ANEXE din 29 iulie 2015

Pe scurt

Acest act normativ modifică și completează Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2014, stabilind noi cerințe de raportare a datelor și informațiilor statistice către Banca Națională a României. El detaliază formularele și informațiile necesare pentru raportarea deținerilor de titluri, a dividendelor și cupoanelor încasate, precum și a emisiunilor de acțiuni/unități de fond și titluri de datorie.

Ce reglementează

• Situația deținerilor de titluri de valoare identificabile prin cod ISIN la sfârșitul lunii de referință.
• Situația deținerilor de titluri de valoare ale sucursalelor societăților de asigurare care funcționează în străinătate.
• Situația dividendelor și cupoanelor încasate de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de referință.
• Situația emisiunilor de acțiuni/unități de fond și a emisiunilor de titluri de natura datoriei efectuate pe piețele externe de capital.

Cui îi privește

• Societățile de administrare a investițiilor, societățile de investiții autoadministrate și societățile de administrare ale fondurilor de pensii.
• Instituțiile de credit, societățile de asigurare, societățile vehicul investițional și societățile de servicii de investiții financiare.

Puncte cheie

• Entitățile raportoare trebuie să completeze un cod de identificare specific, atribuit de Autoritatea de Supraveghere Financiară sau codul unic de identificare (CUI).
• Raportările privind deținerile de titluri de valoare se fac lunar, la sfârșitul lunii de referință, atât în nume propriu, cât și în numele clienților, după caz.
• Societățile de asigurare mamă raportează separat, pentru fiecare țară, deținerile de titluri ale sucursalelor lor din străinătate, la 31 decembrie a anului de referință.
• Se raportează valoarea dividendelor plătite de la începutul anului calendaristic până la sfârșitul lunii de raportare pentru emisiunile de acțiuni/unități de fond.