ANEXE*) din 10 octombrie 2001

ANEXE*) din 10 octombrie 2001 la Memorandumul de finanţare convenit între Guvernul României şi Comisia Europeană privind asistenţă financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Reabilitarea şi modernizarea sistemului de alimentare cu apa potabilă şi a reţelei de canalizare din municipiul Cluj-Napoca, România"

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 81 bis din 1 februarie 2002 ------------ Notă ... *) Anexele I-III la Memorandumul de finanţare convenit între Guvernul României şi Comisia Europeană privind asistenţă financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Reabilitarea şi modernizarea sistemului de alimentare cu apa potabilă şi a reţelei de canalizare din municipiul Cluj-Napoca, România", ratificat prin Ordonanţa Guvernului nr. 10/2002, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 81 din 1 februarie 2002 Anexa 1 DESCRIEREA PROIECTULUI Rezumatul măsurii "Reabilitarea şi modernizarea sistemului de alimentare cu apa potabilă şi a reţelei de canalizare din municipiul Cluj-Napoca, România"

Codul Comisiei: 2000/RO/16/P/PE/008 1. Denumirea măsurii "Reabilitarea şi modernizarea sistemului de alimentare cu apa potabilă şi a reţelei de canalizare din municipiul Cluj-Napoca"

6.2. Componentele proiectului În cadrul măsurii ISPA vor fi efectuate următoarele investiţii:

I) Alimentarea cu apa Componenta A*): Extinderea reţelei de alimentare cu apa şi de distribuţie ___________ Notă ... *) Diferitele componente au fost numerotate în Memorandumul Financiar în acelaşi mod ca în Master Plan Cluj În municipiul Cluj 40% din conductele reţelei de distribuţie a apei având o lungime de 400 km sunt în mare parte corodate sau produse din materiale de calitate inferioară. Unele zone nu au acces direct la reţeaua de alimentare cu apa.

Extinderea reţelei de alimentare cu apa este proiectata pentru zonele rezidenţiale care nu sunt încă alimentate în mod corespunzător direct prin intermediul reţelei de alimentare cu apa. Proiectul include o lungime totală de 39 km de conducta noua, precum şi 9 staţii de pompare de dimensiuni reduse.

Componenta B: Înlocuirea conductelor de distribuţie a apei Programul de înlocuire a conductelor principale de distribuţie vechi şi necorespunzătoare din cadrul reţelei de distribuţie totalizează 34 km în lungime.

Componenta C: Reorganizarea sistemului de pompare către apartamentele clădirilor Facilităţile de pompare existente la centralele termice care deservesc cartierele nu vor fi reabilitate, însă vor fi deconectate principalele conducte existente pentru distribuţia apei reci şi vor fi instalate noi facilităţi de pompare care vor asigura alimentarea directa de la reţeaua adiacenta de alimentare cu apa, a apartamentelor situate la nivelurile superioare ale clădirilor. Va fi reorganizat sistemului de alimentare cu apa calda prin centralele termice de cartier, astfel încât Regia sa masoare debitele la intrarea în centralele termice, iar Compania de distribuţie a energiei termice să fie facturată, în locul consumatorilor. Astfel Regia va reusi sa recupereze 50% din pierderile de apa înregistrate în sistemul de distribuţie a apei calde al Companiei de distribuţie a energiei termice. Se vor realiza astfel economii în valoare de aproximativ 100.000 Euro pe an. Regia va continua sa factureze consumul de apa calda la nivelul consumatorilor, dar pierderile fizice vor fi reduse în mare măsura datorită renunţării la sistemele de distribuţie a apei reci din cadrul staţiilor de pompare.

Componenta I: Staţia de captare a apei Tarnita şi conducta de transport a apei netratate Aceasta componenta consta în instalarea unei noi conducte de transport a apei netratate şi a unei noi staţii de captare conectata la lacul de acumulare Tarnita. Calitatea apei netratate provenită din bazinul de acumulare Gilău se depreciaza continuu şi poate afecta în mod serios calitatea apei tratate din sistemul de distribuţie. Aceasta situaţie se afla în strânsă legătura cu dezvoltarea unor zone rezidenţiale în jurul bazinului şi cu procesul de despadurire din amonte, incarcarile cu sedimente în raul Agarbiciu care se vărsa în lacul de acumulare de pe raul Someşul Cald situat în amonte generează turbiditati excesive în timpul perioadelor cu debite mari. Neconcordante cu standardele din domeniul apei potabile pot fi constatate 10-15 zile pe an şi provoacă riscuri pentru sănătatea publică. Calitatea apei din lacul de acumulare Tarnita, care se situează la 10 km. în amonte de Gilău şi de asemenea în amonte de confluenta cu raul Agarbiciu, este mult mai buna. Se impune ca aceste condiţii să fie menţinute prin reglementări riguroase în ceea ce priveşte dezvoltarea regiunii şi derularea activităţilor în zona de captare, pentru ca acumularea sa devină o sursa sigura de apa netratata. Regia împreună cu celelalte instituţii este angajata sa îndeplinească acest obiectiv printr-un Plan comun de management pentru prevenirea poluarii în zona de captare.

Componenta J: Îmbunătăţirea procesului la Staţia de tratare a apei potabile Gilău O alta problema legată de calitatea inferioară a apei tratate este reprezentată de regimul de exploatare al staţiei de tratare a apei Gilău. Lucrările propuse se referă la managementul dozajelor chimice şi la creşterea capacităţii de dezinfectare şi neutralizare. Beneficiile se vor materializa în îmbunătăţirea calităţii apei şi vor conduce la diminuarea riscului de închidere a alimentarilor cu apa.

II) Colectarea apelor uzate Obiectivele acestor componente sunt de a maximiza capacitatea de colectare a apelor uzate în municipiul Cluj - Napoca şi de a proteja sursele de apa existente prin organizarea sistemului de canalizare, colectare şi tratare în localităţile situate în amonte de oraş. Capacitatea de epurare a Staţiei de Tratare a Apelor Uzate a municipiului Cluj a fost marita prin programul de Dezvoltare a Utilităţilor Municipale (MUDP II), astfel încât aceasta are în prezent posibilitatea de a prelua un flux de ape uzate mai ridicat care urmează să fie interceptat la nivelul oraşului Cluj-Napoca. Toate noile extensii ale reţelei de canalizare vor fi conectate la staţia reabilitata de tratare a apelor uzate.

