30/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről
Miről szól ez a jogszabály?
Ez a rendelet a befektetési alapokkal kapcsolatos bejelentési kötelezettségek tartalmát és formai feltételeit szabályozza, meghatározva, hogy milyen adatokat és hogyan kell bejelenteni a Magyar Nemzeti Banknak.
Kire vonatkozik: Befektetési alapkezelők; ÁÉKBV-alapkezelők, ÁÉKBV-k és gyűjtő-ÁÉKBV-k.
Fő adatok
- Ország
- Magyarország
- Jogterület
- Bank-, biztosítási és pénzpiaci jog
- Szakaszok
- 5
- Forrás
- MultiLegalPile/
- Szöveg letöltve
- Magyarázat frissítve
Mit szabályoz ez a jogszabály?
- A befektetési alapkezelők, ÁÉKBV-alapkezelők és gyűjtő-ÁÉKBV-k bejelentési kötelezettségeit.
- Az elektronikus űrlapok tartalmát és benyújtásának módját.
- A bejelentések kijavításának és kiegészítésének folyamatát.
- Az adatok önellenőrzés során feltárt hibáinak bejelentési határidejét.
Kire vonatkozik ez a jogszabály?
- Befektetési alapkezelők.
- ÁÉKBV-alapkezelők, ÁÉKBV-k és gyűjtő-ÁÉKBV-k.
Melyek a főbb pontok?
- A bejelentéseket elektronikus űrlapon, az ERA rendszeren keresztül kell teljesíteni.
- Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adata vagy adatának változása is bejelenthető, de általában csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentést tenni.
- Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását alátámasztó dokumentumokat.
- Ha a bejelentés kijavítást vagy kiegészítést igényel, a bejelentésre kötelezett személynek ismételt bejelentést kell tennie, hivatkozva a korábbi bejelentés számára.
- Ha önellenőrzés során derül ki, hogy a korábban bejelentett adatok javítása szükséges, a bejelentést haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül meg kell tenni.
Bank-, biztosítási és pénzpiaci jog
8
Bank-, biztosítási és pénzpiaci jog
Jogszabály szövege
Jogszabály szövege
Tartalomjegyzék (5)
- 2. § A rendelet hatálya kiterjed a befektetési alapkezelőre, az ÁÉKBV-al
- 3. § (1) A befektetési alapkezelőnek
- 4. § (1) Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy ada
- 5. § (1) Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel – ideértve a be
- 6. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba
30/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről.
A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el:
1.§ E rendelet alkalmazásában:
1.ÁÉKBV: a befektetési alapkezelőkről és a kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. § 1. pontjában meghatározott fogalom;
2.ÁÉKBV-alapkezelő: a Batv. 3. § 2. pontjában meghatározott fogalom;
3.befektetési alapkezelő: a Batv. 3. § 11. pontjában meghatározott fogalom;
4.cél-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 19. pontjában meghatározott fogalom;
5.elektronikus űrlap: a szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom;
6.ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer;
7.gyűjtő-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 35. pontjában meghatározott fogalom.
2. §A rendelet hatálya kiterjed a befektetési alapkezelőre, az ÁÉKBV-alapkezelőre, az ÁÉKBV-re, valamint
a gyűjtő-ÁÉKBV-re (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy).
3. §(1) A befektetési alapkezelőnek
a)a Batv. 53. § (3) bekezdésén alapuló – a zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben,
b)a Batv. 84. § (3) bekezdésén alapuló – a nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben,
c)a Batv. 92. § (1) bekezdésén alapuló – a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben,
d)a Batv. 93. § (3) bekezdésén alapuló – a befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben,
e)a Batv. 103. § (7) bekezdésén alapuló – az illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, f ) a Batv. 114. § (1) bekezdésén alapuló – a nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben,
g)a Batv. 136. § (1) bekezdés l) pontján alapuló – az általa kezelt befektetési alap Batv. 132. § (1) bekezdés
b)pontjában meghatározott – adataiban bekövetkezett változására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 7. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül.
(2)Az ÁÉKBV-alapkezelőnek a Batv. 118. § (5) bekezdésén alapuló – a gyűjtő-ÁÉKBV tervezett megszüntetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a 8. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon.
(3)A gyűjtő-ÁÉKBV-nek a Batv. 121. § (3) bekezdésén alapuló – a cél-ÁÉKBV tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a 9. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon.
4. §(1) Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy adatának változását is be lehet jelenteni, de egy
elektronikus űrlapon csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni, kivéve a 3. § (1) bekezdés c) és d) pontjában foglalt esetekben.
(2)Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők.
5. §(1) Ha a bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel – ideértve a bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő
alátámasztását is –, az MNB a bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A bejelentésre kötelezett személy a bejelentés kijavítását, kiegészítését a 3. §-ban meghatározottak szerint az elektronikus űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A megismételt bejelentésben hivatkozni kell a korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak is tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét.
(2)Ha a bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie.
6. §Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba
Dr. Balog Ádám s. k., a Magyar Nemzeti Bank alelnöke