Vadovaujančioji institucija, įtarusi arba nustačiusi pažeidimus ir/arba gavusi informaciją apie įtariamus arba nustatytus pažeidimus iš įgyvendinančiosios institucijos, mokėjimo institucijos, Valstybės kontrolės, Europos Komisijos, Europos Audito Rūmų ir trečiųjų šalių, gali nuspręsti:
78.1. sustabdyti paramos teikimą ir nurodyti pažeidimų pašalinimo terminą. Paramos teikimą vadovaujančioji institucija gali atnaujinti tik vadovaujančiajam partneriui pašalinus pažeidimus;
78.2. nutraukti paramos teikimą, nutraukti sutartį ir pareikalauti grąžinti sumokėtas lėšas arba jų dalį, sumažinti paramą;
78.3. siūlyti keisti paramos sutartį (arba pavesti įgyvendinančiajai institucijai inicijuoti paramos sutarties keitimą);
78.4. atmesti siūlymą kaip nepagrįstą;
78.5. priimti kitą sprendimą.
79. Pažeidimų kontrolieriaus parengtą sprendimą priima vadovaujančiosios institucijos valstybės sekretorius, kaip nurodyta taisyklių 78 punkte. Paramos lėšų išmokėjimas gali būti atnaujintas tik vadovaujančiajam partneriui pašalinus visus nustatytus pažeidimus ir / ar gavus išvadas iš FNTT. Informaciją apie sprendimą ir tolesnius veiksmus bei jų kontrolę ir priežiūrą pažeidimų kontrolierius suveda į EMIS.
80. Vadovaujančioji institucija, priimdama sprendimą dėl netinkamai įgyvendinamų projektų, atsižvelgia į tai, ar projektas įgyvendinamas netinkamai dėl projekto vykdytojo kaltės bei aplaidumo, ar dėl objektyvių aplinkybių, kurių buvo neįmanoma numatyti teikiant projekto paraišką.
81. Vadovaujančioji institucija nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos, apie priimtą sprendimą informuoja įgyvendinančiąją ir mokėjimo institucijas. Įgyvendinančioji institucija nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas, informuoja vadovaujantįjį partnerį.
82. Vadovaujančioji institucija, prieš priimdama vieną iš taisyklių 78 punkte nurodytų sprendimų, gali prašyti vadovaujančiojo partnerio pateikti motyvuotus paaiškinimus, papildomą informaciją ir dokumentus ir nustatyti papildomos informacijos pateikimo terminus.
83. Tuo atveju, jei nustatytas pažeidimas yra susijęs su vadovaujančiajam partneriui išmokėtomis paramos lėšomis ir administruojanti institucija priima sprendimą jas susigrąžinti, šios lėšos yra susigrąžinamos Europos Sąjungos finansinės paramos, Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų bei bendrojo finansavimo lėšų, išmokėtų iš Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto specialiųjų programų ir (arba) panaudotų pažeidžiant teisės aktus, grąžinimo į Lietuvos Respublikos valstybės biudžetą, šių lėšų registravimo, apskaitos, projektų vykdytojų skolų pripažinimo abejotinomis ir abejotinų skolų nurašymo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2005 m. gegužės 30 d. nutarimu Nr. 590 (Žin., 2005, Nr. 69-2469), nustatyta tvarka.
84. Informacijos ir ataskaitų apie pažeidimus teikimas:
84.1. Įgyvendinančioji institucija iki sausio 15 d., balandžio 15 d., liepos 15 d. ir spalio 15 d. teikia vadovaujančiajai institucijai Pranešimus apie pažeidimus (11 priedas), taip pat šių pranešimų elektronines versijas bei atnaujintą informaciją apie praneštus pažeidimus pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1681/94 5 straipsnį. Visa su pažeidimais susijusi informacija yra įvedama į EMIS. Pranešimai (laisva forma) yra teikiami taip pat tais atvejais, kai pažeidimų per ataskaitinį laikotarpį užfiksuota nebuvo.
84.2. Vadovaujančioji institucija iki sausio 31 d., balandžio 30 d., liepos 31 d. ir spalio 31 d. teikia mokėjimo institucijai ir FNTT Pranešimus apie pažeidimus (11 priedas), taip pat šių pranešimų elektronines versijas pagal Europos Sąjungos finansinės paramos naudojimo pažeidimų nustatymo bei šalinimo ir apribojimų gauti Europos Sąjungos finansinę paramą nustatymo taisyklių 11 punktą.