Componenta D: Canalul colector principal Gheorgheni Proiectul propune construirea unui canal colector principal, cu o lungime de 1,3 km, pentru a depăşi problemele înregistrate în prezent datorate inundatiilor şi intreruperilor functionale, precum şi riscurile pentru sănătatea populaţiei datorate deversarii apelor de canalizare din centrul oraşului.

Componenta E: Extinderea reţelei de canalizare Proiectul consta în extinderea reţelei de canalizare în diverse zone ale oraşului Cluj-Napoca care nu sunt conectate în prezent la aceasta. Apele uzate din unele zone ale oraşului sunt descărcate în prezent direct în Raul Someşul Mic fără a fi tratate în prealabil, iar toate aceste descărcări vor fi interceptate în viitor de extensiile propuse ale sistemului de canalizare. Lungimea totală a noilor canale colectoare prevăzută în proiect va fi de 50 km.

Componenta F: Reabilitarea sistemului de canalizare pentru cartierul Aurel Vlaicu Sistemul de canalizare în cartierul Aurel Vlaicu a fost construit ca un sistem separat în perioada 1982 - 1987, concomitent cu dezvoltarea zonei rezidenţiale. Standardele inferioare folosite în construcţie şi operare au condus la deteriorarea rapida a acestui sistem care în prezent nu mai asigura utilizarea pe termen lung. Scurgerile apărute pe parcurs au generat riscuri pentru sănătatea populaţiei şi deteriorarea infrastructurii stradale. Va fi înlocuită reţeaua de canalizare pe o lungime de 24 Km.

Componenta G: Sistemul de colectare şi tratare a apelor uzate în localităţile din amonte Proiectul propune dispunerea reţelei de canalizare şi sistemului de tratare a apelor uzate în localităţile situate în amonte de municipiul Cluj-Napoca, care prezintă riscuri de poluare a surselor existente de apa la Gilău şi Floreşti. Localităţile care vor beneficia sunt Someşul Rece, Săvădisla, Vlaha şi Luna-Floreşti. Populaţia deservită este de aproximativ 8.000 locuitori.

7.2. Principalele obiective ale proiectului sunt asigurarea reabilitării, construirii şi dezvoltării infrastructurii în domeniul alimentării cu apa şi colectării apelor uzate. Acestea vor permite: ● îmbunătăţirea calităţii apelor potabile şi protejarea sănătăţii populaţiei; ● protejarea mediului, în special calitatea apelor raului Someşul Mic; ● creşterea capacităţii de colectare a apelor uzate în municipiul Cluj-Napoca; ● îmbunătăţirea standardelor serviciilor şi creşterea siguranţei cu privire la alimentarea cu apa; ● realizarea de economii de energie; ● optimizarea reţelei de distribuţie a apei.

7.3. Concordanta cu Directivele UE Măsurile propuse pentru implementarea proiectului ISPA Cluj sunt raportate la cerinţele legislative prevăzute de Directivele CE, după cum urmează:

Componenta A, Extinderile reţelei de apa - Asigurând servicii corespunzătoare corelate direct cu noile conducte de distribuţie, măsura va înlătura problemele legate de poluare şi va oferi beneficiarului posibilitatea de a garanta îndeplinirea obligaţiilor sale cu privire la furnizarea apei potabile la parametrii de calitate prevăzuţi de Directiva privind Apa Potabilă 98/83/CE.

Componenta B, Înlocuirea reţelei de apa - Înlocuind vechile conducte corodate care generează pierderi în reţea, vor fi îndeplinite obligaţiile beneficiarului de a asigura apa potabilă în conformitate cu parametrii de calitate prevăzuţi de Directiva privind Apa Potabilă 98/83/CE.

Componenta C, Reorganizarea sistemului de pompare pentru apartamentele clădirilor - Modul actual de funcţionare al staţiilor de pompare permite caderi ale presiunii în reţea care induc riscul de contaminare a apei potabile la contactul cu apele infiltrate. Conducta de distribuţie este în stare avansată de coroziune şi generează colorarea apei. Reorganizarea modului de funcţionare va evita aceste probleme şi măsura va asigura concordanta cu Directiva privind Apa Potabilă 98/83/CE.

Componenta D, Canalul colector principal Gheorgheni, Componenta E, Extinderea reţelei de canalizare, Componenta F, Reabilitarea sistemului de canalizare pentru cartierul Aurel Vlaicu, Componenta G, Sistemul de colectare şi tratare a apelor uzate în localităţile din amonte - Acestea vor asigura concordanta cu Directiva privind Apele Uzate Urbane 91/271/CEE, prin eliminarea semnificativă a descarcarilor de ape uzate netratate în raul Someşul Mic, şi concordanta cu standardele privind descarcarile de efluenţi.

Componenta I, Staţia de captare a apei Tarnita şi conducta de transport a apei netratate - prin asigurarea unei surse alternative de apa bruta pentru alimentarea municipiului Cluj, beneficiarul va fi în măsura sa îndeplinească cerinţele Directivei privind asigurarea Apei Potabile din Surse de Suprafaţa 75/440/CEE (amendata de directivele 79/869/CEE şi 91/692/CEE), pe perioada în care sursele existente de apa sunt puternic poluate cu sedimente şi încărcări organice. Monitorizarea concordanţei şi luarea deciziilor operaţionale de schimbare a sursei vor fi în acord cu Directiva 79/869/CEE.

Componenta J, Îmbunătăţirea procesului la Staţia de tratare a apei potabile Gilău - Măsurile de îmbunătăţire a performantelor procesului de funcţionare a Staţiei Gilău vor mari capacitatea beneficiarului de a îndeplini cerinţele Directivei privind Apa Potabilă 98/83/CE.

7.4. Indicatori fizici Indicatorii cheie asa cum sunt prezentaţi în următorul tabel vor fi folosiţi pentru monitorizarea progresului fizic al implementării proiectului. Luând în considerare ca unele componente ale măsurii vor fi proiectate de contractor, cifrele prezentate mai jos au valoare indicativa.

