Jaké údaje musí obsahovat dokument podle čl. 1 odst. 4 písm. h) a i), resp. čl. 1 odst. 5 písm. g) a h) Nařízení o prospektu? - Česká národní banka
Úvod
Dohled a regulace
Legislativní základna
Stanoviska k regulaci finančního trhu
Jaké údaje musí obsahovat dokument podle čl. 1 odst. 4 písm. h) a i), resp. čl. 1 odst. 5 písm. g) a h) Nařízení o prospektu?
Nařízení o prospektu nevymezuje podrobně údaje, které mají být obsahem dokumentu vypracovávaného při veřejné nabídce cenných papírů podle čl. 1 odst. 4 písm. h) a i) Nařízení o prospektu, resp. při přijetí na regulovaný trh podle čl. 1 odst. 5 písm. g) a h) Nařízení o prospektu, když pouze stanoví, že musí být zpřístupněn[1] dokument obsahující informace o počtu a povaze akcií/cenných papírů a důvody a podrobnosti nabídky.
Dle názoru České národní banky by měl takový informační dokument obsahovat zejména následující údaje:
údaje o osobě, která nabídku činí, tedy obchodní firma nebo název, sídlo a identifikační číslo, případně LEI, byly-li přiděleny a uvedení internetových stránek nabízejícího;
identifikace osob, kterým je nabídka určena (adresáti nabídky);
počet cenných papírů a cena, za kterou jsou cenné papíry nabízeny, popř. není-li cena známa, místo, kde budou informace o ceně uveřejněny;
popis cenných papírů, které jsou nabízeny včetně ISIN, byl-li přidělen, spolu s uvedením, zda se jedná o novou emisi, nebo nabídku již vydaných cenných papírů;
přehled práv plynoucích z cenných papírů (pokud jde o cenné papíry vydané podle českého práva, postačí v případě akcií uvést odkaz na příslušná ustanovení zákona o obchodních korporacích[2] a stanov emitenta, u dluhopisů je potřebný odkaz na emisní podmínky apod.);
důvody nabídky spolu s uvedením, z jakého důvodu neuveřejňuje nabízející prospekt [odkaz na čl. 1 odst. 4 písm. h) a i) a/nebo na čl. 1 odst. 5 písm. g) a h) Nařízení o prospektu];
celková hodnota protiplnění cenných papírů nabízených na území České republiky, je-li předem určitelná;
podrobnosti nabídky, tj. zejména důvody nabídky, klíčové podmínky nabídky, lhůta, po kterou bude nabídka platit.
-------
[1] Nařízení o prospektu na rozdíl od právní úpravy obsažené v § 35 odst. 4 písm. c) a d), resp. dle § 57 odst. 2 písm. c) a d) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném ke dni nabytí účinnosti Nařízení o prospektu, nevyžaduje zaslání předmětného dokumentu České národní bance.
[2] Zákon č. 90/2012 Sb. o obchodních společnostech a družstvech (zákon o obchodních korporacích), ve znění pozdějších předpisů
Datum zveřejnění:
6. 12. 2019
Platnost od: 6. 12. 2019 do: neurčeno
Typ dokumentu:
Stanovisko
Upravuje oblast:
Emitenti a emise
Seznam souvisejících předpisů:
• Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1129 o prospektu, který má být uveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu (Nařízení o prospektu)
Relevantní ustanovení:
čl. 1 odst. 4 písm. h) a i), čl. 1 odst. 5 písm. g) a h) Nařízení o prospektu
ID: RS2019-29
Exportovat do pdf
Strategie dohledu
Co nového v dohledu
Legislativní základna
Banky a družstevní záložny
Pojišťovny, zajišťovny a pojišťovací zprostředkovatelé
Penzijní společnosti a fondy, zprostředkovatelé penzijních produktů
Obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé
Investiční společnosti a investiční fondy
Platební instituce a instituce elektronických peněz, poskytovatelé platebních služeb malého rozsahu a vydavatelé elektronických peněz malého rozsahu
Finanční konglomeráty
Obchodní systémy, vypořádání, evidence a ochrana trhu
Emise, nabídky převzetí a vytěsnění
Směnárny
Legalizace výnosů z trestné činnosti
Obchodování s OTC deriváty, sekuritizace a crowdfunding
Prodeje na krátko
Ozdravné postupy a řešení krize
Ochrana spotřebitele a spotřebitelský úvěr
Správci nevýkonných úvěrů
Sdělení klíčových informací (PRIIPs)
Udržitelné finance
Panevropský osobní penzijní produkt (PEPP)
Digitální provozní odolnost
Kryptoaktiva
Ostatní (audit, ratingové agentury, indexy)
Výkon dohledu
Mezinárodní aktivity v oblasti regulace a dohledu
DORA – Digitální provozní odolnost finančního trhu
Seznamy a evidence
Souhrnné informace o finančním sektoru
Informace uveřejňované emitenty
Informace o krátkých pozicích
Centrální registr úvěrů
Dohledový whistleblowing
Finanční inovace
Ochrana spotřebitele