433/2016. (XII. 15.) Korm. rendelete a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Hivatal által a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Alapból

433/2016. (XII. 15.) Korm. rendelete a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Hivatal által a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Alapból finanszírozott kutatás-fejlesztési és innovációs programok és projektek értékelésének részletes szabályairól. A Kormány a tudományos kutatásról, fejlesztésről és innovációról szóló 2014. évi LXXVI. törvény 43. § (1) bekezdés b) pontjában kapott felhatalmazás alapján, az  Alaptörvény 15.  cikk (1)  bekezdésében meghatározott feladatkörében eljárva a  következőket rendeli el: I. FEJEZET ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK 1. A rendelet alkalmazási köre 1. § E rendeletet a Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Alapból (a továbbiakban: NKFI Alap) finanszírozott kutatásfejlesztési és innovációs programok és projektek értékelésére kell alkalmazni. 2. Értelmező rendelkezések 2. § (1) E rendelet alkalmazásában 1. ellenőrzés: a  kutatás-fejlesztési és innovációs (a  továbbiakban: KFI) programok és a  KFI projektek megvalósításával kapcsolatos tevékenységek és eredmények jogszabályi és szerződési feltételeknek való szakmai, jogi, pénzügyi megfelelőségi vizsgálata (értékelés, monitoring, szabályosság vizsgálata); 2. előzetes (ex-ante) értékelés: a  KFI program helyzetelemzésen alapuló célszerűségének és a  célok eléréséhez felhasználni javasolt eszközök megfelelőségének vizsgálata; 3. utólagos (ex-post) értékelés: a  KFI program végrehajtását és befejezését követő vizsgálat, amely kiterjed a  források felhasználása szabályosságának, a  KFI program és a  végrehajtás módja eredményességének és hatékonyságának ellenőrzésére, a KFI program társadalmi-gazdasági és tudományos hatásainak elemzésére, valamint arra, hogy a KFI programban meghatározott célkitűzéseket sikerült-e elérni, teljesíteni; 4. folyamatos (on-going) értékelés: a  KFI program megvalósítása során folyamatosan (általában 12 havonta) végzett vizsgálat, amely kiterjed a  megvalósulás menetének, valamint az  időközi eredmények és az  elért célok nyomon követésére; 5. FTE: Full Time Equivalent (teljes munkaidő egyenérték) a  statisztikai létszám adott időszakra vonatkozó mértékegysége. Egy FTE a  statisztikai létszám, ha az  adott projekt teljes időtartama alatt egy fő teljes munkaidőben a projekt megvalósítása érdekében volt foglalkoztatva; 6. indikátorok: A KFI program, illetve a KFI projekt kiírója által meghatározott, eredményt vagy teljesülést mérő mutatók, amelyek az eredmény vagy a teljesülés a) mennyiségi (db, fő, m, m2, m3, tonna, Ft, EUR, %), b) minőségi (kategória, szint, célcsoportra, funkcióra, kompetenciára, helyre, témára utaló jelző), c) vagy időbeni (állandó, időszakos, évi) meghatározásra szolgálnak, típusa szerint lehet: 6.1. bemeneti (input) indikátor: olyan mutatószám, amely számszerűsítve rögzíti a  projekt céljait megvalósítók által igénybe veendő eszközök kiindulási értékeit a  program vagy projekt kezdetén a humán, infrastrukturális, és pénzügyi erőforrásokat illetően, 6.2. kimeneti (output) indikátor: olyan mutatószám, amely számszerűsíti a  projekt keretében elvégzett tevékenységek nyomán létrejövő közvetlen eredményeket. A  kimeneti (output) indikátorok jellemzően számszerűsíthető értékeket mérnek (így különösen publikációk és szabadalmak száma, prototípusok és eljárások száma, képzések száma), 6.3. eredmény indikátor: a  projekt azonnali és közvetlen hatásaira vonatkozó mutatószám, amely a  közvetlen résztvevőket, illetve igénybevevőket érintő változásokról nyújt információt. Az  eredmény indikátor lehet pénzügyi (például a  termelési költségek csökkenése) vagy nem pénzügyi