40/2014. (X. 29.) MNB rendelete a Magyar Nemzeti Bank előtti egyes engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelen

40/2014. (X. 29.) MNB rendelete a Magyar Nemzeti Bank előtti egyes engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél alkalmazandó formanyomtatványokról. A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX.  törvény 173.  § d)  pontjában kapott felhatalmazás alapján, a  Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében meghatározott feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § (1) A  hitelintézetekről és a  pénzügyi vállalkozásokról szóló törvény (a  továbbiakban: Hpt.) hatálya alá tartozó, a  hitelintézetet, valamint az  önkéntes betétbiztosítási, intézményvédelmi alapot érintő alábbi engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél a  Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát az 1. melléklet tartalmazza: 1. hitelintézet alapításának engedélyezése, 2. hitelintézet egyesülésének engedélyezése, 3. hitelintézet szétválásának engedélyezése, 4. hitelintézet alapszabályának módosítása, 5. hitelintézet befolyásoló részesedése megszerzésének és növelésének engedélyezése, 6. hitelintézet, harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe vezető állású személye megválasztásának, kinevezésének, újraválasztásának engedélyezése, 7. hitelintézet működése megkezdésének engedélyezése, 8. hitelintézet tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 9. hitelintézet által kiemelt közvetítő (zálogközvetítő) – hitel és pénzkölcsön nyújtása pénzügyi szolgáltatás meghatározott köre, kézi zálog kikötésével és ellenében történő kölcsönnyújtási tevékenység (zálogkölcsönzés) keretében történő – igénybevételének, valamint a  zálogközvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának engedélyezése, 10. hitelintézet által kiemelt közvetítő – pénzváltási tevékenység keretében történő – igénybevételének, valamint a pénzváltási tevékenységet végző kiemelt közvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának engedélyezése, 11. hitelintézet által kiemelt közvetítő – zálogkölcsönzésen és pénzváltáson kívüli pénzügyi szolgáltatás keretében történő – igénybevételének, ilyen közvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának, a  hitelintézet által többes kiemelt közvetítő igénybevételének, valamint többes kiemelt közvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának engedélyezése, 12. hitelintézet képviseletének, fióktelepének, leányvállalatának (hitelintézet, pénzügyi vállalkozás, egyéb vállalkozás) harmadik országban történő létesítésének engedélyezése, 13. hitelintézet által devizakülföldinek minősülő vállalkozásban befolyásoló részesedés megszerzésének engedélyezése, 14. hitelintézet, harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe betétállománya és pénzeszköz visszafizetésére irányuló szerződésállománya átruházásának engedélyezése, 15. hitelintézet működése megszüntetésének engedélyezése, 16. hitelintézet jogszabály alapján készített hitelbiztosítéki érték-megállapítási szabályzatának, valamint a szabályzat módosításának engedélyezése, 17. önkéntes betétbiztosítási, intézményvédelmi alap létesítő okirata, valamint a  létesítő okirat módosításának jóváhagyása, 18. harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe alapításának engedélyezése, 19. harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe működésének engedélyezése, 20. harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 21. harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe által kiemelt közvetítő, többes kiemelt közvetítő igénybevételének, valamint a  kiemelt közvetítővel, többes kiemelt közvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának engedélyezése, 22. harmadik országbeli hitelintézet fióktelepe