§ 10 Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu – Přílohy žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou

§ 10 Přílohy žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou (K § 11 odst. 4 zákona) (1) K žádosti podle § 9 žadatel připojí a) výpis z obchodního rejstříku, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele, b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahu mezi úzce propojenými osobami a žadatelem, c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,11) d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele, e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku včetně informace o prodlení s plněním takových závazků, f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj, g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních, h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené, i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na obchodníkovi s cennými papíry, j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje obchodníka s cennými papíry, k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry v zájmu jiné osoby, l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení obchodníka, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy, a m) prohlášení, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, a že ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení obchodníka s cennými papíry, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího. (2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a b) přehled současného i minulého členství posuzované osoby ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let. (3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti a) údaje o podnikatelské historii žadatele, b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.