Parametrii de calitate pentru descarcarile de ape uzate industriale în reţeaua de canalizare sunt prevăzuţi de legislaţia românească şi sunt aplicaţi la nivel naţional. Pentru a atinge aceste standarde este necesar ca majoritatea industriilor să asigure un sistem de pre-epurare a apelor înainte de a le descarca în sistemul de canalizare municipal. Sancţiunile financiare se aplică pentru neconcordanta. La nivel local au fost înfiinţate agenţii descentralizate de protecţia mediului care sunt responsabile cu punerea în aplicare a acestor sancţiuni. Însăşi Regia de apa a fost amendata în perioada anterioară deoarece s-a constatat ca apa epurata nu corespundea standardelor. Aceasta demonstreaza ca sistemul de monitorizare şi aplicare a sancţiunilor este activ, deşi se pare ca suma totală a sancţiunilor nu determina încă o atitudine preventivă.

9.2. Tarife Tarifele practicate în prezent sunt de 5% din venitul mediu al unei familii. Creşterea viitoare ale tarifelor se va baza pe principiile de recuperare a costurilor.

9.3. Exploatare şi întreţinere În cadrul acestui împrumut nerambursabil, toate componentele presupun recuperarea costurilor de exploatare şi întreţinere, cu excepţia componentei G (canalizare în localităţile din amonte), pentru care tarifele pentru serviciile de canalizare sunt mai scăzute decât cele necesare.

Pentru celelalte componente măsura va îmbunătăţi eficienta utilităţilor şi în cele mai multe cazuri va reduce costurile de exploatare şi întreţinere. O excepţie o constituţie componenta J ale carei măsuri de îmbunătăţire a procesului de tratare a apei la Staţia Gilău vor mari costurile operaţionale ale unităţii peste nivelul curent. Exploatarea curenta prin lucrările de tratare nu este în concordanta cu practicile moderne din domeniul alimentării cu apa.

B. Detalierea costurilor pe diferite componente rata de asistenţă 75% 12. IMPLICAREA INSTITUŢIILOR FINANCIARE INTERNAŢIONALE Banca Europeană de Investiţii a agreat în principiu sa finanteze investiţia care face obiectul măsurii printr-un Acord cu autorităţile române privind conditionalitatile pentru împrumutul solicitat. O misiune de evaluare din partea BEI a avut loc deja la Cluj în luna ianuarie 2001.

Ministerul Finanţelor Publice, ca posibil împrumutat de la BEI, confirma ca acest împrumut va fi disponibil pentru municipalitate în vederea finanţării investiţiei de la Cluj în domeniul apei şi apelor uzate. Se aşteaptă o decizie formala din partea Consiliului de Conducere al Băncii până în luna aprilie 2001.

Anexa 1.a PLAN DE ACHIZIŢII PROVIZORIU Termenii specifici pentru adjudecarea contractului vor fi publicaţi în Jurnalul Oficial al Comisiei Europene şi/sau pe Internet. (Pentru contracte care sunt considerate ca fiind doar parţial eligibile pentru grant ISPA, rata de rambursare se calculează aplicând procentul de cost acceptat ca eligibil din rata de asistenţă pentru Măsura) Anexa 2 PLAN FINANCIAR (bazat pe angajările din bugetul UE) Titlul Măsurii: "Reabilitarea şi modernizarea reţelei de alimentare cu apa potabilă şi cea de canalizare din municipiul Cluj-Napoca, judeţul Cluj, România" 2000/RO/16/P/PE/008 Euro +------------+----------+-----------+--------------------------------------------+ +----------------+ | | | | Costuri eligibile | | | | | | +----------------+----------------+----------+ | | | Anul | Cost | Costuri | | |Autoritati| | Împrumutul BEI | | | Total |neeligibile| Total | ISPA |nationale | | | | | | | | +----------+ | | | | | | | |Autoritati| | | | | | | | | locale | | | +------------+----------+-----------+----------+-----+----------+-----+----------+ +----------+-----+ | | 1 = 2+3 | 2 | 3 = 5+7 | 4 | 5 | 6 | 7 | | 8 | 9 | | | | | | (%) | | (%) | | | | (%) | | | | | |= 3/1| |= 5/3| | | |= 8/1| +------------+----------+-----------+----------+-----+----------+-----+----------+ +----------+-----+ | 2000 | - | - | - | - | - | - | - | | - | - | | 2001 |32.729.060| - |32.729.060| 100 |24.546.795| 75 | 8.182.265| |8.182.265 | 25 | | 2002 | 9.351.160| - | 9.351.160| 100 | 7.013.370| 75 | 2.337.790| |2.337.790 | 25 | | 2003 | - | - | - | - | - | - | - | | - | - | | 2004 | - | - | - | - | - | - | - | | - | - | | 2005 | - | - | - | - | - | - | - | | - | - | | 2006 | 4.675.580| - | 4.675.580| 100 | 3.506.685| 75 | 1.168.895| |1.168.895 | 25 | |Nedeterminat|14.423.013| 14.423.013| - | - | - | - | - | | - | - | +------------+----------+-----------+----------+-----+----------+-----+----------+ +----------+-----+ |TOTAL |61.178.813| 14.423.013|46.755.800| 76 |35.066.850| 75 |11.688.950| |11.688.950| 19 | +------------+----------+-----------+----------+-----+----------+-----+----------+ +----------+-----+ Anexa 3.1 PREVEDERI FINANCIARE PENTRU IMPLEMENTAREA ISPA

Secţiunea I

Forme şi rate de asistenţă

Asistenţă rambursata către autoritatea de management sau către alta autoritate publică va fi refolosita în acelaşi scop.

Rata asistenţei şi suma maxima a grantului ISPA vor fi specificate în Memorandumul de finanţare aferent măsurii respective.

În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care exista un interes special al Comunităţii, rata de asistenţă trebuie redusă ţinând cont de: (a) disponibilitatea cofinanţării; (b) capacitatea măsurii de a genera venituri; şi (c) o aplicare corespunzătoare a principiului "poluatorul plăteşte".

Comisia a elaborat recomandări privind aplicarea principiului poluatorul plăteşte.

Secţiunea II

Angajamente

Totuşi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenţă acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele doua moduri: (a) angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generală şi sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.

Angajamentele pentru prima rata anuală vor fi făcute de către Comisie la semnarea Memorandumului de finanţare referitor la măsura.

Acest angajament nu va depăşi totalul plăţii în avans, prevăzută la secţiunea III (2) de mai jos, şi ale grantului pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare.

Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice şi ca progresul lucrărilor demonstreaza ca proiectul avansează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare. (b) Pentru măsurile cu o durată mai mica de 2 ani şi pentru care asistenţă Comunităţii nu depăşeşte 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80% din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează Memorandumul de finanţare referitor la măsura.

Diferenţa va fi angajata în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstreaza ca proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.

În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiara şi autoritatea desemnată atunci când exista riscul unei anulări.

Secţiunea III

Plati

Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau documente contabile cu valoare probativa echivalenta.

Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordată prin ISPA, asa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate asa cum este definită la punctul (9).

Avansul este, ca regula generală, transferat în următoarele moduri:

Abaterile de la aceasta regula generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în Memorandumul de finanţare referitor la măsura.

Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de către autoritatea desemnată, menţionată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordată de către Comunitate.

Plăţile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progreseaza satisfăcător către finalizare şi vor fi făcute pentru a rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii:

Ţara beneficiara va fi informată de către Comisie dacă nu a îndeplinit una din condiţiile stipulate mai sus.

Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru solicitarile de plată şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.

Plata diferenţei finale din asistenţă acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi făcuta dacă:

Responsabilităţile Responsabilului Naţional cu Autorizarea sunt stabilite în Memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţările beneficiare.

Secţiunea IV

Folosirea Euro

Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabila a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menţionate în Articolul 1 (2) al Regulamentului Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Regulamentului Financiar din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autorităţile responsabile cu privire la aceasta rata*1). ___________ *1) http://europa.eu.int/comm/dgl9/infoeuro/fr/index.htm

Secţiunea V

Raportul Final Autoritatea sau organismul responsabil pentru măsura trebuie să transmită Comisiei un Raport Final în cel mult 6 luni de la finalizarea Măsurii. Raportul Final va conţine următoarele: (a) o descriere a lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificari ale cheltuielilor pe categorii de lucrări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a grantului; (b) certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a grantului; (c) o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor prevăzute, mai ales cu privire la:

Secţiunea VI

Amendamente la Memorandumul de finanţare

O schimbare a ratei asistenţei Comunităţii fata de rata acordată iniţial sau fata de grantul maxim va necesita o modificare a Memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).

Secţiunea VII

Controlul Financiar

Secţiunea VIII

Recuperarea plăţilor necuvenite

Comisia va hotărî măsura corectoare ţinând cont de natura neregulii şi de existenta oricăror scapari în sistemele de management şi control.

Secţiunea IX

Managementul

Secţiunea X

Monitorizarea Ţările beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:

Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi importanţă lor.

Secţiunea XI

Transparenta în adjudecarea contractelor

Prin urmare se va cere ofertanţilor să îşi declare naţionalitatea şi să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie. (b) În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinanţarea de la IFI şi după o examinare făcuta din timp de Comitetul de Management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe tari sa participe la licitaţia pentru contracte.

Secţiunea XII

Transparenta în contabilitate şi în rapoartele proiectelor Ţara beneficiara trebuie să se asigure ca, pentru măsura la care se referă Memorandumul de finanţare, toate organismele publice sau private implicate în managementul şi implementarea operaţiilor au fie un sistem separat de contabilitate fie o codificare contabila adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure ca toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauza.

Autorităţile responsabile vor asigura disponibilitatea tuturor documentelor justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani de la efectuarea ultimei plati pentru proiectul respectiv.

Secţiunea XIII

Evaluarea ex-post Prin evaluarea ex-post se va analiza utilizarea resurselor cat şi randamentul şi eficienta asistenţei şi a impactului sau, ca şi factorii ce contribuie la succesul sau esecul implementării măsurilor şi a realizarilor şi rezultatelor.

După finalizarea măsurilor, Comisia şi ţările beneficiare vor evalua apoi modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienta utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementării lor pentru a stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, aceasta evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor Comunităţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua Trans-Europeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului.

Anexa 3.2 Prevederi care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile asistate prin ISPA

Secţiunea I

Domeniul cheltuielilor ISPA acorda asistenţă pentru următoarele măsuri:

Regulile specificate în Secţiunile de la II la XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele 1 şi 2 de mai sus sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele listate la punctul 3.

Secţiunea II

Definiţii şi concepte de baza 1. Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecte În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiţii: (a) un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat. (b) o "etapa independenta tehnic şi financiar" reprezintă o etapa care poate fi identificata ca operaţională în întregul său.

O etapa poate acoperi de asemenea studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect. (c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii:

Ca o consecinţa, orice schimbare a "organismului responsabil cu implementarea" unui proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un Memorandum de finanţare. (b) În mod normal prin acest organism se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordată prin ISPA. Numai acest organism efectuează cheltuieli eligibile. (c) Totuşi, acest organism poate delega implementarea altui organism care poate de asemenea să efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegarilor propuse şi trebuie să primească o copie a documentelor relevante.

Administraţia publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernamant

În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului ca sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.

În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/sau al autorităţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţara beneficiara trebuie să se asigure ca orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenţa contabilă separată privitoare la proiectul descris în Memorandumul de finanţare.

Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta reprezintă orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 al acestei Secţiuni pentru a demonstra ca intrările contabile oferă o imagine adevărata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei când se folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta.

Secţiunea III

Principalele categorii de cheltuieli eligibile Ca regula generală cheltuielile legate de:

Secţiunea IV

Studii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului 1. Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor (a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generală, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi aprobate în mod special printr-un Memorandumul de finanţare; (b) În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează printr acelaşi contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemul de alocare a timpului).

Secţiunea V

Pregătirea terenului şi construcţiile

În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice, se aplică prevederile specificate în Secţiunea IV, punctul 2.

Secţiunea VI

Achiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale (licenţe, software etc.) 1. Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului

Secţiunea VII

Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugată Achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugată (TVA) nu sunt eligibile.

Secţiunea VIII

Cheltuieli administrative 1. Principii generale Ca regula generală, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local nu sunt eligibile pentru asistenţă (inclusiv asistenţă tehnică), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizarii financiare şi fizice, evaluării şi prevenirii neregulilor şi cheltuielile care intra sub incidenţa obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.

Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la iniţiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţă tehnică asa cum sunt definite în Secţiunea I (3).