működése megszüntetésének engedélyezése, 23. hitelintézetben fennálló befolyásoló részesedésszerzés húsz, harminchárom vagy ötven százalékos határérték alá csökkentésével, valamint megszüntetésével kapcsolatos bejelentés és nyilvántartásba vétel, 24. hitelintézet bankképviseletének áthelyezésével, megszűnésével, a  képviseletet ellátó személyének változásával kapcsolatos bejelentés és nyilvántartásba vétel, 25. bankszünnap tartásával kapcsolatos bejelentés, 26. hitelintézet jegyzett tőkéjének felemelésére vonatkozó bejelentés és nyilvántartásba vétel, 27. kiszervezésre vonatkozó bejelentés, 28. összevont alapú felügyelet alá tartozó hitelintézet szoros kapcsolat létrejöttével, megszűnésével, módosulásával kapcsolatos bejelentése, 29. hitelintézet pénzváltási tevékenységhez kapcsolódó bejelentése, 30. hitelintézet függő kiemelt közvetítője egyes adataiban történt változás, kiemelt közvetítői és többes kiemelt közvetítői jogviszony megszűnésének bejelentése. (2) A Hpt. hatálya alá tartozó, a pénzügyi vállalkozást érintő alábbi engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél az  MNB részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát a 2. melléklet tartalmazza: 1. pénzügyi vállalkozás alapításának és működése megkezdésének engedélyezése, 2. pénzügyi vállalkozás tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 3. pénzügyi vállalkozás átalakulásának, egyesülésének engedélyezése, 4. pénzügyi vállalkozás szétválásának engedélyezése, 5. pénzügyi vállalkozás vezető állású személye megválasztásának, kinevezésének, újraválasztásának engedélyezése, 6. pénzügyi vállalkozásban befolyásoló részesedés megszerzésének és növelésének engedélyezése, 7. pénzügyi vállalkozás által kiemelt közvetítő (zálogközvetítő) – hitel és pénzkölcsön nyújtása pénzügyi szolgáltatás meghatározott köre, kézi zálog kikötésével és ellenében történő kölcsönnyújtási tevékenység (zálogkölcsönzés) keretében történő – igénybevételének, valamint a  zálogközvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának engedélyezése, 8. pénzügyi vállalkozás által kiemelt közvetítő – zálogkölcsönzésen kívüli pénzügyi szolgáltatás keretében történő nem zálogkölcsönzés keretében történő – igénybevételének, ilyen közvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának, a pénzügyi vállalkozás által többes kiemelt közvetítő igénybevételének, valamint többes kiemelt közvetítővel kötött megbízási szerződés módosításának engedélyezése, 9. pénzügyi vállalkozás működése megszüntetésének engedélyezése, 10. pénzügyi vállalkozás egyes adataiban történt változás bejelentése, 11. pénzügyi vállalkozásban történő befolyásoló részesedés megszerzésére, elidegenítésére, módosulására vonatkozó bejelentés, 12. pénzügyi vállalkozás könyvvizsgálójának bejelentései, 13. pénzügyi vállalkozás függő kiemelt közvetítője egyes adataiban történt változás, kiemelt közvetítői és többes kiemelt közvetítői jogviszony megszűnésének bejelentése. (3) A  Hpt. hatálya alá tartozó, a  független közvetítőt érintő alábbi engedélyezési eljárásokban az  MNB részére benyújtandó kérelem formanyomtatványát a 3. melléklet tartalmazza: 1. többes kiemelt közvetítői tevékenység engedélyezése, 2. többes ügynöki tevékenység engedélyezése, 3. alkuszi tevékenység engedélyezése, 4. többes ügynök tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 5. független közvetítői engedély visszaadásának engedélyezése, 6. független közvetítő egyes adataiban történt változás bejelentése. 