Dohody umožňující výměnu informací jako jedna z podmínek nabízení investičních služeb zahraničním obchodníkem s cennými papíry z jiného než členského státu EU bez pobočky - Česká národní banka
Úvod
Dohled a regulace
Legislativní základna
Stanoviska k regulaci finančního trhu
Dohody umožňující výměnu informací jako jedna z podmínek nabízení investičních služeb zahraničním obchodníkem s cennými papíry z jiného než členského státu EU bez pobočky
Cíl stanoviska
Toto stanovisko upřesňuje, jaké podmínky musí splňovat dohoda o výměně informací mezi orgány dohledu, aby umožnila osobě se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie („zahraniční osoba“), poskytovat investiční služby vybraným profesionálním zákazníkům na území České republiky bez nutnosti založení pobočky a získání povolení České národní banky („ČNB“).
Shrnutí stanoviska
Relevantní dohoda nemusí být právně závazná. Postačuje, je-li projevem zájmu a vůle orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, v mezích pro něj platného práva, poskytovat ČNB informace v rozsahu potřebném pro efektivní kontrolu zahraniční osoby a stanovuje-li postupy pro dožádání a poskytnutí takových informací.
Tyto požadavky v současnosti splňuje například Mnohostranná dohoda o spolupráci v rámci Mezinárodní organizace komisí pro cenné papíry (IOSCO MMOU).
Odůvodnění
Ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) ZPKT stanovuje podmínky, při jejichž splnění může zahraniční osoba poskytovat investiční služby vybraným profesionálním zákazníkům na území České republiky bez nutnosti založení pobočky a získání povolení ČNB. Jedna z těchto podmínek je obsažena v ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT, podle něhož musí: „mezi orgánem dohledu domovského státu této zahraniční osoby a Českou národní bankou exist[ovat] dohoda umožňující výměnu informací“.
Ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bod 3 ZPKT, ani žádné jiné ustanovení ZPKT, explicitně nestanovuje konkrétní požadavky na informace, jejichž výměnu musí dohoda ve smyslu tohoto ustanovení umožňovat.
Pro účely ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT nemůže pojem dohoda být chápán úzce, pouze jako právně závazná mezinárodní smlouva. Toto logicky vyplývá ze skutečnosti, že se ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT vyjadřuje k dohodě: „mezi orgánem dohledu domovského státu zahraniční osoby a Českou národní bankou“, přičemž ČNB není oprávněná sjednávat právně závazné mezinárodní smlouvy.[1] Dohoda ve smyslu tohoto ustanovení tedy nemusí být právně závazná.
Dohoda ve smyslu ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) bodu 3 ZPKT musí zejména umožňovat výměnu informací mezi dohledovými orgány v oblasti investičních služeb. Zpravidla tak obsahuje vyjádření vůle a zájmu orgánu dohledu domovského státu zahraniční osoby, v mezích pro něj platného práva, sdílet, resp. vyměňovat si s ČNB informace, ale také postupy pro dožádání a poskytnutí těchto informací.
Zřejmým cílem ustanovení § 28 odst. 2 písm. b) ZPKT je umožnit zahraničním osobám poskytovat investiční služby vybraným profesionálním zákazníkům na území České republiky bez nutnosti založení pobočky a získání povolení ČNB, ale zároveň zachovat možnost ČNB tyto osoby efektivně kontrolovat. S ohledem na tuto skutečnost lze, za užití výkladu e ratione legis, dovodit, že příslušná dohoda musí umožňovat výměnu informací potřebných pro účely efektivního výkonu kontroly dané zahraniční osoby ČNB. Obsahem takové kontroly by pak bylo ověření splnění podmínek stanovených v § 28 odst. 2 písm. b) ZPKT, zejména existence povolení domovského orgánu k poskytování příslušné služby a poskytování služby jen vybraným profesionálním zákazníkům.
Tyto požadavky v současnosti splňuje například Mnohostranná dohoda o spolupráci v rámci Mezinárodní organizace komisí pro cenné papíry (IOSCO MMOU), Mnohostranná dohoda o spolupráci a výměně informací v rámci ESMA (ESMA MOU), Mnohostranná dohoda o konzultaci, spolupráci a výměně informací mezi příslušnými orgány dohledu členských států EHP a UK Financial Conduct Authority, nebo některé další bilaterální dohody o spolupráci.[2]
---------
[1] Viz čl. 63 odst. 1 písm. b) Ústavy České republiky; rozhodnutí prezidenta republiky č.144/1993 Sb., o sjednávání mezinárodních smluv. Zároveň je však v § 2 odst. 3 ZČNB ČNB svěřena pravomoc sjednávat dohody se zahraničními orgány zabývajícími se dohledem nad finančním trhem.
[2] Seznam dohod o spolupráci je uveřejněn na internetových stránkách ČNB v sekci Dohled a regulace > Výkon dohledu > Dohody o spolupráci.
Datum zveřejnění:
31. 5. 2023
Platnost od: 31. 5. 2023 do: neurčeno
Typ dokumentu:
Stanovisko
Upravuje oblast:
Poskytovatelé investičních služeb,
Přeshraniční poskytování finančních služeb
Seznam souvisejících předpisů:
• Zákon České národní rady č. 6/1993 Sb., o České národní bance (ZČNB)
• Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu (ZPKT)
Relevantní ustanovení:
§ 28 odst. 2 písm. b) bod 3 ZPKT; § 2 odst. 3 ZČNB
ID: RS2023-08
Exportovat do pdf
Strategie dohledu
Co nového v dohledu
Legislativní základna
Banky a družstevní záložny
Pojišťovny, zajišťovny a pojišťovací zprostředkovatelé
Penzijní společnosti a fondy, zprostředkovatelé penzijních produktů
Obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé
Investiční společnosti a investiční fondy
Platební instituce a instituce elektronických peněz, poskytovatelé platebních služeb malého rozsahu a vydavatelé elektronických peněz malého rozsahu
Finanční konglomeráty
Obchodní systémy, vypořádání, evidence a ochrana trhu
Emise, nabídky převzetí a vytěsnění
Směnárny
Legalizace výnosů z trestné činnosti
Obchodování s OTC deriváty, sekuritizace a crowdfunding
Prodeje na krátko
Ozdravné postupy a řešení krize
Ochrana spotřebitele a spotřebitelský úvěr
Správci nevýkonných úvěrů
Sdělení klíčových informací (PRIIPs)
Udržitelné finance
Panevropský osobní penzijní produkt (PEPP)
Digitální provozní odolnost
Kryptoaktiva
Ostatní (audit, ratingové agentury, indexy)
Výkon dohledu
Mezinárodní aktivity v oblasti regulace a dohledu
DORA – Digitální provozní odolnost finančního trhu
Seznamy a evidence
Souhrnné informace o finančním sektoru
Informace uveřejňované emitenty
Informace o krátkých pozicích
Centrální registr úvěrů
Dohledový whistleblowing
Finanční inovace
Ochrana spotřebitele