mutató (a kiképzett emberek száma, új termékek, szolgáltatások), 6.4. hatás indikátor: a projekt olyan következményeire utaló mutatószám, amely jellemzően közvetlenül és hosszabb időtávon jelentkezik. A hatás bekövetkezése a projekten kívül álló tényezőtől is függhet (például munkahelyteremtés, profitnövekedés, tudományos eredmények idézettsége, felhasználása más eljárásokban); 7. időközi (mid-term) értékelés: a KFI program megvalósításának folyamata során (általában a futamidő közepén) végzett vizsgálat, amely célja a  KFI program eredményeinek elemzése, annak megállapítása, hogy a  KFI program lezárulásáig megvalósítható-e az elérni kívánt cél; 8. projekt: a tudományos kutatásról, fejlesztésről és innovációról szóló 2014. évi LXXVI. törvény (a továbbiakban: KFItv.) 3. § 19. pontja szerinti projekt; 9. program: a KFItv. 3. § 13. pontja szerinti kutatás-fejlesztési és innovációs program; 10. monitoring: az  értékeléssel összefüggő olyan folyamat, amelynek feladata az  egyes KFI programok és KFI projektek szakmai és pénzügyi előrehaladásának rendszeres nyomon követése, vizsgálata, amely alapján javaslat fogalmazható meg a szükséges beavatkozásokra. (2) Az  (1)  bekezdésben nem értelmezett fogalmakat az  államháztartásról szóló 2011. évi CXCV. törvény és a  KFItv. szerint kell értelmezni. 3. Alapelvek 3. § Az  értékelés általános célja a  KFItv. szerinti kutatás-fejlesztési és innovációs támogatási rendszer célszerűségének, hatékonyságának, versenyképességének és ellenőrizhetőségének a biztosítása. 4. § (1) Az értékelésnek a szakpolitikai döntéshozatal megalapozását kell szolgálnia (használhatóság elve). (2) Valamennyi értékelés során vizsgálni kell a  változtatás szükségességét. A  KFI program módosítására irányuló javaslatnak az adatok elemzésével és értelmezésével igazolható módon kell alátámasztania a megvalósíthatóságot, illetve annak a megvalósítás tárgyi, személyi, intézményi feltételeire is ki kell térnie. 5. § (1) Az értékelést megbízható és ellenőrizhető adatok alapján kell végezni (tárgyilagosság elve). (2) Az értékelés során felhasznált valamennyi adatnak, információnak visszakereshetőnek, dokumentáltnak kell lennie. (3) Az értékelési szempontoknak logikusnak, indokoltnak, nyilvánosnak kell lenniük. (4) Az  értékelés következtetéseinek az  értékelésben megjelenített és feldolgozott információkon kell alapulniuk és tárgyilagosnak kell lenniük. 6. § (1) Az  értékelés megállapításaival kapcsolatban minél szélesebb körben kell tájékoztatást adni és gondoskodni kell arról, hogy a  megállapítások, javaslatok hozzájárulhassanak a  fejlesztések, a  KFI program végrehajtása eredményességének javításához (hasznosulás elve). (2) Az  értékelési tevékenységen belül megfelelő kapacitást szükséges fordítani az  értékelések megállapításainak megfelelő kommunikációjára, amely során az  értékelésekből levezethető főbb szakpolitikai következtetéseket érthető, áttekinthető formában, megfelelő rendszerességgel kell bemutatni az érintettek számára. 7. § (1) Az értékelési folyamatban a lehetőségekhez képest valamennyi releváns információt fel kell használni (teljeskörűség elve). (2) Az értékelésnek elő kell segítenie a döntések és a folyamatok tökéletesítését. (3) A  tárgyilagosság elvére figyelemmel információt kiszűrni, figyelmen kívül hagyni csak abban az  esetben megengedett, ha az  információ nem ellenőrizhető, a  forrása nem dokumentálható, vagy ha az  információ hasznosíthatósága nincs megfelelő arányban a megszerzés költségével. (4) A teljeskörűség biztosítása érdekében az értékelés megtervezése során mindig figyelembe kell venni a vizsgálandó témát érintő, már lezárt hazai és nemzetközi KFI program értékelése eredményeit, tapasztalatait. 