2. § A befektetési vállalkozásokról és az  árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az  általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló törvény (a  továbbiakban: Bszt.), a  kollektív befektetési formákról és kezelőikről, valamint egyes pénzügyi tárgyú törvények módosításáról szóló törvény (a  továbbiakban: Kbftv.), a  tőkepiacról szóló törvény (a  továbbiakban: Tpt.) hatálya alá tartozó, a  befektetési vállalkozást, az  árutőzsdei szolgáltatót, befektetési alapkezelőt (ÁÉKBV-alapkezelő/ABAK), a  tőzsdét, az  elszámolóházi, értéktári tevékenységet végző szervezetet, központi szerződő felet érintő alábbi engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél az MNB részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát a 4. melléklet tartalmazza: 1. befektetési vállalkozás tevékenységének engedélyezése, 2. befektetési vállalkozás tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 3. befektetési vállalkozás és árutőzsdei szolgáltató állomány-átruházásának engedélyezése, 4. árutőzsdei szolgáltató tevékenységének, tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 5. befektetési vállalkozásban, ÁÉKBV-alapkezelőben minősített befolyás megszerzésének és növelésének engedélyezése, 6. ÁÉKBV-alapkezelő tevékenységének engedélyezése, 7. ÁÉKBV-alapkezelő tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 8. alternatív befektetési alapkezelő (ABAK) tevékenységének engedélyezése, 9. alternatív befektetési alapkezelő (ABAK) tevékenységi köre módosításának engedélyezése, 10. befektetési alapkezelőnél ügyvezető, igazgatóság elnöke, felügyelőbizottság elnöke megválasztásának, kinevezésének, újraválasztásának engedélyezése, 11. tőzsde, elszámolóházi és értéktári tevékenységet végző szervezet, központi szerződő fél szabályzatának, szabályzata módosításának jóváhagyása, 12. befektetési vállalkozásnál és árutőzsdei szolgáltatónál bejelentés köteles személy megválasztásának, kinevezésének, újraválasztásának bejelentése és nyilvántartásba vétele, 13. befektetési alapkezelőnél bejelentés köteles személy megválasztásának, kinevezésének, újraválasztásának bejelentése és nyilvántartásba vétele, 14. befektetési vállalkozás, árutőzsdei szolgáltató, befektetési alapkezelő (ÁÉKBV-alapkezelő/ABAK) kiszervezésének bejelentése, 15. tőzsdénél vezető állású személy megválasztásának, kinevezésének, újraválasztásának bejelentése és nyilvántartásba vétele, 16. elszámolóházi tevékenységet végző szervezet, központi szerződő fél, központi értéktár, tőzsde, befektetési vállalkozás, árutőzsdei szolgáltató, piacműködtető és befektetési alapkezelő elnevezésének, székhelyének bejelentése és nyilvántartásba vétele, 17. elszámolóházi tevékenységet végző szervezet, központi szerződő fél, központi értéktár, tőzsde, befektetési vállalkozás, árutőzsdei szolgáltató és befektetési alapkezelő telephelyének, fióktelepének, képviseletének megnyitása és megszűnése, valamint fióktelep létesítésének időpontja és helye bejelentése és nyilvántartásba vétele, 18. befektetési vállalkozás, befektetési alapkezelő, kollektív befektetési forma, elszámolóházi tevékenységet végző szervezet, központi értéktár, pénzügyi intézmény, önkéntes kölcsönös biztosító pénztár, foglalkoztatói nyugdíjszolgáltató intézmény, magánnyugdíjpénztár, biztosító tevékenység megkezdését megelőző értékpapír-kölcsönzési tevékenységének bejelentése és nyilvántartásba vétele, 19. Bszt. szerinti függő ügynök és további közvetítő nyilvántartásba vétele, 20. Kbftv. szerinti közvetítő és további közvetítő nyilvántartásba vétele. 