Echipamentului pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsura de asistenţă tehnică menţionată în Memorandumul de finanţare.

Secţiunea IX

Alte tipuri de cheltuieli 1. Managementul şi supervizarea proiectului Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt ca regula generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate în Secţiunea IV (1) şi (2).

Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.

Ţările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiza a riscurilor, ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directa a unor bunuri.

Secţiunea X

Perioada de eligibilitate 1. Limita iniţială de timp privind eligibilitatea Limita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferenţiat în conformitate cu următoarele situaţii:

În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizată printr-o combinaţie fie de la BEI fie de la alta instituţie finanţatoare şi grantul ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţă de la data încheierii acordului cu BEI sau cu alta instituţie finanţatoare, pentru fiecare proiect în parte. Ca regula generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionată la primul subparagraf. Sunt obligatoriu necesare următoarele condiţii:

În cazurile de mai sus, ca regula generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de Management ISPA, a prevederilor Articolului 114 (2) din Regulamentul Financiar aplicabil bugetului general al Comisiei Europene.

Plăţile făcute înainte de data specificată la punctele a) şi b) de mai sus sunt neeligibile. ___________ *3) Vezi Articolul 12.(1), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999 *4) Vezi Articolul 12.(2), Regulamentul Consiliului (EC) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999 2. Modificări ale proiectelor

Regulile stabilite la paragraful 1, se aplică şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificările de mai sus.

Secţiunea XI

Solicitarile de plată Solicitarile de plată prezentate Comisiei de către ţările beneficiare au la baza facturile deja plătite, asa cum sunt definite în Secţiunea II punctul 6.

În cazul lucrărilor angajate de către un concesionar sau un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor. Solicitarile de plată trebuie să fie înregistrate şi certificate de către Responsabilul Naţional cu Autorizarea. Solicitarile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei.

Secţiunea XII

Alte elemente specificate în detaliu

Anexa 3.3.a Model pentru solicitarile de plată şi raportare privind progresele financiare şi fizice *) Asa cum se arata în tabelul 9.1. al formularului aplicaţiei pentru asistenţă sau asa cum specifica modificările acestuia.

O lista suplimentară la contract poate fi potrivita. ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │G. INDICATORII FIZICI AI EXECUŢIEI │ ├────────┬──────────────────┬──────────┬─────────────┬─────────────┬───────────┤ │ │Indicatori fizici*│ │ Până la │ Până la │ │ │ │ │ │ (data) │ (data) │ │ │ Tipul ├────────┬─────────┤ Execuţia ├─────────────┼─────────────┤ Rata │ │lucrării│ │ │ fizica │ Execuţia │ Execuţia │ execuţiei │ │ *) │ │ │ până la │ fizica │ fizica │ fizice % │ │ │Unitatea│Cantitate│ data │ referitoare │ referitoare │ │ │ │ │ │ plăţilor │ la aceasta │ la │ │ │ │ │ │anterioare│ solicitare │ solicitarea │ │ │ │ │ │ │ de plată │ totală │ │ │ │ │ │ │ │ înaintată │ │ │ │ ├─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ │ │ │ (1) │ (2) │ (3) │4 = (2) + (3)│5 = (4)/(1)│ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ ├────────┼────────┼─────────┼──────────┼─────────────┼─────────────┼───────────┤ └────────┴────────┴─────────┴──────────┴─────────────┴─────────────┴───────────┘ *) Asa cum este arătat în tabelul 15.1 al formularului aplicaţiei pentru asistenţă sau asa cum specifica modificările acestuia O lista suplimentară la contract poate fi potrivita. *) copii stampilate corect ale evidentelor contabile referitoare la cheltuieli trebuie anexate la copia solicitării de plată transmisă Responsabilului Naţional cu Autorizarea Anexa 3.3.b Model pentru formularul ce va fi înaintat Comitetului de Monitorizare ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ B. EXECUŢIA FINANCIARĂ PLANUL DE PLATI │ ├─────┬───────────────────┬─────────────┬──────────────┬───────────┬─────────┤ │ │ Total costuri │ Plati │ Cheltuieli │ Total │Diferenţe│ │ │ eligibile │ efectuate │ viitoare │cheltuieli │/cost to-│ │ │ │ │ │ │tal % │ │ │ │ │ │ │(9)=(7)- │ │ │ │ │ │ │(2)/total│ │ │ │ │ │ │ (2) │ │Anul ├─────────┬─────────┼───────┬─────┼──────┬───────┼──────┬────┼─────────┤ │ │Estimarea│Estimarea│(până │ % │(de la│ % │(7)= │ % │ │ │ │acceptată│acceptată│ în │(3)/ │data) │(5)/(2)│(3)+ │(7)/│ │ │ │ iniţial │ în │prezent│(2) │ │ │(5) │(2) │ │ │ │ │ prezent │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │ (6) │ (7) │ (8)│ (9) │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2000 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2001 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2002 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2003 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2004 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2005 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │2006 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────────┼─────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼──────┼────┼─────────┤ │Total│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┴─────────┴─────────┴───────┴─────┴──────┴───────┴──────┴────┴─────────┤ │ │ │ Schimbare propusă în Planul Financiar Da [] Nu [] │ │ │ │ Transmisă deja la Comisia Europeană în data de: │ │ │ │ Urmează a fi transmisă Comisiei Europene în data de: │ │ │ │ │ │ │ │ Va fi prezentată Comitetului de Monitorizare (anexaţi planul şi motivele │ │ modificării lui) │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ C. EXECUŢIA PE CATEGORII DE CHELTUIELI │ ├─────────────────┬───────┬─────────────────┬─────────────────┬────────────────┤ │Categoria de │ │Plati efectuate │ Cheltuieli │Total cheltuieli│ │cheltuieli (ca în│Decizia│ │ viitoare │ │ │solicitarea de │curenta├────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬───────┤ │plata)*) │ │(până în│ % │(de la │ % │(6)=(2)+│ % │ │ │ │prezent)│(2)/(1) │data) │(4)/(1) │ (4) │(6)/(1)│ │ ├───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │ (6) │ (7) │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Proiectare │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Organizare de │ │ │ │ │ │ │ │ │şantier │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Lucrări │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Utilaje şi │ │ │ │ │ │ │ │ │echipamente │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Asistenţă tehnică│ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤

