§ 13 Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování – Přílohy k žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu

§ 13 Přílohy k žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu (K § 71 odst. 4 zákona) (1) K žádosti podle § 12 žadatel připojí a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele, b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahů mezi úzce propojenými osobami a žadatelem, c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,11) d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele, e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu nebo hodnoty majetku žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku, včetně informace o prodlení s plněním takových závazků, f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj, g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních, h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené, i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu, j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání investiční společnosti nebo investičního fondu, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje investiční společnosti nebo investičního fondu, k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti nebo investičním fondu v zájmu jiné osoby, l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení investiční společnosti nebo investičního fondu, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy, m) v případě žádosti o následný souhlas rovněž čestné prohlášení o tom, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu České národní banky, ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení investiční společnosti nebo investičního fondu, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Českou národní banku o vydání souhlasu předchozího, a n) čestné prohlášení žadatele o tom, že mu nejsou známy skutečnosti, na jejichž základě by mohlo být bráněno účinnému dohledu nad investiční společností nebo investičním fondem. (2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a b) přehled současného i minulého členství žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let. (3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti a) údaje o podnikatelské historii žadatele, b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele, a to za období posledních 10 let. (4) Je-li žadatelem osoba, která žádá o nabytí účasti z důvodu obhospodařování majetku zákazníka, jehož součástí jsou investiční nástroje, není povinen dokládat přílohy podle odstavce 1 písm. e), f) a k).