84.3. Vadovaujančioji institucija teikia ataskaitas bei atnaujintą informaciją apie mažesnius nei 10 000 eurų pažeidimus, teikiamą pagal 2005 m. gruodžio 12 d. Komisijos reglamento (EB) Nr. 2035/2005, iš dalies keičiančio Reglamentą (EB) Nr. 1681/94 dėl su struktūrinės politikos finansavimu susijusių pažeidimų ir neteisėtai sumokėtų sumų susigrąžinimo bei šios srities informacinės sistemos, 3 ir 5 straipsnius, per du mėnesius nuo kiekvieno ketvirčio pabaigos. Šias ataskaitas rengia ir teikia tvirtinti vadovaujančiosios institucijos pažeidimų kontrolierius.
85. Vadovaujančiosios institucijos pažeidimų kontrolierius yra atsakingas už įgyvendinančiosios institucijos tiriamų ir šalinamų pažeidimų paskesnę kontrolę.
86. Paramą administruojančių institucijų pažeidimų kontrolieriai rengia ketvirtines ataskaitas, išskirdami pažeidimus iki 10 000 eurų ir mažesnius pažeidimus bei jų šalinimo eigą, taip pat rengia išvadas ir rekomendacijas, skirtas sisteminiams trūkumams nustatyti, užkirsti kelią panašiems pažeidimams ir efektyviau juos šalinti, arba organizuoja šių rekomendacijų rengimą. Į šias ataskaitas yra įtraukiama detali informacija, kokių konkrečių veiksmų buvo imtasi atsižvelgiant į kitų institucijų prieš tai pateiktas rekomendacijas. Su išvadomis, rekomendacijomis bei kita naudinga informacija yra supažindinamos visos paramą administruojančios institucijos.
87. Sisteminius trūkumus nustato ir analizuoja paramą administruojančių institucijų pažeidimų kontrolieriai, kurie kontroliuoja ir prižiūri sisteminių trūkumų šalinimo priemones ir jų vykdymą.
88. Vadovaujantysis partneris, gavęs sprendimą dėl paramos teikimo sustabdymo arba sutarties nutraukimo ir paramos lėšų gražinimo, privalo per sprendime nustatytą terminą įvykdyti sprendime išvardytus reikalavimus ir apie jų įvykdymą raštu informuoti įgyvendinančiąją instituciją. Šis terminas negali būti trumpesnis nei 10 dienų, jei paramos teikimas sustabdomas, ir 30 dienų, jei reikalaujama grąžinti sumokėtas lėšas.
89. Vadovaujančiajai institucijai priėmus sprendimą sumažinti paramą vadovaujančiajam partneriui, paramos sutartis laikoma pakeista po tokio sprendimo priėmimo ir turi būti pasirašomas susitarimas dėl paramos sutarties pakeitimo. Jei vadovaujantysis partneris atsisako pasirašyti susitarimą dėl paramos sutarties pakeitimo, vadovaujančioji institucija priima sprendimą sustabdyti paramą ir/arba visiškai ar iš dalies susigrąžinti paramos lėšas.
90. Nustačiusi sistemiškai pasikartojančius pažeidimus administruojant iniciatyvos EQUAL lėšas ir įgyvendinančiajai institucijai rekomendavus, vadovaujančioji institucija turi teisę sustabdyti paramos teikimą pagal atitinkamą paramos sutartį. Sistemiškai pasikartojantis pažeidimas yra toks vadovaujančiojo partnerio arba paramą administruojančios institucijos užfiksuotas pakartotinis veikimas ar neveikimas, dėl kurio gali arba galėjo atsirasti valstybės ir/arba Europos Bendrijų biudžeto nuostolių.
91. Gavusi iš FNTT informaciją, kad dėl nusikalstamos veikos požymių turinčios veiklos atliekamas ikiteisminis tyrimas, vadovaujančioji institucija paveda įgyvendinančiajai institucijai atlikti projekto patikrą vietoje ir prireikus teikti rekomendacijas dėl paramos teikimo sustabdymo.
92. Vadovaujančioji ir mokėjimo institucijos rengia metodinę medžiagą ir kitus nurodymus įgyvendinančiajai institucijai pažeidimų identifikavimo ir šalinimo srityje ir organizuoja atitinkamus mokymus ar seminarus.