8. § Az  értékelés megfelelő működése megköveteli az  értékelési tevékenység függetlenségét, az  érdekellentéttől való mentességét, a pártatlan és az elfogulatlan értékelést (függetlenség és hitelesség elve). 9. § (1) Az értékelőknek együtt kell működniük a KFI program felhívásainak kiírójával (partnerség elve). (2) Az  értékelés során megfogalmazott javaslatoknak alkalmasnak kell lennie arra, hogy a  jövőbeni KFI programok meghirdetése során azokat a KFI program felhívásainak kiírója hasznosítani tudja. (3) A Nemzeti Kutatási, Fejlesztési és Innovációs Hivatal (a  továbbiakban: NKFI Hivatal), mint az értékelési feladatokat koordináló szervezet köteles az  értékelési feladat hatékony ellátásához szükséges valamennyi információt biztosítani az értékelők részére. 10. § Az értékelési tevékenységnek javítania kell az állami működés átláthatóságát (nyilvánosság elve). 11. § (1) Az  értékelés tervezésének és koordinálásának valós, strukturált és költséghatékony módszereken kell alapulnia (kivitelezhetőség elve). (2) A kivitelezhetőség elvének érvényesülése érdekében a várható költségek és az elvárható hasznok aránya alapján kell meghatározni az értékelés során alkalmazandó eljárásokat. II. FEJEZET A KFI PROGRAM- ÉS PROJEKTÉRTÉKELÉS RENDSZERE 4. Közös szabályok 12. § A  jelen kormányrendelet szerinti értékelési feladatok koordinálását, a  programértékelés és a  projektértékelés módjának, eszközeinek, szempontjainak meghatározását, valamint az  értékelés jóváhagyását az  NKFI Hivatal mint az NKFI Alapért felelős szerv a KFItv. szerint létrehozott és működtetett szakterületi kollégiumok, Innovációs Testület és szakértői csoportok közreműködésével látja el. 13. § (1) Az NKFI Hivatal az értékelés hatékonyságának elősegítésére módszertani útmutatót és monitoring adatlapot dolgoz ki, amelyeket hozzáférhetővé tesz az értékelésben közreműködők számára. (2) Az  alkalmazandó értékelések eljárásrendjének és módszertanának részletes szabályait az  NKFI Hivatal belső szabályzatban határozza meg. (3) Nem lehet a KFI program értékelője az, aki a KFI program kialakításában részt vett. (4) Nem lehet a KFI projekt értékelője az, aki a KFI projekt kialakításában és megvalósításában részt vett. (5) Az értékelés során tekintettel kell lenni a KFI programok eltérő sajátosságaira. 14. § A  KFI program- és projektértékelés során megfogalmazott javaslatok figyelembevételével a  szükséges intézkedésekről az NKFI Hivatal elnöke dönt. 5. A programértékelés rendszere 15. § Az NKFI Hivatal a KFI programhoz kapcsolódóan a) programértékelési tervet készít az adott KFI program, az érintett ágazat és a tudományterület sajátosságainak figyelembevételével, valamint b) a  4.  melléklet figyelembevételével meghatározza a  KFI program céljának és a  cél elérésének ismérveit és indikátorait. 16. § A programértékelés a) előzetes (ex-ante), b) időközi (mid-term), c) utólagos (ex-post), vagy d) folyamatos (on-going) értékelési mód szerint történhet. 17. § (1) A  programértékelési terv részeként meg kell határozni a  programértékelés során alkalmazandó, a  16.  § szerinti értékelési módot és annak időbeli ütemezését. (2) Folyamatos (on-going) értékelési mód alkalmazása esetén az értékelés időbeli ütemezését több értékelési szakasz kijelölésével (periodikusan) kell meghatározni. 18. § A 21–23. §-okban meghatározottak szerinti, valamint a KFI programok pályázati felhívásaira benyújtott és elfogadott projektjavaslatok alapján megvalósított KFI projektek értékeléséből álló utólagos (ex-post) értékelést minden KFI program tekintetében el kell végezni. 19. § Az  NKFI Hivatal a  programértékelést követő legfeljebb egy éven belül a  honlapján történő közzététel útján gondoskodik a programértékelésből származó eredmények nyilvánosságra hozataláról. 