3. § (1) A  biztosítókról és a  biztosítási tevékenységről szóló törvény (a  továbbiakban: Bit.) hatálya alá tartozó, a  biztosítót érintő alábbi engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél az  MNB részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát az 5. melléklet tartalmazza: 1. biztosító alapításának engedélyezése, 2. biztosítási tevékenység megkezdésének engedélyezése, 3. biztosítási tevékenység módosításának engedélyezése, 4. biztosítási tevékenység megszüntetésének engedélyezése, 5. biztosító vezető állású személyének, egyéb vezetőjének engedélyezése, 6. biztosítási tevékenységgel közvetlenül összefüggő tevékenység megkezdésének engedélyezése, 7. biztosítási állomány átruházásának engedélyezése, 8. biztosító átalakulásának (egyesülés, szétválás, részvénytársasággá történő átalakulás) engedélyezése, 9. harmadik országban működő biztosító, független biztosításközvetítő alapításának, harmadik országban székhellyel rendelkező biztosítóban, független biztosításközvetítői tevékenységet folytató gazdasági társaságban történő részesedés megszerzésének, harmadik országban fióktelep létesítésének engedélyezése, 10. biztosító szavatoló tőkehiánya másik biztosítási ágból történő pótlásának engedélyezése, 11. biztosító biztosítástechnikai tartalékai törvényben meghatározott mértéket meghaladó befektetésének, az eszközkategóriáktól való eltérés engedélyezése, 12. biztosítóban történő minősített részesedésszerzés megszerzésének és növelésének engedélyezése, 13. vezérügynök foglalkoztatásának engedélyezése, 14. biztosítóban történő, öt százalékot meghaladó, de engedélykötelesnek nem minősülő részesedésszerzés bejelentése, 15. biztosító külföldi állandó képviselete megnyitásának, megszüntetésének, adatváltozásának bejelentése, 16. biztosító alapszabálya módosításának bejelentése, 17. biztosító kárrendezési megbízottjával kapcsolatos bejelentése, 18. biztosítóban, viszontbiztosítóban, hitelintézetben, pénzügyi vállalkozásban, befektetési alapkezelőben tíz százalékot el nem érő mértékű részesedésszerzésének bejelentése, 19. biztosító saját jegyzett tőkéjének tíz százalékát meghaladó mértékben történő részesedésszerzésének bejelentése, 20. biztosító tagállami fióktelep létesítésének, megszüntetésének bejelentése, 21. biztosító tagállami fióktelepe adataiban bekövetkezett változás bejelentése, 22. biztosító határon átnyúló tevékenységével kapcsolatos bejelentése, 23. biztosító részvénytársaságban fennálló minősített befolyással kapcsolatos bejelentés, 24. biztosító részvénytársaságban fennálló tulajdoni részesedéshez, szavazati joghoz kapcsolódó, előnyöket biztosító megállapodással kapcsolatos bejelentés. (2) A Bit. hatálya alá tartozó, a független biztosításközvetítőt érintő alábbi engedélyezési eljárásokban az MNB részére benyújtandó kérelem formanyomtatványát a 6. melléklet tartalmazza: 1. független biztosításközvetítői tevékenység engedélyezése, 2. független biztosításközvetítői tevékenység felfüggesztésének engedélyezése, 3. független biztosításközvetítői tevékenység irányítójának engedélyezése, 4. független biztosításközvetítő által más, független biztosításközvetítői tevékenységet folytató gazdasági társaság alapításának és ilyen tevékenységet folytató gazdasági társaságban történő minősített befolyás megszerzésének engedélyezése, 5. független biztosításközvetítő által harmadik országban működő biztosító, független biztosításközvetítő alapításának, harmadik országban székhellyel rendelkező biztosítóban, független biztosításközvetítői tevékenységet folytató gazdasági társaságban történő minősített befolyás megszerzésének, harmadik országban fióktelep létesítésének engedélyezése. (3) A  Bit. hatálya alá tartozó, a  biztosítási szaktanácsadót érintő alábbi nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél az MNB részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát a 7. melléklet tartalmazza: 1. biztosítási szaktanácsadó nyilvántartásba vétele, 2. biztosítási szaktanácsadó gazdálkodó szervezeten belül a szaktanácsadói tevékenységet irányító természetes személy (vezető szaktanácsadó) nyilvántartásba vétele, 3. biztosítási szaktanácsadó gazdálkodó szervezeten belül a  szaktanácsadói tevékenységet irányító (vezető szaktanácsadó) személyében történt változással kapcsolatos bejelentés, 4. biztosítási szaktanácsadó székhelyváltozásra vonatkozó bejelentése. 