│Supervizare │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Altele │ │ │ │ │ │ │ │ │(specificari) │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┤ │Total │ │ │ │ │ │ │ │ └─────────────────┴───────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴───────┘ *) este de dorit şi o defalcare pe contract ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ D. EXECUŢIA FIZICA │ ├──────────┬─────────────┬────────┬────────┬───────────┬─────────┬───────────┤ │ │ Indicatori │Execuţia│Progres │ Execuţia │Procentul│ Execuţie │ │ │ fizici │ fizica │ în │ fizica │ de │fizica până│ │ ├───┬─────────┤ de la │execuţia│ totală │execuţie │ la │ │ │ │ │ data │ fizica │ până la │ fizica │ încheierea│ │ │ │ │preceden│ de la │ data │ (%) │ Măsurii │ │ │ │ │ tului │ultimul │comitetului│ │ │ │ Tipul │Tip│Cantitate│Comitet │comitet │ actual │ │ │ │lucrărilor│ │ │ de │ │ │ │ │ │ │ │ │Monitori│ │ │ │ │ │ │ │ │zare │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────┼────────┼────────┼───────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ (1) │ (2) │ (3) │(4)=(2)+(3)│(5)=(4)/ │ (6) │ │ │ │ │ │ │ │ (1) │ │ ├──────────┼───┼─────────┼────────┼────────┼───────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼─────────┼────────┼────────┼───────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼─────────┼────────┼────────┼───────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼─────────┼────────┼────────┼───────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───┼─────────┼────────┼────────┼───────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───┴─────────┴────────┴────────┴───────────┴─────────┴───────────┘ *) este de dorit şi o defalcare pe contract.

De anexat, dacă este necesar, informaţii referitoare la: ● Adjudecarea contractelor; ● Aspecte legate de protecţia mediului; ● Condiţii stabilite în Memorandumul de Finanţare; ● Probleme apărute pe parcurs.

Anexa 3.3.c Model pentru introducerea modificărilor Autoritatea Responsabilă cu implementarea: *) este de dorit şi o defalcare pe contract ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │5. MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI │ ├──────────────────────┬─────────────────────┬────────────────┬────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ ├──────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┼────────────────┤ └──────────────────────┴─────────────────────┴────────────────┴────────────────┘ Propunerea de modificare:

Data inaintarii solicitării de modificare:

Semnătura CNI:

Anexa 3.4 ACORD PRIVIND CERINŢELE MINIME PENTRU CONTROLUL FINANCIAR APLICABIL MĂSURILOR ASISTATE PRIN ISPA

Secţiunea 1

Acordul privind Cerinţele Minime pentru Controlul Financiar Aplicabil Măsurilor Asistate prin ISPA (denumit de aici incolo CMCF) se aplică asistenţei financiare furnizate în baza prezentului Memorandum de finanţare şi sunt implementate de către administraţia tarii beneficiare.

Secţiunea 2

Secţiunea 3

Secţiunea 4

Pe parcursul controalelor, ţările beneficiare trebuie să urmărească verificarea următoarelor: a. aplicării practice şi eficacitatii sistemelor de management şi control; b. corespondenta între înregistrări şi documentele justificative la nivelul beneficiarului final şi al autorităţilor intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile; c. existenta unui sistem de audit adecvat; d. naturii şi calendarului cheltuielilor relevante (angajamente şi plati) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerinţelor Comunităţii, în ceea ce priveşte caracteristicile fizice aprobate ale proiectului şi al lucrărilor executate; e. utilizarea proiectului este în concordanta cu cea descrisă în solicitarea de cofinanţare din partea Comunităţii; f. contribuţiile financiare sunt în limitele stipulate în Memorandumul de finanţare şi sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată; g. a fost făcuta disponibilă cofinanţarea naţionala corespunzătoare; h. Măsurile cofinanţate au fost implementate în concordanta cu prevederile Memorandumului de finanţare corespunzător măsurii finanţate.

Secţiunea 5

Controalele trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alţii; trebuie de asemenea sa identifice cauzele unor astfel de situaţii, orice examinări ulterioare care sunt necesare şi acţiunile corective şi preventive necesare.

Secţiunea 6

Fiecare ţara beneficiara şi Comisia trebuie să se consulte cel puţin o dată pe an în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel naţional şi Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiza a riscului ce vor fi aplicate şi trebuie să ţină cont de controalele recente, rapoartele şi comunicările autorităţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi.

Secţiunea 7

Dacă o anumită neregula are un caracter sistematic, "soluţionat corespunzător" înseamnă adoptarea pasilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost identificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a preveni repetarea lor.

Secţiunea 8

În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea identificarii şi rectificarii neregulilor într-o perioadă specificată de timp.

Secţiunea 9

Ţările beneficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecărui an, iar pentru prima oara până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce priveşte aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială la cerinţele Secţiunii 2 şi incluzând orice completări sau actualizari necesare ale descrierii sistemelor de management şi control cerute în Secţiunea IX a Anexei III.1.

Secţiunea 10

Comisia şi ţara beneficiara trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura ca obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare ţara beneficiara.

Secţiunea 11

Secţiunea 12

Informaţiile colectate pe parcursul controalelor trebuie să fie protejate de secretul profesional, în concordanta cu prevederile relevante ale legislaţiei naţionale şi Comunitare. Aceste informaţii nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuţiilor lor în cadrul tarii beneficiare sau în cadrul instituţiilor Comunitare, trebuie să între în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuţiilor respective.

Secţiunea 13

Oficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate în scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informaţiile stocate în sistemele de procesare a datelor.

Secţiunea 14

Prevederile acestui acord nu împiedica ţările beneficiare să aplice procedurile naţionale de control mai riguroase decât cele descrise aici.

Apendicele A DESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINŢELOR REFERITOARE LA INFORMAŢIILE NECESARE PENTRU UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTOR Un sistem de audit corespunzător, descris în Secţiunea 2 (3), este îndeplinit pentru o anumită forma de asistenţă când:

Apendicele B MODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI CARE TREBUIE ATAŞATĂ LA SOLICITAREA FINALA DE PLATA Către Comisia Europeană Directoratul General REGIO Subiect: <Măsura asistată prin ISPA Nr. şi localizarea> 1. Subsemnatul, ....................... (se specifica numele, funcţia şi serviciul), am examinat declaraţia finala de plată pentru .............. (se indica Măsura asistată prin ISPA şi perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din ajutorul Comunităţii.