6. A KFI program előzetes (ex-ante) értékelésére vonatkozó különös szabályok 20. § Az  előzetes (ex-ante) értékelés időbeli ütemezését úgy kell meghatározni, hogy az  a  KFI program tervezési időszakában befejeződjön. 21. § Az előzetes (ex-ante) értékelés során a következőket kell vizsgálni: a) a KFI program szükségessége, b) ha a KFI programban meghatározott társadalmi és gazdasági célok számszerűsítve kerültek megállapításra, azok alapján a program teljesülése értékelhető-e, c) a kijelölt célok társadalmilag és gazdaságilag megalapozottak-e, d) a KFI program költségvetési forrása biztosított-e és nem veszélyezteti-e más KFI program megvalósulását, e) a KFI program keretén belül benyújtásra kerülő projektek értékelésének, kiválasztásának tervezett módja megfelel-e a KFI program céljainak, f ) a támogatás módja, keretösszege és a  projektre igénybe vehető támogatás összege megfelelő-e a  KFI program megvalósításához. 22. § Amennyiben az értékelés azt állapítja meg, hogy a KFI program célja előreláthatóan nem fog teljesülni, vagy a nem teljesülés veszélye jelentős, az értékelés tapasztalatai alapján, az értékelés részeként javaslatot kell megfogalmazni a KFI program céljai elérése érdekében szükséges intézkedésekre. 23. § A programértékelés dokumentuma a következő részekből áll: a) az adott KFI program 4. melléklet figyelembevételével meghatározott céljának és a cél elérése ismérveinek és indikátorainak összegző bemutatása, b) a 21. § szerinti vizsgálat megállapításainak, valamint a megállapításokból levonható következtetéseknek és az azokat megalapozó hiteles adatoknak a bemutatása, c) a b) pont szerinti megállapítások és következtetések részletes indoklása, d) a KFI program várható hatásainak, eredményeinek előrejelzése, e) ajánlás a meghirdetésre kerülő KFI programokra vonatkozóan. 7. A KFI program utólagos (ex-post) értékelésére vonatkozó különös szabályok 24. § Az utólagos (ex-post) értékelés során a következőket kell megvizsgálni: a) a KFI program kiírásakor meghatározott társadalmi és gazdasági célok elérése; b) a tervezés és előkészítés folyamata; c) a KFI program megvalósulása; d) a kimeneti eredmények; e) a költséghatékonyság. 25. § A KFI programok utólagos (ex-post) értékelése során a következő értékelési szempontokat kell figyelembe venni: a) az adott KFI program hogyan működött a hazai tudományos, társadalmi, politikai és gazdasági környezetben (tartalmi értékelés), b) az adott KFI program megfelelt-e a meghirdetéskor megfogalmazott igényeknek (formai értékelés), c) a megvalósult KFI program végrehajtásának és működésének megfelelőségét (folyamatértékelés), d) az adott KFI program tudományos, társadalmi és gazdasági eredményeit és hatásait (eredmény- és hatásértékelés), a  lehetséges pozitív és a  lehetséges negatív változások, valamint a  rövid, a  közepes és a hosszú távú hatások vizsgálatával, e) a KFI program hatékonyságát és eredményességét elősegítő szempontok (teljesítményértékelés). 26. § A programértékelés dokumentuma a következő részekből áll: a) az adott KFI program 4. melléklet figyelembevételével meghatározott céljainak és a cél elérése ismérveinek és indikátorainak összegző bemutatása, b) a 24. § szerinti vizsgálat megállapításainak, valamint a megállapításokból levonható következtetéseknek és az azokat megalapozó hiteles adatoknak a bemutatása, c) a 4.  melléklet figyelembevételével meghatározott célok, ismérvek és indikátorok teljesülésével kapcsolatos megállapítások, valamint a  megállapításokból levonható következtetések és az  azokat megalapozó hiteles adatok bemutatása, d) a b) és a c) pont szerinti megállapítások és következtetések részletes indoklása, e) a programértékelés eredményét összegző megállapítások. 8. A KFI program időközi (mid-term) értékelésére és folyamatos (on-going) értékelésére vonatkozó különös szabályok 27. § A jelen alcím szerinti értékelés a végrehajtás alatt álló KFI program eredményeinek értékelésére terjed ki. 28. § Az értékelés során a 21–23. és a 24–26. §-okat értelemszerűen kell alkalmazni. 