IX. ES HORIZONTALAUS LYGIO SRIČIŲ TAIKYMAS
93. Vadovaujančioji institucija atsako už tinkamą 1999 m. birželio 21 d. Tarybos reglamente (EB) Nr. 1260/1999, nustatančiame struktūrinių fondų bendrąsias nuostatas, nurodyto suderinamumo principo taikymą. Pagal šį principą Europos Sąjungos struktūrinių fondų finansuojamos veiklos sritys visais atvejais turi atitikti Europos Bendrijos steigimo sutartį, joje nustatytas priemones ir veiksmus, įskaitant konkurenciją, viešųjų pirkimų sutarčių sudarymą, darnią plėtrą, nelygybės mažinimą bei vyrų ir moterų lygių galimybių skatinimą. Įgyvendinančioji institucija, vykdydama projektų įgyvendinimo priežiūrą, atsako už suderinamumo principo taikymą.
94. Užtikrindama Europos Sąjungos konkurencijos politikos, ypač valstybės pagalbos (jei ji teikiama) sąlygų, laikymąsi, įgyvendinančioji institucija:
94.1. renka informaciją apie gautą ir gaunamą valstybės pagalbą iš vadovaujančiojo partnerio, valstybės ir kitų institucijų bei įstaigų, visų kitų subjektų, kurie gali turėti tokios informacijos (jei projektui taikytinos valstybės pagalbos taisyklės);
94.2. tikrina, ar teikiama ES struktūrinių fondų parama kartu su bendrojo finansavimo lėšomis nepažeidžia ir nepažeis atitinkamų valstybės pagalbos schemų ir ES reglamentų reikalavimų valstybės pagalbos srityje;
94.3. vertindama mokėjimo prašymuose nurodytų išlaidų tinkamumą finansuoti, atsižvelgia ne tik į ES struktūrinių fondų paramos teikimo kriterijus, bet ir remiasi patvirtintomis bei taikytinomis valstybės pagalbos schemomis;
94.4. vadovaudamasi projekto įgyvendinimo ataskaitomis bei patikrų vietoje rezultatais, stebi, ar ES paramos lėšos naudojamos tinkamai ir laikomasi valstybės pagalbos sąlygų;
94.5. nustačiusi, kad teikiama parama pažeidžia taikytinas valstybės pagalbos sąlygas arba ES reglamentų reikalavimus, nedelsdama informuoja apie tai vadovaujančiąją instituciją ir vadovaujantįjį partnerį;
94.6. bendradarbiauja su Lietuvos Respublikos konkurencijos taryba, valstybės pagalbos teikėjais šioje srityje;
94.7. inicijuoja paramos sutarties nutraukimą ir valstybės pagalbos grąžinimą, jei valstybės pagalba buvo suteikta neteisėtai, ir praneša apie tai vadovaujančiajai institucijai.
95. Jeigu už paramos lėšas numatoma įsigyti prekių, paslaugų arba darbų, per pirmąjį projekto įgyvendinimo etapą pirkimai turi būti atliekami vadovaujantis Viešųjų pirkimų įstatymu (Žin., 1996, Nr. 84-2000; 2000, Nr. 4-102), kai pirkimus vykdo perkančiosios organizacijos pagal Viešųjų pirkimų įstatymą ir pirkimai yra Viešųjų pirkimų įstatymo objektas. Per antrojo projekto įgyvendinimo etapą pirkimai turi būti atliekami vadovaujantis Viešųjų pirkimų įstatymu ir įgyvendinančiosios institucijos patvirtintomis Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL paramos gavėjams, esantiems perkančiosiomis organizacijomis pagal Lietuvos Respublikos viešųjų pirkimų įstatymą, pirkimų taisyklėmis, kai tokie pirkimai yra Viešųjų pirkimų įstatymo objektas. Tuo atveju, kai pirkimams Viešųjų pirkimų įstatymas netaikomas, visi pirkimai per antrąjį projekto įgyvendinimo etapą vykdomi vadovaujantis įgyvendinančiosios institucijos patvirtintu Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL paramos gavėjams, nesantiems perkančiosiomis organizacijomis pagal Lietuvos Respublikos viešųjų pirkimų įstatymą, pirkimų tvarkos aprašu.
96. Taisyklių 95 punkte nurodytas pirkimų taisykles ir tvarkos aprašą, suderinusi su vadovaujančiąja institucija, tvirtina ir pirkimų priežiūrą atlieka įgyvendinančioji institucija.
97. Įgyvendinančioji institucija, pastebėjusi 1999 m. birželio 21 d. Tarybos reglamente (EB) Nr. 1260/1999, nustatančiame struktūrinių fondų bendrąsias nuostatas, nustatyto suderinamumo principo pažeidimų, apie tai informuoja vadovaujančiąją instituciją ir vadovaujantįjį partnerį, nustatydama terminą šiems pažeidimams pašalinti, jei įmanoma ir jei reikia, pažeidimų pašalinimo priemones ir stebi pažeidimų šalinimo procesą. Tuo atveju, jei tolesnis projekto įgyvendinimas prieštarautų suderinamumo principui arba šis principas jau buvo pažeistas ir pažeidimo neįmanoma pašalinti arba vadovaujantysis partneris per nustatytą terminą jo nepašalino, taip pat tais atvejais, kai pažeidimas atsirado dėl vadovaujančiojo partnerio veiksmų, vadovaujančioji institucija gali nutraukti sutartį ir pareikalauti grąžinti sumokėtą sumą.