SCOPUL CONTROLULUI 2. Am condus examinarea de control în concordanta cu prevederile CMCF, am planificat şi executat examinarea în vederea obţinerii unei asigurări rezonabile ca declaraţia finala de cheltuieli şi solicitarea de plată a sumelor provenite din ajutorul Comunităţii nu conţin declaraţii false ............................ (Se descriu pe scurt paşii practici de executare a controlului).

OBSERVAŢII 3. Scopul examinării de control a fost îngrădit de următoarele: (a) (b) (c), etc. (Se vor indica limitarile la examinarea de control, de exemplu probleme sistemice, slabiciuni de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentaţiei ajutătoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări şi ajutorul Comunitar corespunzător acestora).

CONCLUZII Fie, dacă nu au existat limitări la examinarea de control, frecventa erorilor depistate este redusă şi toate problemele au fost rezolvate satisfăcător:

Fie, dacă exista unele limitări ale examinării de control dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă exista probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:

Fie, dacă exista limitări majore ale examinării de control sau frecventa erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/neregulile au fost rezolvate satisfăcător:

Anexa 3.5 ÎNŢELEGERE CU PRIVIRE LA NEREGULI, RECUPERAREA SUMELOR PRIMITE GREŞIT PRIN ISPA SI VERIFICĂRILE PE LOC

Secţiunea 1

Aceasta înţelegere nu trebuie să afecteze aplicarea în ţara beneficiara a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară între ţările beneficiare sau între Comisie şi ţările beneficiare cu privire la problemele penale.

Secţiunea 2

Secţiunea 3

"Neregula" înseamnă orice încălcare a prevederilor Memorandumului de finanţare rezultând dintr-o acţiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunităţii şi/sau a legilor naţionale relevante sau o grupa de cheltuiala nejustificată.

Secţiunea 4

Pentru aceasta trebuie, pe cat posibil, sa dea detalii privind:

Secţiunea 5

Fiecare ţara beneficiara trebuie să raporteze Comisiei şi, unde este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse a fi existat, atunci când este de temut ca:

Secţiunea 6

În timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub Secţiunea 4, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior şi a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:

Ţările beneficiare trebuie să notifice Comisiei asupra deciziilor administrative sau judiciare sau asupra principalelor motive privind suspendarea acestor proceduri.

Secţiunea 7

Dacă nu exista nereguli de raportat în perioada de referinţa, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limita de timp stabilită în Secţiunea 4 (1).

Secţiunea 8

Atunci când autorităţile competente din ţara beneficiara decid, la cererea expresă a Comisiei, sa initieze sau sa continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greşit plătite, Comisia poate să decidă sa ramburseze tarii beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes.

Secţiunea 9

Secţiunea 10

Comisia trebuie să informeze cu regularitate ţările beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite şi despre categoriile de nereguli, împărţite pe tipuri şi pe sume (valoric).

Secţiunea 11

În plus, aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezenta Înţelegere, decât dacă autorităţile care le-au furnizat şi-au dat acordul expres, şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţările beneficiare în care se găseşte autoritatea receptoare sa nu interzică asemenea comunicare sau folosire.

Autoritatea competenţa din ţările beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informată dinainte de asemenea folosire.

Secţiunea 12

Sumele recuperate trebuie distribuite între ţările beneficiare şi Comisie în conformitate cu ratele de cofinanţare, proporţional cu cheltuielile deja făcute de acestea.

Secţiunea 13

Verificările pe loc şi inspectiile efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunităţii împotriva neregulilor, asa cum sunt definite în Secţiunea 3, trebuie pregătite şi conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autorităţile competente din ţările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificărilor şi inspectiilor menţionate în aceasta Anexa, astfel încât autorităţile sa poată acorda tot sprijinul necesar. În acest scop, oficialii tarii beneficiare implicate pot participa la verificările şi inspectiile pe loc.

În plus, dacă ţara beneficiara implicata doreşte, verificările şi inspectiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie şi autorităţile competente ale tarii beneficiare.

Secţiunea 14

Verificările şi inspectiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau asupra altor organisme naţionale cărora le este atribuită putere legală, dacă exista motive să se creadă ca au fost comise neregularităţi.

Pentru a facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări şi inspecţii, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garantare a accesului la premisele, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.

Când este strict necesar pentru a stabili unde şi dacă neregulile exista, Comisia poate efectua verificări şi inspecţii la alţi operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la informaţiile pertinente deţinute de aceşti operatori despre faptele care fac subiectul verificărilor şi inspectiilor pe loc.

Secţiunea 15

Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atesta identitatea şi poziţia, împreună cu un document care să indice subiectul şi scopul verificării şi inspecţiei pe loc.

Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei sa corespundă regulilor de procedura stabilite de legile tarii beneficiare implicate.

Comisia trebuie să se asigure ca toţi sus-mentionatii oficiali şi organisme prezintă toate garanţiile cu privire la competenţa tehnica, independenta şi respectarea secretului profesional.

Secţiunea 16

Verificările şi inspectiile pe loc pot privi, în particular:

Secţiunea 17

Asemenea informaţii nu pot fi comunicate altor persoane în afară celor din instituţiile Comunităţii sau din ţările beneficiare a căror funcţie necesita cunoaşterea lor şi nici nu pot fi folosite de către instituţiile Comunităţii în alte scopuri decât cele de asigurarea unei protecţii eficiente a intereselor financiare ale Comunităţii în toate ţările beneficiare. Când o ţara beneficiara intenţionează sa folosească în alte scopuri informaţiile obţinute de oficialii care participa sub autoritatea sa ca observatori la verificările şi inspectiile pe loc, trebuie să ceara aprobarea tarii beneficiare de unde informaţia respectiva a fost obţinută.

Secţiunea 18

Când operatorii economici la care se face referire în Secţiunea 14, se opun unei verificări sau inspecţii pe loc, ţara beneficiara implicata, actionand în conformitate cu regulile naţionale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora să îşi îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecţie pe loc.

Este de datoria tarii beneficiare sa ia toate măsurile necesare în conformitate cu legislaţia naţionala.

