30/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről.

30/2013. (XII. 16.) MNB rendelete a befektetési alapokkal összefüggő bejelentési kötelezettségek teljesítésének tartalmi és formai feltételeiről. A Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 173. § d) pontjában kapott felhatalmazás alapján, a Magyar Nemzeti Bankról szóló 2013. évi CXXXIX. törvény 4. § (9) bekezdésében foglalt feladatkörömben eljárva a következőket rendelem el: 1. § E rendelet alkalmazásában: 1. ÁÉKBV: a  befektetési alapkezelőkről és a  kollektív befektetési formákról szóló 2011. évi CXCIII. törvény (a továbbiakban: Batv.) 3. § 1. pontjában meghatározott fogalom; 2. ÁÉKBV-alapkezelő: a Batv. 3. § 2. pontjában meghatározott fogalom; 3. befektetési alapkezelő: a Batv. 3. § 11. pontjában meghatározott fogalom; 4. cél-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 19. pontjában meghatározott fogalom; 5. elektronikus űrlap: a  szabályozott elektronikus ügyintézési szolgáltatásokról és az  állam által kötelezően nyújtandó szolgáltatásokról szóló 83/2012. (IV. 21.) Korm. rendelet 2. § 3. pontjában meghatározott fogalom; 6. ERA rendszer: a Magyar Nemzeti Bank (a továbbiakban: MNB) által a hiteles adatok fogadásához kialakított és üzemeltetett, biztonságos kézbesítési szolgáltatásnak minősülő elektronikus kézbesítési rendszer; 7. gyűjtő-ÁÉKBV: a Batv. 3. § 35. pontjában meghatározott fogalom. 2. § A  rendelet hatálya kiterjed a  befektetési alapkezelőre, az  ÁÉKBV-alapkezelőre, az  ÁÉKBV-re, valamint a gyűjtő-ÁÉKBV-re (a továbbiakban együtt: bejelentésre kötelezett személy). 3. § (1) A befektetési alapkezelőnek a) a  Batv. 53.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  zártkörű befektetési alap kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 1. mellékletben, b) a  Batv. 84.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  nyilvános zárt végű befektetési alapok esetében a  kibocsátási program keretében történő egyes kibocsátások végleges feltételeire vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 2. mellékletben, c) a  Batv. 92.  § (1)  bekezdésén alapuló – a  befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának szüneteltetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 3. mellékletben, d) a  Batv. 93.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  befektetési jegyek folyamatos forgalmazásának felfüggesztésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 4. mellékletben, e) a  Batv. 103.  § (7)  bekezdésén alapuló – az  illikviddé vált eszközök elkülönítésére vonatkozó – bejelentési kötelezettségét az 5. mellékletben, f ) a  Batv. 114.  § (1)  bekezdésén alapuló – a  nyilvános nyílt végű befektetési alapra vonatkozó rendkívüli tájékoztatási kötelezettséggel kapcsolatos – bejelentési kötelezettségét a 6. mellékletben, g) a  Batv. 136.  § (1)  bekezdés l)  pontján alapuló – az  általa kezelt befektetési alap Batv. 132.  § (1)  bekezdés b) pontjában meghatározott – adataiban bekövetkezett változására vonatkozó – bejelentési kötelezettségét a 7. mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az engedélyezési, jóváhagyási és nyilvántartásba vételi, törlési eljárásokban, valamint a bejelentések során alkalmazott elektronikus űrlapok benyújtásának technikai feltételeiről szóló 29/2013. (XII. 16.) MNB rendelet rendelkezései szerint az ERA rendszeren keresztül. (2) Az  ÁÉKBV-alapkezelőnek a  Batv. 118.  § (5)  bekezdésén alapuló – a  gyűjtő-ÁÉKBV tervezett megszüntetésére vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a  8.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az (1) bekezdésben meghatározott módon. (3) A  gyűjtő-ÁÉKBV-nek a  Batv. 121.  § (3)  bekezdésén alapuló – a  cél-ÁÉKBV tájékoztatójára, kiemelt befektetői információjára és ezek módosításaira, valamint éves és féléves jelentéseire vonatkozó – bejelentési kötelezettséget a  9.  mellékletben meghatározott adattartalmú elektronikus űrlapon kell teljesítenie az  (1)  bekezdésben meghatározott módon. 4. § (1) Egy elektronikus űrlapon egy befektetési alap több adatát vagy adatának változását is be lehet jelenteni, de egy elektronikus űrlapon csak egy befektetési alappal kapcsolatban lehet bejelentési kötelezettséget teljesíteni, kivéve a 3. § (1) bekezdés c) és d) pontjában foglalt esetekben. (2) Az elektronikus űrlaphoz csatolni kell az adat változását, és – amennyiben releváns – a változás hatálybalépésének időpontját alátámasztó dokumentumokat, valamint azokat a  jogszabály által előírt dokumentumokat, amelyek a közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló törvény alapján az ügyféltől bekérhetők. 5. § (1) Ha a  bejelentés kijavítást, kiegészítést igényel – ideértve a  bejelentésben foglaltak dokumentumokkal történő alátámasztását is –, az  MNB a  bejelentésre kötelezett személyt felszólítja ennek teljesítésére. A  bejelentésre kötelezett személy a  bejelentés kijavítását, kiegészítését a  3.  §-ban meghatározottak szerint az  elektronikus űrlap ismételt kitöltésével, megismételt bejelentésben teljesíti. A  megismételt bejelentésben hivatkozni kell a  korábbi bejelentés számára, valamint a megfelelő rovatnak is tartalmaznia kell a bejelentés megismételt jellegét. (2) Ha a  bejelentésre kötelezett személy önellenőrzése, belső ellenőrzése vagy egyéb lefolytatott ellenőrzése során kiderül, hogy a  korábban bejelentett adatok javítása, módosítása szükséges, a  bejelentésre kötelezett személynek a tény feltárásától számítva haladéktalanul, de legkésőbb 5 munkanapon belül kell az (1) bekezdésben meghatározott megismételt bejelentést megtennie. 6. § Ez a rendelet 2014. január 1-jén lép hatályba. Dr. Balog Ádám s. k., a Magyar Nemzeti Bank alelnöke