30/
- (XII. 16.) MNB rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről. A Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló
- évi CXXXIX. törvény
- §
(9)bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
- § E rendelet alkalmazásában:
- ÁÉKBV: a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló
- évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.)
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- ÁÉKBV-alapkezelő: a Batv.
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- befektetési alapkezelő: a Batv.
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- cél-ÁÉKBV: a Batv.
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/
- (IV. 21.) Korm. rendelet
- §
- pontjában meghatározott fogalom;
- ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
- gyűjtő-ÁÉKBV: a Batv.
- §
- pontjában meghatározott fogalom.
- § A rendelet hatálya kiterjed a befektetési alapkezelőre, az ÁÉKBV-alapkezelőre, az ÁÉKBV-re, valamint a gyűjtő-ÁÉKBV-re (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy).
- §
(1)A befektetési alapkezelőnek a) a Batv. 53. §
(3)bekezdésén alapuló – a zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben, b) a Batv. 84. §
(3)bekezdésén alapuló – a nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben, c) a Batv. 92. §
(1)bekezdésén alapuló – a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben, d) a Batv. 93. §
(3)bekezdésén alapuló – a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben, e) a Batv. 103. §
(7)bekezdésén alapuló – az illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, f ) a Batv. 114. §
(1)bekezdésén alapuló – a nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben, g) a Batv. 136. §
(1)bekezdés l) pontján alapuló – az általa kezelt befektetési alap Batv. 132. §
(1)bekezdés b) pontjában meghatározott – adataiban bekövetkezett változására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a
- mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/
- (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2)Az ÁÉKBV-alapkezelőnek a Batv. 118. §
(5)bekezdésén alapuló – a gyűjtő-ÁÉKBV tervezett megszüntetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a 8. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az
(1)bekezdésben meghatározott módon.
(3)A gyűjtő-ÁÉKBV-nek a Batv. 121. §
(3)bekezdésén alapuló – a cél-ÁÉKBV tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a 9. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az
(1)bekezdésben meghatározott módon. 4. §
(1)Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy adatának változását is be lehet jelenteni, de egy elektronikus űrlapon csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni, kivéve a 3. §
(1)bekezdés
- c)és
- d)pontjában foglalt esetekben.
(2)Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 5. §
(1)Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel – ideértve a bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő alátámasztását is –, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését a 3. §-ban meghatározottak szerint az elektronikus űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak is tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét.
(2)Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az
(1)bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
- § Ez a rendelet
- január 1-jén lép hatályba. Dr. Balog Ádám s. k., a Magyar Nemzeti Bank alelnöke