Anexa 3.6 CERINŢELE DE INFORMARE SI PUBLICITATE REGULILE PRIVIND DETALIILE ÎNŢELEGERII DE INFORMARE SI PUBLICITATE Regulile stabilite în Anexa III.6 (paginile 47 la 52) referitoare la informare şi publicitate au încă un caracter provizoriu. De aceea, regulile consimţite în acest Memorandum de finanţare nu impun regulile care vor fi aplicate altor măsuri care beneficiază de asistenţă financiară ISPA.

Informarea şi publicitatea trebuie să priveasca toate proiectele pentru care ISPA asigura asistenţă financiară. Ţinta măsurilor de informare şi publicitate este de a informa publicul general şi, de asemenea, potenţialii beneficiari, inclusiv:

Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente şi sa colaboreze cu departamentele Comisiei.

Măsurile de informare şi publicitate trebuie luate în timp util, imediat după ce asistenţă ISPA este aprobată. Comisia îşi rezerva dreptul sa initieze procedura de restrangere, suspendare sau anulare a asistenţei ISPA, dacă ţara beneficiara nu îşi îndeplineşte obligaţiile stabilite în prezenta Anexa.

3.1. Media Organismul responsabil trebuie să informeze media în cel mai corespunzător mod despre acţiunile cofinanţate prin ISPA. Participarea Comunităţii Europene va fi reflectată exact în aceste informări.

Pentru aceasta, lansarea formala a proiectelor şi fazele importante ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presa, radio şi televiziune). Trebuie asigurata o colaborare corespunzătoare cu Delegaţiile Comisiei în ţările beneficiare implicate.

3.2. Acţiunile de informare Organizarea acţiunilor de informare cum ar fi conferinţe, seminarii, târguri şi expoziţii legate de implementarea proiectelor parţial finanţate prin ISPA trebuie să menţioneze explicit participarea Comunităţii Europene. Trebuie să se beneficieze de aceasta oportunitate pentru a se expune steagul Comunităţii Europene în sălile de conferinţa şi emblema Comunităţii Europene pe documente. Delegaţiile Comisiei în ţările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea şi desfăşurarea unor asemenea evenimente.

3.3. Material informativ Publicaţiile (cum ar fi broşuri şi prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conţină pe coperta o indicaţie clara a emblemei Comunităţii Europene când se foloseşte şi o emblema naţionala, regionala sau locală.

Când publicaţia include o prefata, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din ţara beneficiara cat şi, din partea Comisiei, de Membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul ca participarea Comunităţii Europene este clara. Aceste publicaţii trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părţilor interesate.

Principiile sus-menţionate se vor aplica de asemenea şi materialelor audio-vizuale sau de pe paginile web.

Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menţionate:

Măsurile de informare şi publicitate prompte trebuie luate pentru a constientiza publicul general de asistenţă acordată de Comunitatea Europeană prin ISPA. Organismul responsabil trebuie să publice conţinutul proiectelor în cea mai adecvată forma şi să se asigure ca asemenea documente sunt difuzate către media locală şi regionala şi să le ţină la dispoziţia părţilor interesate. Măsurile prompte vor include:

În plus fata de punctul (a), organismul responsabil, împreună cu Coordonatorul Naţional ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulată a informaţiilor generale despre asistenţă ISPA alocata tarii lor, subliniind implementarea proiectelor şi rezultatele obţinute. Aceasta informare generală trebuie să aibă loc cel puţin o dată pe an şi să fie făcuta disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broşuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu videoclip) şi conferinţe de înştiinţare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor şi/sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie actualizată anual şi transmisă către televiziunile sau posturile de radio naţionale şi regionale, către Comisie şi, la cerere, către alte părţi interesate, asa cum sunt definite în paragraful 1.

Pregatirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia şi cu Delegaţiile acesteia în ţările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi intalniri la nivel înalt sau inaugurari.

Reprezentanţii Comisiei în Comitetele de Monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanta cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special acelea care privesc plăcile de avizare şi plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).

Măsurile de informare şi publicitate şi probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate Preşedintelui de către organismul responsabil. Copii ale unor asemenea materiale vor fi transmise Comisiei.

Preşedintele Comitetelor trebuie să înainteze Comisiei toate informaţiile necesare a se avea în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.

Acesta trebuie să consulte Comisia şi sa o informeze despre initiativele pe care le are în asa fel încât Comisia sa poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.

Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, prin Delegaţia sa la locul de desfăşurare, va asigura asistenţă sub forma unui manual care va fi întocmit în limba naţionala. Acesta va conţine îndrumări detaliate în forma electronică (CD-ROM) şi va fi disponibil, la cererea contractanţilor, la organismul responsabil sau la Coordonatorul Naţional ISPA.

Măsuri speciale privind plăcile de avizare şi pe cele comemorative Pentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, ţările beneficiare se vor asigura ca sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare şi publicitate:

Plăcile de avizare trebuie să aibă o dimensiune potrivita cu scala operaţiunilor desfăşurate.

Selecţia placii de avizare rezervată Comunităţii Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:

Atunci când organismul responsabil nu ridica propria sa placa de avizare care să anunţe implicarea acestuia în finanţarea proiectului, asistenţă acordată de Comunitatea Europeană trebuie anunţată pe o placa de avizare specială. În asemenea cazuri, prevederile sus-menţionate referitoare la partea Comisiei Europene se aplică prin analogie.

Plăcile de avizare trebuie inlaturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizarii lucrărilor şi înlocuită de o placa comemorativa, în conformitate cu prevederile de la punctul 2.

Trebuie folosit textul următor ca model pentru conţinutul cerut: "Acest proiect a fost cofinantat cu % de către Comunitatea Europeană. La finalul lucrării în ...... (se menţionează anul), costul total al proiectului a fost de .......... (moneda naţionala), şi contribuţia totală a Comunităţii Europene a fost de ........ (moneda naţionala)." = EXEMPLU = ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Titlul proiectului │ │ Localizarea │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ┌───────────────────┐ │ │ │ Emblema Europeană │ Finanţat de: │ │ └───────────────────┘ Uniunea Europeană (grant) .... Euro .... │ │ (moneda │ │ naţionala)│ │ │ │ IFI (împrumut) .... Euro .... │ │ (moneda │ │ naţionala)│ │ │