X. PROJEKTŲ LĖŠŲ SKYRIMO IR ATSISKAITYMO UŽ JAS TVARKA
98. Projektų lėšos skiriamos bei jų panaudojimo ataskaitos teikiamos, vadovaujantis paramos sutartyje ir Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų įgyvendinimo išlaidų apmokėjimo ir ataskaitų teikimo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos finansų ministro 2004 m. lapkričio 29 d. įsakymu Nr. 1K-383 (Žin., 2004, Nr. 175-6504), nustatyta tvarka.
99. Partneriai turi įgyvendinančiosios institucijos nustatytu periodiškumu pateikti įgyvendinančiajai institucijai Projekto išlaidų sąmatos vykdymo ataskaitą atskirai programai 60.71 (Specialioji Europos socialinio fondo programa (BPD įgyvendinti) (Europos Sąjungos lėšos)) ir 60.72 (Specialioji Europos socialinio fondo programa (BPD įgyvendinti) (bendrojo finansavimo lėšos)) už praėjusį ketvirtį didėjančia tvarka, parengtą pagal formą Nr. 2, patvirtintą Lietuvos Respublikos finansų ministro 2004 m. gruodžio 29 d. įsakymu Nr. 1K-413 (Žin., 2005, Nr. 2-21).
XI. DOKUMENTŲ SAUGOJIMAS IR PRIEINAMUMAS
100. Vadovaujančioji, mokėjimo ir įgyvendinančioji institucijos bei vadovaujantieji partneriai visų su EQUAL BPD įgyvendinimu susijusių dokumentų saugojimą organizuoja vadovaudamiesi Bendrųjų dokumentų saugojimo terminų rodykle, patvirtinta Archyvų departamento prie Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. rugpjūčio 15 d. įsakymu Nr. 38 (Žin., 1997, Nr. 78-2006), ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka.
101. Vadovaujančioji, mokėjimo ir įgyvendinančioji institucijos bei vadovaujantieji partneriai privalo užtikrinti su EQUAL BPD įgyvendinimu susijusių dokumentų saugumą ir prieinamumą vadovaujančiosios, mokėjimo institucijų, Valstybės kontrolės, Europos Komisijos ir Europos Audito Rūmų įgaliotiems atstovams.
102. Vadovaujantysis partneris privalo saugoti:
102.1. paraiškos ir jos priedų kopijas;
102.2. paraiškos keitimo atliekant vertinimą dokumentų kopijas;
102.3. paramos sutarties ir visų paramos sutarties pakeitimų originalus;
102.4. tarpinių ir galutinių projekto įgyvendinimo ataskaitų ir jų priedų kopijas bei kitų su projekto įgyvendinimu susijusių dokumentų kopijas;
102.5. išlaidas pateisinančių ir jų pagrįstumą įrodančių dokumentų originalus bei kitų partnerių visų su projekto vykdymu susijusių dokumentų kopijas;
102.6. susirašinėjimo su vadovaujančiąja, mokėjimo ar įgyvendinančiąja institucijomis dokumentų kopijas;
102.7. viešųjų pirkimų vykdymo dokumentų originalus arba kopijas;
102.8. įgyvendintas viešinimo priemones įrodančius dokumentus ir kt.
103. Įgyvendinančioji institucija privalo turėti kiekvieno patvirtinto projekto bylą, kurioje saugomi visi su projekto įgyvendinimu susiję dokumentai:
103.1. kvietimų teikti paraiškas dokumentų originalai;
103.2. paraiškų registravimo dokumentai;
103.3. paraiškų ir jų priedų originalai;
103.4. vertinimo ataskaitos;
103.5. paraiškos keitimo atliekant vertinimą dokumentų originalai arba kopijos;
103.6. visų susirašinėjimo su pareiškėju dokumentų kopijos;
103.7. paramos sutarčių ir paramos sutarčių pakeitimo originalai;
103.8. prašymų pakeisti paramos sutartį ir s …
DI paaiškinimas pagal oficialų įstatymo tekstą. Orientacinis, nepakeičia teisinės konsultacijos.