29. § Amennyiben az értékelés azt állapítja meg, hogy a KFI program célja előreláthatóan nem fog teljesülni vagy a nem teljesülés veszélye jelentős, az értékelés tapasztalatai alapján, az értékelés részeként javaslatot kell megfogalmazni a KFI program céljai elérése érdekében szükséges intézkedésekre. 9. A projektértékelés szabályai 30. § (1) A támogatói döntés előkészítése érdekében el kell végezni a projektjavaslatok értékelését. (2) A  projektjavaslatok értékelésének – a  KFI program célkitűzéseinek és az  1.  melléklet szerinti szempontok figyelembevételével kialakított – szempontrendszerét a KFI program pályázati kiírása határozza meg. (3) A  jelen alcím szerinti értékelésnek ki kell terjednie a  projektjavaslat KFI szakmai tartalmi és költségtervi részének, valamint a  projektvezető és a  projekt megvalósításában közreműködők szakmai kompetenciájának, továbbá a  projekt eredményességének, valamint a  projekt céljának és jellegének megfelelő gazdasági és társadalmi hasznosulás vizsgálatára. (4) Az  értékelésre vonatkozó határidőket az  NKFI Hivatal elnökének utasításában foglaltak figyelembevételével a támogatási szerződés határozza meg. 31. § (1) A  támogatói döntést követően a  folyamatos szakmai és pénzügyi ellenőrzés biztosítása érdekében a KFI program pályázati kiírásában meghatározott időszakonként és a projekt befejezésekor a kedvezményezettnek a KFI program pályázati kiírásában és a  támogatási szerződésben meghatározottak szerint szakmai és pénzügyi beszámolót kell benyújtania az NKFI Hivatal részére. (2) A  szakmai és pénzügyi beszámoló értékelésének szempontrendszerét a  2.  mellékletben meghatározottak figyelembevételével a KFI program pályázati kiírása tartalmazza. (3) A jelen szakasz szerinti értékelésnek ki kell terjednie a projekt szakmai előrehaladásának vizsgálatára és a tervezett munkatervi ütemezéssel való összhangjára, valamint a  projekt megvalósítása során felmerült költségeknek a  projekt céljához illeszkedő felhasználására és számviteli megfelelőségének vizsgálatára. Az  értékelés kiterjedhet továbbá a projekt eredményének szellemitulajdon-védelmi oltalmáról való gondoskodás vizsgálatára, amennyiben a szellemitulajdon-védelmi oltalom az adott projektre értelmezhető. 32. § (1) Amennyiben a KFI program pályázati kiírása fenntartási kötelezettséget írt elő, a fenntartási kötelezettség a pályázati kiírásban meghatározottak szerint, de – amennyiben jogszabály eltérően nem rendelkezik – a  projekt befejezését követő legfeljebb 5 évig terjedhet. (2) A  fenntartási kötelezettség alatt a  kedvezményezettnek a  KFI program pályázati kiírásában és a  támogatási szerződésben meghatározottak szerinti időszakonként szakmai fenntartási és haladási beszámolót kell benyújtania az NKFI Hivatal részére. (3) A szakmai fenntartási és haladási beszámoló értékelésének szempontrendszerét a 3. mellékletben meghatározottak figyelembevételével a KFI program pályázati kiírása tartalmazza. 33. § Az NKFI Hivatal a honlapján történő közzététel útján gondoskodik a projektértékelés eredményének az információs önrendelkezési jogról és információszabadságról szóló 2011. évi CXII. törvény és a  KFItv. rendelkezési szerinti nyilvánosságra hozataláról. III. FEJEZET ZÁRÓ ÉS ÁTMENETI RENDELKEZÉSEK 34. § Ez a rendelet a kihirdetését követő 15. napon lép hatályba. 35. § E  rendeletet a  hatálybalépését követően megindított programértékelésekre, a  hatálybalépését követően meghirdetett pályázati felhívásokra benyújtott projektjavaslatok értékelésére és az  e  pályázati felhívások alapján támogatott projektek értékelésére kell alkalmazni. Orbán Viktor s. k., miniszterelnök