4. § (1) Az Önkéntes Kölcsönös Biztosító Pénztárakról szóló törvény (a továbbiakban: Öpt.) hatálya alá tartozó, az önkéntes kölcsönös biztosító pénztárat érintő alábbi engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél az  MNB részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát a  8.  melléklet tartalmazza: 1. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár tevékenységének engedélyezése, 2. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár átalakulásának engedélyezése, 3. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár tevékenysége lezárásának engedélyezése, 4. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár kiegészítő vállalkozási tevékenyégének engedélyezése, 5. önkéntes nyugdíjpénztár választható portfóliós rendszere bevezetésének, módosításának engedélyezése, 6. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár ingatlanértékelővel kötött szerződésének jóváhagyása, 7. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár ügyvezetőjének a  felsőfokú végzettség és szakmai gyakorlat követelménye alóli felmentése engedélyezése, 8. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár vezető tisztségviselőre, ügyvezetőre, kötelező alkalmazottra vonatkozó bejelentése, 9. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár megszüntetésére irányuló szándék bejelentése, 10. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár által az Öpt. 37. § (5) bekezdése szerinti tulajdoni részesedés átmeneti megszerzésére vonatkozó bejelentés, 11. önkéntes nyugdíjpénztár választható portfóliós rendszere működtetésének megszüntetésére vonatkozó bejelentése, 12. önkéntes kölcsönös biztosító pénztár tárgyi feltételeiben bekövetkezett változásra vonatkozó bejelentése, 13. önkéntes nyugdíjpénztár választható portfóliós rendszerének működtetése szüneteltetésére, folytatására vonatkozó bejelentése. (2) A  magánnyugdíjról és a  magánnyugdíjpénztárakról szóló törvény (a  továbbiakban: Mpt.) hatálya alá tartozó, a magánnyugdíjpénztárat érintő alábbi engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi eljárásokban, valamint bejelentéseknél az MNB részére benyújtandó kérelem és bejelentés formanyomtatványát a 9. melléklet tartalmazza: 1. magánnyugdíjpénztár átalakulásának engedélyezése, 2. magánnyugdíjpénztár tevékenysége lezárásának engedélyezése, 3. magánnyugdíjpénztár ingatlanértékelővel kötött szerződésének jóváhagyása, 4. magánnyugdíjpénztár aktuáriusának a szakképesítés és a gyakorlati idő követelménye alóli felmentése, 5. magánnyugdíjpénztár vezető tisztségviselőre, ügyvezetőre, kötelező alkalmazottra vonatkozó bejelentése, 6. magánnyugdíjpénztár által az Mpt. 67. § (1) bekezdése szerinti tulajdoni részesedés átmeneti megszerzésére vonatkozó bejelentés, 7. magánnyugdíjpénztár számára letétkezelői szolgáltatást végző hitelintézet nevének és befektetési számlaszámának bejelentése, 8. magánnyugdíjpénztár megszüntetésére irányuló szándék bejelentése. 5. § Az e  rendelettel előírt formanyomtatvány szerinti kérelmet, illetve bejelentést a  kérelem benyújtására jogosult, illetve a bejelentésre kötelezett az 1–4. §-ban hivatkozott jogszabályoknak az adott kérelemre, illetve bejelentésre vonatkozó rendelkezésében meghatározott mellékletekkel, postai úton az  MNB 1534 Budapest BKKP Pf. 777 levelezési címére vagy személyesen az MNB 1013 Budapest, Krisztina krt. 39. szám alatt működő ügyfélszolgálatán nyújtja be, illetve teljesíti az MNB részére. 6. § Az e  rendelet szerinti formanyomtatványokat az  MNB a  honlapján elektronikusan letölthető formátumban közzéteszi, valamint ügyfélszolgálatán papír alapon elérhetővé teszi. 7. § Ez a rendelet 2015. január 1-jén lép hatályba. Dr. Matolcsy György s. k., a Magyar Nemzeti Bank elnöke